交銀施羅德滬深30行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

PAGEPAGE1300300300PAGEPAGE2 TOC\o"1-2"\h\z\u一、基金托管協(xié)議當(dāng)事 二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原 三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核 四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核 五、基金財(cái)產(chǎn)的保 六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí) 七、交易及清算交收安 八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核 九、基金收益分 十、基金信息披 十一、基金費(fèi) 十二、基金份額持有人名冊(cè)的保 十三、基金有關(guān)文件檔案的保 十四、基金管理人和基金托管人的更 十五、禁止行 十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清 十七、違約責(zé) 十八、爭(zhēng)議解決方 十九、托管協(xié)議的效 二十、其他事 二十一、托管協(xié)議的簽 擬募集發(fā)行交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金；鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金的基金托管人；為明確交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金的基金管理人除非另有約定，《交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)證券投資基金基（一）188（裙）辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道201號(hào)渣打銀行大廈10樓成立日期：200584批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]128（二）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)11成立日期：20040917基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12300300經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（一）（二）（三）本基金投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，以滬深00購(gòu)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其基金的投資組合比例為：本基金投資于滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)的成份3%，持有現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。產(chǎn)凈值的40％；本基金投資于滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)的成份股及其備選成份股的組比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；資產(chǎn)凈值的10％；20％；BBBBBB發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣??；值的0.5％；理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。前1個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣伺c基金托管人完成確認(rèn)后，本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債（十同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提??警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。（三同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提??警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（一）到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管（二）驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。（三）（四）（五）（六）（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。（八）金合同終止后15年。（一）（二）（三）定程序發(fā)??更改對(duì)交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且上述授權(quán)的撤銷或更改基金管理人已在指令執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。指令發(fā)??并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)文件及按照雙方約定程序，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒、簽名及權(quán)限等，如有疑問必須及時(shí)通知基金管理人。（四）（五）（六）（七）基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授新的授權(quán)文件在傳真發(fā)??正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新（八）（一）（二）基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成T+1日的投資交易資金結(jié)算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理（三）15:00除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金銀行賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購(gòu)到期付款和與（四）應(yīng)付額，以此確定資金交收額。對(duì)于T日受理的基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，申購(gòu)資金交收日為T+2，贖回資金交收日為T+3日；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管15:0012:00（五）本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行公告。（六）基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留??（一）基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金（二）a交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；b（三）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。??（四）（五）（六）基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找（七）基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)完成基金半年度報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)完成基金年度報(bào)告的（一）4日可供分配利潤(rùn)的10%；不得超過15個(gè)工作日；（二）（一）披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為（二）（三）（一）HE為前一日的基金資產(chǎn)凈值（二）HE為前一日的基金資產(chǎn)凈值（三）下，若季度不足5萬元時(shí)按照5萬元收取。H為每日應(yīng)計(jì)提的基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值（五）（六）（七）發(fā)送基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3（八）如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。（一）基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。（二）（三）（一）(1)(4)10%以決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名交接：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)并與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上公告；（二）(1)(4)10%以決議：基金份額持有人大會(huì)在原基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒體上公告。（三）額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；（三）（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立,其高級(jí)管理人員（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人??資或者（6基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本（一）（二）基金托管協(xié)議終止??（三）自??30(1)(4)(9)(3)(4)基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所??15（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有