興利嘉供應(yīng)商評(píng)鑒表（質(zhì)量HSF等）

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供貨商:,,,,,,實(shí)際得分：（實(shí)際總分/基準(zhǔn)總分*100%*權(quán)重40%）,,,,,,評(píng)審人:評(píng)審日期：

序號(hào),審核內(nèi)容,審核方法,,,,,,,評(píng)價(jià)基準(zhǔn),自評(píng)得分,實(shí)際得分,實(shí)際實(shí)施方法及相關(guān)文件/記錄

1,質(zhì)量管理體系,1,貴司是否有相關(guān)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證？,,,,,,4,4,,有通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證

,,2,質(zhì)量管理體系是否有正常運(yùn)行？,,,,,,4,4,,是

,,3,體系是否有進(jìn)行定期的有效確認(rèn)？,,,,,,4,4,,是，見體系內(nèi)審報(bào)告，一年一次

2,原材料管控,1,了解其原材料供方是否為合格供方？,,,,,,4,4,,是，見合格供應(yīng)商一覽表

,,2,供方品質(zhì)如何保證，是否得到持續(xù)改進(jìn)？,,,,,,4,3,,有依《XH-QEP-11-B0供應(yīng)商管理程序》、簽署品質(zhì)協(xié)議等進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的管理

,,3,原材料抽樣檢驗(yàn)/試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)文件是否完善？檢驗(yàn)員是否理解并執(zhí)行？,,,,,,4,4,,是，見原材料檢驗(yàn)規(guī)范

,,4,是否保存有完整的、有效的檢查記錄？,,,,,,4,4,,是，見IQC來料檢驗(yàn)報(bào)告

,,5,材料不合格如何處理？是否反饋供應(yīng)商改善并進(jìn)行驗(yàn)證？,,,,,,4,4,,XH-QEP-07-B0不合格品控制程序

,,6,是否對(duì)供應(yīng)商原材料品質(zhì)狀況進(jìn)行有效評(píng)價(jià)？對(duì)于評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商如何處理？,,,,,,4,4,,見IQC來料檢驗(yàn)報(bào)告，依XH-QEP-07-B0不合格品控制程序

,,7,產(chǎn)品原材料變更是否有相應(yīng)記錄？,,,,,,4,4,,XH-QEP-21-B0工程變更管理程序

,,8,原材料倉環(huán)境、擺放是否合理？是否有相應(yīng)的標(biāo)識(shí)？,,,,,,4,4,,XH-QEP-15-B0標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序

,,9,原材料是否有可靠性試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或計(jì)劃及相關(guān)記錄？,,,,,,4,4,,有，見可靠性測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)以及測(cè)試報(bào)告

,,10,是否有相關(guān)的檢測(cè)儀器？各測(cè)試儀器是否有效？,,,,,,4,4,,是，見儀器清單，有校正報(bào)告，在有效期內(nèi)

,,11,所有原材料是否符合我司環(huán)保要求？(REACH/ROHS/HF),,,,,,4,4,,符合，全部為環(huán)保料

3,生產(chǎn)工藝控制過程,1,是否有相關(guān)首件記錄？,,,,,,4,4,,是，見首件檢驗(yàn)報(bào)告

,,2,是否有QC工程圖？,,,,,,4,4,,是，見QC工程圖

,,3,是否有過程檢查要求，是否有相應(yīng)的抽樣標(biāo)準(zhǔn)及判定標(biāo)準(zhǔn)？,,,,,,4,4,,是，見首巡檢作業(yè)指導(dǎo)書以及巡檢記錄表

,,4,過程檢查是否有相應(yīng)記錄，發(fā)現(xiàn)不合格如何處理？,,,,,,4,4,,見巡檢記錄表，XH-QEP-07-B0不合格品控制程序

,,5,過程檢查測(cè)試是否有效，并保存相應(yīng)檢查記錄？,,,,,,4,4,,見巡檢記錄表和測(cè)試報(bào)告

,,6,關(guān)健工序是否有識(shí)別并標(biāo)識(shí)？是否有相應(yīng)的操作指導(dǎo)性文件？作業(yè)員是否按作業(yè)指導(dǎo)書要求執(zhí)行？,,,,,,4,4,,有見SOP

,,7,儀器設(shè)備是否有定時(shí)點(diǎn)檢（包括產(chǎn)品的成形溫度）。,,,,,,4,4,,是見設(shè)備點(diǎn)檢表

,,8,對(duì)修理記錄是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析并有針對(duì)性的采取相應(yīng)措施推動(dòng)品質(zhì)改善？,,,,,,4,4,,硅膠產(chǎn)品無法維修

,,9,是否制定詳細(xì)、全面的生產(chǎn)性數(shù)據(jù)?,,,,,,4,4,,是，見生產(chǎn)排程表、生產(chǎn)達(dá)成率等

,,10,生產(chǎn)過程品質(zhì)狀態(tài)是否統(tǒng)計(jì)、分析、監(jiān)控?,,,,,,4,4,,是，見品質(zhì)報(bào)表

,,11,不合格品是否正確標(biāo)識(shí)、記錄并隔離?,,,,,,4,4,,XH-QEP-07-B0不合格品控制程序

,,12,針對(duì)不合格品是否查找具體原因？是否建立不合格品追溯處理程序，采取有效措施給予改善來提高合格率？,,,,,,4,4,,XH-QEP-07-B0不合格品控制程序、8D報(bào)告/品質(zhì)異常處理單

,,13,如何確保返工產(chǎn)品的品質(zhì)？有無標(biāo)識(shí)區(qū)別？,,,,,,4,4,,見返工作業(yè)指導(dǎo)書，有標(biāo)識(shí)區(qū)分

,,14,特殊工位的防護(hù)是否到位？（如焊接）,,,,,,4,4,,防護(hù)到位，見現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)

,,15,對(duì)于特殊是否有完善的系統(tǒng)來規(guī)定他們應(yīng)接受何種培訓(xùn)及應(yīng)達(dá)到的水平要求？,,,,,,4,4,,XH-QEP-01-B1人力資源管理程序

,,16,特殊工作崗位，員工是否有相應(yīng)的上崗資格，是否有上崗證？,,,,,,4,4,,XH-QEP-01-B1人力資源管理程序，培訓(xùn)合格后有頒發(fā)上崗證

,,17,是否評(píng)估所有的機(jī)器的設(shè)置、操作，確保操作人員人身安全，避免意外發(fā)生？,,,,,,4,4,,機(jī)械危害評(píng)估管理程序

,,18,若生產(chǎn)中使用一些有毒有害物質(zhì)，是否采取適合的防護(hù)措施來保證員工安全？,,,,,,4,4,,職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,,19,生產(chǎn)設(shè)備、工裝夾具是否齊備有效？是否定期鑒定并合格？,,,,,,4,4,,是，見設(shè)備清單和工裝夾具點(diǎn)檢記錄

,,20,所有使用的設(shè)備，治工具是否有較準(zhǔn)，并有效管控？,,,,,,4,4,,是，見設(shè)備清單和工裝夾具點(diǎn)檢記錄

,,21,與產(chǎn)品相接觸的相關(guān)治工具及相關(guān)輔料是否環(huán)保？,,,,,,4,4,,均為環(huán)保輔料

,,22,工作環(huán)境是否有溫濕度控制？,,,,,,4,4,,是，見PD－FW-26-A1車間溫濕度記錄表

,,23,制程所有部品是否符合我司的環(huán)保要求(REACH/ROHS/HF)?,,,,,,4,4,,符合，全部為環(huán)保料

4,倉庫管理,1,是否制定倉庫管理規(guī)定？,,,,,,4,4,,XH-QEP-13-B1產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序

,,2,是否按先入先出管理？,,,,,,4,4,,WH-WI-008先進(jìn)先出管理辦法

,,3,特殊物品是否有特殊管控？,,,,,,4,4,,WH-WI-005物料儲(chǔ)存檢驗(yàn)周期控制指引(1)

,,4,部品是否有出入庫臺(tái)帳？,,,,,,4,4,,有ERP系統(tǒng)

,,5,化學(xué)品存放是否合適，做到防泄、防漏？,,,,,,4,4,,WH-WI-002化學(xué)品管理辦法

,,6,化學(xué)品的放置區(qū)是否有相關(guān)環(huán)保資料？,,,,,,4,4,,有張貼MSDS

5,出貨檢驗(yàn)控制,1,是否制定了出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及抽樣方案？,,,,,,4,4,,成品檢驗(yàn)管理辦法

,,2,是否制了出貨檢驗(yàn)的不合格品控制程序？,,,,,,4,4,,XH-QEP-07-B0不合格品控制程序

,,3,出貨檢驗(yàn)是否有相應(yīng)記錄，并對(duì)出貨品質(zhì)狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？,,,,,,4,4,,出貨檢驗(yàn)記錄、品質(zhì)月報(bào)

,,4,出貨檢驗(yàn)報(bào)告是否有測(cè)試、測(cè)量的具體數(shù)據(jù)？,,,,,,4,4,,出貨檢驗(yàn)記錄、測(cè)試報(bào)告、測(cè)量報(bào)告

,,5,出貨檢驗(yàn)部品是否有相應(yīng)的標(biāo)識(shí)？,,,,,,4,4,,有出貨標(biāo)簽以及檢驗(yàn)合格蓋的PASS章

,,6,庫存完成品的存放環(huán)境及擺放是否規(guī)范？,,,,,,4,4,,XH-QEP-13-B1產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序

,,7,所有使用的設(shè)備，治工具是否有較準(zhǔn)，并有效管控？,,,,,,4,4,,是，見設(shè)備清單和工裝夾具點(diǎn)檢記錄

,,8,對(duì)于生產(chǎn)中不良率較高的產(chǎn)品是否實(shí)施加嚴(yán)檢驗(yàn)？,,,,,,4,4,,QCD-WI-005抽樣計(jì)劃表

,,9,是否有我司要求的環(huán)保報(bào)告及清單？,,,,,,4,4,,見環(huán)保報(bào)告及清單

6,客訴管理,1,對(duì)客戶的投訴處理是否有明確規(guī)定？,,,,,,4,4,,XH-QEP-20-B0顧客投訴管理程序

,,2,客戶不良性報(bào)告是否有及時(shí)聯(lián)絡(luò)到相關(guān)人員及區(qū)域？,,,,,,4,4,,有張貼現(xiàn)場(chǎng)

,,3,是否按要求回答客戶的原因及改善對(duì)策？,,,,,,4,4,,XH-QEP-20-B0顧客投訴管理程序，見8D報(bào)告

,,4,是否對(duì)改善對(duì)策的有效性進(jìn)行確認(rèn)及跟蹤？,,,,,,4,4,,XH-QEP-20-B0顧客投訴管理程序，見8D報(bào)告

,,5,現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員對(duì)客戶聯(lián)絡(luò)的內(nèi)容是否了解？,,,,,,4,4,,了解，有更新SIP張貼現(xiàn)場(chǎng)或者客訴不良圖片張貼現(xiàn)場(chǎng)并培訓(xùn)

,,6,不良問題點(diǎn)是否有對(duì)其它型號(hào)產(chǎn)品進(jìn)行預(yù)防管控？,,,,,,4,3,,XH-QEP-20-B0顧客投訴管理程序，見8D報(bào)告

,,,,,,,,,232,230,,

0分,,完全沒有,,3分,文件及執(zhí)行良好,,項(xiàng)目是否適用,,,A級(jí),合格75--100分,

1分,,文件不全且執(zhí)行不力,,4分,文件及執(zhí)行非常滿意,,適用項(xiàng)目,,,B級(jí),需改善60--75分,

2分,,文件齊全但執(zhí)行不力,,NA,不計(jì)分,,不適項(xiàng)目,,,C級(jí),不合格<60分,

,,,,,,,,,,版本：A/3表單編號(hào)：XLJ-RS-PU-0011,,

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供貨商:,,,,,,實(shí)際得分：（實(shí)際總分/基準(zhǔn)總分*100%*權(quán)重35%）,,,,,,評(píng)審人:評(píng)審日期：

序號(hào),審核內(nèi)容,審核方法,,,,,,,評(píng)價(jià)基準(zhǔn),自評(píng)得分,實(shí)際得分,實(shí)際實(shí)施方法及相關(guān)文件/記錄

1,HSF系統(tǒng)管理,1,是否建立限用物質(zhì)管理體系的相關(guān)程序，包含組織架構(gòu)，并明確其職責(zé)權(quán)限？,,,,,,4,4,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊(cè)

,,2,是否收集相關(guān)法律法規(guī)，客戶的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或要求？并轉(zhuǎn)換成內(nèi)部的管控標(biāo)準(zhǔn)？,,,,,,4,4,,HH-QEP-38有害物質(zhì)管理程序

,,3,"是否建立限用物質(zhì)管理的目標(biāo),并對(duì)目標(biāo)的達(dá)成進(jìn)行追蹤驗(yàn)證及評(píng)審?",,,,,,4,4,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊(cè)

,,4,是否定期對(duì)公司的限用物質(zhì)管理體系進(jìn)行評(píng)審？?jī)?nèi)部稽核人員是否有內(nèi)審員證書？不符合項(xiàng)是否跟蹤改善？,,,,,,4,4,,HH-QEP-04內(nèi)部審核管理程序

,,5,是否定期對(duì)內(nèi)部相關(guān)人員/供應(yīng)商進(jìn)行有害物質(zhì)的教育訓(xùn)練？是否實(shí)行考核機(jī)制？且記錄完整清晰？,,,,,,4,4,,XH-QEP-01-B1人力資源管理程序

,,6,"是否制定限用物質(zhì)不合格處理程序,明確當(dāng)發(fā)生不合格時(shí)及時(shí)報(bào)告、隔離、追溯、糾正與預(yù)防等相應(yīng)措施，并按照程序?qū)嵤?",,,,,,4,4,,HH-HSPM-14HSF要求評(píng)審程序

,,7,是否有專人對(duì)限用物質(zhì)管理的資料進(jìn)行整理存檔？跟進(jìn)第三方測(cè)試報(bào)告的過期更新？是否有核實(shí)供應(yīng)商提供之測(cè)試報(bào)告為具有資質(zhì)（是否為ISO/IEC17025認(rèn)證？）的檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室所出具？,,,,,,4,4,,QCD-WI-S1058第三方檢測(cè)報(bào)告管理辦法

,,8,有否制定年度計(jì)劃對(duì)供應(yīng)商HSF管理體系進(jìn)行評(píng)審？并有依計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的稽核或問卷調(diào)查？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

2,采購管理,1,有無程序明確定義供應(yīng)商的選擇要求？是否建立合格供應(yīng)商名錄并定期更新？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

,,2,是否將客戶環(huán)保要求傳遞至供應(yīng)商？通過什么方式傳遞?,,,,,,4,4,,HH-HSPM-12HSF信息交流管理程序

,,3,是否要求所有供應(yīng)商簽署環(huán)保協(xié)議？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

,,4,是否要求供應(yīng)商提供第三方測(cè)試報(bào)告及進(jìn)行各項(xiàng)限用物質(zhì)的調(diào)查？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-04HSF產(chǎn)品采購控制管理程序

3,設(shè)計(jì)開發(fā)管理,1,發(fā)行的承認(rèn)書或圖紙或BOM中，是否體現(xiàn)客戶的限用物質(zhì)要求？,,,,,,4,4,,圖紙和訂單中體現(xiàn)有害物質(zhì)要求

,,2,接客戶新定單時(shí)，有否對(duì)樣品的材質(zhì)進(jìn)行HSF確認(rèn)？選擇材料時(shí)是否避開高風(fēng)險(xiǎn)材質(zhì)？,,,,,,4,4,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入）程序

,,3,是否對(duì)新物料或新樣品評(píng)估HSF符合性，每階段樣品送內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室執(zhí)行相關(guān)測(cè)試且有記錄可查？,,,,,,4,4,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入）程序

4,質(zhì)量管理,1,"是否對(duì)主料、輔料、工治具等制定HSF風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)區(qū)分，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的物料,在進(jìn)料時(shí)執(zhí)行不同的檢驗(yàn)和管控？",,,,,,4,4,,QCD-WI-1049HSF物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及抽樣檢驗(yàn)規(guī)范

,,2,來料有無確認(rèn)是否在合格供應(yīng)商名錄中？IQC進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)是否確認(rèn)HSF情況？如何預(yù)防IQC漏送XRF測(cè)試？物料的HSF測(cè)試記錄是否整理存檔，便于追溯？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

,,3,成品出貨前是否有定期進(jìn)行內(nèi)部的XRF測(cè)試？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,,4,對(duì)于進(jìn)料HSF失敗的物料，IQC是否有執(zhí)行加嚴(yán)的管控與測(cè)試？是否有收到供應(yīng)商改善及糾正預(yù)防報(bào)告？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-19供應(yīng)商管理程序

5,生產(chǎn)管理,1,"是否有生產(chǎn)HSF與HS產(chǎn)品?若有共享生產(chǎn)設(shè)備及生產(chǎn)線,如何預(yù)防生產(chǎn)時(shí)交叉污染?",,,,,,4,4,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,,2,是否驗(yàn)證了使用的設(shè)備、工具、夾具沒有受到污染?生產(chǎn)車間所用輔料、包裝物料、是否有第三方測(cè)試報(bào)告？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-06

過程有害物質(zhì)污染控制程序

,,3,生產(chǎn)車間作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所用化學(xué)品有無懸掛MSDS？如有使用化學(xué)品，需提供化學(xué)品清單給審核員，并準(zhǔn)備MSDS和其他的證明文件（如測(cè)試報(bào)告）,,,,,,4,4,,XH-QEP-32化學(xué)品管理程序

6,倉儲(chǔ)管理,4,是否有程序定義對(duì)倉庫的管理？是否依先進(jìn)先出的機(jī)制？如何預(yù)防混料或污染?物料存儲(chǔ)區(qū)域的劃分是否考慮HSF要求含特殊要求?,,,,,,4,4,,XH-QEP-13-B1產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序

,,5,物料是否有環(huán)保標(biāo)貼？倉管員及物料員是否能清楚區(qū)分環(huán)保標(biāo)貼？,,,,,,4,4,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,,6,是否有HSF不合格區(qū)域？以防止不合格發(fā)生時(shí)物料的混入。,,,,,,4,4,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,,7,當(dāng)交付產(chǎn)品發(fā)生失敗時(shí)，是否可以進(jìn)行追溯.（包括成品追溯到材料？材質(zhì)追溯到成品）?,,,,,,4,4,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

7,實(shí)驗(yàn)室管理,1,有無XRF測(cè)試儀器？?jī)x器是否經(jīng)過第三方校準(zhǔn)？有無作業(yè)指導(dǎo)書？?jī)x器是否有每日進(jìn)行開機(jī)點(diǎn)檢？測(cè)試人員是否經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)且有證書？操作人員是否配戴手套防止污染?實(shí)驗(yàn)室有無輻射儀？,,,,,,4,4,,天瑞EDX-1800B/液相色譜儀

,,2,測(cè)試方法及拆解是否合理？供應(yīng)商是否有設(shè)置正確的XRF設(shè)備控制限度？,,,,,,4,4,,QCD-WI-1060ROHS測(cè)試儀管控限定標(biāo)準(zhǔn)

,,,,,,,,,112,112,,

0分,,完全沒有,,3分,文件及執(zhí)行良好,,項(xiàng)目是否適用,,,A級(jí),合格75--100分,

1分,,文件不全且執(zhí)行不力,,4分,文件及執(zhí)行非常滿意,,適用項(xiàng)目,,,B級(jí),需改善60--75分,

2分,,文件齊全但執(zhí)行不力,,NA,不計(jì)分,,不適項(xiàng)目,,,C級(jí),不合格<60分,

,,,,,,,,,,版本：A/3表單編號(hào)：XLJ-RS-PU-0011,,

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供貨商:,,,,,,實(shí)際得分：（實(shí)際總分/基準(zhǔn)總分*100%*權(quán)重25%）,,,,,,評(píng)審人:評(píng)審日期：

序號(hào),審核內(nèi)容,審核方法,,,,,,,評(píng)價(jià)基準(zhǔn),自評(píng)得分,實(shí)際得分,實(shí)際實(shí)施方法及相關(guān)文件/記錄

1,自由選擇職業(yè),1,工廠并沒有采取任何形式如暴力、威脅或者非法限制人生自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng),,,,,,2,2,,XH-SA-COP-009強(qiáng)迫性勞工管理控制程序

,,2,勞動(dòng)合同是否與工人依法簽定的？,,,,,,2,2,,HRD-WI-058勞動(dòng)合同續(xù)簽管理制度

,,3,工廠保證其員工在非工作時(shí)間可自由出入工廠和宿舍，除非法規(guī)另有要求？,,,,,,2,2,,HRD-WI-028禁止非自愿勞動(dòng)政策

,,4,工廠確保員工在經(jīng)提交合理書面通知后可自由離崗不受任何限制,,,,,,2,2,,HRD-WI-030離職管理程序

,,5,工廠沒有在雇傭員工時(shí)向員工收取費(fèi)用？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-004員工招聘管理程序

,,6,工廠沒有以雇傭?yàn)橛煽垩簡(jiǎn)T工身份證照（護(hù)照或工作證）？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-004員工招聘管理程序

,,7,員工可自由享有外出就醫(yī)嗎？,,,,,,2,2,,HRD-WI-028禁止非自愿勞動(dòng)政策

2,不用童工,1,工廠是否有低于法定就業(yè)最小年齡的員工？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-010童工與青少年工管理控制程序

,,2,工廠是否對(duì)涉嫌虛報(bào)年齡的人員進(jìn)行年齡驗(yàn)證？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-010童工與青少年工管理控制程序

,,3,工廠是否保存所有員工年齡證明的文檔？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-010童工與青少年工管理控制程序

,,4,工廠是否面向18周歲以下的勞工書面制定相關(guān)的工種限制和工作時(shí)長(zhǎng)（例如工作時(shí)長(zhǎng)的限制或是否能夠從事與有害化學(xué)物質(zhì)相關(guān)的作業(yè)）？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-010童工與青少年工管理控制程序

,,5,發(fā)現(xiàn)工人低于法定年齡員工時(shí)工廠是否有應(yīng)對(duì)程序？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-010童工與青少年工管理控制程序

3,工時(shí),1,員工是否享有合法休息時(shí)間？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-001工作時(shí)間與假期管理控制程序

,,2,工廠對(duì)于員工標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間和加班時(shí)間是否有可靠的記錄？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-001工作時(shí)間與假期管理控制程序

,,3,工人是否了解法定的工作時(shí)間及工廠工作時(shí)間？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-001工作時(shí)間與假期管理控制程序

,,4,過去的12個(gè)月內(nèi)，工人每周的平均工作時(shí)間（包括加班）有沒有超過60小時(shí)？,,,,,,2,1,,XH-SA-COP-001工作時(shí)間與假期管理控制程序

,,5,有無對(duì)加班時(shí)間的規(guī)定、管理和控制的適用的書面的規(guī)定？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-001工作時(shí)間與假期管理控制程序

,,6,員工每七天至少可休息一天嗎？,,,,,,2,1,,XH-SA-COP-001工作時(shí)間與假期管理控制程序

4,工資與福利,1,員工能通過工資條或類似文件清楚了解到自己的工資嗎？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-002員工薪酬管理控制程序

,,2,工廠有無從工資條中減除培訓(xùn)費(fèi)？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-002員工薪酬管理控制程序

,,3,工廠有無拖延或克扣員工工資？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-002員工薪酬管理控制程序

,,4,減除或扣免的工資計(jì)算準(zhǔn)確嗎？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-002員工薪酬管理控制程序

,,5,加班工資條是否按照法定要求支付？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-002員工薪酬管理控制程序

5,人道的待遇,1,工廠是否面向員工有書面規(guī)定的紀(jì)律？,,,,,,2,2,,公司廠紀(jì)廠規(guī)-員工手冊(cè)

,,2,紀(jì)律規(guī)定是否人道？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-008不歧視管理控制程序

,,3,工廠是否有程序調(diào)查并約束那些對(duì)員工苛刻和不人道的行為？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-008不歧視管理控制程序

,,4,有無證據(jù)表明工廠內(nèi)有對(duì)員工實(shí)施性騷擾或虐待、體罰、精神或人身壓迫、口頭辱罵等行為？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-008不歧視管理控制程序

,,5,員工生病可允許休假嗎？,,,,,,2,2,,HRD-WI-028禁止非自愿勞動(dòng)政策

6,無歧視,1,有無證據(jù)表明有關(guān)于種族、膚色、年齡、性別、性取向、殘疾、孕婦、宗教、政治派別、協(xié)會(huì)派別或婚姻狀況方面的歧視行為？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-008不歧視管理控制程序

,,2,工廠是否有禁止歧視的書面政策？,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-008不歧視管理控制程序

7,自由結(jié)社,1,員工代表與其他員工之間是否有不平等待遇？,,,,,,2,2,,HRD-WI-035結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序

,,2,工廠是否尊重工人自由結(jié)社的合法權(quán)利？,,,,,,2,2,,HRD-WI-035結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序

,,3,供應(yīng)商采取哪些有效措施定期收集工人的意見或投訴并保留記錄？,,,,,,2,2,,HRD-WI-035結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序

,,4,工廠是否制定措施處理員工或代理人涉嫌提供或收取不正當(dāng)報(bào)酬或禮物？,,,,,,2,2,,HRD-WI-035結(jié)社自由與集體協(xié)商管理程序

8,環(huán)境職業(yè)健康安全,1,是否通過ISO45001和ISO14001體系認(rèn)證？,,,,,,2,2,,通過ISO14001體系認(rèn)證

,,2,是否對(duì)環(huán)境職業(yè)健康安全進(jìn)行內(nèi)部審核、管理評(píng)審，方針和目標(biāo)的評(píng)估？,,,,,,2,2,,XH-QEP-02-B1管理評(píng)審管理程序

,,3,工廠在對(duì)員工暴露工作時(shí)是否提供了有效控制風(fēng)險(xiǎn)（如電擊風(fēng)險(xiǎn)和叉式升降機(jī)風(fēng)險(xiǎn)）的措施？,,,,,,2,2,,HRD-WI-018職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,,4,各部門是否識(shí)別危險(xiǎn)源和環(huán)境因素，重大環(huán)境因素。是否評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，是否收集和評(píng)價(jià)法律法規(guī)或合規(guī)性義務(wù)？,,,,,,2,2,,XH-QEP-30-B0環(huán)境因素識(shí)別，評(píng)價(jià)及策劃管理程序

,,5,環(huán)境職業(yè)健康安全基本知識(shí)培訓(xùn)，三級(jí)安全教育？,,,,,,2,2,,年度培訓(xùn)計(jì)劃

,,6,應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練。,,,,,,2,2,,"XH-SA-COP-019災(zāi)害緊急應(yīng)變管理程序

HRD-WI-003應(yīng)急反應(yīng)管理辦法"

,,7,特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單，職業(yè)健康體檢。急救證。,,,,,,2,2,,HRD-WI-018職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,,8,現(xiàn)場(chǎng)化學(xué)品安全管理使用和防護(hù)，消防設(shè)施檢查記錄，各樓層/車間逃生平面圖，人員安全集合點(diǎn)?，F(xiàn)場(chǎng)5S管理，消防通道，安全應(yīng)急出口。特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、壓力容器操作工、駕駛員等）,,,,,,2,2,,XH-SA-COP-011化學(xué)品安全管理控制程序

,,9,公司環(huán)境職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告，水、氣、噪音、防鐳、工廠因素檢測(cè)？,,,,,,2,2,,三廢檢測(cè)報(bào)告/職業(yè)危害因素檢測(cè)報(bào)告

,,10,倉庫儲(chǔ)存是否符合要求，固廢，化學(xué)品管理？,,,,,,2,2,,XH-QEP-29-B0廢棄物管理程序

,,11,排污許可證，消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，危險(xiǎn)廢棄物及廢水處理。環(huán)境及職業(yè)健康安全運(yùn)行檢查記錄？,,,,,,2,2,,HRD-WI-047環(huán)境許可證管理程序

,,12,相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表，相關(guān)方環(huán)境職業(yè)健康安全協(xié)議？,,,,,,2,2,,HRD-WI-048作業(yè)危害評(píng)估管理程序

,,13,現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源告之卡，各設(shè)備的安全生產(chǎn)注意事項(xiàng)，輔助設(shè)備設(shè)施安全檢查（如配電室、發(fā)電機(jī)等）。,,,,,,2,2,,HRD-WI-048作業(yè)危害評(píng)估管理程序

,,14,現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品？,,,,,,2,2,,HRD-WI-014-A0勞保用品管理程序

9,緊急準(zhǔn)備,1,火災(zāi)預(yù)警和控制是否適用工廠？,,,,,,2,2,,HRD-WI-003應(yīng)急反應(yīng)管理辦法

,,2,緊急出口，過道和樓道是否足夠多并容易到達(dá)？,,,,,,2,2,,HRD-WI-003應(yīng)急反應(yīng)管理辦法

,,3,工廠的緊急撤退演習(xí)是否實(shí)施？,,,,,,2,2,,HRD-WI-003應(yīng)急反應(yīng)管理辦法

,,4,被訪談員工是否證實(shí)在過去的12個(gè)月里在工作場(chǎng)進(jìn)行過緊急情況撤退演習(xí)訓(xùn)練？,,,,,,2,2,,年度培訓(xùn)計(jì)劃

,,5,被訪談員工是否清楚遇上火災(zāi)或其他緊急情況該如何處理？,,,,,,2,2,,年度培訓(xùn)計(jì)劃

,,6,在緊急活動(dòng)中參與控制、清潔和處置危害物的員工是否受過常規(guī)培訓(xùn)？,,,,,,2,2,,年度培訓(xùn)計(jì)劃

10,職業(yè)傷害與疾病,1,3在過去三年中是否出現(xiàn)工作相關(guān)傷病，工廠是否調(diào)查根本原因及是否實(shí)施糾正措施？,,,,,,2,2,,HRD-WI-018職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,,2,是否有傷病和事故分析報(bào)告來減少事故發(fā)生？,,,,,,2,2,,HRD-WI-018職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,,3,工作中出現(xiàn)工傷或疾病時(shí)工廠是否提供醫(yī)療措施？,,,,,,2,2,,HRD-WI-018職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

,,4,被訪談員工是否知道由于工作原因受傷或染病應(yīng)該怎么辦？,,,,,,2,2,,HRD-WI-018職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)管理程序

11,機(jī)器安全保護(hù),1,工廠有否機(jī)器安全保養(yǎng)計(jì)劃？,,,,,,2,2,,XH-QEP-06-B0設(shè)備設(shè)施管理程序

,,2,潛在危險(xiǎn)部件是否受到保護(hù)、隔離和維護(hù)？,,,,,,2,2,,HRD-WI-049機(jī)械危害管理程序

,,3,設(shè)備維護(hù)記錄證實(shí)日常操作中包含有安全設(shè)備使用？,,,,,,2,2,,XH-QEP-06-B0設(shè)備設(shè)施管理程序

,,4,員工是否能夠安全操作機(jī)器包括正確使用機(jī)器保護(hù)設(shè)施及緊急開關(guān)？,,,,,,2,2,,HRD-WI-049機(jī)械危害管理程序

12,宿舍與食堂,1,被訪談員工是否表明有足夠的住宿空間？,,,,,,2,2,,HRD-WI-021宿舍管理程序

,,2,員工是否有干凈衛(wèi)生間和飲用水？,,,,,,2,2,,"HRD-WI-021宿舍管理程序

XH-SA-COP-036飲水機(jī)清洗程序"

,,3,工廠宿舍是否干凈、保持良好？是否供電、有安全出口？,,,,,,2,2,,HRD-WI-021宿舍管理程序

,,4,工廠食堂是否根據(jù)當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)保持清潔、管理良好？,,,,,,2,2,,HRD-WI-011飯?zhí)门c餐廳管理程序

,,5,食堂工人是否接受過必要的健康檢查及培訓(xùn)以防止傳染病的傳播？,,,,,,2,2,,HRD-WI-011飯?zhí)门c餐廳管理程序

,,6,5現(xiàn)場(chǎng)操作是否與環(huán)境許可規(guī)定的條件相符合？,,,,,,2,2,,HRD-WI-011飯?zhí)门c餐廳管理程序

13,商業(yè)道德,1,是否有文件明確定義在商業(yè)活動(dòng)中買賣雙方誠實(shí)守信、廉潔自律等相關(guān)規(guī)定？有無存在欺詐、蒙騙、隱瞞等違反商業(yè)道德的不良記錄？,,,,,,2,2,,HRD-WI-037商業(yè)道德管理程序

,,2,是否建立文件明確定義對(duì)供應(yīng)商和客戶贈(zèng)送/接受禮品的價(jià)值、頻率、招待以及不正當(dāng)利益等相關(guān)規(guī)定？,,,,,,2,2,,HRD-WI-037商業(yè)道德管理程序

,,3,是否建立程序保護(hù)自己及客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)信息？有無具體的措施(保密協(xié)議、計(jì)算機(jī)控制、安檢等)？,,,,,,2,2,,HRD-WI-037商業(yè)道德管理程序

,,4,是否為員工或者其上游供貨商的員工秘密投訴(或舉報(bào))不道德行為提供渠道，并保護(hù)其不受到打擊報(bào)復(fù)或其它不利的后果？,,,,,,2,2,,HRD-WI-037商業(yè)道德管理程序

14,貿(mào)易安全,1,有否專人負(fù)責(zé)保安裝備事宜？如有，請(qǐng)?zhí)峁┢湫彰吐?lián)系電話。,,,,,,2,2,,人力資源部負(fù)責(zé)

,,2,是否有書面的保安政策及程序，包括實(shí)體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓(xùn)，貨柜保安、提貨單及運(yùn)輸保安、出入貨物管理及鑒定有否超重或短缺以及是否有不明或危禁物品？,,,,,,2,2,,C-TPAT-HH-009人事保安程序

,,3,有否準(zhǔn)備和更新與執(zhí)法部門、公司管理層、客戶和承包商的緊急聯(lián)絡(luò)電話以供不時(shí)之需？有否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過安全評(píng)估？,,,,,,2,2,,XH-QEP-11-B0供應(yīng)商管理程序

,,4,有否在貨物作業(yè)區(qū)域和存放區(qū)域裝置設(shè)定標(biāo)識(shí)阻止非授權(quán)人員進(jìn)入？,,,,,,2,2,,C-TPAT-HH-022敏感或重點(diǎn)區(qū)域的控制程序

,,5,圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢、樹木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無遮無擋，防護(hù)有人躲藏或爬入而無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)？,,,,,,2,2,,C-TPAT-HH-017保安崗位職責(zé)

,,6,有否良好的控制非授權(quán)車輛出入建筑物，尤其是在貨