供應(yīng)商反恐調(diào)查表Supplier Anti-terrorism Questionnaire(中英文)

供應(yīng)商反恐調(diào)查表,,,,

供應(yīng)商名稱（蓋章）：XXX有限公司,,,,

地址：,,,,

法定代表人：,,,,

供應(yīng)產(chǎn)品：X,,,,

聯(lián)系人（簽名）：,聯(lián)系電話：X,,,

評(píng)審方式：供應(yīng)商自審,,,,

內(nèi)容,,自審,評(píng)審,分?jǐn)?shù)

一、保安系統(tǒng)管理,,,,

1.

是否有專人負(fù)責(zé)保安裝備事宜？如有，,,2,,2

姓名：聯(lián)系電話,,,

2.每個(gè)部門(mén)是否有指定保安代表負(fù)責(zé)保安實(shí)施及審核貨物交收過(guò)程中的保安問(wèn)題？,,1,,1

3.是否有書(shū)面的保安政策及程序，包括實(shí)體保安、門(mén)禁管理、人事保安、教育和培訓(xùn)、貨柜保安、提貨單及運(yùn)輸保安、出入貨物管理以鑒定是否有超重或短缺以及是否有不明物品或違禁物品？,,1,,1

4.是否有書(shū)面程序匯報(bào)及調(diào)查與保安有關(guān)的事件，并定期向海關(guān)或執(zhí)法部門(mén)匯報(bào)？,,1,,1

5.是否與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門(mén)維持良好的關(guān)系？,,1,,1

6.當(dāng)有保安事件發(fā)生時(shí)，是否存在有效的通報(bào)程序通知保安人員和執(zhí)法部門(mén)？,,1,,1

7.是否有與執(zhí)法部門(mén)、公司管理層、客戶和承包商緊急聯(lián)系的電話以供不時(shí)之需，并定期進(jìn)行更新聯(lián)系電話？,,1,,1

8.企業(yè)內(nèi)部是否定期至少每年對(duì)保安事件包括交收、制造及貨物存放進(jìn)行自我審核？,,1,,1

9.是否有書(shū)面的保安改進(jìn)計(jì)劃？,,1,,1

10.是否有與處理我司出口貨物到美國(guó)的運(yùn)輸公司及其它服務(wù)公司簽訂符合C_TPAT最低要求的保安合同？,,1,,1

11.是否參與過(guò)其它類型的國(guó)外海關(guān)供應(yīng)鏈的保安計(jì)劃？,,0,,1

12.是否核實(shí)派發(fā)物件和信件接收人員的身份并對(duì)收到的物件和信件作定期抽查？,,1,,1

13.是否對(duì)供貨商進(jìn)行過(guò)C-TPAT評(píng)估？,,2,,2

二、實(shí)體保安及門(mén)禁管理,,,,

1.是否有制定實(shí)體保安的書(shū)面程序？,,1,,1

2.是否在貨物作業(yè)區(qū)域和存放區(qū)域裝置圍欄或天然屏障以阻止非授權(quán)人員進(jìn)入？,,1,,1

3.圍墻內(nèi)外是否清除雜物（如灌木叢﹐樹(shù)木或其它植物等等），以保證保安人員的視線無(wú)遮無(wú)擋﹐能及時(shí)發(fā)現(xiàn)躲藏或爬入人員？,,1,,1

4.是否定期視察外圍并確保其狀態(tài)良好？,,1,,1

5.是否良好的控制非授權(quán)車輛出入建筑物，尤其是在貨物交收﹑貨倉(cāng)﹑裝貨及貨物存放的地方？（是否安排人員看守及保安是否有明確的書(shū)面崗位守則？）,,1,,1

6.是否有驗(yàn)明進(jìn)出司機(jī)身份的措施？,,1,,1

7.是否有良好的控制裝置（如保安人員或閉路電視）阻止非授權(quán)人員出入建筑物﹐尤其是在貨物交收﹑貨倉(cāng)﹑裝貨及貨物存放的地方？,,1,,1

8.職員進(jìn)出公司作業(yè)區(qū)的人數(shù)是否限值到最低限度及是否有保安人員看守或安裝電子設(shè)備﹐防止非授權(quán)人士進(jìn)入？,,1,,1

9.員工上班是否佩戴工作證﹐是否對(duì)未佩戴者進(jìn)行盤(pán)問(wèn)？,,2,,2

10.工作證上是否附有該員工的相片？,,1,,1

11.任何訪客或工作伙伴是否經(jīng)過(guò)管理層批準(zhǔn)﹐是否檢查他們的身份證及做登記并派發(fā)訪客證？,,2,,2

12.是否有安排員工陪同訪客？,,1,,1

13.公司是否制定政策阻止員工帶私人物品進(jìn)入工作區(qū)或檢查其隨身物品以防止員工帶入不明物品或擅自帶走公司的財(cái)產(chǎn)？,,1,,1

14.是否抽查垃圾房及垃圾搬運(yùn)過(guò)程并進(jìn)行監(jiān)管？,,1,,1

15.公司內(nèi)部包括入口大堂以及裝卸貨區(qū)同緊急出口是否有照明設(shè)備？,,1,,1

16.人員進(jìn)出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口、貨柜箱存放區(qū)和貨柜停放區(qū)的照明是否充足，是否足以令閉路電視的影像清晰？,,1,,1

17.所有建筑物是否足以堅(jiān)固抵制非法入侵﹐并定期進(jìn)行檢驗(yàn)？,,2,,2

18.是否保持所有門(mén)窗關(guān)閉以防止非授權(quán)人員進(jìn)入，或安裝防盜警鐘﹑感應(yīng)器等適當(dāng)裝置并由當(dāng)?shù)鼐交蚩刂浦行谋O(jiān)控以防止受到攻擊或損害？,,1,,1

19.是否有閉路電裝置視覆蓋公司出入口包括人員進(jìn)出口﹑緊急出口﹑裝卸貨區(qū)的出入口﹑拖車和貨柜箱裝卸貨區(qū)以及貨物存放區(qū)？,,1,,1

20.閉路電視錄下的影像是否保存至少45天或保存多久？,,1,,1

21.錄像帶是否每3-6個(gè)月更換以確保錄像質(zhì)量并隨時(shí)加以復(fù)查？,,0,,1

22.是否裝置有效的警報(bào)系統(tǒng)，在非作業(yè)時(shí)段防范并阻嚇?lè)鞘跈?quán)人員進(jìn)入貨物處置及存放區(qū)？,,,,1

23.是否有效控制人員隨意進(jìn)入警報(bào)系統(tǒng)和錄像設(shè)備中心？,,1,,1

24.保安人員是否有效堅(jiān)守崗位？如有﹐是否有文件記錄此崗位的任務(wù)及工作程序﹐易于理解并加以更新？,,2,,2

25.是否按照國(guó)際﹑本地﹑昂貴品﹑危險(xiǎn)品分隔貨物并加以注明？,,1,,1

26.是否安裝計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安裝置？（如用戶密碼﹑系統(tǒng)防火墻﹑病毒防護(hù)裝置及服務(wù)器安全等）,,1,,1

27.鎖及鑰匙的使用保管過(guò)程是否安全？,,1,,1

三、人事保安和教育培訓(xùn)意識(shí),,,,

1.是否對(duì)準(zhǔn)員工進(jìn)行背景審查，包括依法對(duì)這些員工進(jìn)行犯罪背景調(diào)查和申請(qǐng)資料確認(rèn)？,,1,,1

2.是否對(duì)身處敏感工作崗位的人員作定期檢查或再調(diào)查？,,1,,1

3.是否對(duì)臨時(shí)工和合同工進(jìn)行同樣的背景調(diào)查？沒(méi)有臨時(shí)工,,1,,1

4.是否對(duì)準(zhǔn)員工的申請(qǐng)數(shù)據(jù)（如咨詢?nèi)?、前雇主及公民身份等）加以確認(rèn)？,,1,,1

5.是否對(duì)所有新舊員工提供保安意識(shí)的教育？此教育是否包括防止非授權(quán)人員進(jìn)入，恐怖活動(dòng)的威脅，保持貨物完整和辨識(shí)內(nèi)部間諜等方面？,,1,,1

6.公司是否制定行為規(guī)范明文條例？,,1,,1

7.員工是否受訓(xùn)并能夠分辨可疑或違法行為并進(jìn)行舉報(bào)？是否設(shè)有員工舉報(bào)熱線或其它程序鼓勵(lì)員工匯報(bào)任何錯(cuò)誤行為？,,2,,2

8.是否對(duì)身處要位的員工進(jìn)行識(shí)別文件詐騙和計(jì)算機(jī)保安培訓(xùn)？,,1,,1

9.舉報(bào)的員工是否得到獎(jiǎng)勵(lì)？,,1,,1

四、程序、文件處理、提貨單和信息保安,,,,

1.是否提供保安措施以保證供應(yīng)鏈上的運(yùn)輸，貨物處理和存放過(guò)程安全無(wú)誤？,,1,,1

2.是否提供程序保證貨物交易的文件數(shù)據(jù)清晰，完整及準(zhǔn)確；避免丟失或提交不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)；并實(shí)時(shí)通知海關(guān)？,,1,,2

3.是否提供程序保證貨物交易方及時(shí)收到準(zhǔn)確的文件數(shù)據(jù)？,,1,,1

4.此自動(dòng)程序是否有安排專人負(fù)責(zé)并定期改變密碼？,,1,,1

5..是否對(duì)接觸該等交易數(shù)據(jù)并允許輸入或變更交易數(shù)據(jù)的人員有所限制？,,1,,1

6.對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)保安是否有制定標(biāo)準(zhǔn)的明文條例？,,1,,1

7.員工是否受到IT保安實(shí)施的培訓(xùn)？,,1,,1

8.是否裝有程序可隨時(shí)鑒定未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入公司的IT網(wǎng)絡(luò)，企圖擅自改動(dòng)或變動(dòng)公司的商業(yè)資料？,,1,,1

9.對(duì)該類員工是否有采取合適的懲罰？,,1,,1

五、交收貨物,,,,

1.是否制定書(shū)面保安程序（包括對(duì)進(jìn)出貨物的處理措施）以防止混入非法物品、掉包或其它損失？,,1,,1

2.是否有分隔裝卸貨區(qū)，并限制非授權(quán)人員進(jìn)入？,,1,,1

3.是否制定程序確保盤(pán)問(wèn)及阻止非授權(quán)或身份不明的人員進(jìn)入廠區(qū)及裝卸貨區(qū)？,,1,,1

4.是否將私人停車區(qū)與裝貨區(qū)及貨物存放區(qū)隔離開(kāi)來(lái)？,,1,,1

5.是否校對(duì)運(yùn)貨單和包裝單上的貨物并及時(shí)匯報(bào)管理層有關(guān)貨物超額、短缺、損壞或其它反?，F(xiàn)象？,,1,,1

6.是否有指定安全主管負(fù)責(zé)監(jiān)察裝卸貨物的過(guò)程？,,1,,1

7.此主管是否有簽字同意交收貨物或指明有何不符合的地方？,,1,,1

8.是否驗(yàn)明進(jìn)出貨車、司機(jī)和拖車并登記在記錄表中？,,1,,1

9.是否驗(yàn)明司機(jī)的有效駕駛執(zhí)照并把執(zhí)照號(hào)碼及駕駛的車輛或拖車的車牌登記在記錄表中？,,1,,1

10.是否系統(tǒng)地監(jiān)察或追蹤貨物的出入事件？,,1,,1

11.是否在裝卸貨區(qū)及拖車/集裝箱停放區(qū)安裝閉路電視？閉路電視是否有錄像？,,2,,2

12.是否制定程序如何察覺(jué)并匯報(bào)不準(zhǔn)確的封條或遺失封條，以及有關(guān)貨物超額、短缺、損壞或反?，F(xiàn)象？,,2,,2

13.是否制定程序如何匯報(bào)發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人士，不明物料或不法行為？,,1,,1

14.是否對(duì)貨物進(jìn)行準(zhǔn)確的標(biāo)識(shí)、記數(shù)、稱重以及證明文件并記錄在運(yùn)輸單和提單上？,,1,,1

15.空置的或載有貨物的集裝箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集裝箱內(nèi)的貨品被人盜竊？,,1,,1

六、財(cái)務(wù)狀況,,,,

1.是否建立完善的財(cái)務(wù)制度？,,1,,1

2.是否有嚴(yán)重的財(cái)務(wù)危機(jī)或財(cái)務(wù)糾紛？沒(méi)有財(cái)務(wù)糾紛,,1,,1

3.是否有營(yíng)業(yè)熱照及稅務(wù)登記證？（請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件),,1,,1

4.最近半年是否準(zhǔn)時(shí)發(fā)放員工工資(檢查發(fā)放記錄或銀行轉(zhuǎn)帳記錄),,1,,1

5.公司財(cái)務(wù)狀態(tài)是否能保證業(yè)務(wù)順利實(shí)利？（最近一年與本公司合作交貨期是否準(zhǔn)時(shí)）（準(zhǔn)時(shí)2分，一般1分，不準(zhǔn)時(shí)0分）準(zhǔn)時(shí)□一般□不準(zhǔn)時(shí)□,,2,,1

6.是否有向銀行貸款，請(qǐng)?zhí)峁┤嗣胥y行資信等級(jí)證書(shū)復(fù)印件,,,,2

有證書(shū)□無(wú)貸款無(wú)證書(shū)□（有證書(shū)加2分，無(wú)證書(shū)不加分）,,,,

七、集裝箱保安（若有使用到集裝箱，請(qǐng)回答如下問(wèn)題）,,,,

1.是否有書(shū)面程序指引集裝箱裝載貨物前如何檢驗(yàn)其完整性？,,1,,1

2.檢驗(yàn)過(guò)程是否包括七個(gè)點(diǎn)（前﹑左﹑右﹑底﹑內(nèi)外頂﹑內(nèi)外門(mén)和外底盤(pán))？,,1,,1

3.檢驗(yàn)集裝箱的人員是否有在檢驗(yàn)單上簽名？,,1,,1

4.集裝箱或拖車的封條保安質(zhì)量是否已達(dá)到或超出PASISO17712標(biāo)準(zhǔn)？,,2,,2

5.是否有明文規(guī)定如何保管及使用哪些封條？,,1,,1

6.用來(lái)識(shí)別的封條是否也匯報(bào)給海關(guān)和當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)？,,0,,1

7.封條號(hào)碼是否有記錄在運(yùn)輸單上？,,1,,1

8.是否妥善保管封條及委派專人管理？,,1,,1

9.是否所有集裝箱或拖車等結(jié)構(gòu)密實(shí)并狀態(tài)良好？,,1,,1

得分,,94,,100

備注：,,,,

評(píng)估分?jǐn)?shù)在60分以下為：不合格供應(yīng)商,,,,

評(píng)估分?jǐn)?shù)在61分~90分為：合格供應(yīng)商,,,,

評(píng)估分?jǐn)?shù)在91分~