OHSAS1800內(nèi)部審核檢查表

OHSAS1800內(nèi)部審核檢查表編制/日期：批準(zhǔn)/日期：審核準(zhǔn)則：GB/T28001-2011、OHSMS文件、適用法律法規(guī)及其他要求審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用有關(guān)文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提咨詢文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.1總要求◆組織是否建立并保持了OHS治理體系◆OHS治理體系文件中是否有針對(duì)OHS咨詢題的組織簡(jiǎn)介、廠區(qū)或社區(qū)簡(jiǎn)圖、生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介、文件受控標(biāo)識(shí)、發(fā)放清單、修改記錄頁◆最高治理者是否簽署了OHS治理體系文件公布令？◆OHS治理體系文件是否覆蓋了OHSMS的所有條款？√√√4.2職業(yè)健康安全方針◆職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針？◆職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高治理者批準(zhǔn)？√√◆職業(yè)健康方針的內(nèi)容◆職業(yè)健康方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相適宜？◆職業(yè)健康安全方針是否包含對(duì)連續(xù)改進(jìn)、對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？◆職業(yè)健康安全方針是否闡明了OHS的總目標(biāo)？√√√◆職業(yè)健康方針的傳達(dá)與治理◆如何向全體職員傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆詢咨詢職員，看職員是否了解職業(yè)健康安全方針？◆為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？◆公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？√√√√√√4.2職業(yè)健康安全方針◆職業(yè)健康安全方針是否得到實(shí)施◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？√◆職業(yè)健康安全方針的評(píng)審與修訂◆是否有定期評(píng)審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定？◆最高治理者是否定期評(píng)審過職業(yè)健康安全方針？◆如何對(duì)職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和操縱措施的確定◆是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和風(fēng)險(xiǎn)操縱策劃的程序◆有無危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和風(fēng)險(xiǎn)操縱策劃的程序？◆程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和風(fēng)險(xiǎn)操縱策劃的要求？√√◆是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)◆是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆是否規(guī)定了辨識(shí)的范疇和對(duì)象？◆是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？◆受審部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？√√√√◆用什么方法和如何樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)◆是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？◆方法是否適宜？◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？√√√4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和操縱措施的確定◆辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情形？◆是否考慮到可對(duì)其施加阻礙的有關(guān)方帶來的OHS風(fēng)險(xiǎn)？√√√√◆如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判◆有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？◆評(píng)判結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和事前評(píng)判？√√√√√√√√◆如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)操縱進(jìn)行策劃◆是否按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判結(jié)果，制訂了風(fēng)險(xiǎn)操縱措施打算？◆對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的操縱措施有哪些？◆對(duì)潛在OHS風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)措施？√√√√◆危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？√√◆在制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)◆哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？◆其他風(fēng)險(xiǎn)如何操縱？√√√√4.3.2法律法規(guī)和其他要求◆是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序◆程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、儲(chǔ)存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？◆該程序是否規(guī)定了向職員和其他有關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審部門適用的法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？◆受審部門適用的法規(guī)有哪些√√√√◆法規(guī)信息是否及時(shí)變更◆由誰負(fù)責(zé)？◆做得如何？√√√◆如何向職員和其他有關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的職員面談，看其是否充分了解？◆職員是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？√√√√4.3.2法律法規(guī)和其他要求◆本組織的守法情形及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法？◆各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清晰？有無違抗情形？◆有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評(píng)判報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？√√√√4.3.3目標(biāo)和方案◆組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)◆目標(biāo)是否形成文件？◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？√√√◆設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面◆目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？◆目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大OHS危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？◆目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了職員和有關(guān)方的觀點(diǎn)？◆目標(biāo)是否體現(xiàn)了連續(xù)改進(jìn)的承諾？◆實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的咨詢題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求？◆目標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無測(cè)量目標(biāo)的方法？√√√√√√√√√4.3.3目標(biāo)和方案◆目標(biāo)是否得到了落實(shí)◆受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？◆目標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？◆是否制定了實(shí)施目標(biāo)的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清晰？√√√√√√√√√◆有無OHS目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？√√◆目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂◆職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？◆目標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)連續(xù)改進(jìn)？√√√√4.3.3目標(biāo)和方案◆是否制定了職業(yè)健康安全治理方案◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？◆受審部門有否相應(yīng)的方案？◆是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？√√√◆職業(yè)健康安全治理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？◆是否明確了時(shí)刻要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√◆方案是如何監(jiān)督實(shí)施的◆由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的成效？√√√√4.3.3目標(biāo)和方案◆方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？◆是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？√√√◆方案是否及時(shí)修訂什么情形下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？√√4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清晰的OHS組織結(jié)構(gòu)圖？◆有關(guān)職能部門或崗位（專門是從事治理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的OHS職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？◆受審部門的OHS職責(zé)是什么？√√√√√最高治理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高治理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？◆最高治理者是否指定了治理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了治理者代表的職責(zé)和權(quán)限？√√√治理者代表的職責(zé)權(quán)限◆治理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？◆是否向最高治理者報(bào)告職業(yè)健康安全治理體系的運(yùn)行情形？√√4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)治理者的作用◆治理者是否為實(shí)施、操縱和改進(jìn)職業(yè)健康安全治理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔(dān)治理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)OHS績(jī)效連續(xù)改進(jìn)的承諾？◆是否指定了OHS職員代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？◆治理者如何參與和支持OHS活動(dòng)？√√√√√◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的◆各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？√√√4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆是否確定了阻礙OHS的各類人員的能力要求◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體打算◆是否按照需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)打算◆應(yīng)同意培訓(xùn)的人員是否都通過了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情形的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有職員？◆組織是否按照培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)打算？◆有沒有進(jìn)行OHS方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對(duì)從事專門工作的人員（包括可能具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并開展了資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審部門職員培訓(xùn)情形如何？√√√√√√√√◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)打就是否得以有效實(shí)施◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)判？◆培訓(xùn)的記錄◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評(píng)判培訓(xùn)的有效性？實(shí)際成效如何？√√√√√4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？成效如何◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的成效如何？√√◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，成效如何可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都同意了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√4.4.3溝通、參與和協(xié)商◆是否制定了協(xié)商和交流的程序？◆組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了職員意見？◆程序中是否規(guī)定了與有關(guān)方的溝通和協(xié)商？◆外部人員獵取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√√4.4.3溝通、參與和協(xié)商◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆職員是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評(píng)審？◆職員是否參與商討阻礙工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？◆職員是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判、風(fēng)險(xiǎn)操縱的策劃和事故的調(diào)查處理等？◆職員是否了解誰是職業(yè)健康安全職員代表以及誰是治理者代表？√√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？◆是否儲(chǔ)存有接收和答復(fù)職員意見建議的記錄？√√◆通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程◆將職業(yè)健康安全治理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆專門、緊急情形下的信息如何交流◆是否同職員、周圍進(jìn)行過信息交流？◆是否將職業(yè)健康安全治理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？◆信息通報(bào)采取何種方式？◆受審部門涉及到哪些信息交流？√√√√4.4.3溝通、參與和協(xié)商◆同外部有關(guān)方的信息交流◆是否參加政府勞動(dòng)愛護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？◆是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？√√√4.4.4文件◆組織是否有文件化的職業(yè)健康安全治理體系？有關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式依舊電子形式?◆與職業(yè)健康安全治理體系有關(guān)的文件有多少？◆與受審部門有關(guān)的文件有多少？◆三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否儲(chǔ)存完好?◆電子形式文件的使用是否有效？√√√√√◆OHS治理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？◆職業(yè)健康安全治理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足GB/T28001的要求？◆職業(yè)健康安全治理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清晰？√√◆查詢有關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢有關(guān)文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√4.4.5文件操縱◆制定的文件操縱程序是否符合要求◆程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、公布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在操縱范疇之例？◆是否規(guī)定了文件的保管方法？◆是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？◆是否規(guī)定了對(duì)OHS的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、治理方法？√√√√√√√4.4.5文件操縱◆文件的編寫、批準(zhǔn)、公布、保管、修訂、評(píng)審情形◆所有文件是否字跡清晰？◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？◆文件公布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)?◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求?◆使用處是否都使用習(xí)慣文件的有效版本?◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√√√√√◆外來文件的操縱◆是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定?◆執(zhí)行的如何?√√◆作廢文件的治理◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和治理，以防止誤用?√4.4.6運(yùn)行操縱◆是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)◆重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？◆與其有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？◆受審部門與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？◆如何確定的？◆何時(shí)確定的？√√√√√√√4.4.6運(yùn)行操縱◆對(duì)確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定◆對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了治理程序？◆組織所使用的物資、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否規(guī)定了治理規(guī)定？◆對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否規(guī)定了治理規(guī)定？◆與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常治理規(guī)定？◆是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判程序？◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)判？有無程序？◆運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？◆對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和操縱限界值，有無支持的作業(yè)文件？◆運(yùn)行操縱是否充分？能否達(dá)到操縱重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？◆運(yùn)行操縱程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性?！粲嘘P(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采納何種方式通報(bào)？√√√√√√√√√√√√√√√√4.4.6運(yùn)行操縱◆運(yùn)行操縱程序的執(zhí)行情形◆職員是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？◆實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越操縱界限？◆是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？√√√√√◆職員健康安全管制◆職員是否定期體檢？是否有職業(yè)病崗位？職業(yè)病崗位職員是否有定期體檢？體檢情形如何樣？◆職員食堂是否治理？采取了哪些計(jì)策？◆職員生活飲用水是否治理？成效如何？√√√√◆噪音管制◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？要緊噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√◆廢氣管制◆廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？要緊廢氣污染源有哪些？車間空氣指數(shù)是否達(dá)標(biāo)？◆廢氣防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√◆化學(xué)品管制◆化學(xué)品的保管狀況如何樣？◆是否按要求使用化學(xué)品？◆使用中是否存在滲漏情形？√√√4.4.7應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)◆組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情形有哪些？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情形的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生如何樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？√√√√4.4.7應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)◆是否建立了應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)程序◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情形的內(nèi)容？◆是否針對(duì)潛在事故和緊急情形規(guī)定了處置計(jì)策？√√√◆依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)◆針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的計(jì)策能否起作用？◆計(jì)策是如何樣確定的？是否通過論證？◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？◆有無與有關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？√√√√√◆有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定◆如何規(guī)定的？是否演練過？◆演練的成效如何？◆是否按照演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？◆有無上述記錄？√√√√◆是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定◆什么情形下評(píng)審？◆什么情形下修訂？◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？◆是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？◆程序的更換是否有記錄？√√√√√4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆有無績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序◆是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序◆績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？◆通過對(duì)具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證有關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求√√√√√√◆是否對(duì)組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、治理方案的完成情形進(jìn)行例行檢查？◆能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情形？◆是否對(duì)職業(yè)健康安全治理方案執(zhí)行情形進(jìn)行追蹤？√√◆是否對(duì)職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？◆是否檢查運(yùn)行操縱程序？結(jié)果如何？◆是否檢查應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情形？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？◆對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？√√√√√◆是否對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行測(cè)定？◆有無測(cè)定記錄？◆外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？√√4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆是否定期評(píng)判法律、法規(guī)的符合情形◆有否程序規(guī)定要定期評(píng)判法律、法規(guī)的符合情形？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？◆評(píng)判工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？◆評(píng)判結(jié)果是否有記錄？◆評(píng)判信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？√√√√√√√√◆有無對(duì)事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？◆程序有無規(guī)定？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？◆是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？√√√√√√◆監(jiān)測(cè)專門時(shí)如何處置？◆是否有明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？◆顯現(xiàn)了專門之后是否采取了處置措施？◆處置是否生效？◆是否有記錄？√√√√√√4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視◆有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的操縱程序，對(duì)監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和愛護(hù)，是否儲(chǔ)存有校準(zhǔn)和愛護(hù)的記錄？◆是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？◆選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和周密度是否符合要求？◆是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？◆是否明確了設(shè)備治理的責(zé)任部門和責(zé)任人？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、修理是否符合要求？◆操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？√√√√√√√√√√√4.5.2合規(guī)性評(píng)判程序中是否包括對(duì)OHS治理體系日常運(yùn)作的檢查有否定期評(píng)判法律法規(guī)符合情形的程序是否檢查運(yùn)行操縱程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情形？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？程序是如何樣規(guī)定的？是否按規(guī)定執(zhí)行了？測(cè)定了哪些OHS績(jī)效信息？對(duì)比(評(píng)判)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)判工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？評(píng)判結(jié)果是否有記錄？評(píng)判信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)？√√√√√√√√√√√√√√4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施◆是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查和處理程序？◆是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序？◆程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、事件、不符合的緣故和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？◆是否包含對(duì)事故、事件、不符合的緣故進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的緣故采取防止再發(fā)生的糾正措施？√√√√4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施◆事故、事件、不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？◆糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？◆對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？◆對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了如何樣的措施？◆采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)咨詢題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施相伴的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該咨詢題的嚴(yán)峻性和相伴的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相習(xí)慣？◆糾正措施的實(shí)施成效如何？能否防止不符合的再發(fā)生？◆對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了緣故調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？◆所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？√√√√√√√√√√◆相伴糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更換和信息交流◆對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？◆程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更換的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對(duì)有關(guān)文件了進(jìn)行更換？√√√√◆更換后的文件執(zhí)行情形及記錄◆更換后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？√√4.5.4記錄操縱◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行治理的程序5◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、儲(chǔ)存、愛護(hù)、查閱、處置等治理內(nèi)容做了規(guī)定？◆本組織與職業(yè)健康安全治理有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？◆是否有儲(chǔ)存期限的規(guī)定？√√√√√◆記錄治理的實(shí)況◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、愛護(hù)是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清晰？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等愛護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對(duì)有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆職員在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息治理系統(tǒng)獵取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√4.5.5內(nèi)部審核◆組織是否建立了職業(yè)健康安全治理體系審核程序◆文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向治理者報(bào)告的職責(zé)和要求？◆程序中是否包含審核的范疇、頻次、打算、方法？√√◆內(nèi)部審核方案的策劃◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范疇、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)治理層批準(zhǔn)？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案的打算實(shí)施了審核？√√√√◆內(nèi)部審核的實(shí)施6◆是否制訂了內(nèi)審實(shí)施打算？◆內(nèi)審實(shí)施打就是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？◆審核員是否通過培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否講明職業(yè)健康安全治理體系的符合性和有效性？√√√√√√√4.5.5內(nèi)部審核◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)覺的不符合是否采取了糾正措施◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)覺的不符合是否采取了糾正措施？◆采