小米生態(tài)鏈審核所需文件證件清單-社會(huì)責(zé)任和品質(zhì)技術(shù)部分

小米生態(tài)鏈審核所需文件/證件清單-社會(huì)責(zé)任部分,,,,,,

發(fā)行日期：2021年7月12日,,,,,,

項(xiàng)目號(hào):,,審核日期:,,,,

序號(hào),項(xiàng)目與內(nèi)容,"需要

原件",是,否,不適用,負(fù)責(zé)部門(mén)

企業(yè)概況部分,,,,,,

1,營(yíng)業(yè)執(zhí)照,是,□,□,□,

2,組織架構(gòu)圖,,□,□,□,

3,廠區(qū)/廠房平面圖（覆蓋所有審核范圍）（請(qǐng)審核前打印一份用于現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審）,,□,□,□,

4,生產(chǎn)工序流程圖,,□,□,□,

5,產(chǎn)權(quán)證明：房產(chǎn)證或租賃合同（覆蓋所有審核范圍）,是,□,□,□,

組織治理、環(huán)境與社會(huì)責(zé)任部分,,,,,,

6,"管理體系認(rèn)證證書(shū)（如有）如ISO14001,ISO9001，ISO45001證書(shū)",是,□,□,□,

7,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康等管理手冊(cè)、程序文件、方針,,□,□,□,

8,生產(chǎn)許可（如有）強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、衛(wèi)生許可證、印刷經(jīng)營(yíng)許可證等,是,□,□,□,

9,"產(chǎn)品認(rèn)證文件；如CCC,CE,節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證等；",是,□,□,□,

10,法律事務(wù)管理程序及記錄,,□,□,□,

11,社區(qū)公益管理程序及記錄,,□,□,□,

12,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序及記錄,,□,□,□,

13,業(yè)務(wù)連續(xù)性管理程序及記錄,,□,□,□,

人事行政管理部分,,,,,,

14,員工手冊(cè)、廠紀(jì)廠規(guī)及處罰記錄、宿舍規(guī)章制度,,□,□,□,

15,招工指引/程序,,□,□,□,

16,花名冊(cè)(所有員工)、人事檔案/員工入廠登記,,□,□,□,

17,勞動(dòng)合同和補(bǔ)充合同(所有員工，含派遣工，學(xué)生工等),,□,□,□,

18,未成年工名單、用工登記、體檢、崗位安排,,□,□,□,

19,請(qǐng)假單,,□,□,□,

20,離職記錄,,□,□,□,

21,獎(jiǎng)懲記錄/警告信,,□,□,□,

工時(shí)工資福利部分,,,,,,

22,工作時(shí)間記錄(12個(gè)月),,□,□,□,

23,綜合計(jì)時(shí)批文（如有）,是,□,□,□,

24,當(dāng)?shù)卣畹凸べY文件,,□,□,□,

25,工資表(12個(gè)月)(含工人簽名）、計(jì)件記錄、工資扣除記錄、銀行轉(zhuǎn)賬記錄,是,□,□,□,

26,社會(huì)保險(xiǎn)購(gòu)買、繳付憑證、社保購(gòu)買花名冊(cè)、商業(yè)意外險(xiǎn)保險(xiǎn)單,是,□,□,□,

健康安全衛(wèi)生部分,,,,,,

27,建筑工程消防驗(yàn)收合格證/報(bào)告/備案,是,□,□,□,

28,消防安全培訓(xùn)記錄,,□,□,□,

29,12個(gè)月內(nèi)消防演習(xí)記錄(含照片),,□,□,□,

30,消防設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄,,□,□,□,

31,特種設(shè)備使用登記證/驗(yàn)收/年檢合格證：電梯等起重設(shè)備、電動(dòng)葫蘆、電動(dòng)叉車、鍋爐，壓力容器等,是,□,□,□,

32,特種作業(yè)人員資格(操作)證書(shū)：叉車、電工、電焊工、司爐工等,是,□,□,□,

33,化學(xué)品清單、物料安全數(shù)據(jù)表MSDS,,□,□,□,

34,職業(yè)健康評(píng)價(jià)報(bào)告、工作場(chǎng)所職業(yè)危害因素(空氣質(zhì)量/噪聲等)監(jiān)測(cè)報(bào)告,是,□,□,□,

35,職業(yè)健康體檢總結(jié)報(bào)告、個(gè)體報(bào)告,是,□,□,□,

36,食品經(jīng)營(yíng)許可證、食堂員工健康證,是,□,□,□,

環(huán)境保護(hù)部分,,,,,,

37,建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)/報(bào)告表/登記表,是,□,□,□,

38,建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù),,□,□,□,

39,建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收意見(jiàn),,□,□,□,

40,排污許可證(正、副本）/固定污染源排污登記（回執(zhí)）,是,□,□,□,

41,現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急預(yù)案、演習(xí)記錄,,□,□,□,

42,環(huán)境影響因素（廢氣、廢水、噪音）12個(gè)月內(nèi)的定期監(jiān)測(cè)報(bào)告,是,□,□,□,

43,環(huán)保設(shè)施運(yùn)行規(guī)程及記錄,,□,□,□,

44,危險(xiǎn)物廢棄物清單,是,□,□,□,

45,危廢轉(zhuǎn)移處理合同、含處理商危廢經(jīng)營(yíng)許可證，承運(yùn)商道路運(yùn)輸許可證,,□,□,□,

46,危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單（含跨省市轉(zhuǎn)移審批，如需）,是,□,□,□,

商務(wù)合作部分,,,,,,

47,業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告,,□,□,□,

48,主要客戶名單,,□,□,□,

49,產(chǎn)能規(guī)劃及所有產(chǎn)品目前的產(chǎn)能利用情況,,□,□,□,

50,近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,,□,□,□,

51,對(duì)外擔(dān)保證明(如有),,□,□,□,

52,司法拍賣情況（如有）,,□,□,□,

53,公司章程，包含公司股東及股權(quán)變更等情況；,,□,□,□,

54,資產(chǎn)抵押情況（如有）,,□,□,□,

55,債務(wù)違約情況（如有）,,□,□,□,

56,報(bào)價(jià)程序及記錄,,□,□,□,

57,小米項(xiàng)目成本分析報(bào)價(jià)書(shū)：要求達(dá)到細(xì)化到工序、元器件級(jí)價(jià)格的成本及結(jié)構(gòu),,□,□,□,

58,年度成本遞減目標(biāo)計(jì)劃書(shū),,□,□,□,

59,項(xiàng)目管理流程程序及記錄,,□,□,□,

60,項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)及記錄,,□,□,□,

小米生態(tài)鏈審核所需文件/證件清單-品質(zhì)技術(shù)部分,,,,,,

發(fā)行日期：2021年7月12日,,,,,,

項(xiàng)目號(hào):,,審核日期:,,,,

序號(hào),項(xiàng)目與內(nèi)容,"需要

原件",是,否,不適用,負(fù)責(zé)部門(mén)

品質(zhì)技術(shù)管理部分,,,,,,

61,開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)控制程序、記錄,,□,□,□,

62,近三年成功設(shè)計(jì)過(guò)產(chǎn)品的專業(yè)拍照或者渲染圖，3D模型，獲獎(jiǎng)證書(shū)等,,□,□,□,

63,樣件的試制、檢測(cè)管理程序及記錄,,□,□,□,

64,產(chǎn)品研發(fā)管理程序及記錄，可以提供其他客戶產(chǎn)品研發(fā)記錄,,□,□,□,

65,產(chǎn)品樣品確認(rèn)以及試量產(chǎn)管理程序及記錄,,□,□,□,

66,圖紙、配方、工藝文件的管理程序,,□,□,□,

67,專利證書(shū)（如有）,是,□,□,□,

68,保密管理流程及記錄,,□,□,□,

69,供應(yīng)商/分包商評(píng)審程序及記錄,,□,□,□,

70,合格供應(yīng)商/分包商清單,,□,□,□,

71,采購(gòu)合同、訂單（包含績(jī)效約定：質(zhì)量、交期等要求）,,□,□,□,

72,對(duì)供方績(jī)效監(jiān)控和連續(xù)評(píng)價(jià)記錄，包含交付及時(shí)率、合格率統(tǒng)計(jì)記錄,,□,□,□,

73,倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)管理規(guī)定、檢查記錄（溫濕度，蟲(chóng)害，防靜電等）,,□,□,□,

74,進(jìn)出庫(kù)管理制度程序及記錄,,□,□,□,

75,物料庫(kù)存/周轉(zhuǎn)控制先進(jìn)先出的程序或規(guī)定、定期盤(pán)點(diǎn)記錄,,□,□,□,

76,各種來(lái)料（含外包）驗(yàn)貨標(biāo)準(zhǔn)，缺陷分類及規(guī)格書(shū),,□,□,□,

77,來(lái)料中免檢產(chǎn)品的質(zhì)量保證書(shū)、或第三方測(cè)試報(bào)告（重金屬含量，RoHS等),,□,□,□,

78,來(lái)料檢查、測(cè)試報(bào)告,,□,□,□,

79,來(lái)料收發(fā)記錄,,□,□,□,

80,來(lái)料不良品控制程序和處理記錄（退貨、挑選、讓步接收等）,,□,□,□,

81,工藝文件、工藝文件變更控制程序、記錄,,□,□,□,

82,產(chǎn)品防護(hù)、標(biāo)識(shí)和追溯程序、記錄,,□,□,□,

83,生產(chǎn)安排程序、記錄（設(shè)備、人員、工裝夾具、模具等）,,□,□,□,

84,生產(chǎn)布局、車間環(huán)境管理程序、記錄,,□,□,□,

85,生產(chǎn)記錄清單、近3個(gè)月的生產(chǎn)記錄,,□,□,□,

86,關(guān)鍵設(shè)備的CMK值記錄,,□,□,□,

87,關(guān)鍵工序的CPK值記錄,,□,□,□,

88,生產(chǎn)計(jì)劃及調(diào)整管理程序及記錄,,□,□,□,

89,"制造各工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/規(guī)格要求,參考樣板,批準(zhǔn)板",,□,□,□,

90,"過(guò)程質(zhì)量控制的程序/標(biāo)準(zhǔn)/記錄(首件檢驗(yàn),在線檢驗(yàn),巡檢,抽檢,全檢,批次檢驗(yàn))",,□,□,□,

91,過(guò)程不良處理機(jī)制及記錄、糾正預(yù)防,,□,□,□,

92,工裝夾具的管控，校準(zhǔn)程序和記錄，如螺絲批，烙鐵等,,□,□,□,

93,模具的管控，編號(hào)、維修，重新確認(rèn)的記錄，含模具、鋼網(wǎng)、菲林等,,□,□,□,

94,終檢FQC或OQC或QA程序、產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)程序、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及記錄,,□,□,□,

95,半成品和成品可靠性實(shí)驗(yàn)及相關(guān)的試驗(yàn)，檢驗(yàn)程序及記錄,,□,□,□,

96,內(nèi)部測(cè)試清單/測(cè)試手冊(cè)(操作指引)/測(cè)試記錄,,□,□,□,

97,實(shí)驗(yàn)室管理制度及所獲資質(zhì)，如CNAS,,□,□,□,

98,型式試驗(yàn)程序、測(cè)試數(shù)據(jù)和報(bào)告,,□,□,□,

99,成品第三方測(cè)試報(bào)告,,□,□,□,

100,不合格品管理程序及記錄,,□,□,□,

101,訂單準(zhǔn)時(shí)交付統(tǒng)計(jì)記錄,,□,□,□,

102,一次合格率統(tǒng)計(jì)記錄,,□,□,□,

103,崗位說(shuō)明、特殊崗位資質(zhì)認(rèn)定（如焊接工、內(nèi)審員等）,是,□,□,□,

104,"員工質(zhì)量培訓(xùn)計(jì)劃,教材，記錄",,□,□,□,

105,內(nèi)部審核和管理評(píng)審計(jì)劃、記錄,,□,□,□,

106,客戶服務(wù)滿意度管理程序、客戶投訴、退貨程序和處理記錄,,□,□,□,

107,糾正與預(yù)防措施程序、記錄,,□,□,□,

108,生產(chǎn)設(shè)備清單（含設(shè)備名稱、型號(hào)、數(shù)量等）,,□,□,□,

109,設(shè)備維護(hù)計(jì)劃和記錄,,□,□,□,

110,儀器設(shè)備清單、內(nèi)外校記錄報(bào)告（含來(lái)料檢測(cè)，在線測(cè)試和成品測(cè)試用的設(shè)備）,,□,□,□,

111,內(nèi)部校準(zhǔn)員資質(zhì)證書(shū)，校準(zhǔn)程序及記錄（如有）,,□,□,□,

工業(yè)模塊：電子產(chǎn)品部分,,,,,,

112,電子材料儲(chǔ)存條件防護(hù)要求程序及記錄,,□,□,□,

113,電子材料倉(cāng)庫(kù)管理流程及記錄,,□,□,□,

114,ESD管理流程及記錄,,□,□,□,

115,測(cè)試軟件、測(cè)試設(shè)備控制流程、操作指導(dǎo)、日常點(diǎn)檢記錄,,□,□,□,

116,測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)及測(cè)試記錄（高低壓、電流、老化等）,,□,□,□,

117,關(guān)鍵工序控制及驗(yàn)證記錄,,□,□,□,

118,不合格品管理程序及記錄,,□,□,□,

工業(yè)模塊：電池部分,,,,,,

119,安規(guī)測(cè)試報(bào)告,,□,□,□,

120,來(lái)料測(cè)試規(guī)范及記錄,,□,□,□,

121,制程測(cè)試規(guī)范及記錄,,□,□,□,

122,PFEMA記錄,,□,□,□,

123,