2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》模擬卷3

1.［單選］［0.5分］按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，證券公司

()承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

【答案】C

【解析】證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

2.［單選］［0.5分］獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過

()年。

【答案】D

【解析】獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。

A.3

B.4

C.5

D.6

3.［單選］［0.5分］對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最長不得超

過。日。

【答案】D

【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超

過90日。

A.60

B.180

C.360

D.90

4.［單選］［0.5分］非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，

下列不符合要求的是。。

【答案】D

【解析】_非公開募集基金合格投資者的法人單位要求最近一年末凈資產(chǎn)不低于

1000萬元。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于800萬元的法人單位

5.［單選］［0.5分］分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比

例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過。。

【答案】A

【解析】分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類

產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

6.［單選］［0.5分］公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作

為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金

額（）的罰款。

【答案】B

【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未

按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以

虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

7.［單選］［0.5分］公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公

司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。

【答案】B

【解析】公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)

責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

8.［單選］［0.5分］公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的

(),將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

【答案】C

【解析】公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%,將指認(rèn)定

為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

9.［單選］［0.5分］關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法，下列

說法正確的是()0

【答案】D

【解析】A項(xiàng)，證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分。

B項(xiàng)，分類評價每年進(jìn)行一次。

C項(xiàng)，分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。

A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

B.分類評價每季度進(jìn)行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、

市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

10.［單選］［0.5分］甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，接受乙客戶的委

托，進(jìn)行證券買賣。下列說法正確的是()。

【答案】D

【解析】A、B兩項(xiàng)說法錯誤，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不

承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險。

C項(xiàng)說法錯誤，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人

制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托

人的意愿。

D項(xiàng)說法正確，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。

A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬

11.［單選］［0.5分］經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服

務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相

關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；

若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)()0

【答案】A

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資

者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)

營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服

務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以

向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.進(jìn)行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅(jiān)持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)

服務(wù)

B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D.不予理睬

12.［單選］［0.5分］凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)

定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，()個工作

日內(nèi)向公司全體股東報告。

【答案】C

【解析】凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，

證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體

股東報告。

A.5：15

B.10；15

C.5：10

D.10；20

13.［單選］［0.5分］開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人

()。

【答案】D

【解析】開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定

的時間和場所申購或者贖回的基金。

A.可在任何時間申請贖回

B.不得申請贖回

C.在任何場所申請贖回

D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

14.［單選］［0.5分］客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期

的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措

施不包括()0

【答案】D

【解析】客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有

在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取限制為其辦理新業(yè)

務(wù)、限制撤銷指定交易、限制轉(zhuǎn)托管及限制其資金轉(zhuǎn)出等措施。

A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)

B.限制撤銷指定交易

C.限制轉(zhuǎn)托管

D.允許自由轉(zhuǎn)出資金

15.［單選］［0.5分］擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒

收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所

得不足30萬元的，并處()罰款。

【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)

的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違

法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下

罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

16.［單選］［0.5分］上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并

購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的

原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報

告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會

及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾

投資者道歉。

【答案】B

【解析】上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動

完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市

公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額

80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會

指定報刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。

利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50添的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)

顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

17.［單選］［0.5分］特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)不包括()0

【答案】A

【解析】A項(xiàng)說法錯誤，特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重

大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限

連帶責(zé)任。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)

任

B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)

債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中

的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)

財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的

損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙

企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

18.［單選］［0.5分］退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退

出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不

包括()0

【答案】C

【解析】實(shí)踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

19.［單選］［0.5分］下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是

()O

【答案】c

【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：

(1)向不特定對象發(fā)行證券的；

(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人

數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；

(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會

公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200

人

20.［單選］［0.5分］下列屬于操縱證券市場行為的是()o

【答案】B

【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》，禁止任何人以下列手段操縱證券市

場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量：

(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者

連續(xù)買賣；

(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易；

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；

(4)不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；

(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；

(6)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交

易；

(7)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；

(8)操縱證券市場的其他手段。

A.將自營賬戶借給他人使用

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券

交易價格

C.委托其他證券公司代為買賣證券

D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

21.［單選］［0.5分］下列屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險的是()o

【答案】A

【解析】管理風(fēng)險主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列

情形：

（1）在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及其所提供資料的

完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等。

（2）違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。

（3）侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。

（4）誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。

（5）為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

（6）私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券。

（7）提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易。

（8）從事有損其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭等。

A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

B.誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

22.［單選］［0.5分］下列有關(guān)公司的表述，說法錯誤的是（）o

【答案】D

【解析】D項(xiàng)說法錯誤，公司是指以營利為目的，由1個股東單獨(dú)投資組建或

者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其

全部財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

23.［單選］［0.5分］在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其

直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）年。

【答案】A

【解析】根據(jù)《刑法》，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中

隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨

大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或

者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處

罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑

或者拘役。

A.3

B.6

C.10

D.20

24.［單選］［0.5分］證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服

務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括()O

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的

身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)

險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資需求與風(fēng)險偏好

25.［單選］［0.5分］證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)

行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向()申請保薦業(yè)務(wù)資格。

【答案】C

【解析】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

26.［單選］［0.5分］證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的，委

員會負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。

【答案】C

【解析】證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的，委員會負(fù)責(zé)人

由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

A.監(jiān)事

B.理事

C.獨(dú)立董事

D.董事長

27.［單選］［0.5分］證券公司股東、實(shí)際控制人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l

例》的規(guī)定，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)

管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處以違法所得()的罰款。

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人違反規(guī)

定，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶

的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違

法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

28.［單選］［0.5分］證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣

()。

【答案】B

【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

29.［單選］［0.5分］證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級

管理人員和。名以上投資經(jīng)理。

【答案】A

【解析】證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和

3名以上投資經(jīng)理。

A.3

B.4

C.5

D.6

30.［單選］［0.5分］證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制

并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。

【答案】D

【解析】證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向中國

證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

31.［單選］［0.5分］證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向()提交申

請材料。

【答案】C

【解析】證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材

料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

32.［單選］［0.5分］證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開

戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

【答案】A

【解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3

個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

33.［單選］［0.5分］證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建

立()的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)

在()都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)

險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點(diǎn)

都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.靜態(tài)；任一時點(diǎn)

B.靜態(tài)；某些時點(diǎn)

C.動態(tài)；任一時點(diǎn)

D.動態(tài)；某些時點(diǎn)

34.［單選］［0.5分］證券公司應(yīng)當(dāng)在()層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資

機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)

行。

【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排，

并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行。

A.子公司

B.營業(yè)部

C.分公司

D.總部

35.［單選］［0.5分］證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月

度報告。

【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

36.［單選］［0.5分］證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得

少于O個月。

【答案】B

【解析】證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個

月。

A.3

B.6

C.7

D.10

37.［單選］［0.5分］證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票

質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的()。

【答案】B

【解析】證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量

不得超過該股票A股股本的30%o

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

38.［單選］［0.5分］證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，

違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的

證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的

罰款。

【答案】D

【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券

法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收

違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法

所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.50萬元以上500萬元以下

39.［單選］［0.5分］證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別發(fā)生變化的，所在機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起()工作日內(nèi)為其辦理變更登記。

【答案】A

【解析】登記人員從事的業(yè)務(wù)類別發(fā)生變化的，證券公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日

起5個工作日內(nèi)為其辦理變更登記。

A.5個

B.7個

C.10個

D.12個

40.［單選］［0.5分］資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、

權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投

資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。

【答案】C

【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)

品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存

款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

41.［多選］［2分］依據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于合伙協(xié)議訂立形式的說法，錯誤

的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查合伙協(xié)議的形式、訂立程序與基本原則。為了明確合伙人之

間的權(quán)利義務(wù)，使合伙人和合伙企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營活動中始終遵守約定的

規(guī)則，維護(hù)合伙企業(yè)正常的經(jīng)營秩序，合伙企業(yè)設(shè)立時，合伙協(xié)議應(yīng)由全體合

伙人（A、C、D項(xiàng)說法錯誤，B項(xiàng)說法正確）協(xié)商一致，且必須以書面形式訂

立。

故本題選擇ACD選項(xiàng)。

A.由2個以上的合伙人協(xié)商一致訂立

B.由全體合伙人協(xié)商一致，且必須以書面形式訂立

C.由一致行動人協(xié)商一致，且以書面形式訂立

D.主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立

42.［多選］［2分］下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員薪酬的說

法，正確的有（）。

【答案】AD

【解析】本題考察合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。合規(guī)負(fù)責(zé)人工

作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排

名應(yīng)當(dāng)不低于中位數(shù)（A項(xiàng)正確）。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收

入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平（D項(xiàng)正確）。

故本題選AD選項(xiàng)。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬

收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于中位數(shù)

B.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬

收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于業(yè)務(wù)人員的平均水平

C.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別業(yè)務(wù)人員

的中位數(shù)

D.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別

人員的平均水平

43.［多選］［2分］公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的（），

不得拒絕、隱匿、謊報。

【答案】ABCD

【解析】本題考查公司財務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容。公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會

計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財務(wù)會計(jì)報告及其他會計(jì)

資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.會計(jì)憑證

B.會計(jì)賬簿

C.財務(wù)會計(jì)報告

D.其他會計(jì)資料

44.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公

司聲譽(yù)風(fēng)險的行為活動有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查聲譽(yù)風(fēng)險管理。聲譽(yù)風(fēng)險的來源主要有以下幾方面：（1）戰(zhàn)

略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動：（2）產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供

或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動；（3）內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大

缺陷；（4）股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司；

（5）第三方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題；

（6）客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為（D項(xiàng)符合題意）；（7）司

法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰（B項(xiàng)符合題意）；（8）員工的不當(dāng)言論或行為被

公眾知曉；（9）新聞媒體的失實(shí)報道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論（C項(xiàng)符合題意）；（10）

他人通過仿冒證券公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址、盜用研究報告等行為從事非法活

動。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.一般性經(jīng)營損失

B.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

C.新聞媒體的不實(shí)報道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論

D.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

45.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列說法正確

的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查另類子公司的內(nèi)部控制。A項(xiàng)錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子

公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)

施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。B項(xiàng)正確，另類子公司應(yīng)當(dāng)指

定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人。前述合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)

由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人報告并由其考核，且不得

兼任與其合規(guī)或風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。C項(xiàng)正確，證券公司及其他子公

司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級

管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員。D項(xiàng)正確，另類子公司與證券公司其他子公司

之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場所等方面相互

獨(dú)立、有效隔離。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺

度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別

B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)

及風(fēng)險負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

C.證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類

投資子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員

D.另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)

營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場所等方面相互獨(dú)立、有效隔離

46.［多選］［2分］根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司委托

公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的說法中，正確的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。A項(xiàng)錯誤，證券公

司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券

經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。B項(xiàng)正確，證券經(jīng)紀(jì)人屬于證券從業(yè)人

員。C項(xiàng)正確，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證

券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。D項(xiàng)正確，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過

程中向客戶明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)

限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.可以采用證券經(jīng)紀(jì)人形式，也可以采用團(tuán)隊(duì)外包等其他形式

B.接受委托的人員屬于證券從業(yè)人員

C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

D.委托合同中應(yīng)當(dāng)明確服務(wù)的證券營業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍

47.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列屬于證券公司經(jīng)

理層應(yīng)當(dāng)履行的全面風(fēng)險管理職責(zé)的有（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查經(jīng)理層的全面風(fēng)險管理職責(zé)。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管

理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：（1）制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整（B

項(xiàng)正確）。（2）建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)（C項(xiàng)正確），明

確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，

建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。（3）制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍

度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對其進(jìn)行監(jiān)督，及時

分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進(jìn)行處理。（4）定期評估公司整體風(fēng)險和各類

重要風(fēng)險管理狀況，解決風(fēng)險管理中存在的問題并向董事會報告。（5）建立涵

蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系（D項(xiàng)正確）。（6）建立完備的信息技

術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。（7）風(fēng)險管理的其他職責(zé)。A項(xiàng)錯誤，任免、考

核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇屬于董事會的職責(zé)。

故本題選擇BCD選項(xiàng)。

A.任免、考核首席風(fēng)險官，確定其薪酬待遇

B.制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整

C.建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)

D.建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系

48.［多選］［2分］根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有

（）。

【答案】ABC

【解析】本題考查除名退伙的情形。合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人

一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)（A項(xiàng)屬于）；（2）因故

意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失（B項(xiàng)屬于）；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不

正當(dāng)行為（C項(xiàng)屬于）；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。D項(xiàng)屬于當(dāng)然退伙的情

形。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.未履行出資義務(wù)

B.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失

C.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

D.作為合伙人的自然人被依法宣告死亡

49.［多選］［2分］除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同

意的事項(xiàng)包含（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查合伙事務(wù)的執(zhí)行。除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列

事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（A選項(xiàng)正確）

（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不

動產(chǎn)；（B選項(xiàng)正確）（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；

（C選項(xiàng)正確）（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的

人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。（D選項(xiàng)正確）

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.改變合伙企業(yè)的名稱

B.處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)

C.轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)

D.聘任合伙人以外的人擔(dān)任企業(yè)的經(jīng)營管理人員

50.［多選］［2分］中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)

活動的監(jiān)管過程中，可以采用（）等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查。

【答案】ABC

【解析】本題考查信息技術(shù)管理的監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對證

券公司信息技術(shù)管理及服務(wù)活動的監(jiān)管過程中，可以采用滲透測試（A項(xiàng)）、

漏洞掃描（B項(xiàng)）及信息技術(shù)風(fēng)險評估（C項(xiàng)）等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢

查。證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱

瞞。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.滲透測試

B.漏洞掃描

C.信息技術(shù)風(fēng)險評估

D.委托其他證券公司開展檢查

51.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途

的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為主體包括（）。

【答案】AB

【解析】本題考查擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責(zé)任。發(fā)行人

（A項(xiàng)）違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處

以50萬元以上500萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員（B項(xiàng)）和其他直

接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股

股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事上述違法行為的，給予警告，并處

以50萬元以上500萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

故本題選擇AB選項(xiàng)。

A.發(fā)行人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.上市公司股東大會

D.上市公司董事會

52.［多選］［2分］下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查分公司和子公司的法律地位。A項(xiàng)說法錯誤，分公司的重大

決策需要總公司決定;子公司的重大決策仍需母公司決定。B項(xiàng)說法正確，分公

司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任

由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和

責(zé)任。C項(xiàng)說法正確，分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活

動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司

章程。D項(xiàng)說法正確，分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及

主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;

子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動。

故本題選擇BCD選項(xiàng)。

A.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

B.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果

及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的

后果和責(zé)任

C.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名

義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

D.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公

司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的

名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動

53.［多選］［2分］除證券公司外，任何單位和個人不得從事（）業(yè)務(wù)。

【答案】ABC

【解析】本題考查證券交易的條件及方式。除證券公司外，任何單位和個人不

得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。A、B、C說法正

確。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.證券承銷

B.證券保薦

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.證券投資

54.［多選］［2分］證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩

種基本形式，證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別和聯(lián)系包括（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系和區(qū)別。證券

投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的立場不同（A項(xiàng)錯誤），服務(wù)方式和內(nèi)容

不同（D項(xiàng)正確），服務(wù)對象有所不同（C項(xiàng)正確），市場影響有所不同，在服

務(wù)流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)（B項(xiàng)正確）。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告立場相同

B.證券研究報告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)

C.服務(wù)對象有所不同

D.服務(wù)方式和內(nèi)容不同

55.［多選］［2分］財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，

中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

【答案】ABC

【解析】本題考查財務(wù)顧問的法律責(zé)任。財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下

列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管

措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重

大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（3）在

受托報送申報材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低

下的（A選項(xiàng)正確）；（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的（B選項(xiàng)正確）；（5）未

按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組

相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的（C選項(xiàng)正確）；（7）違反保密制度或者未履行保密

責(zé)任的；（8）采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的；（9）唆使、協(xié)助或者伙同

委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；（10）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

故本題選ABC選項(xiàng)。

A.在受托報送申報材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)

量低下

B.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)

C.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾

D.相關(guān)并購信息未公開前買賣該公司證券非法獲利

56.［多選］［2分］根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并、分立的說法，正確的

有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查公司合并、分立的相關(guān)要求。A項(xiàng)正確，公司合并或分立，

應(yīng)當(dāng)由公司的股東（大）會作出決議。B項(xiàng)正確，公司合并或者分立，登記事

項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。C項(xiàng)錯誤，公司應(yīng)當(dāng)

自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公

告。D項(xiàng)正確，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表

及財產(chǎn)清單。公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清

單。

故本題選ABD選項(xiàng)。

A.公司合并或分立應(yīng)當(dāng)由公司股東（大）會作出決議

B.公司合并或分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更

登記

C.應(yīng)當(dāng)在作出合并、分立決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人

D.公司合并或分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

57.［多選］［2分］以下條件可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參

與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查科創(chuàng)板未勤勉盡責(zé)的借入人條件。符合以下條件的證券公

司，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融

通業(yè)務(wù)。（1）具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限（D選項(xiàng)正

確）；（2）業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

（B選項(xiàng)正確）；（3）技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒（A選項(xiàng)正確）；（4）參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融

通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備證券金融公司規(guī)定的其他條件。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。

A.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

B.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案

C.符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)

行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

D.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限

58.［多選］［2分］證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)、中國證監(jiān)會及其派出

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。證券公司凈資本

或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，

整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施:

（1）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)，A項(xiàng)符合；（2）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，

B項(xiàng)符合；（3）限制分配紅利，C項(xiàng)符合；（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其

他權(quán)利，D項(xiàng)符合。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

C.限制分配紅利

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

59.［多選］［2分］以下屬于非公開募集基金投資范圍的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。公開募集基金財產(chǎn)只能

用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及

其衍生品種。而非公開募集基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期

貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.股票、債券

B.基金份額

C.期貨、期權(quán)

D.股權(quán)

60.［多選］［2分］內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制中，下列屬于滬股通可交

易證券品種的有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查滬股通的股票類型。滬股通包括以下范圍內(nèi)的股票：（1）上

證180指數(shù)成分股；（A項(xiàng)說法正確）（2）上證380指數(shù)成分股；（B項(xiàng)說法正

確）（3）A+H股上市公司的證券交易所上市A股。（D項(xiàng)說法正確）

故本題選ABD選項(xiàng)。

A.上證180指數(shù)成分股

B.上證380指數(shù)成分股

C.上證綜指成分股

D.A+H股上市公司的上交所上市A股

61.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種業(yè)務(wù)以上的，

其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（）機(jī)構(gòu)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

【答案】BCD

【解析】本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會

應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定

的職權(quán)。綜上所述，B、C、D項(xiàng)符合題意，A項(xiàng)不符合題意。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.戰(zhàn)略發(fā)展委員會

B.薪酬與提名委員會

C.審計(jì)委員會

D.風(fēng)險控制委員會

62.［多選］［2分］證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)

符合的要求包括（）。

【答案】BCD

【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。A項(xiàng)不符合題意，證券公

司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)、應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，

不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益（并非相比客戶更加重視公司及關(guān)

聯(lián)方的利益）。B項(xiàng)符合題意，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評

估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。C

項(xiàng)符合題意，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。D項(xiàng)

符合題意，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。

故本題選BCD選項(xiàng)。

A.相比客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益

B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

C.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

D.規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

63.［多選］［2分］根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列做法錯誤的

有（）。

【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)

品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得有下列行為：（1）采取夸大宣

傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品（A項(xiàng)做法錯誤）。（2）采取抽

獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品（C項(xiàng)做法錯誤）。（3）與

客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失（B項(xiàng)做法錯誤）。（4）使用除證券公司客

戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品

的資金。（5）證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財

物或其他利益（D項(xiàng)做法錯誤）。（6）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.甲證券公司營業(yè)部員工張某向投資者宣傳某股票型基金穩(wěn)賺不賠

B.乙證券公司營業(yè)部員工王某與客戶約定某基金虧損由王某承擔(dān)

C.丙證券公司營業(yè)部銷售基金贈送大米

D.丁證券公司營業(yè)部員工李某銷售戊基金公司的基金后，獲得戊基金公司獎勵

的購物卡

64.［多選］［2分］證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫

徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.健全

B.合理

C.制衡

D.獨(dú)立

65.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的

有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查內(nèi)幕信息的相關(guān)內(nèi)容。（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重

大變化（B項(xiàng)正確）；（2）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重

大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%,或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售

或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30祝（3）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者

從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（5）公司發(fā)生重

大虧損或者重大損失（D項(xiàng)正確）；（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大

變化；（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動（C項(xiàng)正確），董事長

或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有

股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企

業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；（9）公司分配股利、增

資的計(jì)一劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破

產(chǎn)的決定（A項(xiàng)正確），或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（10）涉及公司

的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）公

司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高

級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.公司申請破產(chǎn)的決定

B.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

C.公司的董事發(fā)生變動

D.公司發(fā)生重大虧損

66.［多選］［2分］根據(jù)《融資融券合同必備條款》，下列關(guān)于融資融券合同所

包含內(nèi)容的說法，正確的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。A選項(xiàng)正確，根據(jù)中國證券

業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包

含訂立合同的目的和依據(jù)。B選項(xiàng)正確，合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的

有關(guān)內(nèi)容C選項(xiàng)正確，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)

系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托

財產(chǎn)的處分及信托的終止。D選項(xiàng)正確，合同約定融資融券交易所涉及的權(quán)益

處理事項(xiàng)。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.訂立合同的目的和依據(jù)

B.載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容

C.約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系

D.約定融資融券交易涉及的權(quán)益處理事項(xiàng)

67.［多選］［2分］下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、部門規(guī)

章及規(guī)范性文件的有（）。

【答案】ACD

【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律依據(jù)。證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的

法律法規(guī)、自律規(guī)則的有規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司

業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營

業(yè)務(wù)指引》等。除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門

規(guī)章及規(guī)范性文件包括《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》。

故本題選ACD選項(xiàng)。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

C.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

68.［多選］［2分］根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動必須遵守法律、行

政法規(guī);禁止行為有（）。

【答案】ABD

【解析】本題考查證券發(fā)行、交易活動的禁止行為。證券的發(fā)行、交易活動，

必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。

故本題選擇ABD選項(xiàng)。

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.獲取利益

D.操縱證券市場

69.［多選］［2分］證券公司應(yīng)根據(jù)（），設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情

況進(jìn)行監(jiān)控。

【答案】ABCD

【解析】本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理。證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實(shí)施限

額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)，復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展

變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。

故本題選擇ABCD選項(xiàng)。

A.自身業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度

B.自身流動性風(fēng)險偏好

C.外部市場發(fā)展變化

D.監(jiān)管要求

70.［多選］［2分］以下屬于公司董事、高級管理人員禁止性行為的有（）。

【答案】ABCD

【解析】本題考查公司董事、高級管理人員的禁止性行為。董事、高級管理人

員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以

其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大

會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

（B、D項(xiàng)屬于）；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，

與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易（A項(xiàng)屬于）；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會

同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他

人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)（C項(xiàng)屬于）；（6）接受他人與公司交易的傭

金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

故本題選ABCD選項(xiàng)。

A.未經(jīng)股東會同意，與本公司訂立合同進(jìn)行交易

B.違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會或董事會同意，以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)

保

C.未經(jīng)股東會同意，自營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)

D.違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會或董事會同意，將公司資金借貸給他人

71.［多選］［1分］經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向投資者

了解的信息有（）o

【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)

品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名

稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；

（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；

（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（5）風(fēng)險偏好及可承受的損失；

（6）誠信記錄；

（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；

（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（9）其他必要信息。

A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

B.收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

D.誠信記錄

72.［多選］［1分］證券公司的治理基本要求包括（）o

【答案】ABC

【解析】證券公司治理的基本要求：（1）建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；

（2）不得侵犯客戶合法權(quán)益；（3）建立完備的內(nèi)部控制體系；（4）建立穩(wěn)健

的薪酬制度。

D項(xiàng)（加強(qiáng)對股東資質(zhì)的審查）是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B.不得侵犯客戶合法權(quán)益

C.建立完備的內(nèi)部控制體系

D.加強(qiáng)對股東資質(zhì)的審查

73.［多選］［1分］下列關(guān)于股份有限公司的股票轉(zhuǎn)讓，說法正確的有（）。

【答案】AD

【解析】B項(xiàng)，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他

方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。

C項(xiàng)，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效

力。

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定

的其他方式進(jìn)行

B.記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

74.［多選］［1分］中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計(jì)分的高低，將證券公司分為

ABCDE五大類，下列屬于被定為E類證券公司的情形是。。

【答案】ABCD

【解析】被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)

險處置措施的證券公司，評價計(jì)分為0分，定為E類公司。

A.被指定其他機(jī)構(gòu)托管

B.被指定其他機(jī)構(gòu)接管

C.被行政重組

D.被責(zé)令停業(yè)整頓

75.［多選］［1分］根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，證

券公司在區(qū)域性股權(quán)市場可以開展的業(yè)務(wù)包括（）o

【答案】ABC

【解析】證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：

（1）推薦企業(yè)掛牌；

（2）承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債

券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；

（3）代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；

（4）為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；

（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求

對接的活動；

（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；

（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；

（9）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；

（10）推薦企業(yè)展示；

（11）中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

A.利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券

B.為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)

C.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

D.在區(qū)域性股權(quán)市場提供公募債券融資服務(wù)

76.［多選］［1分］根據(jù)《公司法》，設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有

（）。

【答案】ABCD

【解析