【體系管理】2019年IATF16949審核前自查內容

2019年IATF16949審核前自查內容經與SGS溝通本年度IATF16949審核在6.12-6.14進行，請各部門作好自查工作，確保符合體系要求。各部門在清查工作過程中相關質量記錄的符合性時，請采用反向清查（即5月、4月、3月……），原則上審核檢查最近12個月的質量記錄（一般情況下，檢查最近3個月的日常生產質量記錄）。序號責任部門審核準備內容檢查重點備注1各部門1、應急計劃及演練2、顧客特殊要求的識別的滿足3、去年外審不符合項整改4、各部門績效指標的收集、如有超標或不達標的請各部門進行分析，統(tǒng)一提交到綜合部存檔。5、文件、記錄管理（文件受控、發(fā)放、回收記錄）。去年外審及今年內審不符合項的整改；清楚本部門的KPI指標，對不達標項目進行了分析和改進。2技術部1、新品開發(fā)（項目清單，需確認備審項目，目前暫定為4個項目）。X83、S302、S111、J59R2、2019認證產品的顧客特殊要求清單3、PPAP資料提交情況，APQP資料完整性、產品認證計劃/記錄。4、設計變更、工程變更管理（變更評審、變更通知、變更追蹤和驗證）。5、控制計劃與作業(yè)文件和記錄的一致性（特別是材料與分供方）。6、產品認證相關的法律法規(guī)和其它要求的收集7、持續(xù)改進、優(yōu)先減少新品開發(fā)資料：重點是PPAP資料、開發(fā)計劃/開發(fā)目標/風險分析/階段性總結、試制/試生產記錄/試制總結報告（完整性）、模具驗收、控制計劃與現(xiàn)場作業(yè)文件/記錄的一致性。變更管理：變更評審表、變更后的驗證記錄，包括實物的變更追蹤驗證記錄和相關文件的修訂記錄。產品認證計劃/強檢報告。4、法規(guī)及其它要求的收集和傳遞。3質量部1、進料檢驗：①進料檢驗臺賬要與實際記錄一致；②進料記錄要與物料規(guī)范一致，不能漏項，需要供應商提交材質報告的要有，且不能過期；需要進行試驗的，要有試驗報告。2、過程、成品檢驗、出貨檢驗（按檢驗作業(yè)指導書執(zhí)行、首末檢、巡檢、成品檢驗記錄、出貨檢驗記錄）。3、標識及可追溯性管理（批次、檢驗狀態(tài)等）。4、過程穩(wěn)定性驗證（SPC分析)。5、年度產品審核記錄+實驗報告+全尺寸報告（2018年6月-2019年5月）。6、計量器具、氣壓表等的校準（2018年6月-2019年5月，校準計劃、標識、校準報告），要保證其在有效期內，內校需具備必要的資質和內校記錄；量具MSA計劃/分析報告。7、檢具管理（臺帳、維修保養(yǎng)計劃/記錄、周期檢定、MSA分析）。8、試驗管理（試驗計劃/過程記錄/試驗報告；試驗設備校準/點檢，操作規(guī)則、人員資質）9、顧客投訴管理，含PPM扣分（臺帳、風險分析、8D報告及整改驗證）（2018年6月-2019年5月）。10、質量問題管理改進（臺帳、風險分析、整改記錄及驗證）（2018年6月-2019年5月）。11、退貨（含三包）產品管理（臺帳、退貨產品的處置、風險管控、整改記錄及驗證）（2018年6月-2019年5月）。12、不合格品控制（不合格品評審、讓步接收管理、返工返修管理、報廢管理）。13、產品試驗相關的法律法規(guī)和其它要求的收集14、持續(xù)改進、優(yōu)先減少1、樣品臺帳/有效性；2、首檢/巡檢/成品檢驗/進料檢驗記錄，來料質保書、實物與質保書批號一致性、生產產品尺寸/重量與作業(yè)文件的一致性、檢驗員能正確使用量具；3、顧客投訴/退貨分析（含三包）/扣分、8D報告、糾正措施，及相關整改證據；4、不合格品評審、讓步接收管理、返工返修管理、報廢管理、不合格原因分析和整改證據。5、產品審核及審核問題的整改；6、量具資料（臺帳、證書、狀態(tài)、MSA報告）；7、檢具資料（臺帳、驗收記錄、狀態(tài)、檢定記錄、MSA報告）；8、試驗設備及試驗記錄(臺帳、狀態(tài)、檢定記錄、試驗計劃、試驗報告、試驗過程記錄、留樣記錄、設備和環(huán)境的點檢記錄、委外試驗室資質/范圍)；9、Xbar-R圖；10、全尺寸報告等；11、法規(guī)及其它要求的收集。4質量部/采購部1、供應商質量異常/質量問題的回復、整改、關閉情況（采購部與質量部對接）。2、新供方開發(fā)(資料要完整)：包括：合同；質量協(xié)議、技術協(xié)議；供應商開發(fā)要求（要包含涉及產品安全和法規(guī)的要求）；現(xiàn)場審核報告；試裝認可記錄等。3、供方PPAP資料（PSW要進行批準）。4、供方現(xiàn)場審核記錄和整改跟蹤資料（包括新進供方的現(xiàn)場審核、年度審核）。5、供應商體系開發(fā)（計劃、跟蹤）6、供方材質報告（年度第三方試驗報告，重點是原材料）。7、供方業(yè)績評價（2018年6月-2019年5月，計劃，實施記錄）。1、質量異常反饋單，整改分析及證據；2、簽署的合同、質量協(xié)議、技術協(xié)議；3、供方現(xiàn)場審核記錄和整改跟蹤資料（含年度審核）；4、定期進行的供方業(yè)績評價；5、涉及產品安全和法規(guī)的要求的傳遞；6、供應商體系開發(fā)計劃/跟蹤。7、供方PPAP資料；5采購部1、合格供方清單(審批簽字)2、采購管理（采購訂單、供方交付過程的跟蹤、交付異常的處理）1、合格供方清單及批準記錄；2、供應商調查資料（營業(yè)執(zhí)照、排污許可、代理授權等）；3、采購訂單及交付跟蹤；特別是KPI統(tǒng)計和未達標項的整改。6財務部質量成本分析質量成本分析報告7營銷部1、市場調研報告，新客戶開發(fā)計劃及總結、新客戶/產品評審報告2、投標報價、合同（重點是評審情況）；回款情況（重點是KPI指標分析）。3、客戶信息管理4、顧客走訪及售后服務管理。5、顧客滿意度管理（重點是滿意度分析和改進）6、訂單管理（顧客訂單評審、銷售計劃的傳遞）。7、交付管理（交付過程跟蹤、交付異常的處理、超額運費）。8、庫存物資管理（原材料、半品、成品的先進先出管理；安全庫存、物資有效期；庫存不合格品處理）。9、庫位的標識管理（批次、標識卡、區(qū)域標識）。10、物料的帳、卡、物一致性管理。11、物流過程管理（合同評審、物流供方清單、業(yè)績評價）12、中儲管理（安全庫存、物資有效期）13、物資包裝防護管理（包裝運輸評價、換箱過程的質量控制）1、市場調研報告；2、合同評審記錄；3、顧客信息臺帳、顧客平臺信息查詢表；4、客戶滿意度調查表、顧客滿意度評價表、客戶滿意度分析報告、5、投標報價評審記錄；6、顧客財產清單；7、訂單評審記錄；8、帳卡物一致性、庫區(qū)物資堆碼、物資有效性；安全庫存（含中儲）；9、退貨記錄、交付跟蹤、產生超額運費記錄等（重點KPI統(tǒng)計和未達標項的整改）10、物流及中儲供方的合同評審、業(yè)績評價。11、顧客停線或投訴的處理（分析、整改）8制造部1、生產計劃管理（生產計劃及完成情況跟蹤），領用的物料符合BOM規(guī)定、領用數(shù)量符合生產計劃。2、配料管理（回料比例、配比方式和記錄符合控制計劃等作業(yè)文件規(guī)定）。3、過程參數(shù)和產品特性監(jiān)控（生產記錄、設備日常點檢、工裝日常點檢、矯型工裝的檢查或定期檢定等），作業(yè)準備驗證（含工藝驗證），現(xiàn)場作業(yè)文件與實際操作符合。4、生產過程變更管理（異常處理、驗證及跟蹤記錄）5、不合格品的管理（不合格品的標識、處理、原因分析及整改驗證）6、材料回收利用管理（粉碎材料的批次管理）7、作業(yè)人員轉崗/頂崗管理（人員技能矩陣）8、生產設備（臺帳、操作規(guī)程、維護保養(yǎng)計劃/記錄-預見性/預防性、驗收記錄)。9、工裝/夾具臺帳、維修保養(yǎng)計劃/記錄-預見性和預防性、驗收記錄（包括修模后驗收）、工程變更記錄。注意委外生產的模具管理。10、（設備、模具）易損件更換計劃/記錄。注意委外生產的模具管理。氣壓表、安全閥、氣罐等的校準（2018年6月-2019年5月，校準計劃、標識、校準報告），要保證其在有效期內。11、現(xiàn)場區(qū)域、產品的標識管理（批次、合格品、不合格品、待處理產品、區(qū)域標識）。1、廢品統(tǒng)計、生產記錄、設備工裝點檢、混料記錄、粉料記錄、生產計劃-生產計劃跟蹤表、工藝參數(shù)符合性、工藝巡視記錄、實際操作與作業(yè)文件一致性、烘料記錄、生產異常處理資料、頂崗計劃（崗位多能化表）；2、設備臺帳、預見性/預防性/臨時維修計劃、記錄單據、設備驗收及操作規(guī)程、易損件清單及更換計劃；3、工裝臺帳、預見性/預防性/臨時維修計劃、記錄單據（包括外協(xié)部分）、工裝驗收（包括修模后驗收）、復制記錄、易損件清單及更換計劃；4、作業(yè)準備驗證記錄；5、生產過程異常處理記錄（含不合格品），即不合格評審、返工/返修、報廢的統(tǒng)計、分析和改進的證據。6、現(xiàn)場區(qū)域、產品的標識管理（批次、合格品、不合格品、待處理產品、區(qū)域標識），特別是狀態(tài)標識。9綜合部1、公司KPI績效指標（各部門提交，綜合部匯總）。2、組織環(huán)境與相關方風險分析3、內部體系審核管理（內部體系、過程審核）。4、管理評審5、經營計劃6、管理手冊、程序文件7、受控文件清單8、公司組織機構圖、崗位說明書、特殊崗位清單/證書。9、入職、離職管理；員工能力驗證（技能評價）10、員工激勵11、培訓管理（培訓計劃/記錄及效果驗證、重點是轉崗培訓）12、員工滿意度調查及改進1、管理手冊、程序