SCAN 反恐審核預(yù)審問卷(ITS)（對應(yīng)的文件和記錄）

SCAN反恐審核——預(yù)審問卷及對應(yīng)的文件,,,,,

類別,序號,等級,問題描述,可能的答案,對應(yīng)的文件

商業(yè)合作伙伴要求,1,無,工廠是否有使用合約服務(wù)商，如保安，運輸或勞務(wù)派遣公司？,是，否,044商業(yè)伙伴安全管理程序

,2,必須,"工廠在篩選商業(yè)合作伙伴時是否具有書面可驗證的流程和程序，包括：原材料供應(yīng)商、制

造商和物流服務(wù)提供商？",是，否,037商業(yè)伙伴選擇與管理程序

,3,必須,工廠是否在與商業(yè)合作伙伴簽訂的合同中明確規(guī)定了供應(yīng)鏈最低安全要求？,是，否,037商業(yè)伙伴選擇與管理程序、044商業(yè)伙伴安全管理程序

,4,必須,"是否要求合約商業(yè)合作伙伴對其運營開展并提供年度安全風(fēng)險評估？商業(yè)合作伙伴包括

任何合約服務(wù)，如保安、運輸提供商、集運代理商或勞務(wù)派遣公司。","是一年一次/是最少兩

年一次，/否",044商業(yè)伙伴安全管理程序

,5,應(yīng)該,是否用當(dāng)?shù)卣Z言將供應(yīng)鏈最低安全要求提供給合約物流服務(wù)商？,是，否，不適用,037商業(yè)伙伴選擇與管理程序、044商業(yè)伙伴安全管理程序

集裝箱和拖車安全,6,關(guān)鍵,"當(dāng)國際航運貨物完成裝運后，集裝箱或拖車是否立即用符合ISO17712:2013標(biāo)準(zhǔn)的高安

全性封條進行密封？",是，否，不適用,028封條控制程序

,7,必須,"工廠是否具有書面可驗證程序，以確保安全封條由工廠指定代表進行管控并被應(yīng)用于合適

的集裝箱或拖車？",是，否，不適用,028封條控制程序

,8,關(guān)鍵,安全封條是否保存在安全的地方？,是，否，不適用,028封條控制程序

,9,必須,工廠是否有指定員工負責(zé)維護、分發(fā)和使用安全封條？,是，否，不適用,028封條控制程序

,10,必須,安全封條的編號是否記錄在提單憑證和工廠保留的提單副本上？,是，否，不適用,030貨物運輸和追蹤控制程序

,11,必須,"工廠是否具有書面可驗證安全程序，以報告任何非預(yù)期的停留、受損貨物或無人看管的貨

物。此類程序應(yīng)該提供給合約物流服務(wù)商和駕駛員。請選出所有適用選項。","有書面程序，報告要求，集裝箱

/拖車不可無人值守，無程序，不適用",027貨柜安全程序

,12,必須,"工廠是否有書面可驗證程序，說明如何辨認疑似或已經(jīng)受損的安全封條、集裝箱或拖車結(jié)

構(gòu)篡改，包括如何向貨運代理人和當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)執(zhí)法部門報告問題？",是，否，不適用,027貨柜安全程序030貨物運輸和追蹤控制程序

,13,必須,"是否有書面可驗證程序，要求保安或運輸人員在集裝箱或拖車在即將離開工廠時對照提單

核實安全封條編號？",是，否，不適用,027貨柜安全程序

,14,必須,"工廠是否有書面可驗證程序，對裝載完畢并附有安全封條的集裝箱和拖車進行拍照，并且

拍照是否屬于該書面程序的一部分？請選出所有適用選項。","拍照，照片顯示封條編號，照片

顯示集裝箱/拖車編號，否，不適用",029貨物接收、儲存和出貨控制程序

,15,必須,裝載完畢并停放的集裝箱和拖車是否關(guān)閉并用安全封條密封？,是，否，不適用,027貨柜安全程序

,16,必須,"是否有書面可驗證程序，以報告(包括向誰通報)未經(jīng)授權(quán)進入集裝箱或拖車，和/或工廠內(nèi)

產(chǎn)品儲存區(qū)的情況？",是，否,022敏感或重點區(qū)域控制程序

,17,必須,是否有書面可驗證程序，在裝載之前檢查集裝箱或拖車的安全完整性？,是，否，不適用,027貨柜安全程序

,18,關(guān)鍵,在裝載集裝箱或拖車之前，工廠是否使用文件化清單開展七點檢查？,是，否，不適用,027貨柜安全程序

,19,必須,裝卸區(qū)是否使用設(shè)備開展七點檢查？請選出所有適用選項。,激光測距儀或預(yù)先量好的細繩，檢查底盤的鏡子，敲擊檢查工具（如錘子），無工具，不適用,027貨柜安全程序

,20,必須,"工廠是否保持培訓(xùn)記錄，包括說明哪些員工經(jīng)過培訓(xùn)，以便正確執(zhí)行集裝箱/拖車七點檢查

的記錄？",是，否，不適用,027貨柜安全程序

運輸安全,21,關(guān)鍵,是否為記錄并保留每次出貨的駕駛員信息？,"是，否,",030貨物運輸和追蹤控制程序

,22,必須,是否有書面程序，要求駕駛員必須在起點和港口之間依照指定路線行駛？,"是，否,",030貨物運輸和追蹤控制程序

,23,必須,"在可能的情況下，從工廠到港口或下一目的地位置的過境航線是否能隨機改變，以盡量減

少可預(yù)測性。",是，否，不適用,030貨物運輸和追蹤控制程序

,24,必須,工廠要求合約運輸公司使用什么集裝箱或拖車跟蹤技術(shù)？請選出所有適用選項。,"GPS或其他（請說明），有書

面程序，無要求",030貨物運輸和追蹤控制程序報關(guān)員陪同或與司機電話溝通、發(fā)送位置信息

,25,必須,是否針對拼箱(LCL)服務(wù)提供商建立書面可驗證的安全程序？,是，否，不適用,052散貨進出口控制程序

,26,必須,"是否有適當(dāng)程序，要求在每次停留之后用防揭換封條或掛鎖封閉LCL集裝箱或拖車？請

選出所有適用選項。",有書面程序，防揭換封條，鑰匙由工廠和/或駕駛員保管的掛鎖，無要求，不適用,052散貨進出口控制程序

,27,必須,"工廠是否采取LCL運輸，工廠是否有程序，在每個站點卸貨之前檢查防揭換封條，以及

到達最終目的地之前，貨物上的所有封條是否都完好無損？",是，否，不適用,052散貨進出口控制程序

,28,必須,"工廠是否采取空運，是否有書面可驗證程序，概述貨物從工廠到運送到貨運代理人或航空

公司的整個過程所需的步驟？",是，否，不適用,052散貨進出口控制程序

實際進出控制,29,關(guān)鍵,"是否有書面程序，概述對工廠、房產(chǎn)和建筑物的進出控制？程序應(yīng)包括發(fā)放、撤銷和更改

進出控制設(shè)備和身份證件的詳情。",是，否,018員工進出管理程序019訪客/車輛進出管理程序

,30,必須,是否采用進出控制程序或設(shè)備，以確保只有經(jīng)過授權(quán)的員工可以出入工廠？,是，否,014員工工作證和訪客證管理程序052門禁管理程序

,31,關(guān)鍵,"是否有書面可驗證程序，監(jiān)控和限制對工廠重要運營區(qū)的進出，如庫房領(lǐng)料區(qū)、最后打包

和包裝區(qū)、發(fā)貨和收貨區(qū)？只應(yīng)準(zhǔn)許經(jīng)過授權(quán)的員工出入。",是，否，不適用,022敏感或重點區(qū)域管理程序

,32,關(guān)鍵,"是否有書面可驗證程序，要求訪客到達時出示身份證件，并將其信息記入訪客簿？請選出

所有適用選項。",有書面程序，使用訪客登記簿，檢查帶照片的身份證件，無程序,019訪客/車輛進出管理程序

,33,應(yīng)該,"是否有書面可驗證程序，在訪客進入和離開工廠的制造、生產(chǎn)或運輸區(qū)之前檢查訪客的包

袋？",是，否,019訪客/車輛進出管理程序

,34,必須,是否向訪客發(fā)放帶編號的訪客識別證，在工廠期間佩戴？,"是，發(fā)放識別證但未編號，否，

不適用",019訪客/車輛進出管理程序

,35,必須,訪客在工廠期間是否始終有人陪同？,是，否,019訪客/車輛進出管理程序

,36,必須,是否有書面可驗證程序，在配送之前對可疑包裹和信函進行危險物品檢查？,是，否，不適用,024快遞郵件/包裹安全控制程序

,37,必須,是否所有員工在工廠期間均需始終佩戴身份識別證？,是，否，不適用,014員工工作證和訪客證管理程序

,38,必須,是否有書面可驗證程序，以確定、質(zhì)詢和驅(qū)逐在工廠范圍內(nèi)的未經(jīng)授權(quán)人員？,是，否,022敏感或重點區(qū)域管理程序023識別、盤問及報告未明身份人員程序

人員安全,39,必須,是否制定和實施文件化的員工招聘程序？請選出所有適用選項。,有書面政策，招聘程序，申請程序，員工文檔，新員工篩選，無程序,009人事保安程序

,40,必須,"長期和臨時工作申請人是否需要提交書面工作申請，并提供身份證明？請選出所有適用選

項。","需要書面申請，需要政府頒發(fā)

的身份證，無要求",009人事保安程序

,41,必須,"是否有書面可驗證程序，以核實工作申請書中提供的信息，如地址、工作經(jīng)歷、教育背景、

個人或職業(yè)推薦信、證書？請選出所有適用選項。","有書面政策，教育背景調(diào)查，推

薦信調(diào)查，工作經(jīng)歷調(diào)查，無程序",009人事保安程序

,42,必須,"如果本地法律允許，是否有書面程序，對求職者和在工廠敏感區(qū)域工作的員工開展背景調(diào)

查，如人事部、運輸、計算機系統(tǒng)或合約員工？","有書面政策，犯罪背景調(diào)查，

否，不適用",010員工背景調(diào)查與核實程序

,43,必須,"是否有書面可驗證程序，取消退休、離職或請長假員工對公司的進出權(quán)限，如工廠發(fā)放的

身份識別證或卡片，以及計算機登入密碼？",是，否,013離職雇員及終止合約商控制程序

程序安全,44,必須,"是否有書面可驗證程序，要求商品和/或貨物運輸單證中使用的信息必須合法、完整、準(zhǔn)

確？",是，否,034貨物文件與單據(jù)安全管理程序

,45,必須,"是否有書面可驗證程序，限制對發(fā)貨和收貨單證的查看權(quán)限？查看權(quán)限應(yīng)僅限于填寫和審

核單證的人員。",是，否,034貨物文件與單據(jù)安全管理程序

,46,應(yīng)該,是否有書面可驗證程序，以在貨物離開工廠后24小時內(nèi)傳送清關(guān)所需的商務(wù)信息？,是，否，不適用,034貨物文件與單據(jù)安全管理程序

,47,必須,"國際貨物是否有標(biāo)記、點算、稱重，并適當(dāng)?shù)亓性谏虡I(yè)發(fā)票，提單上？請注意，由于《海

上生命安全公約》(SOLAS)，現(xiàn)在所有的FCL和LCL海運貨物均需要準(zhǔn)確的集裝箱重

量。",是，否，不適用,034貨物文件與單據(jù)安全管理程序

,48,關(guān)鍵,"是否有書面可驗證程序，防止在集裝箱和拖車裝載及發(fā)貨過程中引入未經(jīng)授權(quán)的和未顯示

的材料？",是，否，不適用,030貨物運輸和追蹤控制程序

,49,必須,"是否有書面可驗證程序，解決在集裝箱和拖車裝載過程中或在貨物離開工廠后發(fā)現(xiàn)的紙箱

數(shù)量不足、超量或任何單證問題？",是，否，不適用,031貨物短缺或過剩處理程序

,50,關(guān)鍵,"是否有書面可驗證程序，在懷疑或察覺到非法運輸活動或任何異常時通知本地執(zhí)法部門和

客戶？請選出所有適用選項。","有書面程序，通知本地執(zhí)法部

門，通知客戶，無程序",038反恐舉報程序

物理安全,51,必須,是否設(shè)有指定的員工和訪客停車區(qū)，并與發(fā)貨區(qū)和收貨區(qū)隔離？請選出所有適用選項。,發(fā)貨和收貨區(qū)有圍欄，私人擁有車輛不得進入發(fā)貨和收貨區(qū)，訪問控制，否,021車輛停放及控制程序

,52,必須,發(fā)貨和收貨區(qū)的鄰近區(qū)域是否封閉或設(shè)有監(jiān)控？,是，否,046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,53,必須,發(fā)貨區(qū)是否有圍欄、墻壁或其它控制設(shè)施，隔離國內(nèi)、危險、高價值和國際商品與材料？,是，否,046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,54,必須,"是否有預(yù)防性維護程序，要求定期檢查周邊圍欄或其它障礙物、建筑物和架構(gòu)？請選出所

有適用選項。","有書面程序，定期檢查已記錄

在案，保持預(yù)防性維護記錄，無程序",017保安崗位職責(zé)026實體保安程序046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,55,必須,是否有警衛(wèi)看守或監(jiān)控車輛和/員工進出工廠的閘門，并且在不需用時緊閉？,是，否，不適用,017保安崗位職責(zé)018員工進出管理程序021車輛停放及控制程序

,56,必須,在停電的情況下，工廠是否有備用供電系統(tǒng)，以確保電子安全系統(tǒng)的不間斷運行？,是，否，不適用,046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,57,應(yīng)該,工廠的建筑物是否采用不易非法進入的材料建成？,是，否，不適用,046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,58,必須,"工廠的窗戶、大門、圍欄和房門是否都用鎖定裝置鎖牢，以防止未經(jīng)授權(quán)的人員進入？（注

意：不得從里面鎖住指定的安全出口，以免妨礙員工在緊急情況下撤離建筑物）",是，否,046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,59,必須,"是否有書面可驗證程序，以控制訪問裝置的發(fā)放、撤銷和更換，如身份識別證、門鎖鑰匙、

門禁卡、安全警報密碼？請選出所有適用選項。","有書面程序，清單包含在終止

文件中，無程序",014員工工作證和訪客證管理程序015鎖閉裝置和鑰匙控制程序

,60,必須,"工廠的入口、出口、貨物搬運和倉儲區(qū)、圍欄沿線和停車區(qū)是否有充分照明，以檢測黑暗

中的活動？","是，僅有室內(nèi)照明，僅有室外照

明，無",046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,61,應(yīng)該,工廠是否有防入侵警報系統(tǒng)？,是，否,046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,62,應(yīng)該,是否有程序測試和檢查防入侵安全警報系統(tǒng)？請選出所有適用選項。,"有書面程序，定期測試，定期檢

查，預(yù)防性維護，保持維護記錄，無程序",026實體保安程序046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,63,應(yīng)該,"是否使用閉路電視系統(tǒng)監(jiān)控工廠和廠房，包括入口、出口、貨物儲存、發(fā)貨和其它裝卸區(qū)

域？","閉路電視，其它監(jiān)控系統(tǒng)（請說

明），無閉路電視或錄像系統(tǒng)",046設(shè)施設(shè)備安全管理程序

,64,應(yīng)該,是否有程序測試和檢查閉路監(jiān)控系統(tǒng)？請選出所有適用選項。,"有書面程序，定期測試，定期檢查，預(yù)防性維護，保持維護記錄，無程序,不適用",026實體保安程序

,65,應(yīng)該,如果使用，監(jiān)控記錄保留多少天？,90天或以上，45–89天，30–44天，少于30天，不保留記錄，不適用,026實體保安程序

,66,無,描述工廠建筑物的正面，包括任何標(biāo)牌。請附圖片。,,

,67,無,描述警衛(wèi)室和工廠進出閘門。請附圖片,,

,68,無,描述該地點的建筑物和結(jié)構(gòu)。請附圖片。,,

,69,無,描述發(fā)貨和收貨區(qū)，請附圖片。,,

,70,無,描述最后包裝區(qū)。請附圖片。,,

,71,無,描述所有集裝箱貯存區(qū)和車輛停放區(qū)，請附圖片。,,

安全培訓(xùn),72,應(yīng)該,"是否制定和保持安全危險意識培訓(xùn)計劃？是否每年對所有新員工和現(xiàn)有員工進行培訓(xùn)？

請選出所有適用選項。",有書面程序，是–每年對全體員工，是–對所有新員工，無程序,012員工安全意識培訓(xùn)程序043GSV反恐安全/反恐意識培訓(xùn)程序

,73,必須,"危險意識培訓(xùn)是否確定了工廠的敏感或受限區(qū)域的獨特風(fēng)險，如最后包裝區(qū)、發(fā)貨和收貨

區(qū)？",是，否,012員工安全意識培訓(xùn)程序043GSV反恐安全/反恐意識培訓(xùn)程序

,74,必須,危險意識培訓(xùn)是否告知員工報告可疑活動或安全事故的程序？,是，否,012員工安全意識培訓(xùn)程序043GSV反恐安全/反恐意識培訓(xùn)程序

,75,必須,"危險意識培訓(xùn)是否向發(fā)貨和收貨員工提供關(guān)于訪問控制、集裝箱和拖車檢查、安全封條控

制措施的特別指導(dǎo)？請選出所有適用選項。",發(fā)貨和收貨控制辦法，集裝箱/拖車檢查，集裝箱/拖車密封，密封控制辦法，無程序,012員工安全意識培訓(xùn)程序043GSV反恐安全/反恐意識培訓(xùn)程序

,76,應(yīng)該,"培訓(xùn)計劃是否包括對安全計劃至關(guān)重要的標(biāo)準(zhǔn)，如危險意識、禁運品、人口走私和恐怖主

義？請選出所有適用選項"