深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作2024/3/29深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作目錄第一章非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)概述第二章非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程及操作要點第三章非現(xiàn)場開戶營銷關(guān)系確認(rèn)說明

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作第一章非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)概述深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)框架結(jié)構(gòu)圖非現(xiàn)場開戶網(wǎng)上開戶見證開戶開戶操作人（開戶權(quán)限的使用管理）開戶適用客戶對象開立資金賬戶的業(yè)務(wù)權(quán)限開戶次數(shù)與賬戶個數(shù)的限制深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶開戶操作人（開戶權(quán)限的使用管理）意向申報成交申報

客戶本人操作（營銷人員可從旁指導(dǎo)）單人見證：面見人員（營銷人員擔(dān)任）雙人見證：面見人員+見證人員（營銷人員）+（柜員市場拓展部員工）面見崗權(quán)限實行專人專號，營銷人員之間禁止借用、混用

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶開戶適用客戶對象意向申報成交申報

僅限于年滿18周歲的中國公民（機構(gòu)客戶不得網(wǎng)上開戶）自然人客戶：①年滿18周歲的中國公民②境內(nèi)生活的港澳臺居民機構(gòu)客戶（不含合伙企業(yè)）互助機構(gòu)客戶選部開戶：在外地的機構(gòu)客戶，可以由外地營業(yè)部通過見證開戶的方式，面見客戶并完成見證開戶環(huán)節(jié)，再由開發(fā)客戶的營業(yè)部完成賬戶的開立。（營銷人員有執(zhí)業(yè)地域的限制，選部開戶的客戶，目前尚不能確認(rèn)到營銷人員名下）

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶非現(xiàn)場開立的資金賬戶業(yè)務(wù)權(quán)限意向申報成交申報

僅支持A股業(yè)務(wù)（可添加，但不能開立股東代碼卡）僅支持A股業(yè)務(wù)（可開立股東代碼卡）非現(xiàn)場開戶，僅支持A股業(yè)務(wù)，且需客戶本人親自辦理；開立賬戶后的其他業(yè)務(wù)，客戶需臨柜辦理。

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶見證開戶開戶次數(shù)與資金賬戶個數(shù)的限制意向申報成交申報

支持同一客戶多次開戶（開立完成一個資金賬戶后，方可再次通過網(wǎng)上開戶方式開戶）支持同一客戶多次開戶（可同時發(fā)起多個見證開戶申請）非現(xiàn)場開戶支持同一客戶多次開戶，同一客戶可通過網(wǎng)上開戶或見證開戶的方式多次開戶。即同一客戶名下可以開立多張?？?，但是，只有一張?？ㄊ侵付松虾＝灰椎?，所有?？ǘ伎梢蕴砑由預(yù)股東代碼卡。

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作第二章非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程及操作要點深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶流程面見人員領(lǐng)取開戶資料面見客戶并出示工作證件指導(dǎo)客戶填寫開戶資料并登陸見證開戶系統(tǒng)驗證客戶身份，錄入客戶信息系統(tǒng)錄入紙質(zhì)風(fēng)險測評結(jié)果確認(rèn)營銷關(guān)系采集客戶影像信息系統(tǒng)生成資金賬號連通三方存管客戶通過電話回訪面見人員交回見證開戶資料賬戶審核通過深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作必填信息非必填信息見證開戶系統(tǒng)錄入客戶信息的說明意向申報成交申報姓名、國籍證件類型、身份證號碼、證件地址、證件到期日性別、出生日期郵寄地址、收件人、郵編學(xué)歷、職業(yè)、月收入（反洗錢要求）手機號碼家庭住址、家庭電話、辦公電話E-mail、QQ號碼、微信號碼其他聯(lián)系人姓名、其他聯(lián)系人手機、網(wǎng)點營銷代碼

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶單人見證開戶影像采集的規(guī)格說明意向申報成交申報

僅實時視頻拍攝：采集“身份證正面”采集“身份證背面”客戶“頭部正面照”錄制一段客戶正面像的視頻面見人員影像采集：采集客戶“舉牌正面照”采集客戶“證件的正反面”（身份證、通行證、臨時住宿登記證明表）采集“證券賬戶卡”（如有）遠(yuǎn)程實時視頻：錄制一段客戶正面像的視頻拍攝兩張照片：①客戶簽署《證券賬戶注冊申請表》的照片②客戶與《證券賬戶注冊申請表》的合影

深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作雙人見證開戶影像采集的規(guī)格說明意向申報成交申報面見人員影像采集：采集客戶“舉牌正面照”采集客戶“證件的正反面”（身份證、通行證、臨時住宿登記證明表）采集“證券賬戶卡”（如有）拍攝兩張照片：①客戶簽署《證券賬戶注冊申請表》的照片②客戶與《證券賬戶注冊申請表》的合影面見人員影像采集：采集客戶“舉牌正面照”采集客戶“證件的正反面”（身份證、通行證、臨時住宿登記證明表）采集“證券賬戶卡”（如有）拍攝兩張照片：①客戶簽署《證券賬戶注冊申請表》的照片②客戶與《證券賬戶注冊申請表》的合影

離線見證開戶深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作注意：簽署申請表的拍照，請讓客戶簽完名后筆停在最后一劃上等待拍照深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作合格影像采集標(biāo)準(zhǔn)為：身份證頭像及文字信息清晰，圖像完整，身份證邊緣未被裁剪。不合格影像采集：圖像不完整、文字要素及頭像不清晰、證件邊緣被剪裁等情況均視為不合格影像。深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶開戶資料的使用說明意向申報成交申報開戶紙質(zhì)材料：三方存管協(xié)議（需交回柜臺方可激活賬戶）營銷關(guān)系確認(rèn)材料無（自5月22日起網(wǎng)上開戶不予以確認(rèn)營銷關(guān)系）開戶紙質(zhì)材料（開戶前領(lǐng)?。鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書證券交易委托代理補充協(xié)議開戶申請表（個人）自然人證券賬戶注冊申請表三方存管協(xié)議紙質(zhì)風(fēng)險測評財富管理體驗版、調(diào)傭單營銷關(guān)系確認(rèn)材料見證開戶預(yù)約確認(rèn)單（新要求）風(fēng)險提示說明書+營銷客戶確認(rèn)單

見證開戶深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)議書說明：藍(lán)色字體為面見人員簽字的必填項深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明說明：藍(lán)色字體為面見人員簽字的必填項開戶資料示例：證券交易委托代理補充協(xié)議深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：開戶申請表表中信息須與系統(tǒng)錄入信息一致說明：藍(lán)色字體為面見人員必填項，其中“營銷網(wǎng)點代碼”應(yīng)填寫營業(yè)部的自主營銷代碼（不要填駐點的網(wǎng)點代碼），“經(jīng)辦柜員簽字”處，劃去“柜員”二字，面見人員簽字深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：自然人證券賬戶注冊申請表表中信息須與系統(tǒng)錄入信息一致說明：《自然人證券賬戶注冊申請表》，面見人員無需簽字深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：三方存管協(xié)議說明：藍(lán)色字體為面見人員必填項，三方存管單的日期，營銷人員需要填寫深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶資料的填寫示例與說明開戶資料示例：紙質(zhì)風(fēng)險測評測評選項答案須與系統(tǒng)選項答案一致說明：紙質(zhì)風(fēng)險測評的測評日期為面見人員必填項，具體測評時間，不需要填寫深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作資金賬戶的激活流程說明資金賬戶開立連通三方存管完成電話回訪所有開戶資料交回柜臺賬戶審核通過賬戶激活確認(rèn)營銷關(guān)系深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作第三章非現(xiàn)場開戶營銷關(guān)系確認(rèn)深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作網(wǎng)上開戶營銷關(guān)系確認(rèn)的說明意向申報成交申報營銷關(guān)系確認(rèn)材料無（自5月22日起網(wǎng)上開戶不予以確認(rèn)營銷關(guān)系）營銷關(guān)系確認(rèn)材料見證開戶預(yù)約確認(rèn)單（新要求）客戶確認(rèn)及風(fēng)險提示說明書營銷客戶確認(rèn)單

見證開戶深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶營銷關(guān)系確認(rèn)的填寫示例與說明營銷關(guān)系確認(rèn)資料示例：開戶預(yù)約確認(rèn)單深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶營銷關(guān)系確認(rèn)的填寫示例與說明營銷關(guān)系確認(rèn)資料示例：營銷客戶確認(rèn)單深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作見證開戶營銷關(guān)系確認(rèn)的填寫示例與說明營銷關(guān)系確認(rèn)資料示例：客戶確認(rèn)及風(fēng)險提示說明書深益田新非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)流程與操作客戶營銷關(guān)系確認(rèn)的說明非現(xiàn)場開戶：同一客戶可以多次開戶，對營銷關(guān)系建立的影響網(wǎng)上開戶——5月22日前，網(wǎng)上開戶的客戶可建立營銷確認(rèn)關(guān)系，今后網(wǎng)上開戶的客戶不再建立營銷確認(rèn)關(guān)系。見證開戶——自5月22日起，見證開戶的客戶，需同時具備《見證開戶預(yù)約確認(rèn)單》、《客戶營銷確認(rèn)單》及《客戶確認(rèn)風(fēng)險提示說明書》，方可建立營銷確認(rèn)關(guān)系。在我部已有賬戶，現(xiàn)見證開立第二個賬戶的客戶——如果之前的賬戶沒有建立營銷確認(rèn)關(guān)系，新開的見證賬戶可以建立營銷確認(rèn)關(guān)系，但不能觸及之前已存在帳戶的資產(chǎn)狀態(tài)，例如，采用證券賬戶遷移、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等手段制造有效戶；反之，則不行。在同城別家營業(yè)部已有正常賬戶（含深A(yù)、滬A)，在我部見證開戶（關(guān)聯(lián)深A(yù)賬戶）——可開戶，但疑似互挖開戶，理