期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案

?期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C2、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B3、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務，不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】D4、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】D5、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D6、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C7、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A8、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A.提供期貨市場信息B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.不以本人名義從事期貨交易D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】B10、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B11、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C12、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當性制度(以下簡稱投資者適當性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。A.資金規(guī)模B.風險偏好度C.認知水平D.投資規(guī)?！敬鸢浮緾13、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A14、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】C15、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D16、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B17、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。A.2B.3C.5D.10【答案】A18、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A19、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.財政部D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】A20、申請期貨公司首席風險官的任職資格需要通過（）認可的資質測試。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】A21、首席風險官應當按時參加（）組織或者認可的培訓。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所【答案】C22、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況【答案】D23、期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度【答案】B24、經(jīng)營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。A.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對【答案】A25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C26、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A.凈資本不低于10億元B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％【答案】A28、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.理事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會【答案】A29、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A30、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B31、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B32、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D33、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C34、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B35、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C36、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】D37、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。A.中國證監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國登記結算公司【答案】B38、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經(jīng)理【答案】A39、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A40、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監(jiān)會派出機構B.當?shù)胤ㄔ篊.公司董事會D.公司監(jiān)事會【答案】A41、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D.進行貨物驗收【答案】D42、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A.在2個工作日內(nèi)B.在36小時內(nèi)C.在24小時內(nèi)D.按期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D43、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】C44、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A45、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D46、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D47、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C48、首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內(nèi)容。A.風險報告B.對風險的處理意見C.防控風險計劃D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果【答案】D49、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.10萬元以上600萬元以下【答案】C50、期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】C51、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進行審核。A.中國證券登記結算公司B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D52、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B53、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過【答案】C54、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D55、（）對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨交易所C.行業(yè)協(xié)會D.以上都不是【答案】A56、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D57、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A58、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A59、由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約稱為（）。A.期權合約B.期貨合約C.交割合約D.商品期貨合約【答案】B60、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A多選題（共45題）1、資產(chǎn)管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）A.資產(chǎn)管理計劃清算報告B.資產(chǎn)管理計劃凈值，資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格C.資產(chǎn)管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告D.資產(chǎn)管理合同、計劃說明書和風險揭示書【答案】ABD2、期貨交易所工作工員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內(nèi)幕消息C.從期貨交易所會員處謀取利益D.購買上市公司股票【答案】ABC3、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓。A.獨立董事B.董事長C.首席風險官D.總經(jīng)理【答案】ABCD4、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD5、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。A.公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務的預期收益B.夸大資產(chǎn)管理業(yè)績C.公布資管規(guī)模D.收取費用或者報酬E【答案】AB6、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的D.向客戶提供虛假成交回報的【答案】ABCD7、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息等；D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關信息、資金來源等；【答案】ABCD8、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有()。A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗的人員C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員【答案】CD9、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B.該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結清期貨業(yè)務D.該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告【答案】ACD10、依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的()應當與期貨交易所保持一致。A.格式B.內(nèi)容C.處理日期D.處理方式【答案】ABCD11、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況E【答案】ABC12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.行業(yè)自律標準B.市場平均標準C.經(jīng)營成本D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準【答案】AC13、期貨公司（），應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內(nèi)分支機構C.變更住所或者營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機構的經(jīng)營范圍【答案】ABCD14、期貨公司的風險監(jiān)管指標出現(xiàn)下列情形時，進入風險預警期的有（）A.凈資本與風險資本準備的比例為150%B.負債與凈資產(chǎn)的比例為130%C.凈資本與風險資本準備的比例為110%D.負債與凈資產(chǎn)的比例為50%【答案】BC15、關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔【答案】BD16、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為包括（）。A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易D.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送【答案】ABCD17、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律懲戒包括（）。A.訓誡B.公開譴責C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格【答案】ABD18、下列主體中應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD19、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有()。A.允許客戶開倉交易B.不通知客戶追加保證金C.對客戶強行平倉D.允許客戶繼續(xù)持倉【答案】AD20、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋【答案】ABCD21、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂【答案】AB22、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以人民幣1000的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進了10手，則（）。A.超出的5000元部分由A公司承擔B.超出的5000元部分由高某承擔C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果【答案】AD23、甲是某期貨公司的總經(jīng)理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執(zhí)行董事會決議B.有效執(zhí)行公司制度C.防范和化解經(jīng)營風險D.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD24、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD25、作為期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員，應當()。A.忠于職守，依法辦事B.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密C.不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦鍰.禮貌待人【答案】ABC26、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保（）對應關系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結算賬戶【答案】BCD27、證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD28、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的有（）。A.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度B.營業(yè)部投資者回訪制度C.反洗錢制度D.營業(yè)部市場營銷管理制度E【答案】ABCD29、期貨公司為客戶（）各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理。A.編制B.申請C.注銷D.更改【答案】BC30、下列關于期貨交易所會員分級結算制度的表述，正確的有（）。A.結算會員對其受托的客戶進行風險管理B.非結算會員對其受托的客戶進行風險管理C.結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理D.期貨交易所對結算會員進行風險管理【答案】ABCD31、下列（）情況下，期貨公司及其從業(yè)人員應當遵守的業(yè)務規(guī)則。A.保守客戶的商業(yè)秘密B.定期為客戶提供各種渠道得來的研究分析報告或者資訊信息的研究分析C.維護客戶合法權益D.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務【答案】ACD32、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.暫停開戶【答案】ABCD33、期貨交易所應履行的職責有（）。A.發(fā)布市場信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務【答案】ABCD34、期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人【答案】ABCD35、期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。A.結算準備金B(yǎng).交易準備金C.結算保證金D.交易保證金【答案】AD36、期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)（）情形時，期貨公司應當立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構。A.被交易所采取風險控制措施的B.被交易所調(diào)查的C.被有權機關調(diào)查的D.提前終止的【答案】ABCD37、期貨公司違反投資者適當性制度要求的，()應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。A.中金所B.中期協(xié)C.證券交易所D.工商局【答案】AB38、期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業(yè)人應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)