企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)模版（2篇）

第頁共頁企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)模版1.審計(jì)范圍1.1根據(jù)公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)法律法規(guī)，確定審計(jì)工作的范圍；1.2審計(jì)范圍應(yīng)涵蓋公司各個(gè)部門、業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.審計(jì)計(jì)劃與執(zhí)行2.1制定年度審計(jì)計(jì)劃，確定審計(jì)重點(diǎn)和時(shí)間安排；2.2按照審計(jì)計(jì)劃，制定具體的審計(jì)方案，明確審計(jì)目標(biāo)、方法和步驟；2.3執(zhí)行審計(jì)方案，開展實(shí)地調(diào)查、核實(shí)數(shù)據(jù)、采集證據(jù)；2.4對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題和異常進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)和整理；2.5撰寫審計(jì)報(bào)告，明確問題、建議和整改要求；2.6跟蹤審計(jì)結(jié)果的整改落實(shí)情況。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制3.1根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；3.2制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和內(nèi)部控制制度，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施；3.3監(jiān)督、評(píng)價(jià)和改進(jìn)公司的內(nèi)部控制體系；3.4提供風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的咨詢和建議。4.經(jīng)濟(jì)效益與資源配置4.1評(píng)估公司業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益和資源利用情況；4.2提出優(yōu)化資源配置和提高經(jīng)濟(jì)效益的建議；4.3監(jiān)督公司預(yù)算執(zhí)行情況，提供預(yù)算控制方面的建議。5.合規(guī)與道德規(guī)范5.1審核公司的合規(guī)制度和流程是否符合相關(guān)法律法規(guī)；5.2檢查公司各部門、員工是否遵守公司合規(guī)規(guī)定；5.3提供合規(guī)咨詢和培訓(xùn)，加強(qiáng)各部門的合規(guī)意識(shí)；5.4監(jiān)督公司道德規(guī)范的執(zhí)行情況，提供道德監(jiān)督建議。6.協(xié)助內(nèi)部管理6.1協(xié)助公司內(nèi)部各部門建立和改進(jìn)內(nèi)部管理制度；6.2提供內(nèi)部管理咨詢和培訓(xùn)；6.3協(xié)助公司處理內(nèi)部糾紛和矛盾。7.信息安全與保護(hù)7.1檢查公司的信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)安全措施；7.2提供信息安全咨詢和培訓(xùn)；7.3監(jiān)督公司信息安全控制的執(zhí)行情況；7.4提供信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)安全方面的改進(jìn)建議。8.公司形象與聲譽(yù)8.1監(jiān)督公司形象和聲譽(yù)的維護(hù)情況；8.2提供公司形象和聲譽(yù)管理的建議；8.3協(xié)助公司應(yīng)對(duì)危機(jī)和輿情事件。以上為企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)模板，供參考使用。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作職責(zé)模版（二）企業(yè)內(nèi)部審計(jì)是指企業(yè)組織內(nèi)部的一種特殊的審計(jì)形式，是指公司對(duì)其財(cái)務(wù)狀況、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)部運(yùn)作進(jìn)行全面審計(jì)與評(píng)估的一種管理工具。企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)是確保公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)是合法、合規(guī)和高效的，為公司提供有效的內(nèi)部控制，并提出改進(jìn)建議。一、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作的職責(zé)1.制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃和程序：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制制度，制定年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃和程序，確保審計(jì)工作的全面性和科學(xué)性。2.開展財(cái)務(wù)審計(jì)：財(cái)務(wù)審計(jì)是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的核心工作，負(fù)責(zé)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，包括財(cái)務(wù)報(bào)表的準(zhǔn)確性、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的可靠性、財(cái)務(wù)報(bào)表的披露和附注等方面，確保公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。3.開展運(yùn)營審計(jì)：運(yùn)營審計(jì)是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的重要組成部分，負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，包括業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、內(nèi)部控制的有效性、風(fēng)險(xiǎn)管理的適應(yīng)性等方面，幫助公司識(shí)別和解決運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，提高運(yùn)營效率。4.開展合規(guī)審計(jì)：合規(guī)審計(jì)是企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的重要內(nèi)容之一，負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，包括對(duì)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部規(guī)章制度等的遵守情況進(jìn)行審計(jì)，以確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理，包括對(duì)公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)建議，確保公司風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。6.提出改進(jìn)建議：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，提出改進(jìn)建議，包括對(duì)內(nèi)部控制的改進(jìn)、財(cái)務(wù)管理的優(yōu)化、運(yùn)營流程的調(diào)整等方面的建議，以提高公司的管理效能和競爭力。7.協(xié)助外部審計(jì)：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門還應(yīng)積極配合外部審計(jì)工作，為外部審計(jì)提供必要的協(xié)助和支持，包括提供審計(jì)資料、解答審計(jì)問題、配合審計(jì)程序等。8.內(nèi)部培訓(xùn)和宣傳：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高公司員工對(duì)審計(jì)工作的認(rèn)識(shí)和理解，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提高公司的整體管理水平。9.保密和獨(dú)立性：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)嚴(yán)守工作保密原則，對(duì)審計(jì)過程中獲得的各類信息進(jìn)行保密，確保審計(jì)工作的客觀性和獨(dú)立性。二、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作的意義和作用1.提高公司管理水平：通過企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的工作，可以發(fā)現(xiàn)和解決內(nèi)部管理過程中存在的問題和弊端，提高公司內(nèi)部控制的有效性，優(yōu)化運(yùn)營流程，提高公司的管理水平。2.保護(hù)公司利益：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的工作可以發(fā)現(xiàn)公司運(yùn)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，及時(shí)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，防止公司財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)受損。3.改進(jìn)內(nèi)部控制：通過企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的工作，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決公司內(nèi)部控制存在的問題，提出改進(jìn)建議，優(yōu)化內(nèi)部控制制度，減少公司的風(fēng)險(xiǎn)和損失。4.提高合規(guī)水平：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的工作可以確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性，及時(shí)糾正不符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的行為，提高公司的合規(guī)水平。5.增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力：通過企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的工作，可以識(shí)別和評(píng)估公司的風(fēng)險(xiǎn)，幫助公司制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提高公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和應(yīng)對(duì)能力。6.提高公司聲譽(yù)：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的工作可以確保公司的財(cái)務(wù)報(bào)表準(zhǔn)確、可靠、及時(shí)披露，提高公司的透明度和信任度，增強(qiáng)公司在市場上的競爭力。三、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作的挑戰(zhàn)和對(duì)策1.復(fù)雜多變的業(yè)務(wù)環(huán)境：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)面臨著復(fù)雜多變的業(yè)務(wù)環(huán)境，需不斷了解和適應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和市場變化，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力。對(duì)策：加強(qiáng)對(duì)市場和行業(yè)的研究，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整審計(jì)計(jì)劃和程序，提高審計(jì)工作的針對(duì)性和適應(yīng)性。2.公司內(nèi)部部門合作難度大：企業(yè)內(nèi)部審計(jì)常常面臨著與公司內(nèi)部各部門的合作難題，需加強(qiáng)與各個(gè)部門的溝通和協(xié)調(diào)。對(duì)策：建立健全內(nèi)部審計(jì)工作機(jī)制，加強(qiáng)與各個(gè)部門的