公司合規(guī)監(jiān)管制度

公司合規(guī)監(jiān)管制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，促進(jìn)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保護(hù)公司的利益和聲譽(yù)。本制度依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部管理要求訂立。第二條適用范圍本制度適用于全部公司員工和與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的合作伙伴。第二章合規(guī)責(zé)任制第三條合規(guī)部門(mén)公司設(shè)立合規(guī)部門(mén)，負(fù)責(zé)公司的合規(guī)監(jiān)管工作。合規(guī)部門(mén)的職責(zé)包含但不限于訂立合規(guī)制度、宣傳合規(guī)要求、監(jiān)督檢查合規(guī)情況，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理等。第四條合規(guī)管理責(zé)任公司的高級(jí)管理人員負(fù)有合規(guī)管理責(zé)任，包含但不限于：1.建立合規(guī)文化，強(qiáng)調(diào)合規(guī)意識(shí)；2.組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)；3.確保各部門(mén)遵守合規(guī)要求，及時(shí)整改違規(guī)行為；4.動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；5.對(duì)涉及緊要合規(guī)事項(xiàng)的決策作出審慎評(píng)估。第五條合規(guī)崗位設(shè)立公司在各部門(mén)中設(shè)置合規(guī)崗位，負(fù)責(zé)本部門(mén)的合規(guī)事務(wù)。合規(guī)崗位的職責(zé)包含但不限于：1.訂立和落實(shí)本部門(mén)的合規(guī)措施和制度；2.監(jiān)督本部門(mén)人員執(zhí)行合規(guī)規(guī)定，及時(shí)矯正違規(guī)行為；3.供應(yīng)合規(guī)咨詢和培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)；4.及時(shí)向合規(guī)部門(mén)報(bào)告本部門(mén)的合規(guī)情況。第三章合規(guī)要求第六條法律法規(guī)合規(guī)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必需符合國(guó)家法律法規(guī)的要求，不得從事違法違規(guī)的行為。公司應(yīng)及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)的更新動(dòng)態(tài)，并訂立相應(yīng)的合規(guī)制度和流程。第七條內(nèi)部規(guī)定合規(guī)公司應(yīng)訂立并不絕完善內(nèi)部規(guī)章制度，明確各部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范公司的內(nèi)部運(yùn)作。各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部規(guī)定，確保合規(guī)性。第八條宣傳教育公司應(yīng)定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)和本領(lǐng)。培訓(xùn)內(nèi)容包含但不限于：1.國(guó)家法律法規(guī)的基本要求；2.公司的合規(guī)制度和流程；3.常見(jiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和防備措施。第九條監(jiān)督檢查合規(guī)部門(mén)有權(quán)對(duì)各部門(mén)的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。具體檢查內(nèi)容包含但不限于：1.各部門(mén)是否按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)制度；2.有無(wú)未報(bào)備的合規(guī)事項(xiàng)；3.有無(wú)違反合規(guī)要求的行為。第十條懲罰措施對(duì)于違反合規(guī)制度的行為，公司將采取合適的懲罰措施，包含但不限于：1.取消嘉獎(jiǎng)和晉升資格；2.進(jìn)行內(nèi)部警示和通報(bào)；3.經(jīng)濟(jì)懲罰；4.調(diào)整崗位或解雇。第四章合規(guī)監(jiān)測(cè)與改進(jìn)第十一條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司應(yīng)定期對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保合規(guī)掌控措施的有效性。評(píng)估內(nèi)容包含但不限于：1.公司業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；2.內(nèi)部管理掌控的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)防控措施公司應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防控措施，及時(shí)處理和掌控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并建立相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。第十三條合規(guī)改進(jìn)公司應(yīng)依據(jù)評(píng)估結(jié)果和監(jiān)管要求，不絕改進(jìn)合規(guī)措施和制度，提高合規(guī)管理效能。第十四條合規(guī)審計(jì)公司應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，確保合規(guī)制度的執(zhí)行情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的掌控。第五章附則第十五條任務(wù)分工公司各部門(mén)依據(jù)本制度的要求，訂立本部門(mén)的具體工作計(jì)劃和任務(wù)分工。第十六條有效期限本制度自發(fā)布之日起生效，并連續(xù)有效，直到被其他版本的制度取代。第十七條解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司的高級(jí)管理人員全部，合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)引導(dǎo)和解釋執(zhí)行。第十八條違反制度的處理對(duì)于有意違反本制度的員工，公司將依據(jù)公司的規(guī)章制度和有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理，包含但不限于紀(jì)律處分和法律追究。第十九條附加規(guī)定對(duì)于特殊業(yè)務(wù)或特殊情況，公司可依據(jù)需要訂立附加的合規(guī)規(guī)定，并報(bào)合規(guī)部門(mén)備案。第二十條修訂程序?qū)Ρ局贫鹊男抻?/p>