D級(jí)壓力容器制造許可鑒定評(píng)審細(xì)則

D級(jí)壓力容器制造許可鑒定評(píng)審細(xì)則一、壓力容器制造許可資源條件鑒定評(píng)審細(xì)那么二、壓力容器制造許可質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審細(xì)那么三、壓力容器制造許可產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)鑒定評(píng)審細(xì)那么山東省特種設(shè)備協(xié)會(huì)

資源條件鑒定評(píng)審細(xì)那么項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要求評(píng)審方法評(píng)判方法法人資格1申請(qǐng)單位的法律地位應(yīng)有獨(dú)立法人資格或已取得所在地工商注冊(cè)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審人員3工程技術(shù)人員占職工總數(shù)比例一樣≥5％且許多于5人現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)近期職工工資表、人員聘任合同、職稱證書(shū)、特種作業(yè)人員證書(shū)。與質(zhì)量保證體系有關(guān)人員交談、座談、現(xiàn)場(chǎng)理論考試。對(duì)焊工進(jìn)行理論和實(shí)際操作考試。不滿足要求判為不符合4專業(yè)技術(shù)人員有與制造產(chǎn)品相關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員5持證焊工人數(shù)及項(xiàng)目數(shù)量≥6名持證焊工，且具備至少2項(xiàng)合格項(xiàng)目6壓力容器組裝人員具有滿足制造要求的組裝人員7無(wú)損檢測(cè)人員資格〔分包時(shí)〕檢測(cè)責(zé)任人員應(yīng)有中級(jí)及以上資格現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)無(wú)損檢測(cè)人員資格證書(shū)，其工作單位單位名稱應(yīng)與申請(qǐng)單位名稱一致。不滿足要求判為不符合8無(wú)損檢測(cè)人員資格〔無(wú)分包〕RT和UT中級(jí)人員各≥2人項(xiàng)，檢測(cè)責(zé)任人員應(yīng)有中級(jí)及以上資格。場(chǎng)地及設(shè)施設(shè)備9制造場(chǎng)地應(yīng)具備適應(yīng)壓力容器制造需要的制造場(chǎng)地。不銹鋼或有色金屬容器制造企業(yè)須有專用的制造場(chǎng)地和防護(hù)措施，不得與碳鋼混用。查閱土地使用證或者租賃協(xié)議，核實(shí)單位注冊(cè)地址與實(shí)際辦公地點(diǎn)?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)場(chǎng)地條件。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審10壓力容器材料、零部件存放要求具有存放壓力容器材料的庫(kù)房和專用場(chǎng)地，并應(yīng)有有效的防護(hù)措施，合格區(qū)與不合格區(qū)有明顯標(biāo)志。不滿足要求判為不符合11壓力容器焊接材料存放要求具有焊接材料存放要求的專用庫(kù)房和烘干、保溫設(shè)備，焊材存放的位置、標(biāo)識(shí)；檢查設(shè)備的使用狀態(tài)?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)焊材庫(kù)條件。不滿足要求判為不符合12射線曝光室具有與所制造產(chǎn)品相適應(yīng)的足夠面積的射線曝光室。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。不滿足要求判為不符合13焊接試驗(yàn)室具有與所制造產(chǎn)品相適應(yīng)的足夠面積的焊接試驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。不滿足要求判為不符合14焊接設(shè)備適應(yīng)壓力容器制造需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并檢查設(shè)備臺(tái)賬、購(gòu)置發(fā)票。不滿足要求判為不符合15壓力試驗(yàn)安全防護(hù)滿足壓力容器制造需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)場(chǎng)地條件。不滿足要求判為不符合場(chǎng)地及設(shè)施設(shè)備16起重設(shè)備適應(yīng)壓力容器制造需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并檢查設(shè)備臺(tái)賬、購(gòu)置發(fā)票。不滿足要求判為不符合17成型設(shè)備成型設(shè)備能力適應(yīng)壓力容器制造需要，〔一樣卷板能力≥１６mm〕現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并檢查設(shè)備臺(tái)賬、購(gòu)置發(fā)票。不滿足要求判為不符合18切割設(shè)備、適應(yīng)壓力容器制造需要19加工設(shè)備適應(yīng)壓力容器制造需要20熱處理設(shè)備有且滿足要求現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并檢查設(shè)備臺(tái)賬、購(gòu)置發(fā)票、外協(xié)協(xié)議書(shū)，外協(xié)時(shí)必須有外協(xié)設(shè)備的能力證明分包時(shí)21工裝滿足壓力容器制造需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。檢測(cè)設(shè)備22檢驗(yàn)檢測(cè)量具滿足壓力容器制造需要現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并檢查設(shè)備臺(tái)賬。23理化檢測(cè)儀器及設(shè)施無(wú)分包時(shí)，一樣應(yīng)有材料試驗(yàn)機(jī)，沖擊試驗(yàn)機(jī)，V型缺口投影儀，化學(xué)分析能力5元素以上現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并檢查設(shè)備臺(tái)賬、購(gòu)置發(fā)票、外協(xié)協(xié)議書(shū)，外協(xié)時(shí)必須有外協(xié)設(shè)備的能力證明如理化檢測(cè)分包，應(yīng)有分包協(xié)議24無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及設(shè)施無(wú)分包時(shí)，一樣應(yīng)有射線、超聲波、磁粉檢測(cè)設(shè)備和觀片燈、底片黑白密度計(jì)，溫控器具等。應(yīng)配有洗片室、觀片室，并滿足檢測(cè)需要?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)并檢查設(shè)備臺(tái)賬、購(gòu)置發(fā)票、外協(xié)協(xié)議書(shū)，外協(xié)時(shí)必須有外協(xié)設(shè)備的能力證明如無(wú)損檢測(cè)分包，應(yīng)有分包協(xié)議25耐壓試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)有水耐壓試驗(yàn)設(shè)備、能力應(yīng)滿足要求現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)設(shè)備能力并檢查設(shè)備臺(tái)賬。檢測(cè)設(shè)備26氣密試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)有氣密試驗(yàn)設(shè)備、能力應(yīng)滿足要求其他27已有的特種設(shè)備許可證情形應(yīng)查閱申請(qǐng)單位已有的特種設(shè)備許可證原件現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)原許可證書(shū)。28申請(qǐng)項(xiàng)目核查核查申請(qǐng)單位受理的許可范疇〔許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類〕，填寫附件2?特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審差不多情形確認(rèn)表?核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的申請(qǐng)單位的要緊信息〔如：?jiǎn)挝蝗绶Q、地址、法人代表等〕是否發(fā)生變化；核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的要緊人員〔無(wú)損檢測(cè)人員、持證焊工〕是否發(fā)生變化；核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的要緊生產(chǎn)設(shè)施〔吊車、卷板機(jī)等〕是否發(fā)生變化；現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)許可申請(qǐng)書(shū)。不符合規(guī)定要求判為不符合項(xiàng)目序號(hào)評(píng)審要求評(píng)審方法評(píng)判方法遵守法規(guī)情形〔適用換證單位評(píng)審〕29企業(yè)名稱、地址、法人、要緊技術(shù)負(fù)責(zé)人改變及其備案情形現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及變更備案情形。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。有無(wú)超許可證范疇制造現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)工程資料，與有關(guān)人員座談，了解用戶信息反饋等情形。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。有無(wú)涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出賣制造許可證有無(wú)向無(wú)制造許可證單位擴(kuò)散產(chǎn)品同意行政部門和評(píng)審機(jī)構(gòu)日常監(jiān)督核實(shí)工程資料，向監(jiān)察機(jī)構(gòu)了解有關(guān)情形。不滿足要求判為不符合。同意、配合監(jiān)檢部門監(jiān)督檢驗(yàn)情形核實(shí)工程資料，向檢驗(yàn)單位了解有關(guān)情形。不滿足要求判為不符合。重大事故及處理情形向監(jiān)察機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位了解有關(guān)情形。未進(jìn)行處理的判為不符合。收集用戶意見(jiàn)及處理情形檢查用戶意見(jiàn)和處理記錄。未進(jìn)行處理的判為不符合。

二、質(zhì)量治理和質(zhì)量體系評(píng)審細(xì)那么評(píng)審要求評(píng)審方法治理職責(zé)1質(zhì)量方針和目標(biāo)1、形成正式文件,經(jīng)法定代表人(授權(quán)代理人)批準(zhǔn)；2、符合本單位的實(shí)際情形和受理的許可項(xiàng)目范疇特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；表達(dá)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量連續(xù)改進(jìn)的承諾；3、貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；4、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。審查企業(yè)的正式文件，檢查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)不符合：未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量目標(biāo)未進(jìn)行分解。需要整改：其他未滿足要求的情形。2質(zhì)量保證體系組織申請(qǐng)單位應(yīng)建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能治理職責(zé)、權(quán)限的公司質(zhì)量保證體系組織，同時(shí)有效地實(shí)施質(zhì)量操縱活動(dòng)。審查企業(yè)的質(zhì)量保證體系文件未建立質(zhì)量保證體系組織判為不符合。3責(zé)任人員職責(zé)權(quán)審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限應(yīng)符合以下要求：1、規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)壓力容器制造安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；2、在治理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，同時(shí)明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；3、任命了各質(zhì)量操縱系統(tǒng)的責(zé)任人員、明確規(guī)定了質(zhì)量操縱系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口操縱和和諧措施；4、質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在容器制造過(guò)程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。審查企業(yè)的正式任命文件，查閱質(zhì)量保證體系文件、治理制度，了解有關(guān)人員職責(zé)、權(quán)限文件規(guī)定，召開(kāi)責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流未規(guī)定各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限，各方為人員不了解其職責(zé)、權(quán)限，各責(zé)任人員為履行其職責(zé)、權(quán)限判為不符合。4治理評(píng)審治理評(píng)審的規(guī)定應(yīng)符合要求，治理評(píng)審記錄及報(bào)告，應(yīng)符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。與要緊負(fù)責(zé)人座談了解治理評(píng)審情形，檢查治理評(píng)審記錄和報(bào)告未按規(guī)定進(jìn)行治理評(píng)審或治理評(píng)審結(jié)果無(wú)改進(jìn)判為不符合。質(zhì)量保證體系文件5質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量操縱差不多要素、質(zhì)量操縱系統(tǒng)、操縱環(huán)節(jié)、操縱點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量保證手冊(cè)和相關(guān)資料差不多要素設(shè)置不滿足要求判為不符合。6程序文件(治理制度)程序文件(治理制度)應(yīng)貫徹了質(zhì)量方針，與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量操縱差不多要素及其操縱系統(tǒng)、操縱環(huán)節(jié)、操縱點(diǎn)相適應(yīng)；程序文件(治理制度)規(guī)定的操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情形和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。查閱申請(qǐng)單位提交的質(zhì)量手冊(cè)和程序文件〔治理制度〕缺少規(guī)定的程序文件判為不符合。7作業(yè)(工藝)文件和記錄1、作業(yè)〔工藝〕文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程中的操縱需要；2、記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范。查閱質(zhì)量保證體系文件、技術(shù)文件、作業(yè)〔工藝〕文件和質(zhì)量記錄，抽查所使用的作業(yè)〔工藝〕文件和質(zhì)量記錄等缺少大部分工藝文件判為不符合。8質(zhì)量打算應(yīng)有質(zhì)量打算〔過(guò)程操縱卡〕的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)量打算的編制和實(shí)施應(yīng)符合：1、質(zhì)量打算設(shè)置的質(zhì)量操縱系統(tǒng)、操縱環(huán)節(jié)、操縱點(diǎn)滿足壓力容器制造和單位實(shí)際情形；2、按照質(zhì)量打算的要求，實(shí)施了制造過(guò)程操縱；3、質(zhì)量打算中各個(gè)操縱環(huán)節(jié)、操縱點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。批閱質(zhì)量保證體系文件有關(guān)質(zhì)量打算(過(guò)程操縱卡、施工組織設(shè)計(jì)或者施工方案)的規(guī)定，抽查鍋爐安裝工程項(xiàng)目質(zhì)量打算〔施工組織設(shè)計(jì)或施工方案〕無(wú)質(zhì)量打算的規(guī)定、質(zhì)量打算未得到執(zhí)行判為不符合。文件和記錄操縱9程序文件(治理制度)應(yīng)明確規(guī)定文件和記錄操縱范疇、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、儲(chǔ)存期限、銷毀〔關(guān)于外來(lái)文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購(gòu)買、接收〕的要求，質(zhì)量記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。查閱文件和記錄操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。10文件和記錄的操縱1、文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、儲(chǔ)存期限、銷毀應(yīng)符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄應(yīng)是有效版本，外來(lái)文件是否齊全、有效。2、記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。分別在文件治理部門、使用部門抽查3-5種文件和記錄，檢查審查文件和記錄的執(zhí)行情形。操縱要求未按規(guī)定執(zhí)行判為不符合。11法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)齊全完整，應(yīng)是有效版本查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。無(wú)相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為不符合。合同操縱12程序文件(治理制度)應(yīng)規(guī)定合同評(píng)審的范疇、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。查閱合同評(píng)審程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。13合同評(píng)審1、所簽定的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；2、合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?、按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善儲(chǔ)存。抽查1~3份近期合同評(píng)審記錄未按要求進(jìn)行評(píng)審判為不符合。設(shè)計(jì)操縱14程序文件(治理制度)審查設(shè)計(jì)操縱程序文件(治理制度)的操縱范疇、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定要求。查閱設(shè)計(jì)操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。15設(shè)計(jì)過(guò)程操縱結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情形和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)過(guò)程操縱是否符合以下要求：(1)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過(guò)程得到有效操縱；(2)設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。抽查自行設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)文件未執(zhí)行設(shè)計(jì)操縱的為不符合。16外來(lái)設(shè)計(jì)文件的操縱設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的操縱要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員應(yīng)履行了確認(rèn)手續(xù)。抽查1-3份外來(lái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)〕。未按要求進(jìn)行操縱，設(shè)計(jì)文件不滿足法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求判為不符合。材料、零部件操縱17程序文件(治理制度)材料(零部件〕操縱程序文件(治理制度)的操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。查閱材料、零部件操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。18采購(gòu)操縱審查采購(gòu)操縱是否符合以下要求：1、原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；2、分供方的選擇、評(píng)判、重新評(píng)判按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，對(duì)壓力容器元件分供方的制造許可項(xiàng)目、范疇、許可證有效期限等進(jìn)行了評(píng)判；3、采購(gòu)打算和采購(gòu)合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。抽查3份分供方評(píng)判報(bào)告，3份采購(gòu)打算和采購(gòu)合同；并抽查材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)或安裝現(xiàn)場(chǎng)未對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)判，原材料、焊材、零部件未在合格供方中采購(gòu)〔專門情形除外〕判為不符合。19材料操縱材料操縱應(yīng)符合以下要求：1、材料、零部件的驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))按照規(guī)定的操縱程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效操縱；2、材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；3、材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；4、發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。抽查材料零部件驗(yàn)收〔復(fù)驗(yàn)記錄〕、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)賬〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。材料未按規(guī)定驗(yàn)收、材料質(zhì)量未得到操縱判為不符合。作業(yè)(工藝)操縱20程序文件(治理制度)工藝操縱程序文件(治理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。查閱工藝操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。21作業(yè)〔工藝〕操縱抽查壓力容器的安全性能，查閱壓力容器制造的作業(yè)〔工藝〕文件、質(zhì)量打算、工藝紀(jì)律檢查記錄、壓力容器檔案等，抽查制造現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員使用的作業(yè)〔工藝〕文件、質(zhì)量打算、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情形是否符合要求。抽查作業(yè)文件、質(zhì)量打算、工藝紀(jì)律檢查記錄、設(shè)備檔案、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)〕。要緊工藝文件未得到執(zhí)行判為不符合。22工裝模具操縱查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、修理、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的治理情形，審查工裝模具治理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。現(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查工裝模具臺(tái)賬及相關(guān)技術(shù)資料工裝模具未按要求操縱判為不符合。評(píng)審要求評(píng)審情形、工作見(jiàn)證及存在問(wèn)題焊接操縱23程序文件(治理制度)焊接操縱程序文件(治理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。查閱焊接操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。24焊接人員治理焊接人員治理應(yīng)符合以下要求：1、建立了焊接人員檔案并妥善儲(chǔ)存；2、焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；3、焊接人員標(biāo)識(shí)清晰〔依照實(shí)際情形焊接人員標(biāo)識(shí)可采納多種形式，如鋼印、資料記錄等〕，且與施焊記錄一致；4、焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目?，F(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員明細(xì)表、資格證、人員檔案，抽查施焊記錄〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)〕。焊接人員無(wú)資格判為不符合。25焊接材料操縱審查焊接材料操縱是否符合以下要求：1、焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；2、焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求；3、焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收治理符合相關(guān)規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)檢查焊材庫(kù)，抽查有關(guān)記錄和報(bào)告〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)〕。焊接材料使用未得到有效操縱判為不符合。26焊接工藝評(píng)定及焊接工藝焊接工藝評(píng)定及焊接工藝應(yīng)以下要求：1、焊接工藝指導(dǎo)書(shū)、焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；2、焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)應(yīng)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋壓力容器制造焊接所需要的焊接工藝；3、焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改應(yīng)符合相關(guān)的規(guī)定。審查焊接工藝指導(dǎo)書(shū)，焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣、施焊記錄。未進(jìn)行焊接工藝評(píng)定判為不符合。27焊接過(guò)程操縱審查是否符合以下要求：1、現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄應(yīng)規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效操縱；2、焊接設(shè)備應(yīng)完好，滿足施焊要求；3、應(yīng)對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；4、焊縫返修〔母材缺陷補(bǔ)焊〕時(shí)，應(yīng)按照焊縫返修〔母材缺陷補(bǔ)焊〕程序進(jìn)行了審批，應(yīng)按照焊縫返修〔母材缺陷補(bǔ)焊〕工藝施焊，返修〔母材缺陷補(bǔ)焊〕后應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。5、焊接試板應(yīng)滿足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求檢查產(chǎn)品焊接記錄、返修記錄等相關(guān)技術(shù)資料，并抽查焊接設(shè)備狀態(tài)〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。未執(zhí)行焊接工藝，焊接質(zhì)量不合格判為不符合。

評(píng)審要求評(píng)審情形、工作見(jiàn)證及存在問(wèn)題熱處理操縱28熱處理操縱程序文件〔治理制度〕熱處理操縱程序文件〔治理制度〕等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的熱處理質(zhì)量操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。查閱熱處理操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。29熱處理工藝和過(guò)程操縱熱處理工藝和過(guò)程操縱應(yīng)符合如下要求：1、熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報(bào)告符合相關(guān)要求；2、熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、熱處理溫度自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；3、熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。檢查熱處理工藝文件、熱處理記錄和報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)檢查熱處理設(shè)備〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。熱處理質(zhì)量未得到有效操縱判為不符合。30熱處理分包操縱申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，熱處理分包方的質(zhì)量操縱應(yīng)符合以下要求：1、對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)判、選擇、重新評(píng)判，并出具評(píng)判報(bào)告；2、熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；3、熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求，同時(shí)應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)〔產(chǎn)品編號(hào)〕、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；3、熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。檢查熱處理分包協(xié)議、評(píng)判報(bào)告，檢查熱處理報(bào)告、記錄。無(wú)合同〔協(xié)議〕、評(píng)判報(bào)告，分包質(zhì)量未得到有效操縱判為不符合。無(wú)損檢測(cè)操縱31無(wú)損檢測(cè)操縱程序文件〔治理制度〕無(wú)損檢測(cè)操縱程序文件〔治理制度〕等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的無(wú)損檢測(cè)操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。查閱無(wú)損檢測(cè)操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。32無(wú)損檢測(cè)人員治理無(wú)損檢測(cè)人員的治理〔包括無(wú)損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核、資格證書(shū)、持證項(xiàng)目的治理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等〕應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。檢查無(wú)損檢測(cè)人員明細(xì)表、資格證、人員檔案。無(wú)損檢測(cè)人員無(wú)資格判為不符合。33無(wú)損檢測(cè)工藝無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情形應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。檢查無(wú)損檢測(cè)工藝文件。無(wú)檢測(cè)工藝判為不符合。34無(wú)損檢測(cè)過(guò)程操縱無(wú)損檢測(cè)過(guò)程操縱應(yīng)符合以下要求：1、無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；2、不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；3、射線檢測(cè)底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；4、在無(wú)損檢測(cè)過(guò)程中按照無(wú)損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；5、無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材治理符合相關(guān)規(guī)定。抽查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，并現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。無(wú)損檢測(cè)方法不正確，無(wú)損檢測(cè)質(zhì)量未得到操縱判為不符合。35無(wú)損檢測(cè)報(bào)告壓力容器制造的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查應(yīng)符合如下要求：1、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；2、采納的無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；3、射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；4、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。抽查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不正確判為不符合。36無(wú)損檢測(cè)分包操縱申請(qǐng)單位無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，，審查是否符合以下要求：1、對(duì)無(wú)損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)判、選擇、重新評(píng)判，并出具了評(píng)判報(bào)告；2、分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目范疇、無(wú)損檢測(cè)人員資格滿足相關(guān)規(guī)定；3、分包方出具的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；4、無(wú)損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。檢查無(wú)損檢測(cè)分包協(xié)議、評(píng)判報(bào)告，檢查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。無(wú)損檢測(cè)分包未進(jìn)行評(píng)判，分包質(zhì)量未得到有效操縱判為不符合。理化檢驗(yàn)操縱37理化檢驗(yàn)操縱程序文件〔治理制度〕理化檢驗(yàn)操縱程序文件〔治理制度〕等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的理化檢驗(yàn)質(zhì)量操縱范疇、程序、內(nèi)容是否符合要求。查閱理化檢驗(yàn)操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。38理化檢驗(yàn)過(guò)程操縱壓力容器制造理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告，理化檢驗(yàn)過(guò)程操縱，應(yīng)符合以下要求：1、理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗；2、選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝(規(guī)程)的規(guī)定進(jìn)行；3、理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；4、理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測(cè)手段；5、理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。抽查理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。理化檢驗(yàn)未得到有效操縱判為不符合。39理化檢驗(yàn)分包操縱申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，理化檢驗(yàn)分包操縱應(yīng)符合以下要求：1、申請(qǐng)單位對(duì)理化檢驗(yàn)分包方進(jìn)行了評(píng)判、選擇、重新評(píng)判，并出具分包方評(píng)判報(bào)告；2、分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰M足受理的許可項(xiàng)目要求；3、分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。檢查理化分包協(xié)議、評(píng)判報(bào)告，檢查理化記錄、報(bào)告。理化分包未進(jìn)行評(píng)判，分包質(zhì)量未得到有效操縱判為不符合。檢驗(yàn)與試驗(yàn)操縱40程序文件(治理制度)檢驗(yàn)與試驗(yàn)操縱程序文件(治理制度)等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)操縱程序文件〔治理制度〕未制定程序文件判為不符合。41過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)操縱過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)操縱應(yīng)否符合以下要求：1、質(zhì)量打算實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；2、各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查，抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件。未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)判為不符合。42最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)操縱結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報(bào)告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。抽查產(chǎn)品檔案最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求判為不符合。43檢驗(yàn)試驗(yàn)條件操縱檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置應(yīng)符合以下要求：1、檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求，所用儀器、外表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；2、檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求。現(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、外表是否符合要求〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置未進(jìn)行校準(zhǔn)、檢定判為不符合。44檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)〔不合格、待檢、合格〕標(biāo)識(shí)應(yīng)符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查產(chǎn)品檔案檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)未進(jìn)行標(biāo)識(shí)判為不符合。45檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告應(yīng)符合以下要求：1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；2、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；3、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；4、檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告〔結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查〕。檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目不全判為不符合。設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置操縱46程序文件(治理制度)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置操縱程序文件(治理制度)等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系文件所規(guī)定的操縱范疇、程序、內(nèi)容審查應(yīng)符合相關(guān)要求。檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備操縱程序文件(治理制度)未制定程序文件判為不符合。47設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案治理設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置應(yīng)符合以下要求：1、建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；2、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)打算進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；3、按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了修理保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，檢查設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備校準(zhǔn)記錄、報(bào)告、修理保養(yǎng)記錄未建立設(shè)備臺(tái)賬、檔案，未進(jìn)行校驗(yàn)、校準(zhǔn)判為不符合。48設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：1、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定；2、屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查設(shè)備臺(tái)賬、檔案未進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)、未進(jìn)行校驗(yàn)判為不符合。不合格品〔項(xiàng)〕操縱49程序文件(治理制度)不合格品〔項(xiàng)〕操縱程序文件(治理制度)等質(zhì)量保證體系文件的操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)定。檢查不合格品操縱程序文件(治理制度)未制定程序文件判為不符合。50不合格品〔項(xiàng)〕操縱不合格品〔項(xiàng)〕操縱應(yīng)符合以下要求：1、不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；2、對(duì)不合格品〔項(xiàng)〕進(jìn)行緣故分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；3、不合格品〔項(xiàng)〕處置后進(jìn)行了檢驗(yàn)；4、糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查不合格品記錄、處理的相關(guān)資料不合格品〔項(xiàng)〕未進(jìn)行操縱判為不符合。質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)操縱51操縱文件(治理制度)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)操縱程序文件(治理制度)等質(zhì)量保證體系文件的操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。檢查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)操縱程序文件(治理制度)未制定程序文件判為不符合。52質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情形應(yīng)符合以下要求：1、質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；2、按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)覺(jué)的問(wèn)題采取了有效的糾正措施；3、對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；4、有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相應(yīng)的責(zé)任人員。查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告。未進(jìn)行內(nèi)部審核、未按要求進(jìn)行用戶服務(wù)判為不符合。人員培訓(xùn)、考核和治理53人員培訓(xùn)制度人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件的人員培訓(xùn)范疇、程序、內(nèi)容是否符合要求。檢查人員培訓(xùn)制度等文件未制定相關(guān)規(guī)定判為不符合。54人員培訓(xùn)實(shí)施人員培訓(xùn)實(shí)施應(yīng)符合以下要求：1、制定了人員培訓(xùn)打算，并按照培訓(xùn)打算實(shí)施了人員培訓(xùn)；2、建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案；3、規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。查閱人員培訓(xùn)打算、考核檔案人員培訓(xùn)、考核未得到操縱判為不符合。執(zhí)行特種設(shè)備許可制度55執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的操縱范疇、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。檢查執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定文件未規(guī)定有關(guān)內(nèi)容為不符合。56許可制度的執(zhí)行許可制度的執(zhí)行情形應(yīng)符合以下要求：1、遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；2、同意質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查，同意檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)；3、向用戶提供的設(shè)備質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；5、特種設(shè)備許可情形發(fā)生變更〔單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更〕時(shí)，及時(shí)辦理變更申請(qǐng)；6、按照規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供特種設(shè)備制造、安裝、改造、修理的相關(guān)信息；7、特種設(shè)備設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。與有關(guān)人員座談、現(xiàn)場(chǎng)巡視、查閱質(zhì)量體系文件和有關(guān)資料。有違反特種設(shè)備許可制度行為判為不符合。附件5：壓力容器制造許可產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)記錄表〔一樣容器〕申請(qǐng)單位：〔申請(qǐng)〕許可級(jí)別產(chǎn)品名稱產(chǎn)品編號(hào)圖號(hào)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)GB150-1998容器類別介質(zhì)設(shè)計(jì)壓力設(shè)計(jì)溫度主體材料及壁厚筒體:封頭:制造完工日期序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審方法評(píng)判方法1設(shè)計(jì)文件設(shè)計(jì)圖樣的有效性和符合性現(xiàn)場(chǎng)抽查壓力容器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件,檢查設(shè)計(jì)單位資格、設(shè)計(jì)圖樣的設(shè)計(jì)許可印章。設(shè)計(jì)文件無(wú)效為不符合。2設(shè)計(jì)文件所用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的有效性現(xiàn)場(chǎng)抽查壓力容器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件是否符合?容規(guī)?、GB150等的規(guī)定。設(shè)計(jì)文件所用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤為不符合。3設(shè)計(jì)變更的有效性和符合性現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)計(jì)變更的相關(guān)文件記錄，檢查變更的審批程序、變更內(nèi)容是否符合有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等的要求。未執(zhí)行設(shè)計(jì)變更手續(xù)為補(bǔ)符合。4工藝文件審查產(chǎn)品工藝文件是否完整齊全，是否符合相關(guān)規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品所用焊接、無(wú)損檢測(cè)、理化、檢驗(yàn)、組裝等工藝文件。無(wú)相應(yīng)的工藝文件為不符合。5工藝紀(jì)律的執(zhí)行情形現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品工藝紀(jì)律執(zhí)行和檢查記錄。未執(zhí)行相應(yīng)工藝紀(jì)律為不符合。6材料、零部件、焊接材料要緊受壓元件質(zhì)量證明書(shū)內(nèi)容是否符合規(guī)定。有復(fù)驗(yàn)要求的，是否進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。發(fā)生變更時(shí)，其批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全，變更后所使用的材料是否符合規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查材料質(zhì)量證明材料、復(fù)驗(yàn)記錄、材料變更手續(xù)等。無(wú)質(zhì)量證明文件、未按規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)為不符合。7焊接材料質(zhì)量證明書(shū)內(nèi)容是否符合規(guī)定。發(fā)生變更時(shí)，其批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全，變更后所使用的材料是否符合規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查焊材質(zhì)量證明文件。無(wú)質(zhì)量證明文件為不符合。8零部件〔包括外購(gòu)件、外協(xié)件〕質(zhì)量證明書(shū)內(nèi)容是否符合規(guī)定。有監(jiān)督檢驗(yàn)要求的，是否進(jìn)行了監(jiān)督檢驗(yàn)。發(fā)生變更時(shí)，其批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全，變更后所使用的材料是否符合規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查零部件質(zhì)量證明材料。無(wú)質(zhì)量證明文件為不符合。9材料標(biāo)識(shí)移植現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查相關(guān)記錄無(wú)材料標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤為不符合。10焊接檢驗(yàn)焊接工藝評(píng)定報(bào)告(PQR)現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品焊接工藝評(píng)定報(bào)告。焊接工藝評(píng)定未覆蓋產(chǎn)品為不符合。11產(chǎn)品焊接工藝文件〔WPS〕現(xiàn)場(chǎng)抽查焊接工藝文件。12焊工資格、焊工鋼印或焊工代號(hào)及記錄現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品施焊焊工、焊工鋼印、施焊記錄。焊工無(wú)證施焊、超項(xiàng)焊接為不符合。13焊接接頭表面缺陷〔裂紋、未熔合、咬邊、弧坑、夾渣、氣孔，焊縫圓滑過(guò)渡〕〕現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品表面質(zhì)量、抽查焊接檢查記錄。焊縫表面質(zhì)量、成型尺寸不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定為不符合。14焊縫布置，焊縫形狀和尺寸〔對(duì)接焊縫余高、角焊縫焊角尺寸、現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品焊縫位置、形狀和尺寸。15焊接返修方案，審批是否符合規(guī)定。抽查產(chǎn)品返修方案。未執(zhí)行返修方案時(shí)為不符合。16產(chǎn)品焊接試板〔包括夾套〕的數(shù)量、制備、試驗(yàn)報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品焊接試板制備、焊接試板試驗(yàn)記錄。焊接試板不符合規(guī)程要求時(shí)為不符合。17表面及幾何尺寸檢查幾何尺寸及壁厚是否合格?，F(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品表面及幾何尺寸。不符合規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。18母材表面缺陷〔凹坑、劃傷、打磨過(guò)度、電弧擦傷〕、法蘭密封面質(zhì)量：19錯(cuò)變量是否符合20棱角度是否符合21管口的方位、尺寸及接管法蘭垂直度是否符合要求。22檢查孔的開(kāi)設(shè)23封頭形狀偏差24無(wú)損檢測(cè)無(wú)損檢測(cè)工藝、方法、數(shù)量〔比例〕、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專用工藝卡、檢測(cè)記錄和報(bào)告抽查產(chǎn)品無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)報(bào)告、記錄。無(wú)損檢測(cè)方法、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、底片質(zhì)量、評(píng)片質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。25射線探傷底片質(zhì)量和底片評(píng)定抽查產(chǎn)品射線底片質(zhì)量。26可疑及超標(biāo)缺陷的復(fù)探、復(fù)評(píng)、擴(kuò)探抽查無(wú)損檢測(cè)報(bào)告、記錄。27熱處理檢查熱處理工藝及溫度記錄曲線和報(bào)告抽查產(chǎn)品熱處理報(bào)告和記錄。熱處理不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。28檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告記錄產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告，制造過(guò)程檢驗(yàn)記錄、報(bào)告，應(yīng)符合以下要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)記錄、報(bào)告的格式規(guī)范統(tǒng)一，數(shù)據(jù)和結(jié)論符合要求，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批；(3)產(chǎn)品質(zhì)量檔案完整齊全，統(tǒng)一治理。抽查產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量檔案。29按照相關(guān)規(guī)定實(shí)施了監(jiān)督檢驗(yàn)，其相關(guān)工作見(jiàn)證上有監(jiān)督檢驗(yàn)人員的確認(rèn)抽查產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)見(jiàn)證資料。未按規(guī)定同意監(jiān)督檢驗(yàn)的為不符合。30耐壓及氣密性試驗(yàn)?zāi)蛪涸囼?yàn)現(xiàn)場(chǎng)抽查檢驗(yàn)，檢查試驗(yàn)報(bào)告、記錄。試驗(yàn)方法、結(jié)果不符合規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。31氣密性試驗(yàn)32安全附件安全附件應(yīng)為取得相應(yīng)制造許可單位所生產(chǎn)的產(chǎn)品，檢查產(chǎn)品檔案和安全附件的驗(yàn)收、試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查安全附件及愛(ài)護(hù)裝置是否符合相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)抽查安全附件質(zhì)量，檢查證量證明文件。安全附件不滿足設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)為不符合。33快開(kāi)門式壓力容器的安全連鎖裝置現(xiàn)場(chǎng)抽查連鎖裝置，檢查相關(guān)資料。連鎖裝置未鑒定、不滿足標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)為不符合。34產(chǎn)品銘牌核實(shí)產(chǎn)品銘牌。審查其格式、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)檢查。不滿足相關(guān)要求時(shí)為不符合。35隨機(jī)文件質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；查閱產(chǎn)品的隨機(jī)文件〔出廠文件、竣工資料、驗(yàn)收資料〕，檢查其是否齊全、完整?，F(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品檔案資料。不滿足相關(guān)要求時(shí)為不符合。36其他

附表5：壓力容器制造許可產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)記錄表〔夾套容器〕申請(qǐng)單位：〔申請(qǐng)〕許可級(jí)別產(chǎn)品名稱產(chǎn)品編號(hào)圖號(hào)容器類別執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)GB150-1998或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)介質(zhì)內(nèi)筒：夾套：設(shè)計(jì)壓力內(nèi)筒：MPa夾套：MPa設(shè)計(jì)溫度內(nèi)筒：℃夾套：℃主體材料及壁厚內(nèi)筒體:內(nèi)封頭:夾套筒體:夾套封頭:制造完工日期序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審方法評(píng)判方法1設(shè)計(jì)文件設(shè)計(jì)圖樣的有效性和符合性現(xiàn)場(chǎng)抽查壓力容器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件,檢查設(shè)計(jì)單位資格、設(shè)計(jì)圖樣的設(shè)計(jì)許可印章。設(shè)計(jì)文件無(wú)效為不符合。2設(shè)計(jì)文件所用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的有效性現(xiàn)場(chǎng)抽查壓力容器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件是否符合?容規(guī)?、GB150等的規(guī)定。設(shè)計(jì)文件所用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤為不符合。3設(shè)計(jì)變更的有效性和符合性現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)計(jì)變更的相關(guān)文件記錄，檢查變更的審批程序、變更內(nèi)容是否符合有關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等的要求。未執(zhí)行設(shè)計(jì)變更手續(xù)為補(bǔ)符合。4工藝文件審查產(chǎn)品工藝文件是否完整齊全，是否符合相關(guān)規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品所用焊接、無(wú)損檢測(cè)、理化、檢驗(yàn)、組裝等工藝文件。無(wú)相應(yīng)的工藝文件為不符合。5工藝紀(jì)律的執(zhí)行情形現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品工藝紀(jì)律執(zhí)行和檢查記錄。未執(zhí)行相應(yīng)工藝紀(jì)律為不符合。6材料、零部件、焊接材料要緊受壓元件質(zhì)量證明書(shū)內(nèi)容是否符合規(guī)定。有復(fù)驗(yàn)要求的，是否進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。發(fā)生變更時(shí)，其批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全，變更后所使用的材料是否符合規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查材料質(zhì)量證明材料、復(fù)驗(yàn)記錄、材料變更手續(xù)等。無(wú)質(zhì)量證明文件、未按規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)為不符合。7焊接材料質(zhì)量證明書(shū)內(nèi)容是否符合規(guī)定。發(fā)生變更時(shí)，其批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全，變更后所使用的材料是否符合規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查焊材質(zhì)量證明文件。無(wú)質(zhì)量證明文件為不符合。8零部件〔包括外購(gòu)件、外協(xié)件〕質(zhì)量證明書(shū)內(nèi)容是否符合規(guī)定。有監(jiān)督檢驗(yàn)要求的，是否進(jìn)行了監(jiān)督檢驗(yàn)。發(fā)生變更時(shí)，其批準(zhǔn)手續(xù)是否齊全，變更后所使用的材料是否符合規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查零部件質(zhì)量證明材料。無(wú)質(zhì)量證明文件為不符合。9材料標(biāo)識(shí)移植現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物抽查，檢查相關(guān)記錄無(wú)材料標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)錯(cuò)誤為不符合。10焊接檢驗(yàn)焊接工藝評(píng)定報(bào)告(PQR)現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品焊接工藝評(píng)定報(bào)告。焊接工藝評(píng)定未覆蓋產(chǎn)品為不符合。11產(chǎn)品焊接工藝文件〔WPS〕現(xiàn)場(chǎng)抽查焊接工藝文件。12焊工資格、焊工鋼印或焊工代號(hào)及記錄現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品施焊焊工、焊工鋼印、施焊記錄。焊工無(wú)證施焊、超項(xiàng)焊接為不符合。13焊接接頭〔包括管子與管板聯(lián)接焊縫〕表面缺陷〔裂紋、未熔合、咬邊、弧坑、夾渣、氣孔〕現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品表面質(zhì)量、抽查焊接檢查記錄。不滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。14焊縫布置，焊縫形狀和尺寸〔對(duì)接焊縫余高、角焊縫焊角尺寸、焊縫圓滑過(guò)渡〕現(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品焊縫位置、形狀和尺寸。不滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。15焊接返修方案，審批是否符合規(guī)定。抽查產(chǎn)品返修方案。未執(zhí)行返修方案時(shí)為不符合。16產(chǎn)品焊接試板〔包括夾套〕的數(shù)量、制備、試驗(yàn)報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品焊接試板制備、焊接試板試驗(yàn)記錄。焊接試板不符合規(guī)程要求時(shí)為不符合。17表面及幾何尺寸檢查幾何尺寸及壁厚是否合格?，F(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品表面及幾何尺寸。不符合規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。18母材表面缺陷〔凹坑、劃傷、打磨過(guò)度、電弧擦傷〕、法蘭密封面質(zhì)量：19錯(cuò)變量是否符合20棱角度是否符合21管口的方位、尺寸及接管法蘭垂直度是否符合要求。22封頭形狀偏差23無(wú)損檢測(cè)無(wú)損檢測(cè)工藝、方法、數(shù)量〔比例〕、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專用工藝卡、檢測(cè)記錄和報(bào)告抽查產(chǎn)品無(wú)損檢測(cè)工藝、無(wú)損檢測(cè)報(bào)告、記錄。無(wú)損檢測(cè)方法、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、底片質(zhì)量、評(píng)片質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。24射線探傷底片質(zhì)量和底片評(píng)定抽查產(chǎn)品射線底片質(zhì)量。25可疑及超標(biāo)缺陷的復(fù)探、復(fù)評(píng)、擴(kuò)探抽查無(wú)損檢測(cè)報(bào)告、記錄。26熱處理檢查熱處理工藝及溫度記錄曲線和報(bào)告〔包括管箱〕抽查產(chǎn)品熱處理報(bào)告和記錄。熱處理不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。27檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告記錄產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告，制造過(guò)程檢驗(yàn)記錄、報(bào)告，應(yīng)符合以下要求：(1)檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；(2)記錄、報(bào)告的格式規(guī)范統(tǒng)一，數(shù)據(jù)和結(jié)論符合要求，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批；(3)產(chǎn)品質(zhì)量檔案完整齊全，統(tǒng)一治理。抽查產(chǎn)品檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄、報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量檔案。28按照相關(guān)規(guī)定實(shí)施了監(jiān)督檢驗(yàn)，其相關(guān)工作見(jiàn)證上有監(jiān)督檢驗(yàn)人員的確認(rèn)抽查產(chǎn)品監(jiān)督檢驗(yàn)見(jiàn)證資料。未按規(guī)定同意監(jiān)督檢驗(yàn)的為不符合。29耐壓及氣密性試驗(yàn)?zāi)蛪涸囼?yàn)現(xiàn)場(chǎng)抽查檢驗(yàn)，檢查試驗(yàn)報(bào)告、記錄。試驗(yàn)方法、結(jié)果不符合規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)為不符合。30氣密性試驗(yàn)31安全附件安全附件應(yīng)為取得相應(yīng)制造許可單位所生產(chǎn)的產(chǎn)品，檢查產(chǎn)品檔案和安全附件的驗(yàn)收、試驗(yàn)記錄、報(bào)告，審查安全附件及愛(ài)護(hù)裝置是否符合相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)抽查安全附件質(zhì)量，檢查證量證明文件。安全附件不滿足設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)為不符合。32產(chǎn)品銘牌核實(shí)產(chǎn)品銘牌。審查其格式、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)檢查。不滿足相關(guān)要求時(shí)為不符合。33隨機(jī)文件質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；查閱產(chǎn)品的隨機(jī)文件〔出廠文件、竣工資料、驗(yàn)收資料〕，檢查其是否齊全、完整?，F(xiàn)場(chǎng)抽查產(chǎn)品檔案資料。不滿足相關(guān)要求時(shí)為不符合。34其他

附表5：壓力容器制造許可產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)記錄表〔換熱器〕申請(qǐng)單位：〔申請(qǐng)〕許可級(jí)別產(chǎn)品名稱產(chǎn)品編號(hào)圖號(hào)容器類別執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)GB151-1998介質(zhì)殼程：管程：設(shè)計(jì)壓力殼程：MPa管程：MPa設(shè)計(jì)溫度殼程：℃管程：℃主體材料及壁厚筒體:封頭:換熱管：管板：制造完工日期序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審方法評(píng)判方法1設(shè)計(jì)文件設(shè)計(jì)圖樣的有效性和符合性現(xiàn)場(chǎng)抽查壓力容器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件,檢查設(shè)計(jì)單位資格、設(shè)計(jì)圖樣的設(shè)計(jì)許可印章。設(shè)計(jì)文件無(wú)效為不符合。2設(shè)計(jì)文件所用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的有效性現(xiàn)場(chǎng)抽查壓力容器產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件是否符合?容規(guī)?、GB150等的規(guī)定。設(shè)計(jì)文件所用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤為不符合。3設(shè)計(jì)變更的有效性和符合性現(xiàn)場(chǎng)抽查設(shè)計(jì)變更的相關(guān)文