2023年證券專員定崗考試試題題庫(kù)

證券專員定崗試題題庫(kù)

一、選擇題

1、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度終了（）個(gè)月內(nèi)，將其對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層及其成員的履職評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)

價(jià)依據(jù)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并將評(píng)價(jià)結(jié)果向股東大會(huì)或股東會(huì)報(bào)告。［單選題］*

A.2

B.3

C.4V

D.6

2、股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)及商業(yè)銀行章程規(guī)定的程序提名董事、監(jiān)事候選人。同一股東及其關(guān)聯(lián)

人提名的董事原則上不得超過(guò)董事會(huì)成員總數(shù)的（X［單選題］*

A.五分之一

B.四分之一

C.三分之一V

D.二分之一

3、以下董事會(huì)各專門委員會(huì)可以由董事?lián)呜?fù)責(zé)人的是（1［單選題］*

A.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)V

B.關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)

U提名委員會(huì)

D.薪酬委員會(huì)

4、監(jiān)事的薪酬應(yīng)當(dāng)由（）審議確定。［單選題］*

A.股東大會(huì)V

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.高級(jí)管理層

5、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、

解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)哪些表決權(quán)的股東通過(guò)。（乂單選題］*

A.出席會(huì)議的股東所持1/2以上

B代表1/2以上

C.出席會(huì)議的股東所持2/3以上V

D.代表2/3以上

6、2014年修訂后的《公司法》，有限責(zé)任公司的股東人數(shù)（X［單選題］*

A.2人以上50人以下

B.50人以下V

C無(wú)任何限制

7、2014年修訂后的《公司法》，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為（\［單選題］*

A.人民幣3萬(wàn)元

B.人民幣10萬(wàn)元

C.人民幣500萬(wàn)元

D.取消限額規(guī)定V

8、股份有限公司可以發(fā)行無(wú)記名股票，其發(fā)行對(duì)象是（）。［單選題］*

A.社會(huì)公眾V

B.法人

C.國(guó)家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)

D.發(fā)起人

9、下列對(duì)法的概念的描述，正確的是()。［單選題］*

I?法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的

n.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志

m?法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)

iv.法以保障和約束為內(nèi)容

A.Ln、m

B.L□、m、ivv

c.i、m、iv

D.I、口、iv

解析：本題考查法的概念。法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條

件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和秩序

為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

10、下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)

B.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

C.分公司在人事上沒(méi)有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)

活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)V

D.分公司沒(méi)有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中

解析：本題考查分公司的法律地位。分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理

人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng),選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

11、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的是()。［單選題］*

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集

D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份V

解析：本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；募集

設(shè)立只適用于股份有限公司，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份

向社會(huì)公開(kāi)募集或向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

12、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購(gòu)買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓V

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

解析：本題考查有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司中，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同

意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

13、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是()。［單選題］*

I.普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人

對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，?而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50

人以下

II.普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合

伙企業(yè)中的事務(wù)

m.利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部

分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損

IV.有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損

由部分合伙人承擔(dān)

A.I、H、IV

B.H、皿、iv

c.Ln、m.iv

D.Lm.iv

解析：本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企

業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)

有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。

14、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人V

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定

的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

解析：本題考查合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條的規(guī)定，除法律

另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請(qǐng)求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)

移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人。選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

15、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

B.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開(kāi)發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)V

解析：本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期

限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

16、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開(kāi)募集基金的管理公司的條件不包括（）。［單選題］*

A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本V

D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)

規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄

解析：本題考查公開(kāi)募集基金的基金管理公司的設(shè)立條件。設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，

應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：⑴有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定

的章程；（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或

者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)

有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條

件；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)

構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。因此，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

17、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍

事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。［單選題］*

A.30

B.60

C.20V

D.40

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出

批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

18、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級(jí)

管理人員的是()［單選題］*

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)秘書(shū)

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理秘書(shū)V

解析：本題考查《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第二條、第三條的規(guī)定，

證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)及實(shí)際履行上述職務(wù)的人屬于證券

公司高級(jí)管理人員。

19、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的

是()。［單選題］*

A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員V

C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)

險(xiǎn)

解析：本題考杳證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項(xiàng)B,證券公司的控股股東不得超越職權(quán)，不

得超越股東(大)會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

20、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下證券公司對(duì)其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是()。［單選

題］*

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高V

B.該證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任的無(wú)任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

解析：本題考查對(duì)證券公司董監(jiān)高任職資格方面的要求。證券公司對(duì)其已經(jīng)聘任、選任的無(wú)任職資格

的董監(jiān)高，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效；證券公司董監(jiān)高不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)

解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解

除?

21、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上V

C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

解析：本題考直董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少

有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。

22、董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議由

過(guò)()的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)()通過(guò)。［單選題］*

A.半數(shù)；半數(shù)V

B.2/3;2/3

C.2/3泮數(shù)

D泮數(shù)；1/3

解析：董事會(huì)表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會(huì)會(huì)議

由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所做決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

23、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是()。［單選題］*

A自營(yíng)業(yè)務(wù)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序

B啟營(yíng)部門應(yīng)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

C.確保自營(yíng)部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告，

D啟營(yíng)資金來(lái)源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

解析：本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)，自營(yíng)業(yè)務(wù)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，

建立自營(yíng)賬戶審批和稽核程序；B項(xiàng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧

狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控；D項(xiàng)，確保自營(yíng)資金來(lái)源的合法性。

24、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的

是()。［單選題］*

A.應(yīng)建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度

B.對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控

C.確保不存在執(zhí)業(yè)人員兼職和掛靠，對(duì)執(zhí)業(yè)人員發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)

D.不得建立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性V

解析：本題考查證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研

究報(bào)告相關(guān)人員績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制。

25、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公

開(kāi)信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。［單選題］*

A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化

B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為

C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助V

D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃

解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政

府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開(kāi)的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕

信息。

26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為五大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司

基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()［多選題］*

A.C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)V

B.評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司

C.B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分

D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)

計(jì)分為0分，定為E類公司

解析：本題考查基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高

于100分。

27、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得

低于人民幣()。［單選題］*

A.1000萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元V

D.1億元

解析：本題考直證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

28、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元；

最近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。［單選題］*

A.1000;1000

B.2000;1000V

C.2000;2000

D.1000;2000

解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

29、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法正確的是()。［單選題］*

A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動(dòng)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)I,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間

不少于20個(gè)小時(shí)V

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證

監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

解析：證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

動(dòng)，選項(xiàng)A、B錯(cuò)誤;選項(xiàng)D,應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記。

30、下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法正確的是()。［單選題］*

I.在指定交易中，1個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人

II.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

nr投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令

IV.指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易

A.I、n、IV

B.H、iv

cm、m

D.Ln、m、ivv

解析：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個(gè)證券賬戶只能指定1個(gè)交易參與人,i

錯(cuò)誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，iv錯(cuò)誤。

31、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客

戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B.發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及

證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，

制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為

C.證券投資顧問(wèn)基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究

報(bào)告V

D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告

32、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形()。［單

選題］*

A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

B.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查V

D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

33、發(fā)行人()應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)

相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。［單選題］*

1.董事

n.監(jiān)事v

m.高級(jí)管理人員

IV.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

A.Ln、IV

B.L口、m

C.Lm、iv

D.Lu、m、IV

解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

34、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有()。［單選題］*

I.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

n.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度

m.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

IV.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開(kāi)戶、保證金收取

A」、n、m

B.Lm、IV

C.Ln、iv

D.Ln、m、ivv

解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。由董事會(huì)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

確定對(duì)具體客戶的授信額度。業(yè)務(wù)決策部門確定單一客戶的授信額度。分支機(jī)構(gòu)不可自行決定客戶的開(kāi)戶、

保證金收取。

35、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈

資本的()。［單選題］*

A.50%

B.100%

C.200%

D.500%V

解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資

本的500%。

36、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.集合資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)作

出明確規(guī)定

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只面向合格投資者推廣

D.證券公司只能自行推廣結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為推廣V

解析：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委

托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

37、下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說(shuō)法，正確的是()。［單選題］*

A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公

司簽訂協(xié)議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告V

B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基

本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

并進(jìn)行更新

D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日

內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》

解析：本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同

意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公

告；主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本

情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息；主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變

更的，應(yīng)自變更之日5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告。考壹全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新；主辦券商名稱變更備案

文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議

書(shū)》。

38、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是()。［單選題］*

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B提供期貨交易行情信息

C提供期貨交易設(shè)施

D.代理期貨公司收取期貨保證金V

解析：證券公司期貨管理業(yè)務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公

司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

39、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列(),屬于公開(kāi)發(fā)行證券。［單選題］*

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的V

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不到200人的

C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)

讓

40、一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。［單選題］*

A行為人在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但

尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

B行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、

企業(yè)債券

C行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，

并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)V

D行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法

41、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，

公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應(yīng)予立案追溯。

I.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的

II.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的

ni.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

IV.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

AJ、n

B.H、iv

C.Lm

D.ni、ivv

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五

條規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：Q）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的;

(2)偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的;

(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；(5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

42、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的V

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二

十八條規(guī)定，個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

43、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更

換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30

萬(wàn)元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)

定

C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴V

D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四

十九條規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

44、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響

證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)的手段有()。［單選題］*

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易V

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)，是指通過(guò)：（1）單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用

信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；（2）與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行交易；（3）在自己實(shí)際

控制的賬戶之間進(jìn)行交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(chǎng)（含交易價(jià)格、

交易量等）的行為。A選項(xiàng)和D選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易的情形。

45、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的

規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。［單選題］*

A擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴

G擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴V

D擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴

解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四

十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、

信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)在30萬(wàn)元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信

托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)

定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。

L證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的

n.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的

HL獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的

IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的［單選題］*

A.i、n

B.I、m

c.n、m

D.m,ivv

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。

I.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門

的管理人員H基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)

務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

m.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員IV.

購(gòu)買證券的個(gè)人投資者［單選題］*

A.L口、mv

B.H、皿、iv

C.Lm、iv

D.L口、IV

48、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需具備()條

件。

I.已被機(jī)構(gòu)聘用

n.最近2年未受過(guò)刑事處罰

HI.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

IV.品行端正，具有良好的職業(yè)道德［單選題］*

A」、n、m

B.U、m、iv

C.Lm、ivv

D.I、n、iv

解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過(guò)

刑事處罰。

49、按照《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，()違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)

證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施。

I.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信

息披露義務(wù)

人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

n.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

HI.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

員IV.購(gòu)買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員［單選題］*

A.Ln、mv

B.H、m、iv

C.Lm、iv

D.LU、IV

解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象,選項(xiàng)IV.中的主體不是證券公司的股東及高管。

50、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有()行為。

I.替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移

n.與客戶約定分享投資收益

ni.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

IV.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利［單選題］*

A.i、n、m

B.H、m、iv

c.i、m、iv

D.I、u、ivv

解析：i、n.iv,屬于根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為，田、向客戶傳遞

由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息屬于規(guī)定的業(yè)務(wù)。

51、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件不包括

0.［單選題］*

A.具有證券從業(yè)資格

B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

C.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄V

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件。按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備下列條件：Q)具有證券從業(yè)資格；(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)

經(jīng)歷；⑶參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；⑷所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任

本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；

(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為

違法違規(guī)受到處罰。

52、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括()。［單選

題］*

A.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)

B.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)

C.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

D.不能調(diào)整評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)V

解析：本題考查證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。

I.組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議

n.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

HI.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制

IV.完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制［單選題］*

A.i、n、iv

B.Ln、m

C.L口、m、ivv

D.I、u、IV

解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職

責(zé)：Q）組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、

工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)其

他管理職責(zé)。

54、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

H.最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)

辦人

m.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)

V.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰［單選題］*

A.I、n、m、V

B.H、田、Mv

C.Ln、ivv

D.I、m、MV

解析：本題考查個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)

定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：Q)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)最近3年內(nèi)在

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；(3)參加中國(guó)證

監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)；(5)誠(chéng)實(shí)守信,

品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；(6)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條

件。

55、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這

是金融市場(chǎng)的()功能。［單選題］*

A.資金融通V

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)宜里

D提供流動(dòng)性

解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的功能之一：資金融通功能。

56、資金盈余單位和資金需求單位直接進(jìn)行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反

映了融資的()。［單選題］*

A.不可逆性

B.差異性

C.直接性V

D.分散性

解析：本題主要考查直接融資的特點(diǎn)。直接融資的特點(diǎn)包括直接性、分散性、部分融資方式具有不可

逆性、融資者有相對(duì)較強(qiáng)的自主性。

57、常見(jiàn)的直接融資方式有()。［單選題］*

L銀行信用融資H.商業(yè)信用融資

m.股票市場(chǎng)融資IV.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

A」、n、m

B.L口、IV

c.n、m、iv

D.Lm.ivv

解析：本題主要考查直接融資方式，主要包括股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資、風(fēng)險(xiǎn)投資融資、商業(yè)信

用融資、民間借貸等。

58、世界上最早的證券交易所是()。［單選題］*

A.紐約證券交易所

B.費(fèi)城證券交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所V

D.倫敦證券交易所

解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的形成歷史。1602年，荷蘭東印度在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證

券交易所阿姆斯特丹證券交易所。

59、下列全球金融體系的參與者中屬于金融公司的是()。

I.存款吸收機(jī)構(gòu)

II為ttp服務(wù)的非營(yíng)利懈

m.中央銀行

IV.其他金融公司［單選題］*

A.Ln、m

B.L□、ivv

c.u、m、iv

DI、m.IV

解析：本題主要考查全球金融體系的主要參與者。存款吸收機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和其他存款吸收機(jī)構(gòu)。

其他存款吸收機(jī)構(gòu)包括儲(chǔ)蓄銀行、信用合作社、投資銀行、抵押貸款銀行以及建房互助協(xié)會(huì)、吸收存款的

小額貸款機(jī)構(gòu)。中央銀行是國(guó)家金融機(jī)構(gòu)，控制金融體系的關(guān)鍵方面。

60、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是()。［單選題］*

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)V

D.保值性資金的流動(dòng)

解析：本題主要考查國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)方式，主要包括國(guó)際直接投資、國(guó)際間接投資和國(guó)際信貸三種

形式。

61、主要負(fù)責(zé)美國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是()。［單選題］*

A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局V

D.各州政府

解析：本題主要考查美國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭"金融監(jiān)管體制。

62、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以()為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。［單選題］*

A.金融資產(chǎn)V

B.金融負(fù)債

C股票

D.債券

解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的基本概念。金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以金融資產(chǎn)為對(duì)象而形成

的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

63、未來(lái)中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括()。［單選題］*

A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理

C.增強(qiáng)間接融資對(duì)直接融資的替代V

D.完善多層次的資本市場(chǎng)

解析：未來(lái)中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)是增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高直接融資比重，促進(jìn)多層次

資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

64、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是()。［單

選題］*

A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)成立V

B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

解析：1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)成立標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐

步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展。選項(xiàng)B標(biāo)志著我國(guó)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)監(jiān)管"

的金融體系得以確立。選項(xiàng)C時(shí)間不符，選項(xiàng)D標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作的開(kāi)始。

65、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性

和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是()。［單選題］*

A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

C.銀行間債券市場(chǎng)V

D.債券市場(chǎng)

解析：我國(guó)目前已形成了包括銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、短期債券市場(chǎng)、債券回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)在

內(nèi)的統(tǒng)一的貨幣市場(chǎng)，其中，銀行間債券市場(chǎng)在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮了主導(dǎo)作用。債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)同屬于

我國(guó)金融市場(chǎng)體系。

66、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括()。

I.滬深主板市場(chǎng)

H.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

m.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

IV.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)［單選題］*

A.L口、mv

B.Ln、IV

c.n、m、iv

D.I、m、iv

解析：考點(diǎn)為股票市場(chǎng)的構(gòu)成，我國(guó)股票市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括滬深主板市場(chǎng)、

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)，場(chǎng)外市場(chǎng)包括區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)和交易柜臺(tái)市場(chǎng)。區(qū)域

性股權(quán)交易市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

67、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括()。［單選題］*

A.貨幣供給量

B.支出V

U利率

D.信貸政策機(jī)制

解析：貨幣政策主要通過(guò)貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)揮作用，支出屬于財(cái)政政策。

68、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括()。

I.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

n.監(jiān)管人民幣流通

m.依法制定和執(zhí)行財(cái)政政策

IV.監(jiān)管銀行間債券市場(chǎng)［單選題］*

A.Ln、m

B.L□、IVV

C.U、m、iv

D.Lm.IV

解析：中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括：發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章；依法制定和執(zhí)行貨幣政策；

發(fā)行人民幣，管理人民幣流通；監(jiān)管銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)；實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀

行間外匯市場(chǎng)；監(jiān)督管理黃金市場(chǎng)等。其中，財(cái)政政策屬于財(cái)政部門執(zhí)行

69、中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，()。

I.主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)

n.逆回購(gòu)和正回購(gòu)到期是央行向市場(chǎng)投放流動(dòng)性的行為

m.缺點(diǎn)是不具有很強(qiáng)的可逆轉(zhuǎn)性

IV.優(yōu)點(diǎn)包括主動(dòng)權(quán)完全在中央銀行［單選題］*

A.Ln、m

B.Ln.ivv

c.n、m、iv

D.Lm.iv

解析：中國(guó)人民銀行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)，逆回購(gòu)和正回

購(gòu)到期是央行向市場(chǎng)投放流動(dòng)性的行為。優(yōu)點(diǎn)包括主動(dòng)權(quán)完全在中央銀行和具有很強(qiáng)的可逆轉(zhuǎn)性。因此m

不正確。

70、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為"兩個(gè)不變"和"四個(gè)獨(dú)立"，其中，"兩個(gè)不變”指().

L中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同

n.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條件

m.中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)信息披露要求

iv.中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)［單選題］*

A.I、口、mv

B.H、iv、m

cm、iv

D.I、m

解析：中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為"兩個(gè)不變"和"四個(gè)獨(dú)立"，其中，"兩個(gè)不變"指中

小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同；中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條

件和信息披露要求。

71、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。［單選題］*

A.公司（企業(yè)）和個(gè)人投資者

B.資金盈余單位和赤字單位V

C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

D.證券公司和普通投資者

解析：考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的定義。證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證

券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng).

72、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資表述錯(cuò)誤的是（）。［單選題］*

A企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和債券融資兩種形式

B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段V

C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的

行為

解析：發(fā)行股票和長(zhǎng)期債券是企業(yè)（公司）籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑,發(fā)行短期債券是補(bǔ)充流動(dòng)資金的重

要手段。

73、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)（）。

I.投資資金規(guī)模化

II.投資管理專業(yè)化

DI.投資結(jié)構(gòu)組合化

IV.投資行為規(guī)范化［單選題］*

A.Ln、m

B.I、口、IV

C.Lm、iv

D.Ln、m、ivv

解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)。

74、機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著

重要意義。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括()。

L有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)間接融資

n.有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制

m.有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

iv.有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展［單選題］*

A.i、n

B.Lm、iv

c.n、田、ivv

D.I、u、田、iv

解析：考查機(jī)構(gòu)投資者的作用。發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)直接融資。

75、下面對(duì)證券公司表述錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu)

B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性

C.證券公司本身無(wú)法在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資V

D證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

解析：考查證券公司在證券市場(chǎng)中的作用。證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

76、2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本

為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下()特點(diǎn)。

I.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

II.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

m.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制

IV.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制［單選題］*

A.Ln、mv

B.I、口、IV

C.Lm、iv

D.Hm.IV

解析：2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資

本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水

平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制。

77、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是()。

I.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

II.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵

m.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

IV.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)融券專用證券賬戶、客戶信用交

易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶［單選題］*

A.I、nv

B.Ln、m

c.i、n、iv

D.I、口、m,iv

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比

例，故ni錯(cuò)誤。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)融券專用證券賬戶和客

戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，故iv錯(cuò)誤。

78、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包

括()。［單選題］*

A.自有資金不少于人民幣1億元V

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

解析：考查證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件。自有資金不少于人民幣2億元。

79、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是()。［單選題］*

A.維護(hù)證券市場(chǎng)良好秩序

B.保護(hù)投資者利益V

C.保護(hù)證券市場(chǎng)的正當(dāng)交易

D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求

解析：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要

環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

80、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。［單選題］*

A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本

B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值

D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行，

解析：考查股票定義及性質(zhì)。股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值。股票實(shí)質(zhì)上代表股東對(duì)股份公

司凈資產(chǎn)的所有權(quán)。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行。

81、記名股票相較于無(wú)記名股票的特點(diǎn)不包括()。［單選題］*

A.可以一次或分次繳納出資

B.相對(duì)安全

C.股東權(quán)利歸屬于股票的持有人V

D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

解析：記名股票和無(wú)記名股票的特點(diǎn)。股東權(quán)利歸屬于股票的持有人是無(wú)記名股票的特點(diǎn)，記名股票

中，股東權(quán)利屬于記名股東。

82、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是()。［單選題］*

A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露

B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買可供出售金融資產(chǎn)

C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商V

D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

解析：除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)借予他人、

委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

83、下列說(shuō)法中正確的是()。［單選題］*

A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷

B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后也可以全部撤銷

C.客戶變更委托，操作員操作后無(wú)須告知客戶執(zhí)行結(jié)果

D.在一些情況下客戶可以直接?明散單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單V

解析：在委托未成交之前，客戶可以變更和撤銷委托；證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，成交部分不得撤

銷；客戶變更或撤銷委托，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，需立即告知客戶執(zhí)行結(jié)果；在采用客戶或者證券經(jīng)紀(jì)

商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可以直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入

證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單。

84、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有()。

I.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

n.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

in.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

IV.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格［單選題］*

A.Ln、mv

B.L口、IV

c.n、m、iv

D.Lm.IV

解析：集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則的內(nèi)容。

85、下列說(shuō)法中正確的是()。［單選題］*

A.目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的結(jié)算模式是機(jī)構(gòu)結(jié)算模式

B.證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只需開(kāi)立證券交收賬戶

C.證券公司與其客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負(fù)責(zé)完成V

D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應(yīng)當(dāng)由證券公司全權(quán)辦理

解析：目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式；證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需開(kāi)立證券

交收賬戶和資金交收賬戶，?證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成；證券公司與

客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

86、個(gè)人收入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的()。［單選題］*

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)V

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

解析：考查同步性指標(biāo)。同步晚標(biāo)例如個(gè)人收入、企業(yè)工資支出、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額

等。

87、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是()。［單選題］*

A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息

B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本V

C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

解析：考