證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C2、保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下（）內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、(2018年真題)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查【答案】B4、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A.二十萬元以下B.五萬元以上五十萬元以下C.一萬元以上十萬元以下D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D5、下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C6、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B7、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標(biāo)提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C8、上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D9、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.證券公司D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B10、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于專業(yè)投資者的說法，錯誤的是（）A.普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在符合一定條件下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定B.符合一定條件的專業(yè)投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗屬實的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者C.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品等機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)投資者D.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的條件【答案】D12、(2019年真題)下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。?A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.具有豐富投資經(jīng)驗的個人投資者C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B14、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B15、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A16、應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C18、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B19、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證【答案】B20、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨(dú)資公司【答案】A21、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B22、流動性覆蓋率等于優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)除以未來（）天現(xiàn)金凈流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】A23、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】B24、下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請設(shè)立一個或多個交易單元B.不同的會員（證券公司）可以使用同一交易單元C.交易所通過交易單元對會員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行【答案】B25、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D26、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B27、（2016年真題）下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中．正確的是（）。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C28、（2017年真題）證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.3C.5D.7【答案】B29、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.非上市公司，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C30、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B32、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D33、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D34、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C35、法律關(guān)系的特征不包括（）。A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系C.法律關(guān)系是依靠國家強(qiáng)制力保證實施的社會關(guān)系D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系【答案】C36、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C37、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B38、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A.6B.12C.24D.36【答案】D39、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】C40、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A41、（）是指發(fā)起人只認(rèn)購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡單設(shè)立C.同時設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立【答案】D42、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B43、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A.1年B.2年C.3年D.6年【答案】C45、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C46、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B47、一般情況下，上市公司董事監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過（）方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%A.①④B.①②③C.①②④D.③④【答案】C48、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A49、（2018年真題）上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A50、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A51、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責(zé)【答案】B52、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或合并采取下列監(jiān)管措施或紀(jì)律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D53、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B54、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。A.民營企業(yè)B.國有企業(yè)C.金融企業(yè)D.事業(yè)單位【答案】C55、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥【答案】C56、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（