XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道

28三月2024XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道1上海股交中心市場概況XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道SEE上海股交中心自貿(mào)區(qū)概念

證監(jiān)會支持國務(wù)院批準(zhǔn)上海特色XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道一市兩板—E板2012年2月15日，時任中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲出席啟動儀式并為上海股權(quán)托管交易中心敲響開市鑼。XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道一市兩板—Q板2013年8月7日，上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)正式啟動，首批101家企業(yè)成功掛牌。XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道E板172家掛牌企業(yè)地區(qū)分布16個省市自治區(qū)上海北京江蘇河北浙江安徽海南吉林甘肅內(nèi)蒙古山東湖北福建貴州四川遼寧XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道Q板561家掛牌企業(yè)地區(qū)分布28個省市自治區(qū)上海北京江蘇浙江安徽甘肅山東湖北貴州山西廣東四川深圳陜西福建云南寧夏內(nèi)蒙古廣西江西海南河北重慶湖南天津遼寧XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道機(jī)械設(shè)備商業(yè)貿(mào)易醫(yī)藥生物食品飲料公用事業(yè)信息服務(wù)綜合服務(wù)輕工制造建筑建材交運(yùn)設(shè)備Q板掛牌企業(yè)主要行業(yè)分布XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)批發(fā)和零售業(yè)金融業(yè)制造業(yè)居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)農(nóng)、林、牧、漁業(yè)租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)住宿和餐飲業(yè)E板掛牌企業(yè)主要行業(yè)分布XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道E板營業(yè)收入分布2012年度，40家掛牌公司實(shí)現(xiàn)1000萬元以上的營業(yè)收入規(guī)模。收入規(guī)模最大的企業(yè)達(dá)到了4.28億元，平均每家收入4145萬元。2012年營業(yè)收入規(guī)模11%，共6家11%，共6家13%，共7家11%，共6家>1億元5000萬元-1億元1000萬元-5000萬元500萬元-1000萬0-500萬元40202012年掛牌公司營業(yè)收入規(guī)模分布圖53%，共28家XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道1000萬元-3000萬元3000萬元-5000萬元5000萬元-1億元大于1億元小于1000萬元掛牌企業(yè)掛牌企業(yè)掛牌企業(yè)掛牌企業(yè)掛牌企業(yè)占比16.36%占比50.91%占比14.55%占比10.91%占比3.64%E板凈資產(chǎn)分布XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道E板資產(chǎn)負(fù)債率分布XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道融資滿足率78%債權(quán)融資股權(quán)質(zhì)押主動授信約定式回購私募債集合票據(jù)股權(quán)融資掛牌前私募掛牌后定增打造一體式立體綜合性金融服務(wù)平臺企業(yè)融資路徑XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道融資情況（2014.4.11）科目金額融資總量30.98億元股權(quán)融資21.03億元/掛牌后平均靜態(tài)PE36.41股權(quán)質(zhì)押2.13億元/平均利率8.44%信用貸款5.44億元/平均利率8.44%私募債2.38億萬元/平均利率12.13%XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道E板交易數(shù)據(jù)(2014.4.11)上海股交中心主要業(yè)務(wù)指標(biāo)內(nèi)容掛牌公司家數(shù)83家可交易/已交易公司家數(shù)32/26家開戶數(shù)（機(jī)構(gòu)/個人）2177（193/1984）戶總股數(shù)22.89億股可流通股數(shù)4.80億股總市值67.04億元可流通股市值22.46億元成交股數(shù)9671.50萬股成交股數(shù)占比可流通股數(shù)20.16%成交金額3.06億元成交金額占比可流通市值13.63%靜態(tài)/動態(tài)/轉(zhuǎn)讓市盈率30.34/15.47/36.75倍融資滿足率71.79%項目內(nèi)容掛牌公司家數(shù)171家（截至到2014.4.17）可交易家數(shù)62家總股數(shù)40.99億股可流通股數(shù)6.59億股總市值109.48億元可流通股市值32.93億元成交股數(shù)1.63億股成交金額4.83億元XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道2掛牌企業(yè)融資方式及成長案例XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道股權(quán)融資100005康綸纖維改制后、掛牌前：股權(quán)融資2750萬元，每股2.5元自主知識產(chǎn)權(quán)康綸?（Cleancool?）纖維李寧、探路者、衣之舍、浪莎、紅富士、凡客誠品發(fā)展目標(biāo)：醫(yī)用、軍用意外收獲：綠盾口罩2012年營業(yè)收入3400萬元，凈利潤253萬元2013年營業(yè)收入…，凈利潤…XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道股權(quán)、股權(quán)質(zhì)押融資100033裕強(qiáng)股份掛牌后，公司作為傳統(tǒng)五金制造業(yè)企業(yè)成功完成定向增資1936萬元，每股3.2元，按照2014年預(yù)測盈利動態(tài)市盈率6.5倍掛牌后，獲得招商銀行1000萬元股權(quán)質(zhì)押貸款，其中招銀國際享有500萬元額度內(nèi)以3.8元/股參與定增的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)掛牌后，公司成功獲得嘉定區(qū)政府掛牌補(bǔ)貼180萬元，在江蘇泗陽購買82畝土地用于擴(kuò)大產(chǎn)能，目前13年已簽約訂單金額是12年全年的214%獲得第一大客戶1174萬美元訂單，較之掛牌前翻4倍；13年總訂單較12年翻7倍XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道股權(quán)、私募債100050華彩天地掛牌前：股權(quán)融資1000.32萬元，每股5.21元掛牌后：招商銀行貸款1000萬元，華夏銀行貸款800萬元掛牌后：發(fā)行1000萬元私募可轉(zhuǎn)債，票面利率12.25%，期限至2015年12月31日，純信用、可轉(zhuǎn)債掛牌后：定向增資擬融資790萬元，每股4.0元，公司2013年6月30日經(jīng)審計的歸屬于母公司股東的凈利潤為-2,653,845.48元，每股收益-0.19元，攤薄后的每股收益為-0.17元。掛牌后：再次啟動定向增資600萬元，博2億元基金投入XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道股權(quán)100067一片天掛牌后：每股4.6元，獲得國資直投公司投資；掛牌后：中標(biāo)國家食品檢驗(yàn)中心食堂項目，簽訂上汽集團(tuán)、富士康、農(nóng)業(yè)銀行、姚記撲克等大客戶，13年服務(wù)1000多萬人次；掛牌后：在江蘇、湖南鄧設(shè)立分公司，業(yè)務(wù)向多地擴(kuò)張掛牌后：一網(wǎng)打盡行業(yè)頂級人才4人（共6人）掛牌后：與某著名奶企洽談數(shù)千萬投資XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道私募債100145格林股份第一次（Z00002,14格林01）6000萬元，分期發(fā)行第一期1952萬元，年利率12%第二期4040萬元，年利率12%第二次8000萬元，分期發(fā)行募集資金進(jìn)行中XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道間接上市100081泰博電子公司最近兩年及一期（430）營業(yè)收入分別為2200萬、4000萬、1780萬；凈利潤分為為35萬，251萬，80萬2013年8月6日掛牌，8月26日與深交所上市公司長盈精密（300115）達(dá)成收購意向10月21日，公司發(fā)布定向增資方案，擬募資1200萬股，每股2.2233元，募集資金2668萬元，全部用于設(shè)立昆山全資子公司，擴(kuò)充公司主營業(yè)務(wù)產(chǎn)能，新增股份全部由長盈精密（300115）全資子公司認(rèn)購，本次定增完成后，公司實(shí)際控制人變更為長盈精密（300115）11月21日，定向增資完成，長盈精密完成對泰博股份收購XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道掛牌企業(yè)業(yè)績增長情況XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道14家掛牌入圍13年中國最具投資價值300強(qiáng)入圍2013年清科集團(tuán)“中國最具投資價值企業(yè)300強(qiáng)”掛牌公司有：

E板掛牌公司

上?？滇飞镝t(yī)藥技術(shù)股份有限公司（康岱生物；100030）

上海四方鍋爐集團(tuán)工程成套股份有限公司（四方工程；100037）

海南主健醫(yī)學(xué)股份有限公司（主健醫(yī)學(xué)；100052）

甘肅大河生態(tài)食品股份有限公司（大河生態(tài)；100057）

上海云生竹業(yè)股份有限公司（云生竹業(yè)；100060）

上海華龍測試儀器股份有限公司（華龍測試；100069）

福建金草生物集團(tuán)股份有限公司（金草生物；100090）

唐山海森電子股份有限公司（海森電子；100092）

天益（福建）婦幼用品科技股份有限公司（天益科技；100107）

上海鼎天時尚科技股份有限公司（鼎天時尚；100108）

有行鯊魚（上海）科技股份有限公司（鯊魚股份；100115）

Q板掛牌公司

上海樂岱網(wǎng)絡(luò)信息科技有限公司（借貸網(wǎng)；200032）

上海飛擎網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（飛擎科技；200080）

西安唐韻飲品有限公司（十花湯；200150）XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道1家掛牌入圍13年中國最具投資價值50強(qiáng)

入圍2013年清科集團(tuán)“中國最具投資價值企業(yè)50強(qiáng)”上海股交中心掛牌公司有：

E板掛牌公司

海南主健醫(yī)學(xué)股份有限公司（主健醫(yī)學(xué)；100052）

XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道3改制、掛牌、投融資規(guī)則XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道哪些企業(yè)可以掛牌Q板？信息披露存在顧忌新設(shè)企業(yè)整改期間較長規(guī)模較小中小企業(yè)股權(quán)報價系統(tǒng)資本市場XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道無固定的辦公場所無滿足企業(yè)正常運(yùn)作的人員企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照存在重大違法違規(guī)行為或被國家相關(guān)部門予以嚴(yán)重處罰滿足5個否定項企業(yè)的董監(jiān)高人員存在《公司法》第147條所列數(shù)的情況Q板掛牌條件XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道申請 審查 掛牌企業(yè)：聘請推薦機(jī)構(gòu)推薦機(jī)構(gòu)：專項調(diào)查基本情況說明書申報材料上海股交中心就材料完備性、合理性等進(jìn)行形式審查

掛牌完成Q板掛牌程序XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道哪些企業(yè)可以掛牌E板？股份制改造嚴(yán)格的信息披露規(guī)范可持續(xù)XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道1業(yè)務(wù)基本獨(dú)立，具有持續(xù)經(jīng)營能力不存在顯著的同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易、額度較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為23在經(jīng)營和管理上具備風(fēng)險控制能力治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范45股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)6注冊資本中存在非貨幣出資的，應(yīng)設(shè)立滿一個會計年度E板掛牌條件E板掛牌條件XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道E板掛牌程序獲得同意辦理手續(xù)選定吉日敲鑼掛牌聘請中介啟動改制設(shè)立股份公司改制盡職調(diào)查盡調(diào)中心審核審核XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道如何引進(jìn)投資者？XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道如何發(fā)債？XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道如何開戶？XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道如何交易？XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道暫停及恢復(fù)交易制度XX0422張建明中小企業(yè)在場外市場掛牌融資發(fā)展之道進(jìn)入破產(chǎn)清算程序在境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市或掛牌上海股交中心認(rèn)定的其他情形123終止掛牌制度XX0422張