審核概論第三章考試內(nèi)容

一、審核概論第三章考試大綱3.2.4理解和掌握審核階段的劃分、典型的審核流程與認證流程及其相關性與區(qū)別、審核啟動階段包括的活動、審核準備階段包括的活動、審核活動實施階段包括的活動、審核報告的編制和分發(fā)、審核的后續(xù)活動。二、主要內(nèi)容3.2.4理解和掌握審核階段的劃分、典型的審核流程與認證流程及其相關性與區(qū)別、審核啟動階段包括的活動、審核準備階段包括的活動、審核活動實施階段包括的活動、審核報告的編制和分發(fā)、審核的后續(xù)活動。1.審核階段的劃分1)審核的啟動階段2)審核活動的準備階段，審核計劃、審核組工作分配3)審核活動的實施階段，首次會議——末次會議4)審核報告的編制與分發(fā)階段5)審核的完成階段6)審核后續(xù)活動的實施階段2.典型的審核流程與認證流程及其相關性的區(qū)別3.審核啟動階段包括的活動1)與受審核方建立聯(lián)系，可以是正式的，也可以是非正式的2)確定審核的可行性a)確定審核可行性需考慮的因素b)確定審核可行性的方式3)審核不可行性的替代建議4.審核準備階段包括的活動1)文件化信息的評審a)文件化信息評審的目的b)文件化信息評審的要求c)文件化信息評審的依據(jù)和內(nèi)容d)文件化信息評審的方式e)文件化信息評審的實施f)審核準備階段文件化信息評審的結(jié)論g)文件化信息評審應注意的問題h)審核準備階段文件化信息評審的示例2)編制審核計劃a)審核計劃的作用b)審核計劃的內(nèi)容c)編制審核計劃應當考慮的因素d)審核計劃的批準、確認和修改e)編制審核計劃應注意的問題f)管理體系審核計劃示例3)審核組工作分配a)審核員的獨立性和能力的要求b)資源的有效利用c)審核員、實習審核員和技術專家的不同作用和職責4)準備工作文件a)工作文件的準備b)編制檢查表c)工作文件的保存與信息保密d)檢查表示例5.審核活動實施階段包括的活動審核活動的實施階段從首次會議開始，末次會議結(jié)束。此階段主要包括：舉行首次會議、審核實施階段的文件評審、審核中的溝通、向?qū)Ш陀^察員的作用、信息的收集和驗證、形成審核發(fā)現(xiàn)、準備審核結(jié)論、舉行末次會議。1)管理體系初次審核的兩個階段a)第一階段審核的目的和要求，收集必要的相關信息，為第二階段順利實施做充分準備b)第二階段審核的目的和要求，評價受審方管理體系的實施情況，包括有效性，應現(xiàn)場審核c)兩個階段審核的安排d)兩個階段審核的比較2)舉行首次會議a)首次會議的目的b)首次會議內(nèi)容c)首次會議的注意事項3)審核實施過程中的文件化信息的評審a)文件化信息中所提供的信息是否完整b)表明體系運行相關證據(jù)的所有形成文件化的信息c)評價體系文件信息的符合性、充分性、適宜性及其管理4)審核中的溝通a)審核組內(nèi)部溝通b)審核組與受審核方以及審核委托方的溝通c)審核組與外部機構(gòu)溝通5)向?qū)Ш陀^察員的作用與職責a)向?qū)У淖饔门c職責b)觀察員的作用6)信息的收集和驗證a)信息源的確定b)信息收集和驗證的步驟c)手機信息的方法和技巧d)信息驗證與獲得和記錄審核證據(jù)e)審核活動實施過程的控制f)審核記錄7)形成審核發(fā)現(xiàn)a)確定審核發(fā)現(xiàn)b)評審和匯總審核發(fā)現(xiàn)c)記錄審核發(fā)現(xiàn)d)與多個準則相關的審核發(fā)現(xiàn)的處理e)評審不符合及分級f)編制不符合報告8)審核結(jié)論a)準備審核結(jié)論，匯總分析審核發(fā)現(xiàn)、體系有效性評價b)形成審核結(jié)論9)舉行末次會議a)與受審方的溝通b)舉行末次會議，目的、內(nèi)容、會議要求6.審核報告的編制和分發(fā)1)審核報告的編制，審核組長負責2)審核報告的分支，應在商定的時間期限提交，保密性3)審核報告提綱及示例7.審核的后續(xù)活動依據(jù)GB/T19011標準，審核的結(jié)束點是審核安排的所有活動均已完成，并分發(fā)了經(jīng)批準的審核報告。根據(jù)審核目標，審核后續(xù)活動通常包括受審方糾正，糾正措施和預防措施或改進措施的確定，及實施完成情況的驗證。1)審核的完成2)審核后續(xù)活動的實施a)審核后續(xù)活動的內(nèi)容b)審核后續(xù)活動的目的c)審核雙方在審核后續(xù)活動中的作用和職責d)驗證糾正措施的方式e)對糾正措施的驗證f)跟蹤驗證的流程三、考試題目：2.審核準備階段的文件審核的目的包括（）。A.學習審核程序B.收集信息C.熟悉審核方法D.了解認證情況解析：《審核概論》P7327.依據(jù)ISO19011標準，屬于審核流程的活動有（）。A.監(jiān)督審核B.審核活動C.申請審核D.再認證審核解析：A和D為審核類型，C不屬于審核過程活動。31.適當時，審核報告可包括或引用（）內(nèi)容。A.審核結(jié)論B.審核過程綜述C.識別的良好實踐D.對審核方案或后續(xù)審核的影響解析：《審核概論》P13141.審核報告應當提供完整、準確的審核證據(jù)并包括和引用（）內(nèi)容。A.審核的費用情況B.審核組和受審核方在審核中的參與人員C.審核委托方D.審核發(fā)現(xiàn)和相關證據(jù)解析：《審核概論》P13047.根據(jù)定義，審核的特性具有（）。A.協(xié)調(diào)性B.科學性C.系統(tǒng)性D.獨立性解析：審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。20.在現(xiàn)場審核時，應盡量減少審核活動與受審核方工作過程的(C)。（A）相互理解（B）相互交流（C）相互干擾（D）互動26.當兩個以上不同管理體系被一起審核是（D）。（A）內(nèi)部審核（B）聯(lián)合審核（C）合并領域?qū)徍耍―）結(jié)合審核27.審核員將現(xiàn)場看到查到的證據(jù)對照標準和相關要求進行評價，開出不符合報告，這是(A)。（A）審核發(fā)現(xiàn)（B）審核證據(jù)（C）審核準則（D）審核結(jié)論29.審核啟動階段.當確認審核不可行時，應向?qū)徍宋蟹教岢鎏娲ㄗh，并(A)。（A）與審核方協(xié)商一致（B）停止后續(xù)工作（C）查找問題原因（D）向監(jiān)管部門報告30.審核組應根據(jù)需要，在(A)評審審核發(fā)現(xiàn)。（A）審核的適當階段（B）審核的末次會議（C）審核結(jié)論形成時（D）審核結(jié)束時33.若審核中獲得的證據(jù)表明不能達到審核的目標時，審核組應該(ABC)。（A）終止本次審核（B）向受審核方報告（C）向?qū)徍宋蟹綀蟾妫―）向受審核方的上級主管報告34.在審核過程中需要根據(jù)審核任務的范圍和管理過程復雜程度，從(ABC)方向入手。（A）收集匯總分析數(shù)據(jù)和績效指標（B）記錄（C）工作現(xiàn)場環(huán)境（D）給證機構(gòu)的管理者35.審核組應與受審核方一起評審不符合，其目的是(AD)。（A）確認證據(jù)的正確性（B）幫助受審核方糾正（C）獲得受審核方的承認（D）便于受審核方理解不符合項43.在管理體系認證中特殊審核包括(AB)。（A）提前較短時間通知的審核（B）擴大范圍的審核（C）縮小范圍的審核（D）對重大質(zhì)量事故的審核59.審核流程是認證流程的重要組成部分。（√）57.為保持審核一致性，不同類型的審核其審核活動的順序應完全相同。（X）60.所有組織和人員有權(quán)確保其提供的任何專有信息得到保護，適用的認證方案有要求時也不可以。（X）62.1、分別說出什么是審核準則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論。2、請根據(jù)下面的場景分別列舉哪個是審核準則、審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論。公司技術資料檔案庫主要存放重要保密的資料，《庫房保管制度》規(guī)定庫房在夏季不得超過22度。審核員李工在倉庫巡視時注意到墻上掛有一溫度計。上前查看發(fā)現(xiàn)其顯示溫度為20度。并繼續(xù)查閱了近一個月的庫房溫度、濕度記錄，就記錄了下來。李工依據(jù)各項要求評價了審核中看到和查到的有關資料保管情況，認為資料保管符合規(guī)定要求和公司的文件規(guī)定?，F(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組匯總了大家收集的信息討論認為公司內(nèi)的各種影響檔案保管的環(huán)境因素（如保管溫度、濕度、潔凈度等）都按規(guī)定嚴格執(zhí)行了，都在審核報告中指出“資料儲存環(huán)境的管理符合要求”。答：1）審核準則——用于與審核證據(jù)進行比較的一組方針、程序或要求；審核證據(jù)——與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息；審核發(fā)現(xiàn)——將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行