安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)事故隱患排查治理(修改)2024

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)

事故隱患排查治理

專項(xiàng)培訓(xùn)

2024年3月

XXX煤業(yè)有限公司專業(yè)術(shù)語及定義雙重預(yù)防指的是：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是隱患排查治理的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域辨識(shí)對(duì)象：可能生產(chǎn)或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別辨識(shí)對(duì)象所存在或伴隨風(fēng)險(xiǎn)的過程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：按照評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定不同管理層級(jí)、方式或頻率等管控方式。風(fēng)險(xiǎn)管控措施：為管控風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)等方法和手段。專業(yè)術(shù)語及定義隱患：在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或落實(shí)不到位后存在的可能導(dǎo)致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素或管理上的缺陷。隱患排查：對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中生產(chǎn)的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過程。組織機(jī)構(gòu)礦長(zhǎng)為本單位雙重預(yù)防工作的第一責(zé)任人各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作分管安全負(fù)責(zé)人按要求組織監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防工作的考核各科室、區(qū)隊(duì)、班組、崗位人員負(fù)責(zé)本專業(yè)本崗位的雙重預(yù)防工作目錄1風(fēng)險(xiǎn)與隱患的聯(lián)系與區(qū)別2安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控3事故隱患排查治理6風(fēng)險(xiǎn)與隱患的聯(lián)系與區(qū)別第一部分1風(fēng)險(xiǎn)與隱患的聯(lián)系與區(qū)別

風(fēng)險(xiǎn)與隱患的聯(lián)系與區(qū)別安全風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)轉(zhuǎn)的皮帶機(jī)滾筒具有傷人的風(fēng)險(xiǎn)事故隱患：防止?jié)L筒傷人風(fēng)險(xiǎn)的護(hù)欄不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與隱患的區(qū)別

風(fēng)險(xiǎn)與隱患的聯(lián)系與區(qū)別安全風(fēng)險(xiǎn)：拉緊的鋼絲繩具有斷裂傷人的風(fēng)險(xiǎn)事故隱患：鋼絲繩維護(hù)和更換不合規(guī)出現(xiàn)疲勞損傷風(fēng)險(xiǎn)與隱患的區(qū)別

風(fēng)險(xiǎn)與隱患的聯(lián)系與區(qū)別安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第二部分工作機(jī)制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)管控保障措施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控2安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控評(píng)估流程礦長(zhǎng)召開年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作會(huì)議。明確責(zé)任分工、工作要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。分組召開會(huì)議。召集人員、責(zé)任分工、學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管控制度及辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。各組收集基礎(chǔ)資料各組開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出評(píng)估報(bào)告安全科整理匯總風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告礦長(zhǎng)召開會(huì)議對(duì)報(bào)告進(jìn)行審定，明確重大風(fēng)險(xiǎn)清單、制定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施、保證資金、劃分重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、確定區(qū)域人數(shù)上限。安全科修改完善并形成正式報(bào)告。職責(zé)分工：

（1）建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系，礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；責(zé)任分工僅對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層提出要求，包括礦長(zhǎng)、總工程師、副礦長(zhǎng)、副總工程師等。（2）有負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的管理部門。指定部門負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，并在相關(guān)制度或文件中明確。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1次年度辨識(shí)采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專項(xiàng)辨識(shí)系統(tǒng)工藝等重大變化前專項(xiàng)辨識(shí)啟封火區(qū)等高危作業(yè)前專項(xiàng)辨識(shí)出現(xiàn)事故和重大隱患后專項(xiàng)辨識(shí)“1+4”

模式安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)每年底礦長(zhǎng)組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)重點(diǎn)對(duì)煤礦重大災(zāi)害及提升運(yùn)輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果指導(dǎo)有關(guān)生產(chǎn)計(jì)劃、年度安全工作重點(diǎn)和規(guī)程措施編制等安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控采區(qū)采面設(shè)計(jì)前專項(xiàng)辨識(shí)總工程師組織，對(duì)新水平、新采區(qū)、新

工作面設(shè)計(jì)前重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案、指導(dǎo)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織等專項(xiàng)辨識(shí)1

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控生產(chǎn)系統(tǒng)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素發(fā)生變化進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)備設(shè)施運(yùn)行方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程專項(xiàng)辨識(shí)2

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控高危作業(yè)前專項(xiàng)辨識(shí)分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行：?jiǎn)⒎饷荛]、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進(jìn)工作面貫通前、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前。重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)專項(xiàng)辨識(shí)3

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控出現(xiàn)事故和重大隱患后專項(xiàng)辨識(shí)專項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行：本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團(tuán)煤礦發(fā)生較大事故后識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善安全技術(shù)措施等技術(shù)文件專項(xiàng)辨識(shí)4

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控每年1月31日前，礦長(zhǎng)組織將本礦年度辨識(shí)評(píng)估得出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及其管控措施報(bào)送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機(jī)構(gòu)。年度辨識(shí)評(píng)估完成后1個(gè)月內(nèi)對(duì)入井（坑）人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)對(duì)相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)。年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長(zhǎng)和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)的方法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（對(duì)象）瓦斯：如某采煤工作面回風(fēng)隅角、順槽回風(fēng)巷等水：某掘進(jìn)頭、采煤工作面等火：某工作面采空區(qū)等煤塵：某回風(fēng)巷、采掘工作面等頂板：采煤工作面兩端頭、超前支護(hù)處、掘進(jìn)工作面等提升運(yùn)輸：主提升系統(tǒng)、某輔助運(yùn)輸系統(tǒng)等其他容易造成群死群傷的緊急情況等。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法預(yù)先危險(xiǎn)性分析等（PHA）危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法故障模式與影響評(píng)價(jià)法（FMEA）改進(jìn)的作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（MES）

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（D=LEC）計(jì)算公式：D＝L×E×C發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C，人員暴露危險(xiǎn)場(chǎng)所的頻繁程度E。2、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法計(jì)算公式：R＝L×S發(fā)生事故的可能性L，發(fā)生事故產(chǎn)生的后果S，一種適合大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=可能性×嚴(yán)重性×暴露程度發(fā)生事故的可能性（L）暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）危險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）分?jǐn)?shù)值可能程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值后果嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度10完全可能預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，許多人死亡>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)6相當(dāng)可能6每天工作時(shí)間暴露40災(zāi)難，數(shù)人死亡160-320高度危險(xiǎn)，要立即整改3可能、但不經(jīng)常3每周一次15非常嚴(yán)重，一人死亡70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改1可能性小，完全意外2每月一次7嚴(yán)重，重傷20-70一般危險(xiǎn)，需要注意0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次3重大，致殘<20稍有危險(xiǎn)，可以接受0.2極不可能0.5非常罕見1引人注目，需要救護(hù)0.1實(shí)際不可能

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=可能性×嚴(yán)重性

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控每年度制定管控措施月度評(píng)估完善每旬評(píng)估完善現(xiàn)場(chǎng)檢查“3+1”

模式安全風(fēng)險(xiǎn)管控

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控現(xiàn)場(chǎng)檢查按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。重大風(fēng)險(xiǎn)由礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施管控。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控29事故隱患排查治理第三部分事故隱患排查治理工作機(jī)制事故隱患排查事故隱患治理監(jiān)督管理保障措施3事故隱患排查治理

建立事故隱患排查治理工作責(zé)任體系：明確礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)、分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各科室、區(qū)（隊(duì)）、班組、崗位人員職責(zé)明確隱患排查治理驗(yàn)收銷號(hào)隱患排查治理閉合管理上報(bào)記錄督辦

事故隱患排查治理工作機(jī)制職責(zé)分工有負(fù)責(zé)事故隱患排查治理管理工作的部門建立事故隱患排查治理工作責(zé)任體系分級(jí)管理對(duì)事故隱患進(jìn)行分級(jí)，明確相應(yīng)層級(jí)的單位（部門）治理責(zé)任職責(zé)分工

事故隱患排查治理排查周期生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查礦長(zhǎng)每月、分管副礦長(zhǎng)每旬至少組織相關(guān)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室開展一次全面的事故隱患排查，明確排查時(shí)間、責(zé)任崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時(shí)排查事故隱患每旬每天每班每月旬

事故隱患排查治理分級(jí)治理分級(jí)治理措施、責(zé)任、資金、期限、預(yù)案“五落實(shí)”重大隱患礦長(zhǎng)組織制定治理方案，及時(shí)上報(bào)不能立即治理隱患，按方案組織實(shí)施能夠立即治理的隱患，當(dāng)班消除隱患

事故隱患排查治理安全措施事故隱患治理有安全技術(shù)保障措施；對(duì)治理過程危險(xiǎn)性較大的事故隱患，治理過程中現(xiàn)場(chǎng)有專人指揮，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)；安檢員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

事故隱患排查治理治理督辦明確事故隱患治理督辦責(zé)任單位和人員未按規(guī)定完成治理的隱患由上一級(jí)實(shí)施督辦及時(shí)記錄上報(bào)掛牌督辦的重大事故隱患治理情況

事故隱患排查治理驗(yàn)收銷號(hào)排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗(yàn)收責(zé)任科室負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)

自查發(fā)現(xiàn)的隱患煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（下一級(jí)監(jiān)察單位）外部檢查發(fā)現(xiàn)的隱患

事故隱患排查治理公示監(jiān)督每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理進(jìn)展情況；及時(shí)在井口或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點(diǎn)、主要內(nèi)容、治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；建立事故隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公布事故隱患舉報(bào)電話，接受從業(yè)人員和社會(huì)監(jiān)督。

事故隱患排查治理保障措施建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、使用制度。事故隱患排查治理工作資金有保障編制月度事故隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，有事故隱患產(chǎn)生原因分析和加強(qiáng)事故隱患排查工作的措施建議內(nèi)容每年至少組織安全管理技術(shù)人員進(jìn)行1次事故隱患排查治理方面的專項(xiàng)培訓(xùn)建立日常檢查制度，對(duì)事故隱患排查治理工作實(shí)施情況開展經(jīng)常性檢查；檢查結(jié)果納入工作績(jī)效考核采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理信息管理改進(jìn)完善資金保障專項(xiàng)培訓(xùn)考核管理

事故隱患排查治理礦長(zhǎng)每月組織分管負(fù)責(zé)人及相關(guān)科室、區(qū)（隊(duì)）對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況、管控效果及覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)、各崗位的事故隱患至少開展1次排查；排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員礦分管采掘、機(jī)電運(yùn)輸