化工企業(yè)安全管理評估手冊 依據(jù)化工過程安全管理導(dǎo)則AQ3034-2022

化工企業(yè)安全管理評估手冊目錄TOC\o"1-3"\h\u201100評估概述 382241安全領(lǐng)導(dǎo)力 97836 927569 912083 10270082安全生產(chǎn)責(zé)任制 122953 1229469 1231120 13324163安全生產(chǎn)合規(guī)性管理 158116 1510209 154160 15261514安全生產(chǎn)信息管理 1727334 1729013 173842 17282045安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè) 201637 2018720 2029075 22218676風(fēng)險管理 2528167 2529402 2529612 2885027裝置安全規(guī)劃與設(shè)計 3012554 306039 305328 31225598裝置首次開車安全 3330177 33203 3315121 35251289安全操作 3826926 382121 386412 402749510設(shè)備完好性管理 4417081 444581 4421748 481298411安全儀表管理 5514706 5521957 556118 56965812重大危險源安全管理 5816864 583907 5819591 602817613作業(yè)許可 60742 6025136 6114262 622109114承包商管理 6520030 654292 6526905 671846515變更管理 6828962 687015 6826952 691903016應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 715797 719251 7129478 722055317事故事件管理 7415576 7417351 7429731 75252518本質(zhì)更安全 7727174 771426 7713242 781964119安全文化建設(shè) 7930259 7916587 7931820 811194220體系審核與持續(xù)改進(jìn) 8417080 8428817 846526 850評估概述）；（2）《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-）；（4）美國職業(yè)安全衛(wèi)生局（OSHA）29CFR1910.119《高度危險化）；①審核方式：基于化工企業(yè)為保障過程安全所需的管理內(nèi)容，系統(tǒng)梳理針對過程安全管理20個管理要素所需的詳細(xì)管理活動，一一對應(yīng)審核企業(yè)是否針對所有需要的管理活動制定了相應(yīng)的程序、制度、要求或標(biāo)②審核目的：確保企業(yè)所需的所有管理活動都有相應(yīng)的程序、制度、要求或標(biāo)準(zhǔn)所依據(jù)，做到真正的“心中有數(shù)”。 ③審核效果：企業(yè)所缺少的管理活動是最易引發(fā)事故的環(huán)節(jié)，是下一步管理提升重點應(yīng)補齊和提升的內(nèi)容；通過現(xiàn)場大量的不安全行為和不安全狀態(tài)，以及企業(yè)曾經(jīng)的事故事件去驗證企業(yè)缺少管理活動后可能帶來的①審核方式：基于企業(yè)已經(jīng)建立的相關(guān)管理程序和制度，從合規(guī)性、②審核目的：確保企業(yè)針對相應(yīng)管理活動已經(jīng)建立的相關(guān)程序和制度可以滿足相關(guān)法規(guī)要求，可以適合企業(yè)的管理架構(gòu)和人員能力，可以解決③審核效果：企業(yè)的管理程序、制度及標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性問題是進(jìn)一步提升的重點工作；針對管理程序和制度中的相關(guān)缺陷，通過現(xiàn)場問題核查驗證，進(jìn)一步提升應(yīng)重點優(yōu)化管理流程和制度，讓制度能匹配企業(yè)的管理架①審核方式：基于企業(yè)已經(jīng)建立的相關(guān)管理程序和制度，從現(xiàn)場的相關(guān)作業(yè)文件記錄、變更文件記錄、測厚記錄、動設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測記錄、安全設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄、現(xiàn)場巡查記錄等材料，審核現(xiàn)場管理活動是否按相關(guān)②審核目的：確保企業(yè)的相關(guān)程序和制度規(guī)定與③審核效果：現(xiàn)場執(zhí)行與程序和制度的差異性說明企業(yè)程序和制度與現(xiàn)場執(zhí)行存在“兩張皮”的現(xiàn)象；如果消除“兩張皮”的現(xiàn)象是進(jìn)一步提 ①審核方式：通過現(xiàn)場檢查，重點從現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施的運行狀況、現(xiàn)場關(guān)鍵風(fēng)險防控措施的有效性、現(xiàn)場重點變更項的風(fēng)險控制有效性、現(xiàn)場作業(yè)活動風(fēng)險控制有效性、操作模擬、應(yīng)急處置模擬等評估各類管理活動執(zhí)②審核目的：從現(xiàn)場檢查的問題追溯管理程序、制度及標(biāo)準(zhǔn)的缺陷和③審核效果：每一項管理程序、制度及標(biāo)準(zhǔn)的缺陷和問題均應(yīng)有現(xiàn)場不少于3項同類問題的驗證；將現(xiàn)場問題作為下一步管理提升方案策劃的主要依據(jù)；用現(xiàn)場同類問題的消除效果作為印證管理提升效果的主要手（1）各管理要素評估，首先明確審核內(nèi)容，從完善性、有效性、執(zhí)（3）再根據(jù)審核要點，明確審核方式，包括需要收集的資料清單以及各項審核要點的具體審核方式。審核方式包括但不限于查閱資料、人員企業(yè)宜根據(jù)審核內(nèi)容、審核要點和審核方式，編制各管理要素量化評估表，對各管理要素的運行水平進(jìn)行量化評估，推薦的量化評估方式如以得分率的形式反應(yīng)各管理要素的運行水平，各評估項，通過設(shè)置符合度和權(quán)重計算分值。審核員只需對應(yīng)每項審核條款，參照符合級別打 012345涉及，要素子項實際得分中，不考慮該項檢：；：；：；：； 分項評分滿分要素子項得分率一、變更管理制度的完善性和有效性43(B1)55(A1)二、變更執(zhí)行的有效性170(B2)235(A2)72.34%三、變更檔案12(B3)15(A3)80.00%四、持續(xù)改進(jìn)12(B4)15(A4)80.00%總計237(B)320(A)74.1%（總得分率）得分率74.1%2022年10月對企業(yè)B進(jìn)行評估時，企業(yè)剛投產(chǎn)3個月左右，企業(yè)制度中規(guī)定的是每年一月對上年變更管理情況進(jìn)行評估，在10月份評估時，企業(yè)暫不涉及對變更管理要素的自我審核，因而該項檢查內(nèi)容不涉序號企業(yè)名稱得分率變更管理制度的完善性和有效性變更執(zhí)行的有效性變更檔案持續(xù)改進(jìn)1企業(yè)B47.7%60.0%40.0%NA分項評分滿分要素子項得分率一、變更管理制度的完善性和有效性335560.00%二、變更執(zhí)行的有效性9721545.12%三、變更檔案640.00%四、持續(xù)改進(jìn)NANANA總計285得分率47.7%得到各管理要素得分率后，可能統(tǒng)計分析得到要素得分匯總圖，又叫做“風(fēng)險玫瑰圖”。該圖是各要素總體得分的直觀體現(xiàn)，可以一目了然的看 采用“假設(shè)-證據(jù)鏈”方法（見圖1），結(jié)合量化評估表，對評估問題進(jìn)行歸類分析，找出關(guān)鍵問題，然后對問題出現(xiàn)的深層次原因進(jìn)行溯源。通1安全領(lǐng)導(dǎo)力安全領(lǐng)導(dǎo)力審核范圍為公司主要負(fù)責(zé)人和屬地負(fù)責(zé)人。屬地負(fù)責(zé)人是指根據(jù)企業(yè)全廠物理屬地劃分確定的物理屬地的主要負(fù)責(zé)人。若企業(yè)沒有物理屬地劃分，則為運行部或車間的主要負(fù)責(zé)人。屬地負(fù)責(zé)人抽樣按30%（1）審核公司主要負(fù)責(zé)人對企業(yè)重大風(fēng)險及控制措施的掌握情況、對相關(guān)安全法律法規(guī)的熟悉程度、對企業(yè)近期事故事件統(tǒng)計分析結(jié)果掌握情況、對企業(yè)安全管理體系的掌握程度以及對企業(yè)安全文化創(chuàng)建的掌握情（2）審核屬地負(fù)責(zé)人對屬地范圍和屬地職責(zé)、屬地關(guān)鍵風(fēng)險及控制措施、屬地應(yīng)急方案以及屬地事故事件統(tǒng)計分析結(jié)果的掌握情況，審核屬地負(fù)責(zé)人班組安全活動的參與度，以及對于變更管理、作業(yè)許可、風(fēng)險管（3）審核公司主要負(fù)責(zé)人和屬地負(fù)責(zé)人基本的安全素養(yǎng)，具體包括法律意識、風(fēng)險意識、安全管理知識和技能；評估主要負(fù)責(zé)人和屬地負(fù)責(zé)（1）主要負(fù)責(zé)人及屬地負(fù)責(zé)人是否制定了個人安全行動計劃并公（2）主要負(fù)責(zé)人及屬地負(fù)責(zé)人個人安全行動計劃是否具有可操作（5）定點聯(lián)系活動形式是否多樣化，不局限于排查隱患，還包括深入基層宣傳安全生產(chǎn)理念、了解基層安全生產(chǎn)狀況、傾聽員工建議、參與5、通過其他管理要素審核結(jié)果衡量企業(yè)安全領(lǐng)導(dǎo)力，根據(jù)其他要素1、提前獲取企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)、屬地劃分、公司負(fù)責(zé)人及屬地負(fù)責(zé)人的安全承諾、個人安全行動計劃、關(guān)鍵裝置和重點部位定點聯(lián)系2、對公司主要負(fù)責(zé)人和屬地負(fù)責(zé)人進(jìn)行履職能力訪談和筆試能力測試，公司主要負(fù)責(zé)人包括但不限于從安全領(lǐng)導(dǎo)能力、風(fēng)險掌控能力、安全基本能力及應(yīng)急管理能力4個方面進(jìn)行評估；屬地負(fù)責(zé)人包括但不限于從安全領(lǐng)導(dǎo)力、屬地風(fēng)險掌握能力、安全基本素養(yǎng)、對屬地應(yīng)執(zhí)行的相關(guān)管3、通過相關(guān)材料、記錄及基層人員訪談，審核主要負(fù)責(zé)人的任職資格，企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的制定以及分解情況，安全管理機構(gòu)及人員配備情況，安委會會議定期召開及效果，安全績效獎勵情況，主要負(fù)責(zé)人4、審核個人安全行動計劃的可執(zhí)行性和有效性，是否與年度重點工5、審核企業(yè)是否制定了領(lǐng)導(dǎo)定點聯(lián)系的相關(guān)管理制度或要求，確定6、通過基層訪談和相關(guān)記錄，審核領(lǐng)導(dǎo)個人安全行動計劃的執(zhí)行和7、用其他要素的審核結(jié)果，來反證安全領(lǐng)導(dǎo)力，如果任一要素的得112安全生產(chǎn)責(zé)任制（2）安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度是否明確了安全生產(chǎn)責(zé)任制的歸口管（3）管理制度中對于安全生產(chǎn)責(zé)任制的編制、審定、批準(zhǔn)、發(fā)布、（2）企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否涵蓋所有崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)，包括（3）各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任是否包含了相關(guān)安全法律、法規(guī)要求的安（4）各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制是否與企業(yè)的安全管理制度或程序所（5）是否存在相關(guān)的安全管理活動未制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任的情 12（2）是否按照崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單制定可驗證的考核方式及目1、提前獲得企業(yè)崗位清單、安全生產(chǎn)責(zé)任制制度、崗位說明書匯2、查看企業(yè)管理制度匯編，審核企業(yè)是否制定安全生產(chǎn)責(zé)任制管理3、查看企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度，審核是否明確了安全生產(chǎn)責(zé)4、查看企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度，審核安全生產(chǎn)責(zé)任制的編5、查看企業(yè)組織架構(gòu)和崗位清單，審核企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制是否涵蓋所有部門、所有崗位的安全生產(chǎn)職責(zé)，包括勞務(wù)派遣、實習(xí)生等，做到6、查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單，審核各部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任是否包 137、查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單和管理制度匯編，審核各部門、崗位安全8、查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單和管理制度匯編，審核是否存在相關(guān)的安9、查看安全生產(chǎn)責(zé)任清單、總平面布置圖，并通過現(xiàn)場查看和訪10、查看安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計劃，審核是否包含了安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)11、查看安全教育培訓(xùn)記錄，審核是否組織開展了全員安全生產(chǎn)責(zé)任12、隨機抽取5人詢問其安全生產(chǎn)責(zé)任，驗證安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)效13、查看安全生產(chǎn)責(zé)任制修訂記錄，審核企業(yè)是否每年對安全生產(chǎn)責(zé)14、查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄，審核企業(yè)是否對全員安全生產(chǎn)責(zé)15、查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄，審核企業(yè)是否按照崗位安全生產(chǎn)16、查看安全生產(chǎn)責(zé)任制考核記錄和安全生產(chǎn)責(zé)任制管理制度，審核17、查看企業(yè)績效考核記錄、獎懲記錄，審核企業(yè)是否基于安全生產(chǎn)143安全生產(chǎn)合規(guī)性管理審核是否包括安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識、適用性評估、合規(guī)性培訓(xùn)和合規(guī)性（2）是否建設(shè)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范信息臺賬，或依托外部數(shù)據(jù)（3）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他法定要求是否進(jìn)行適用性評（4）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范中新規(guī)定、新要求是否及時進(jìn)行公布（6）是否對合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，持續(xù)改進(jìn)合規(guī)性管 151、提前獲取合規(guī)性管理制度、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)記錄、2、查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度或其他管理制度，審核是否包括安全法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識、適用性評估、合規(guī)性培訓(xùn)和3、查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理制度或其他管理制度，審核是否明確了4、查看安全生產(chǎn)合規(guī)性管理執(zhí)行程序和執(zhí)行過程，審核制定的合規(guī)性管理程序是否具有較好的可執(zhí)行性，如適用性評估是否分配了具體的部5、審核企業(yè)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識清單，審核清單的全面性、準(zhǔn)確性、時效6、審核企業(yè)是否建設(shè)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范信息臺賬，或依托了8、查看對法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)中新規(guī)定、新要求的公布和培訓(xùn)記錄，審核對法9、查看安全生產(chǎn)合規(guī)性審核記錄或報告，審核是否進(jìn)行安全生產(chǎn)合12、查看合規(guī)性審核不符合項整改記錄，是否對合規(guī)性審核發(fā)現(xiàn)的不 164安全生產(chǎn)信息管理（2）審核企業(yè)安全生產(chǎn)信息管理制度中是否包含化學(xué)品危險性信（3）審核企業(yè)安全生產(chǎn)信息管理制度是否明確相關(guān)信息的收集途（4）審核企業(yè)關(guān)鍵安全生產(chǎn)信息是否便于相關(guān)人員（包括承包商人1、提前獲取公司安全信息管理制度，以及安全生產(chǎn)信息相關(guān)資料，（1）化學(xué)品危險性與工藝危險性信息：涉及化學(xué)品SDS、化學(xué)品反（2）工藝技術(shù)信息：工藝物料流程圖（PFD）、管道及儀表流程圖 17（3）設(shè)備設(shè)施信息：設(shè)備臺賬（包括設(shè)備材料、設(shè)計操作條件等）、設(shè)備規(guī)格書、管道數(shù)據(jù)表、聯(lián)鎖臺賬（包括觸發(fā)條件、動作結(jié)果、2、審核安全生產(chǎn)信息管理制度中安全生產(chǎn)信息內(nèi)容、分類、收集、3、與企業(yè)安全信息管理的歸口管理部門、車間相關(guān)人員及承包商人4、查看安全生產(chǎn)信息目錄清單及檔案，審核基層車間關(guān)鍵安全生產(chǎn)5、查看安全生產(chǎn)信息目錄清單、檔案及相關(guān)風(fēng)險辨識評估材料，審核基層車間關(guān)鍵安全生產(chǎn)信息是否可以快速完整獲取，并應(yīng)用于風(fēng)險控制聯(lián)鎖臺賬等關(guān)鍵安全信息是否存在不同版本；審核其與操作規(guī)程、DCS系統(tǒng)與SIS系統(tǒng)設(shè)置、裝置現(xiàn)場實際情況是否一致；結(jié)合變更管理審核變更7、抽檢公司化學(xué)品倉庫、化驗車間化學(xué)品倉庫、化學(xué)品現(xiàn)場存放等，檢查化學(xué)品臺賬、MSDS、化學(xué)品反應(yīng)矩陣等信息是否齊全，化學(xué)品現(xiàn)場放置是否滿足規(guī)范要求，對劇毒、易制毒、易制爆化學(xué)品的管理是否 18 195安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)3、基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)教育培訓(xùn)活動開展情況（培訓(xùn)效果評4、企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)運營的不同階段和風(fēng)險特點，開展的針對性培訓(xùn)情（1）企業(yè)是否建立安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，至少應(yīng)包含安全教育培訓(xùn)管理制度，崗位說明書及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣編（2）相關(guān)制度中對于歸口管理部門、相關(guān)部門職責(zé)、崗位職責(zé)是否 20（5）是否制定各級領(lǐng)導(dǎo)層、專業(yè)技術(shù)人員、操作人員持續(xù)的安全教（6）各級領(lǐng)導(dǎo)層、專業(yè)技術(shù)人員、操作人員是否按計劃開展持續(xù)培3、基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)教育培訓(xùn)活動開展情況（培訓(xùn)效果評（6）對不能勝任的崗位履職者是否開展再培訓(xùn)，對培訓(xùn)考核不合格4、企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)運營的不同階段和風(fēng)險特點，開展的針對性培訓(xùn)情（1）新建裝置試車前，參與裝置試車的全體管理人員和操作人員崗（2）當(dāng)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險變化時，是否及時更新培訓(xùn)內(nèi)容，（3）是否對采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備設(shè)施的崗（4）同行業(yè)或本企業(yè)發(fā)生事故事件后，是否及時組織教育培訓(xùn)，分（1）是否會同勞務(wù)派遣單位，按照企業(yè)員工培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，開展對勞務(wù) 21（1）是否通過導(dǎo)師帶徒、在職教育、線上線下教育、仿真培訓(xùn)、實（1）是否建立“一人一檔”的員工的教育培訓(xùn)檔案，保存教育培訓(xùn)（2）審核員工的教育培訓(xùn)記錄，是否滿足法規(guī)、企業(yè)管理制度和崗（2）是否依據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)，定期對教育培訓(xùn)執(zhí)行情況進(jìn)行考核，并提1、提前獲取公司安全培訓(xùn)教育的相關(guān)制度、培訓(xùn)計劃、安全培訓(xùn)費2、與安全管理部門、車間相關(guān)人員座談，了解企業(yè)安全培訓(xùn)管理的現(xiàn)狀與問題，詢問熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處置措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面3、審核企業(yè)是否建立安全教育、培訓(xùn)和能力建設(shè)相關(guān)制度要求，至少應(yīng)包含安全教育培訓(xùn)管理制度，崗位說明書及崗位能力標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)矩陣4、查看安全培訓(xùn)相關(guān)制度，對于歸口管理部門、相關(guān)部門職責(zé)、崗 226、查看崗位調(diào)整記錄，審核崗位調(diào)整或離崗半年后重新上崗的，是7、查看主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員臺賬，審核主要負(fù)責(zé)人和安全管8、查看特種作業(yè)人員臺賬，審核特種作業(yè)人員是否按要求進(jìn)行取證9、查看公司及車間安全教育及培訓(xùn)計劃，審核是否制定各級領(lǐng)導(dǎo)10、查看公司及車間安全教育及培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄，審核各級領(lǐng)導(dǎo)11、查看崗位說明書，審核是否建立崗位能力標(biāo)準(zhǔn)，明確崗位人員具12、查看崗位能力矩陣，審核是否基于崗位能力標(biāo)準(zhǔn)建立崗位能力培13、查看公司及車間安全教育及培訓(xùn)計劃，審核是否按照崗位能力培14、查看公司及車間安全教育及培訓(xùn)計劃和記錄，是否按照年度安全15、查看履職能力評估記錄，是否對在崗人員進(jìn)行崗位履職能力評16、查看履職能力評估結(jié)果，對不能勝任的崗位履職者是否開展再培17、查看新建裝置試車前培訓(xùn)記錄，參與裝置試車的全體管理人員和 2318、查看安全生產(chǎn)信息臺賬，結(jié)合人員訪談，了解當(dāng)安全生產(chǎn)信息變更或風(fēng)險變化時，是否及時更新培訓(xùn)內(nèi)容，對相關(guān)人員（包括承包商人19、查看安全評價報告、變更臺賬和檢維修計劃等資料，是否對采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備設(shè)施的崗位操作人員進(jìn)行相應(yīng)的20、查看事故事件臺賬，結(jié)合人員訪談，了解同行業(yè)或本企業(yè)發(fā)生事21、查看安全教育和培訓(xùn)記錄，是否會同勞務(wù)派遣單位，按照企業(yè)員22、查看安全教育和培訓(xùn)記錄，是否通過導(dǎo)師帶徒、在職教育、線上線下教育、仿真培訓(xùn)、實訓(xùn)基地培訓(xùn)等方式，拓展培訓(xùn)渠道，提升培訓(xùn)效23、查看教育培訓(xùn)檔案，是否建立“一人一檔”的員工的教育培訓(xùn)檔24、查看員工的教育培訓(xùn)記錄，是否滿足法規(guī)、企業(yè)管理制度和崗位25、查看安全教育培訓(xùn)、安全獎懲等制度，結(jié)合人員訪談，審核是否26、查看安全教育培訓(xùn)、安全獎懲等制度，結(jié)合人員訪談，審核企業(yè)是否依據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)，定期對教育培訓(xùn)執(zhí)行情況進(jìn)行考核，并提出和落實持 246風(fēng)險管理及崗位職責(zé)、風(fēng)險辨識范圍、方法、頻次及風(fēng)險分25可接受風(fēng)險的管控措施清單、不可接受風(fēng)險26控措施的責(zé)任人、檢查頻次、檢查具體內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問已有風(fēng)險管控措施的檢查和驗證納入日常檢查內(nèi)容27），）；標(biāo)準(zhǔn)、分析的基本原則與取值是否一致等情況28b）評估涉及液化烴介質(zhì)的切水系統(tǒng)的安全可靠h）裝置內(nèi)工藝介質(zhì)的氣相排放的安全性和合規(guī)性，包括安 297裝置安全規(guī)劃與設(shè)計（1）是否制定新改、擴建項目管理流程，包括相關(guān)的立項、審批、（2）是否制定相關(guān)風(fēng)險評估方法的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如QRA、HAZOP、（1）危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)搬遷改建及新建化工項目是否位于化工園（4）需要進(jìn)行定量風(fēng)險評估（QRA）的項目，是否開展外部安全防（2）涉及精細(xì)化工的建設(shè)項目，設(shè)計前是否按有關(guān)要求進(jìn)行反應(yīng)安（3）建設(shè)項目在設(shè)計階段開展HAZOP、LOPA、SIL定級、SIL驗 30（6）對涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危1、收集裝置安全規(guī)劃與設(shè)計相關(guān)的管理制度和程序、安全預(yù)評價報告、初步設(shè)計、安全專篇、HAZOP分析報告、SIL評估報告、定量3、審核是否制定新改、擴建項目管理流程，包括相關(guān)的立項、審4、通過查閱可行性研究報告、安全預(yù)評價報告及相關(guān)批復(fù)文件，審5、通過查閱管理制度和程序，查看企業(yè)是否制定安全規(guī)劃與設(shè)計階6、通過查閱化工園區(qū)規(guī)劃文件、安全預(yù)評價報告，審核危險化學(xué)品7、通過查閱安全預(yù)評價報告和企業(yè)周邊環(huán)境情況，審核企業(yè)項目選8、通過查閱安全預(yù)評價報告和企業(yè)總平面布置情況，審核企業(yè)建設(shè)9、通過查閱安全預(yù)評價報告，需要進(jìn)行定量風(fēng)險評估（QRA）的項 31目，審核是否開展外部安全防護(hù)距離計算，個人風(fēng)險和社會風(fēng)險是否滿足10、檢查設(shè)計報告、設(shè)計單位資質(zhì)證書附件，涉及“兩重點一重大”的建設(shè)項目和生產(chǎn)裝置，審核其設(shè)計單位資質(zhì)是否為工程設(shè)計綜合甲級資質(zhì)或相應(yīng)工程設(shè)計化工石化醫(yī)藥、石油天然氣(海洋石油)行業(yè)、專業(yè)資質(zhì)11、審核反應(yīng)風(fēng)險評估報告，涉及精細(xì)化工的建設(shè)項目，設(shè)計前是否12、查設(shè)計文件和安全設(shè)施設(shè)計專篇，審核設(shè)計單位是否提供了主要13、通過查看現(xiàn)場，審核新建化工裝置是否設(shè)計裝備自動化控制系14、通過查看現(xiàn)場，對涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或15、查閱設(shè)計文件和進(jìn)行現(xiàn)場查看，審核氣體檢測報警系統(tǒng)是否滿足GB/T50493相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，如：可燃、有毒氣體檢測報警系統(tǒng)是否獨立？16、查爆炸危險區(qū)域劃分圖和現(xiàn)場，審核爆炸性危險環(huán)境的電氣儀表 328裝置首次開車安全（2）制度是否包括生產(chǎn)準(zhǔn)備、吹掃清洗氣密試驗、單機試車、中間審核建設(shè)項目試生產(chǎn)階段組織準(zhǔn)備、人員準(zhǔn)備、技術(shù)準(zhǔn)備、物資準(zhǔn)審核是否編制清洗、吹掃、氣密試驗方案，落實責(zé)任人，按照方案組（1）審核企業(yè)是否成立單機試車小組，是否檢查單機試車方案安全（2）單機試車時是否按照點動試車、無負(fù)荷試車、帶負(fù)荷試車的順 33（1）審核企業(yè)是否組織有經(jīng)驗的專業(yè)和操作人員開展“三查四定”（2）是否進(jìn)行試車方案現(xiàn)場交底，參與人員應(yīng)熟悉操作與異常處理（5）儀表系統(tǒng)是否調(diào)校完畢，準(zhǔn)確可靠；儀表報警和聯(lián)鎖值是否整（6）安全設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施和氣防器材、有毒有害（8）引入燃料或窒息性氣體后，是否設(shè)置警示區(qū)域，并指定專人重（1）開車前安全審查前是否編制全面的開車前安全審查表，并經(jīng)相 34（2）是否組建開車前安全審查小組，明確職責(zé)。小組應(yīng)由項目經(jīng)理、工藝、設(shè)備、電氣、儀表、操作、安全、消防等專業(yè)人員，設(shè)計、技術(shù)專利商、施工、工程監(jiān)理等承包商及其他必要的人員，及同類裝置有開（3）新建項目正式投料前，審查小組是否根據(jù)安全審查清單完成開（4）是否編制開車前安全審查報告，明確整改項、整改時間和整改（4）引入易燃易爆和有毒有害介質(zhì)前，是否指定有經(jīng)驗的專業(yè)人員（5）試車過程中出現(xiàn)異常狀況時要及時中止試車進(jìn)程，問題整改后（7）試車現(xiàn)場是否準(zhǔn)備必要的應(yīng)急物資裝備和人員，做好試車的安制度、試生產(chǎn)階段的組織管理機構(gòu)、人員配備及培訓(xùn)情況、單機試車方案、聯(lián)動試車方案、投料試車方案、PID圖、物料平衡圖、操作規(guī)程、工藝控制指標(biāo)、現(xiàn)場處置方案、清洗吹掃氣密（壓力）試驗方案、三查 352、檢查建設(shè)項目試車相關(guān)制度是否包括生產(chǎn)準(zhǔn)備、吹掃清洗氣密試驗、單機試車、中間交接、聯(lián)動試車、開車前安全審查、投料試車等方面3、檢查資料及相關(guān)記錄審核建設(shè)項目試生產(chǎn)階段組織準(zhǔn)備、人員準(zhǔn)4、對于正處于清洗、吹掃、氣密試驗階段的，檢查試驗方案，是否落實安全措施，并通過現(xiàn)場檢查驗證。對于已完成清洗、吹掃、氣密試驗5、對于正處于單機試車階段的，審核企業(yè)是否成立單機試車小組，檢查單機試車方案安全措施落實情況，單機試車時是否按照點動試車、無負(fù)荷試車、帶負(fù)荷試車的順序依次進(jìn)行，并通過現(xiàn)場檢查驗證。對于已完成單機試車的，通過相關(guān)單機試車方案驗證是否落實相關(guān)安全措施，是否5、檢查“三查四定”記錄，審核企業(yè)“三查四定”開展情況，通過7、對于正處于聯(lián)動試車階段的，審核企業(yè)聯(lián)動試車方案安全措施落實情況，并通過現(xiàn)場檢查驗證。對于已完成聯(lián)動試車的，通過相關(guān)聯(lián)動試9、檢查開車前安全審查記錄，是否組建開車前安全審查小組，人員組成及職責(zé)情況。審查小組是否根據(jù)安全審查清單完成開車前的安全審10、檢查開車前安全審查記錄，是否編制開車前安全審查報告，明確整改項、整改時間和整改責(zé)任人，并在開車前完成整改，并現(xiàn)場驗證整改 3611、檢查試車方案，對于正處于投料試車階段的，審核企業(yè)投料試車方案安全措施落實情況，是否未具備投料試車條件，開始投料試車，并通過現(xiàn)場檢查驗證。對于已完成投料試車的，通過相關(guān)投料試車方案驗證是 379安全操作（1）企業(yè)是否建立安全操作要素相應(yīng)的管理制度及程序，內(nèi)容至少應(yīng)包括操作規(guī)程編制、工藝卡片制定、工藝參數(shù)報警管理、開停車安全管理、巡檢及交接班等管理（2）企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理制度及程序的流程是否完整，相應(yīng)的部門和崗（3）操作規(guī)程管理制度是否明確操作規(guī)程編制、審查、批準(zhǔn)、分發(fā)、使用、控（2）企業(yè)操作規(guī)程內(nèi)容是否齊全，內(nèi)容至少應(yīng)包含：開車、正常操作、臨時操作、異常處置、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；工藝參數(shù)的正常控制范圍及報警、聯(lián)鎖值設(shè)置，偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟；操作過程的人身安（3）企業(yè)操作規(guī)程所規(guī)定的內(nèi)容是否與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)（4）裝置所有操作活動是否全部制定相應(yīng)的操作程序，高風(fēng)險操作活動的操作程（5）裝置操作規(guī)程中關(guān)于偏離正常工況的后果及預(yù)防措施和步驟的描述是否符合38（6）企業(yè)是否根據(jù)操作規(guī)程中確定的重要控制指標(biāo)制定工藝卡片，內(nèi)容至少應(yīng)包括：裝置或崗位原料性質(zhì)指標(biāo)、產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)、工藝操作指標(biāo)、公用工程介質(zhì)指標(biāo)及（7）裝置操作規(guī)程中關(guān)于工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥缶?、聯(lián)鎖值設(shè)置與工藝卡（8）企業(yè)應(yīng)定期確認(rèn)操作規(guī)程、工藝卡片的適應(yīng)性和有效性，是否至少每三年對操作規(guī)程進(jìn)行修訂、審核；是否每年對工藝卡片進(jìn)行評審；企業(yè)發(fā)生生產(chǎn)安全事故事件或行業(yè)內(nèi)同類工藝裝置發(fā)生事故時,應(yīng)及時對操作規(guī)程進(jìn)行審查；工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變更或風(fēng)險分析提出修訂要求時，應(yīng)及時組織對操作規(guī)程中的相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行（9）企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質(zhì)版操作規(guī)程和工藝卡片，便（10）企業(yè)各生產(chǎn)裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相（11）企業(yè)是否開展定期操作規(guī)程及工藝卡片、開停車操作程序的培訓(xùn)工作，培（12）企業(yè)裝置或車間崗位人員是否熟練掌握操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序等相關(guān)內(nèi)容，是否嚴(yán)格按照相關(guān)要求進(jìn)行操作，并（1）企業(yè)操作規(guī)程中正常操作程序是否識別全面、合理并滿足安全要求；工藝參數(shù)的正常調(diào)整是否結(jié)合HAZOP等風(fēng)險分析方法；正常操作、臨時操作是否涵蓋所有的（3）企業(yè)裝置或車間實際運行工藝參數(shù)與操作規(guī)程、工藝卡片中是否一致，工藝指標(biāo)設(shè)置是否合理性，操作是否平穩(wěn)，是否（5）企業(yè)是否按照崗位開展巡檢活動，巡檢路線、內(nèi)容、頻次是否合理，生產(chǎn)記（6）企業(yè)是否按照崗位開展交接班活動，交接內(nèi)容是否至少包括異常工況、現(xiàn)場39作業(yè)、需接續(xù)的工作以及其他需特別提醒事項，內(nèi)容是否滿足企業(yè)管理制度的要求且（1）企業(yè)開停工操作程序、方案內(nèi)容是否齊全，是否包括檢修后的開車及緊急停（2）企業(yè)是否組織專業(yè)技術(shù)人員在危害辨識和風(fēng)險評估基礎(chǔ)上制定開停車操作程序、方案，并經(jīng)審批后實施；對臨時、緊急停車后恢復(fù)開車時的潛在風(fēng)險是否進(jìn)行重（3）企業(yè)是否建立開停車安全條件檢查確認(rèn)流程，是否根據(jù)不同類型的開停車操作程序、方案編制相應(yīng)的安全條件確認(rèn)表，是否組織專業(yè)技術(shù)人員按照安全條件確認(rèn)（4）企業(yè)各裝置停工程序、方案中是否包括工藝處理原則及能量隔離的要求，開（5）企業(yè)開停車操作程序、方案執(zhí)行情況，是否建立重要環(huán)節(jié)責(zé)任人簽字確認(rèn)機（1）企業(yè)操作規(guī)程中異常工況是否識別全面、合理并滿足安全要求；異常工況處置程序是否是基于事故發(fā)生前的操作程序、是否涵蓋所有可能面臨的異常工況并可執(zhí)（3）企業(yè)是否建立異常工況下應(yīng)急處理授權(quán)機制，位人員能夠立即采取措施進(jìn)行處置；危及人身安全時，能夠（4）企業(yè)是否按照分類分級原則設(shè)置工藝報警并建立報警臺賬，是否開展日常報（5）企業(yè)車間或裝置是否開展報警優(yōu)化工作，是否設(shè)定報警管理的關(guān)鍵指標(biāo)并借助報警管理系統(tǒng)定期統(tǒng)計分析報警率、優(yōu)化報40（2）收集企業(yè)安全操作要素相應(yīng)的管理流程，對照審查流程是否完整、相應(yīng)的部（3）收集企業(yè)操作規(guī)程管理制度及流程，對照審查相應(yīng)的制度、流程是否全面、（1）查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，內(nèi)容是否齊全，是否與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施；所有操作活動是否全部制定相應(yīng)的操作程序，高風(fēng)險操作活動的操作程序是否能滿足安全操作要求；關(guān)于偏離正（2）查看企業(yè)車間或裝置工藝卡片，對照審核工藝卡片編制情況，內(nèi)容是否齊（3）查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片是否按要求修訂、評審、審核，操作人員是否參與裝置操作規(guī)程的編制及修訂工作；抽查企業(yè)車間或裝置運行參數(shù)，查看裝置操作規(guī)程中關(guān)于工藝參數(shù)的正常控制范圍及報（4）抽查企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質(zhì)版操作規(guī)程和工藝卡（5）查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產(chǎn)裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異（6）現(xiàn)場抽查企業(yè)裝置或車間對崗位人員進(jìn)行操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序（7）現(xiàn)場抽查企業(yè)裝置或車間崗位人員對操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序的掌（1）全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程具體內(nèi)容，與現(xiàn)場實際流程一致的最新版裝置P&ID圖對照梳理工藝參數(shù)的正常調(diào)整程序識別是否清晰，對于偏差原因的分析以及處理措施是否正確、完整，是否結(jié)合HAZOP等工藝風(fēng)險分析方法；對照梳理操作目錄，審查正常操作、臨時操作是否全面、是否存在遺41漏，對應(yīng)審核操作程序是否正確、合理，基于風(fēng)險審核操作程序是否正確、是否有重大遺漏；組織企業(yè)車間或裝置至少進(jìn)行操作規(guī)程中1-2個現(xiàn)場正常操作、臨時操作的（2）現(xiàn)場抽查企業(yè)車間或裝置的工藝參數(shù)運行數(shù)據(jù)，對照審查參數(shù)指標(biāo)情況，抽（3）現(xiàn)場抽查企業(yè)車間或裝置物料加料是否嚴(yán)格按照規(guī)定的先后順序和數(shù)量進(jìn)行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的靜電導(dǎo)除設(shè)施，涉及毒性物料的加料是否（4）查看企業(yè)車間或裝置裝備的安全儀表系統(tǒng)是否正常投用，審查摘除聯(lián)鎖是否（5）現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置崗位巡檢及生產(chǎn)記錄，審查記錄是否及時、準(zhǔn)確、（6）抽查企業(yè)涉及“兩重點一重大”的車間或裝置是否每小時巡檢一次；涉有毒氣體崗位進(jìn)行巡檢時，是否配備便攜式有毒氣體檢（7）現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置交接班記錄，審查交接內(nèi)容是否至少包括異常工況、現(xiàn)場作業(yè)、需接續(xù)的工作以及其他需特別提醒事項，內(nèi)容是否滿足企業(yè)管理制度（2）審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查是否開展風(fēng)險分析及（3）審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案及檢查記錄表格，對照檢查開停（4）審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查內(nèi)容是否全面，重點（5）抽查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案的執(zhí)行情況，重點檢查重要環(huán)節(jié)（1）全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程具體內(nèi)容，與現(xiàn)場實際流程一致的最新版42裝置P&ID圖對照梳理異常工況操作識別是否全面、是程序是否合理、是否具備避免事故發(fā)生的指導(dǎo)意義；組織企業(yè)車間或裝置至少進(jìn)行操（2）通過查看相應(yīng)記錄，審查企業(yè)是否對員工開展異常工況處置能力的培訓(xùn)和考（3）收集企業(yè)管理制度，審查企業(yè)是是否建立異常工況下應(yīng)急處理授權(quán)機制，并（4）現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置報警數(shù)據(jù)及臺賬，是否基于風(fēng)險后果嚴(yán)重性進(jìn)行報警分級，審查報警值設(shè)置是否合理、臺賬是否（5）現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置實際運行參數(shù)報警情況，是否建立報警關(guān)鍵指標(biāo)， 4310設(shè)備完好性管理（1）審核企業(yè)建立的設(shè)備完好性系列管理制度是否能涵蓋所有所需要的設(shè)備管理活動，至少包括壓力容器、壓力管道的安全技術(shù)檔案管理、定期檢驗檢測管理、日常檢查管理、儀器儀表及安全附件管理、采購、安裝、注冊登記；常壓儲罐完好性管理；腐蝕管理；泄漏管理；動設(shè)備備機管理、潤滑管理、狀態(tài)監(jiān)測、大機組特護(hù)管理、設(shè)備點檢、密封管理、預(yù)防性維修管理；防凍凝管理；泄壓設(shè)備定期測試管理、防爆電氣采購、選型、安裝、檢查；加熱爐運行管理；消防設(shè)備采購、選型、安裝、日常檢（2）相應(yīng)的管理制度是否明確管理的范圍、部門及崗位職責(zé)和工作程序、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范設(shè)備管理和技術(shù)改進(jìn)措施，確保設(shè)備全生命周期安全運 44（1）審核企業(yè)是否建立設(shè)計階段設(shè)備本質(zhì)安全保證的相關(guān)管理制度（2）審核企業(yè)是否在設(shè)計階段風(fēng)險分析中對關(guān)鍵設(shè)備的設(shè)計條件、（5）對關(guān)鍵設(shè)備或者有特殊質(zhì)量要求的設(shè)備是否派代表現(xiàn)場監(jiān)督制（8）企業(yè)應(yīng)依據(jù)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和制造商提供的安裝指南正確安裝設(shè)備，并進(jìn)行初始檢查、檢驗和測試，形成報告并保存。設(shè)備安裝、檢查、檢驗（2）特種設(shè)備是否按法定要求開展日常檢查和定期檢驗，特別關(guān)注（6）特種設(shè)備的登記注冊情況，特別關(guān)注裝置改造后新增的壓力容（7）定期檢驗發(fā)現(xiàn)缺陷后的壓力容器及壓力管道的消缺及監(jiān)控運行 45（2）關(guān)鍵機泵是否建立定期振動、位移等監(jiān)測制度和標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格（3）大型壓縮機組是否設(shè)置在線狀態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，并制定相應(yīng)特殊程（6）對于關(guān)鍵機泵和大型機組是否制定開停機專項操作程序和檢修（9）動設(shè)備的相應(yīng)安全設(shè)施如單向閥、反飛動閥、出口安全閥、暖（2）鍋爐及加熱爐的燃料系統(tǒng)、爐膛、空氣余熱系統(tǒng)、爐管等的聯(lián)（3）是否對鍋爐及加熱爐進(jìn)行爐外壁紅外日常檢測和爐管表面溫度 46（1）審核企業(yè)是否根據(jù)管理程序制定預(yù)防性維護(hù)計劃，并按計劃實（2）審核企業(yè)是否及時對設(shè)備設(shè)施檢驗檢測和故障數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、（3）審核企業(yè)是否對檢查、測試和設(shè)備預(yù)防性維護(hù)效果定期評估，動態(tài)更新設(shè)備檢查、測試與預(yù)防性維護(hù)計劃，不斷提高設(shè)備預(yù)防性維護(hù)水審核企業(yè)企業(yè)是否建立設(shè)備設(shè)施缺陷的辨識、分析、報告、處理的（3）建立缺陷修復(fù)驗收準(zhǔn)則,對缺陷修復(fù)情況進(jìn)行評估,確認(rèn)缺陷已消47（1）是否建立并不斷完善泄漏檢測、報告、處理、消除的閉環(huán)管理（2）審核企業(yè)是否全面辨識可能發(fā)生泄漏的部位，評估泄漏風(fēng)險，建立靜動密封點臺賬，重點關(guān)注高危物料泄漏風(fēng)險，并明確具體防范措（3）審核企業(yè)是否采取從源頭采取防止泄漏的措施，重點審核設(shè)備（4）企業(yè)是否通過采用泄漏檢測和修復(fù)(LDAR)技術(shù)等措施，不斷查（6）審核企業(yè)是否在高風(fēng)險的泄漏部位配備必要的現(xiàn)場應(yīng)急處置設(shè)（1）審核企業(yè)是否建立設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫，是否涵蓋了與設(shè)備全生命周期管理相關(guān)的文件、檔案、信息、數(shù)據(jù)，以及設(shè)備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、運行參（2）審核企業(yè)是否及時對數(shù)據(jù)庫中的各項數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、研究，并根據(jù)分析研究結(jié)果指導(dǎo)設(shè)備的檢驗測試、預(yù)防性維修、缺陷管理等各項工（3）審核企業(yè)是否根據(jù)設(shè)備全生命周期管理情況，及時更新設(shè)備數(shù)（1）通過查看企業(yè)制度、程序，審核企業(yè)建立的設(shè)備完好性系列管理制度是否能涵蓋所有所需要的設(shè)備管理活動至少包括壓力容器、壓力管48道的安全技術(shù)檔案管理、定期檢驗檢測管理、日常檢查管理、儀器儀表及安全附件管理、采購、安裝、注冊登記；常壓儲罐完好性管理；腐蝕管理；泄漏管理；動設(shè)備備機管理、潤滑管理、狀態(tài)監(jiān)測、大機組特護(hù)管理、設(shè)備點檢、密封管理、預(yù)防性維修管理；防凍凝管理；泄壓設(shè)備定期測試管理、防爆電氣采購、選型、安裝、檢查；加熱爐運行管理；消防設(shè)備采購、選型、安裝、日常檢查、定期檢驗；安全設(shè)備采購、選型、安（2）查看相應(yīng)的管理制度是否明確管理的范圍、部門及崗位職責(zé)和工作程序、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范設(shè)備管理和技術(shù)改進(jìn)措施，確保設(shè)備全生命周期安（1）查看設(shè)備管理類制度，審核企業(yè)是否建立設(shè)計階段設(shè)備本質(zhì)安（2）查看圖審資料、設(shè)計委托、設(shè)計變更、設(shè)計文件等，審核企業(yè)是否在設(shè)計階段風(fēng)險分析中對關(guān)鍵設(shè)備的設(shè)計條件、選材、選型進(jìn)行了確（3）查看設(shè)備采購制度及記錄，審核企業(yè)是否有采購控制程序，并（4）查看安裝驗收制度及記錄，審核企業(yè)是否制定施工、安裝驗收（5）查看關(guān)鍵設(shè)備分級制度、現(xiàn)場監(jiān)督制造制度、現(xiàn)場監(jiān)督制造記錄、設(shè)備技術(shù)協(xié)議及采購合同，審核企業(yè)對關(guān)鍵設(shè)備或者有特殊質(zhì)量要求（6）查看企業(yè)采購與驗收制度、標(biāo)準(zhǔn)清單、入庫驗收記錄，審核企49（8）查看項目竣工資料、設(shè)備安裝記錄、單機試車記錄、聯(lián)動試車記錄及安裝單位和人員資質(zhì)證書，審核企業(yè)是否依據(jù)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和制造商提供的安裝指南正確安裝設(shè)備，并進(jìn)行初始檢查、檢驗和測試，形成報告并保存。設(shè)備安裝、檢查、檢驗和測試過程及人員資質(zhì)應(yīng)符合法律法規(guī)要（2）查看特種設(shè)備臺賬、運行記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄及定期檢驗報告，審核企業(yè)特種設(shè)備是否按法定要求開展日常檢查和定期檢驗，特別關(guān)（4）查看防腐蝕管理制度、定點測厚記錄及腐蝕數(shù)據(jù)分析記錄，審（5）查看常壓儲罐管理制度及定期檢驗報告，結(jié)合現(xiàn)場檢查，審核（6）查看企業(yè)特種設(shè)備臺賬，現(xiàn)場特種設(shè)備標(biāo)識卡等，審核企業(yè)的特種設(shè)備的登記注冊情況，特別關(guān)注裝置改造后新增的壓力容器、壓力管（7）查看企業(yè)特種設(shè)備臺賬、年度檢查報告及定期檢驗報告，核實企業(yè)定期檢驗發(fā)現(xiàn)缺陷后的壓力容器及壓力管道的消缺及監(jiān)控運行措施落（8）查看設(shè)備的設(shè)計資料，審核設(shè)備相關(guān)控制儀表及安全附件的合（9）查看設(shè)備設(shè)計資料和質(zhì)量證明文件，審核設(shè)備材質(zhì)、壓力等級50（2）查看狀態(tài)監(jiān)測、大機組特護(hù)管理、設(shè)備點檢、預(yù)防性維修管理等制度和記錄，審核關(guān)鍵機泵是否建立定期振動、位移等監(jiān)測制度和標(biāo)（3）查看狀態(tài)監(jiān)測、大機組特護(hù)管理、設(shè)備點檢、預(yù)防性維修管理等制度、軟件系統(tǒng)和記錄，審核大型壓縮機組是否設(shè)置在線狀態(tài)監(jiān)測系（4）查看設(shè)備管理類制度，以及“潤滑五定表”、潤滑油加注記錄、潤滑油理化性質(zhì)分析及鐵譜分析等，審核企業(yè)是否建立動設(shè)備潤滑管（5）查看設(shè)備管理類制度，以及機組運行或切換記錄，審核企業(yè)是（6）查看操作規(guī)程和檢維修規(guī)程，審核企業(yè)對于關(guān)鍵機泵和大型機（7）查看大機組管理制度和機組特護(hù)記錄，審核企業(yè)大型機組的特（8）查看動設(shè)備相關(guān)的管理制度，審核企業(yè)是否明確要求雙端面密（9）查看動設(shè)備相關(guān)的管理制度、機械密封檢查維護(hù)記錄及現(xiàn)場審查，審核企業(yè)動設(shè)備的相應(yīng)安全設(shè)施如單向閥、反飛動閥、出口安全閥、 51（2）查看鍋爐及加熱爐的聯(lián)鎖邏輯圖，審核燃料系統(tǒng)、爐膛、空氣（3）查看制度及檢測記錄，審核企業(yè)是否對鍋爐及加熱爐進(jìn)行爐外（4）查看爐管檢測報告，審核企業(yè)是否定期對爐管進(jìn)行檢測，評估（1）查看設(shè)備設(shè)施臺賬及泄壓設(shè)備計算書，審核企業(yè)是否建立關(guān)鍵（2）查看安全閥臺賬、安全閥檢驗報告及現(xiàn)場安全閥檢驗標(biāo)識牌，（3）查看爆破片臺賬、檢查及更換記錄，審核企業(yè)是否按法規(guī)要求（4）查看設(shè)備管理相關(guān)制度及記錄，審核企業(yè)是否制定其他工藝泄（1）查看安全設(shè)備設(shè)施管理制度，審核每一類安全設(shè)備是否分配相（2）查看安全設(shè)備設(shè)施管理制度，審核每一類安全設(shè)備是否制定管（3）查看安全設(shè)備設(shè)施管理制度，以及檢驗報告，屬于強制檢測的（1）查看企業(yè)制度、設(shè)備臺賬、預(yù)防性維護(hù)計劃及預(yù)防性維護(hù)記錄，審核企業(yè)是否根據(jù)管理程序制定預(yù)防性維護(hù)計劃，并按計劃實施預(yù)防 52（2）查看企業(yè)數(shù)據(jù)分析記錄，審核企業(yè)是否及時對設(shè)備設(shè)施檢驗檢測和故障數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、研究；現(xiàn)場詢問設(shè)備管理人員能否根據(jù)結(jié)果及時（3）查看評估記錄，審核企業(yè)是否對檢查、測試和設(shè)備預(yù)防性維護(hù)效果定期評估,現(xiàn)場詢問設(shè)備管理人員，是否做到動態(tài)更新設(shè)備檢查、測試通過查看企業(yè)設(shè)備管理制度，審核企業(yè)企業(yè)是否建立設(shè)備設(shè)施缺陷（3）建立缺陷修復(fù)驗收準(zhǔn)則,對缺陷修復(fù)情況進(jìn)行評估,確認(rèn)缺陷已消（1）查看企業(yè)泄漏管理相關(guān)制度，審核企業(yè)是否建立并不斷完善泄漏檢測、報告、處理、消除的閉環(huán)管理流程（2）查看企業(yè)風(fēng)險評估記錄，審核企業(yè)是否全面辨識可能發(fā)生泄漏的部位，評估泄漏風(fēng)險，建立靜動密封點臺賬，重點關(guān)注高危物料泄漏風(fēng)（3）查看企業(yè)設(shè)備設(shè)計文件、維護(hù)檢查記錄、設(shè)備檔案，審核企業(yè)是否采取從源頭采取防止泄漏的措施，重點審核設(shè)備管線材質(zhì)、動設(shè)備密（4）查看企業(yè)是否通過采用泄漏檢測和修復(fù)(LDAR)技術(shù)等措施，不53（6）查看企業(yè)應(yīng)急物資清單及現(xiàn)場查看，審核企業(yè)是否在高風(fēng)險的（1）查看記錄或者軟件系統(tǒng)，審核企業(yè)是否建立設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù)庫，與設(shè)備全生命周期管理相關(guān)的文件、檔案、信息、數(shù)據(jù)是否納入數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一管理。數(shù)據(jù)庫是否涉及設(shè)備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、運行參數(shù)、檢驗測試數(shù)據(jù)、維（2）查看記錄或者軟件系統(tǒng)，審核企業(yè)是否及時對數(shù)據(jù)庫中的各項數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、研究，并根據(jù)分析研究結(jié)果指導(dǎo)設(shè)備的檢驗測試、預(yù)防性（3）查看記錄或者軟件系統(tǒng)，審核企業(yè)是否根據(jù)設(shè)備全生命周期管 5411安全儀表管理（2）審核企業(yè)安全儀表管理制度中是否明確了歸口管理部門，是否（3）審核企業(yè)管理制度是否涵蓋安全儀表系統(tǒng)全生命周期管理（設(shè)計、選型、采購、安裝、調(diào)試、運行、維護(hù)、變更、停用等）的各個階（5）審核企業(yè)安全儀表管理制度中是否包含了聯(lián)鎖摘除、恢復(fù)、增（1）審核安全儀表管理制度中規(guī)定的聯(lián)鎖摘投、聯(lián)鎖變更的審批手（2）審核企業(yè)是否按照符合安全完整性要求的檢驗測試周期，對安全儀表功能進(jìn)行定期全面檢驗、測試，并詳 55（4）審核是否對安全儀表進(jìn)行日常巡檢、維護(hù)，故障是否及時處（5）審核企業(yè)是否對安全儀表系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備故障管理(包括設(shè)備失（1）審核安全儀表系統(tǒng)安全要求規(guī)格書（SRS）內(nèi)容完善性是否符合（2）審核聯(lián)鎖邏輯圖、聯(lián)鎖臺賬、控制系統(tǒng)、儀表臺賬等信息是否（4）安全儀表系統(tǒng)（SIS/GDS）運行情況是否正常，報警及處警流程（5）現(xiàn)場報警器的選型、設(shè)置數(shù)量、位置是否滿足規(guī)范要求；是否1、查看資料。查看安全聯(lián)鎖管理制度、安全儀表系統(tǒng)維護(hù)規(guī)程。查看管理人員相應(yīng)資質(zhì)證書或培訓(xùn)記錄。審核儀表定期校驗記錄、回路調(diào)試56記錄、維護(hù)（維修）記錄、巡檢記錄。設(shè)備2、查看資料。審核安全儀表系統(tǒng)安全要求規(guī)格書（SRS）內(nèi)容完善性，聯(lián)鎖邏輯圖、聯(lián)鎖臺賬與現(xiàn)場的一致性、控制系統(tǒng)、儀表臺賬信息是），4、查看現(xiàn)場。審核儀表動力系統(tǒng)完善性、現(xiàn)場儀表選型是否正確、現(xiàn)場是否完好。GDS系統(tǒng)是否獨立設(shè)置、是否配備UPS；可燃有毒氣警器是否定期檢測；報警器及區(qū)域報警器設(shè)置是否全面；報警處置流程是5712重大危險源安全管理（3）審核企業(yè)制度中是否明確相關(guān)人員安全職責(zé)，是否落實重大危（4）審核企業(yè)是否明確重大危險源中關(guān)鍵裝置、重點部位的責(zé)任人或者責(zé)任機構(gòu)并對重大危險源的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行定期檢查，及時采取措（2）審核企業(yè)涉及重大危險源的建設(shè)項目，是否在設(shè)計階段采用危險與可操作性分析(HAZOP)、故障假設(shè)(WhatGif)、安全檢查表等方法開展風(fēng)險分析，提高本質(zhì)安全設(shè)計；涉及重大危險源的在役生產(chǎn)裝置和儲存（3）審核涉及毒性氣體、劇毒液體、易燃?xì)怏w、甲類易燃液體的重58大危險源，個人和社會風(fēng)險值符合情況；涉及爆炸品的生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)a）涉及危險化學(xué)品儲存的重大危險源應(yīng)配備溫度、壓力、液位或流量等信息的不間斷采集和監(jiān)測系統(tǒng)以及可燃和有毒有害氣體泄漏檢測報警裝置，并具備信息遠(yuǎn)傳、安全預(yù)警、信息存儲等功能；重大危險源的化工生產(chǎn)裝置應(yīng)設(shè)置滿足安全生產(chǎn)要求的自動化控制系統(tǒng)；重大危險源場所應(yīng)b）一級、二級重大危險源以及重大危險源中涉及毒性氣體、劇毒液體、易燃?xì)怏w和甲類易燃液體的儲存設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；涉及毒性c）涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級、二級重大危險源，（2）審核重大危險源的安全監(jiān)測監(jiān)控設(shè)備設(shè)施和在線監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)設(shè)置及運行情況，重大危險源安全監(jiān)測監(jiān)控有關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)接入危險化學(xué)品安（3）審核重大危險源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行檢測、檢（1）審核企業(yè)是否制定高風(fēng)險操作（切罐、儲罐脫水等）程序，查看特殊作業(yè)票，具有火災(zāi)爆炸風(fēng)險的重大危險源罐區(qū)內(nèi)動火應(yīng)按特級動火（2）液化烴充裝及儲存火災(zāi)爆炸性危險化學(xué)品的罐區(qū)內(nèi)進(jìn)行流程切換、儲罐脫水等高風(fēng)險操作，應(yīng)制訂操作程序確認(rèn)表，對操作安全條件逐595、審核企業(yè)重大危險源相關(guān)安全管理標(biāo)識（告知牌、包保責(zé)任制、承諾公告、警示標(biāo)識等）等設(shè)置情況。將重大危險源可能發(fā)生事故的危害6、審核重大危險源應(yīng)急預(yù)案建立及演練情況。企業(yè)應(yīng)通過風(fēng)險分析或情景構(gòu)建制定重大危險源事故專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，定期進(jìn)行演練。重大危險源專項應(yīng)急預(yù)案至少每半年演練一次。重大危險源的現(xiàn)場2、查看相關(guān)風(fēng)險評估報告（HAZOP/QRA/SIL）符合性，審核風(fēng)險分4、查看現(xiàn)場作業(yè)和以往作業(yè)票和操作程序確認(rèn)表是否按照制度要求5、現(xiàn)場查看重大危險源告知牌、包保責(zé)任制、承諾公告、警示標(biāo)識13作業(yè)許可 60（1）結(jié)合GB30871-2022和企業(yè)實際情況審核作業(yè)許可管理程序的合（2）審核除特殊作業(yè)外的其它高風(fēng)險作業(yè)的管理程序的完善性和可（3）審核企業(yè)工藝交出、能量隔離、安全交底的管控程序的完善性（2）審核企業(yè)工藝交出、能量隔離、安全交底、作業(yè)風(fēng)險管控程序（3）審核施工項目區(qū)域和運行區(qū)域的作業(yè)界限管理、大檢修和局部（5）審核除特殊作業(yè)外的其它高風(fēng)險作業(yè)的管理程序的執(zhí)行情況，（6）審核作業(yè)票辦理過程和作業(yè)過程的監(jiān)管情況，通過作業(yè)安全觀 61審核作業(yè)許可監(jiān)護(hù)人、審批人、取樣人、分析人等作業(yè)環(huán)節(jié)相關(guān)人員審核現(xiàn)場作業(yè)相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)建立情況及現(xiàn)場作業(yè)執(zhí)行情況，如：安全審核企業(yè)作業(yè)信息傳遞是否暢通，作業(yè)三聯(lián)單的發(fā)放和保存是否按要（1）審核是否定期對作業(yè)許可執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，是否對作業(yè)許可管理制度進(jìn)行審核，是否及時分析整改發(fā)現(xiàn)的問題，持續(xù)提升作業(yè)許可管（2）是否針對發(fā)現(xiàn)的“重復(fù)問題”和“典型”問題建立對應(yīng)的KPIs1、提前獲取企業(yè)作業(yè)許可管理程序文件，審核作業(yè)許可程序存在的2、與作業(yè)許可管理相關(guān)人員進(jìn)行交流和座談（1h），了解企業(yè)作業(yè)3、結(jié)合GB30871-2022和企業(yè)實際作業(yè)執(zhí)行責(zé)劃分、風(fēng)險控制、信息傳遞、監(jiān)護(hù)管理、控制措施落實、作業(yè)許可相關(guān)4、抽查作業(yè)風(fēng)險分析記錄，通過作業(yè)安全觀察，評估作業(yè)票辦理過程和作業(yè)過程存在的不安全狀態(tài)和行為，從問題分析產(chǎn)生的原因，提出建 625、查看除特殊作業(yè)外其它高風(fēng)險作業(yè)的管控程序及執(zhí)行情況，評估6、查看施工項目區(qū)域和運行區(qū)域的作業(yè)界限管控程序、大檢修界面交接管控程序并評估現(xiàn)場執(zhí)行情況，審核檢維修作業(yè)前的安全措施落實情7、對照隱患排查治理臺賬及檢維修臺賬隨機抽查特殊作業(yè)票證至少8、現(xiàn)場抽查各類特殊作業(yè)及高風(fēng)險作業(yè)活動，評估能量隔離執(zhí)行、上鎖掛牌管理、監(jiān)護(hù)管理、安全措施落實、人員防護(hù)、作業(yè)信息傳遞等關(guān)9、查看現(xiàn)場作業(yè)相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)，如腳手架搭設(shè)、安全帶使用、作業(yè)11、審核作業(yè)許可監(jiān)督檢查記錄、統(tǒng)計分析記錄、關(guān)鍵控制指標(biāo)的制日期/時間：觀察人：作業(yè)描述：觀察內(nèi)容狀態(tài)不安全情況的描述1作業(yè)環(huán)境能量隔離措施落實情況□是□否□不涉及地溝、地漏封堵情況□是□否□不涉及其它作業(yè)環(huán)境風(fēng)險控制措施落實情況□是□否□不涉及照明、現(xiàn)場6s（含地面濕滑）□是□否□不涉及交叉作業(yè)、高空墜物□是□否□不涉及 63孔洞、臨邊無防護(hù)□是□否□不涉及粉塵、煙氣、有毒有害氣體□是□否□不涉及物體擺放不當(dāng)□是□否□不涉及受限空間是否進(jìn)行人員和工具登記□是□否□不涉及2個人防護(hù)用品2.1眼/臉防護(hù)安全□是□否□不涉及2.2手部防護(hù)安全□是□否□不涉及2.3便攜式可燃（有毒）氣體分析儀□是□否□不涉及2.4足部防護(hù)安全□是□否□不涉及2.5耳的防護(hù)安全□是□否□不涉及2.6身體軀干的防護(hù)安全□是□否□不涉及2.7安全帶是否符合要求□是□否□不涉及2.8酸堿介質(zhì)或高壓清洗是否穿戴防腐蝕、承受高壓服裝□是□否□不涉及3工器具或設(shè)備氣瓶是否設(shè)置防傾倒設(shè)施、防曬設(shè)施□是□否□不涉及3.2氧氣瓶與炔瓶距離是否符合要求□是□否□不涉及3.3焊機電纜是否裸露，下雨天是否增加防雨措施□是□否□不涉及3.4爆炸危險區(qū)域使用工具是否為防爆的□是□否□不涉及3.5使用前進(jìn)行檢查□是□否□不涉及3.6選擇正確的工器具及設(shè)備□是□否□不涉及3.7工具及設(shè)備狀態(tài)完好□是□否□不涉及4行為安全/人機工程/控制措施4.1行為安全，違章行為□是□否□不涉及4.2符合人機工程（工作時身體位置安全舒適）□是□否□不涉及4.3視線清晰□是□否□不涉及4.4工作時注意力集中（沒有分散注意力行為）□是□否□不涉及4.5其它□是□否不涉及觀察人建議：使用說明：1、在觀察內(nèi)容對應(yīng)的狀態(tài)欄“√”,?√是”為安全，?√否”為不安全，?√不涉及”為不涉及2、“√否”需對應(yīng)的進(jìn)行“不安全情況的描述”3、“√否”的不安全情況應(yīng)確保在工作觀察結(jié)束后與被觀察者進(jìn)行溝通，并整改4、對不能立即整改的項目應(yīng)在“觀察人建議”欄中填寫對應(yīng)的整改建議等信息 6414承包商管理（1）是否明確承包商的分類、管理的主管部門及職責(zé)，以及承包商管控程序、選擇、安全生產(chǎn)管理協(xié)議、入廠（場）管理、開工準(zhǔn)備、作業(yè)（2）審核是否制定、明確承包商準(zhǔn)入條件，對承包商的施工資質(zhì)和（3）重點審核入廠培訓(xùn)、資質(zhì)管理、施工方案審查管理、考核評（4）審核檢維修承包商、工程項目承包商是否制定定期召開承包商（1）承包商安全管理協(xié)議簽訂審核。重點審查是否明確雙方的安全（2）承包商培訓(xùn)管理審核。包括入廠培訓(xùn)的流程、培訓(xùn)合格標(biāo)準(zhǔn)、（4）承包商現(xiàn)場管理審核。包括作業(yè)現(xiàn)場的三違管理、作業(yè)監(jiān)督管 65（5）承包商例會管理。是否定期進(jìn)行承包商例會并對不符合項進(jìn)行（6）審核承包商評價、評估管理，是否定期對承包商安全業(yè)績進(jìn)行評估，評估內(nèi)容至少包括：在承包商選擇階段，以量化評估方式對承包商資質(zhì)、安全業(yè)績、安全管理、施工專項方面等進(jìn)行評估；在項目實施階段，對承包商培訓(xùn)、技術(shù)措施、安全措施、遵章守紀(jì)等情況進(jìn)行定期評估；項目驗收評估。項目結(jié)束后，對承包商全過程表現(xiàn)進(jìn)行綜合評估。是（7）審核企業(yè)是否根據(jù)準(zhǔn)入審查結(jié)果建立承包商管理檔案，對準(zhǔn)入、安全管理協(xié)議、合同、特種作業(yè)持證情況日常監(jiān)督、評價工作的執(zhí)行（8）審核企業(yè)是否將承包商在本企業(yè)發(fā)生的事故事件，納入本企業(yè)（1）審核承包商工器具管理要求的完善性，是否明確工器具檢查、（2）審核現(xiàn)場作業(yè)使用的工機具檢查和確認(rèn)情況，是否存在爆炸危（1）審核是否定期匯總、分析承包商活動的情況，是否針對發(fā)現(xiàn)的“重復(fù)問題”和“典型”問題建立對應(yīng)的KPIs指標(biāo)，對承包商管理進(jìn)行（2）審核是否積極利用現(xiàn)代化電子手段實施承包商管理，能夠積極應(yīng)用人員自動定位、智能視頻監(jiān)控、人臉識別、電子圍欄、人員培訓(xùn)考核 661、提前獲取承包商安全管理相關(guān)制度，審核承包商管理內(nèi)容，重點審查承包商入廠培訓(xùn)合格標(biāo)準(zhǔn)、安全資格審查內(nèi)容、資質(zhì)管理要求、承包2、現(xiàn)場與承包商主管部門溝通，并查看承包商安全管理協(xié)議是否明確雙方責(zé)任、義務(wù)與要求、是否明確專人對安全工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)，承包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)作業(yè)的，承包商之間是否簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議并指定專4、與承包商管理部門交流，查看承包商資質(zhì)管理檔案資料，確定資5、現(xiàn)場查看人員資質(zhì)，重點查看特殊工種及監(jiān)護(hù)人員資質(zhì)、上崗條），6、進(jìn)入承包商作業(yè)現(xiàn)場，對現(xiàn)場管理進(jìn)行安全觀察，重點審核三違現(xiàn)象、作業(yè)監(jiān)護(hù)、腳手架搭設(shè)、工機具檢查、施工方案審批情況、現(xiàn)場人8、查看承包商考核評估情況，審核日?？己耸菈蚣{入定期評估，審 6715變更管理（4）變更管理程序中對于變更的性質(zhì)分類（長期、臨時、緊急）是（7）變更提示表中對于變更引起的資料更新是否有辨識，關(guān)閉時是 68審核變更管理檔案是否健全。檔案至少應(yīng)包括變更申請審批表、風(fēng)險評估記錄、變更實施的相關(guān)資料、變更關(guān)閉確認(rèn)記錄、其他與變更相關(guān)的1、提前獲取企業(yè)變更管理制度，擬審核裝置的變更管理臺賬、變更管理檔案、檢維修計劃、維修記錄、技改技措臺賬、作業(yè)票證、隱患排查3、通過查看擬審裝置的現(xiàn)場、查閱相關(guān)資料，核對裝置現(xiàn)場和P&ID4、查看企業(yè)變更管理臺賬和記錄，對應(yīng)變更管理制度審核變更正確5、抽查企業(yè)重點變更項，審核其風(fēng)險評估有效性及風(fēng)險評估方法合6、采取現(xiàn)場抽查方式核對相關(guān)變更是否均采取了可靠的安全控制措作規(guī)程、設(shè)備維護(hù)規(guī)程、維修規(guī)程、電氣系統(tǒng)圖、設(shè)備臺賬、聯(lián)鎖臺賬），8、通過訪談和交流，審核企業(yè)變更管理人員的變更管理能力和培訓(xùn) 69 7016應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（1）審核是否建立應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的組織機構(gòu)（應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)）和管理制度；是否建立應(yīng)急物資管理制度。應(yīng)急管理制度中是否明確相關(guān)單位和人員的職責(zé)、指揮和運行機制以及定期培訓(xùn)和演練的要求；是否有授權(quán)應(yīng)急處置人員在緊急情況下組織裝置緊急停車和（2）審核企業(yè)是否根據(jù)事故危害程度和影響范圍，對事故應(yīng)急響應(yīng)（3）審核企業(yè)是否根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，辨識可能發(fā)生的突發(fā)事件和異常情況，并結(jié)合運行經(jīng)驗和事故教育，按GB/T29639-2020規(guī)定要求（4）審核基層崗位是否在現(xiàn)場處置方案的基礎(chǔ)上，編制簡明的應(yīng)急（5）審核企業(yè)是否根據(jù)應(yīng)急預(yù)案的要求配置應(yīng)急裝備和物資，建立（6）審核企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案是否與地方政府、相關(guān)聯(lián)單位的預(yù)案相互（1）審核企業(yè)是否對員工進(jìn)行應(yīng)急法規(guī)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急技能、事71故案例培訓(xùn)，并建立應(yīng)急培訓(xùn)檔案；應(yīng)急預(yù)案涉及承包商時，應(yīng)對承包商（2）審核企業(yè)是否制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計劃，并符合每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一（3）審核企業(yè)是否按照演練計劃進(jìn)行演練，未按時演練的是否有變（4）企業(yè)是否實現(xiàn)應(yīng)急物資儲備和動態(tài)管理，定期核查并及時補充（5）審核企業(yè)是否按照程序啟動應(yīng)急預(yù)案和上報，是否根據(jù)預(yù)案組織現(xiàn)場應(yīng)急指揮和處置工作，應(yīng)急處置人員及時到達(dá)各自崗位，按照應(yīng)急（1）審核企業(yè)是否按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求制定有效的應(yīng)急演練效果（2）審核企業(yè)應(yīng)急演練結(jié)束后是否及時根據(jù)應(yīng)急演練效果評估方法1、提前獲取企業(yè)應(yīng)急管理相關(guān)制度，查看應(yīng)急管理組織體系是否符2、獲取綜合預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案，審核是否符合風(fēng)3、審核現(xiàn)場崗位的應(yīng)急處置卡，是否明確報告、處置、救援和避險724、與企業(yè)人員溝通現(xiàn)場處置方案場景的選擇過程，并依據(jù)企業(yè)已識5、與企業(yè)人員溝通并通過制度了解綜合預(yù)案與外部的銜接，綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案之間的銜接，授權(quán)移權(quán)情況是否明確等，檢6、獲取應(yīng)急資源臺賬，審核是否符合應(yīng)急預(yù)案配備要求，是否符合7是否建立應(yīng)急設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)及使用標(biāo)準(zhǔn)，抽查現(xiàn)場人員對應(yīng)急8、應(yīng)急演練方案是否進(jìn)行職責(zé)分工劃分，現(xiàn)場處置應(yīng)急人員能力及達(dá)標(biāo)情況，應(yīng)急演練計劃的執(zhí)行情況，評估9、審核人員的培訓(xùn)情況，包括對員工進(jìn)行應(yīng)急法規(guī)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急技能、事故案例培訓(xùn)等，查看應(yīng)急培訓(xùn)檔案。查看對承包商人員的培訓(xùn)10、獲取應(yīng)急演練計劃，并查看應(yīng)急演練記錄，核實是否按計劃進(jìn)行11、查看應(yīng)急演練是否制定評估方法，且按照評估方法及時進(jìn)行評 7317事故事件管理（2）審核事故事件管理制度中對事故事件的定義、分類、分級等是（4）審核事故事件管理制度中是否明確事故事件調(diào)查組構(gòu)成、調(diào)查（5）審核事故事件管理制度是否規(guī)定進(jìn)行事故事件公示及分享學(xué)（6）審核事故事件管理制度是否要求對事故事件進(jìn)行定期統(tǒng)計和分（3）審核企業(yè)是否建立事故事件數(shù)據(jù)庫，并定期進(jìn)行事故事件統(tǒng)計 74（2）審核企業(yè)事故事件調(diào)查組成員專業(yè)知識及能力是否滿足調(diào)查要（3）審核企業(yè)事故事件調(diào)查報告是否借助相關(guān)工具、方法查清事故（4）審核企業(yè)是否根據(jù)事故原因分析，提出事故事件防范的技術(shù)措（5）審核企業(yè)事故事件調(diào)查報告是否從安全文化角度剖析事故事件（1）審核企業(yè)是否明確事故事件防范措施落實的責(zé)任人、完成時（3）審核企業(yè)是否對事故事件調(diào)查結(jié)果組織內(nèi)部相關(guān)單位和人員進(jìn)（4）審核企業(yè)是否收集外部事故事件信息，并對同行業(yè)、同類企1、提前獲取公司事故事件管理的相關(guān)制度、公司及車間的相關(guān)事故事件統(tǒng)計、調(diào)查報告、工傷事故報告、事故事件培訓(xùn)記錄、定期事故事件2、與公司領(lǐng)導(dǎo)、事故事件的歸口管理部門、車間相關(guān)人員、部分承包商等座談，了解相關(guān)人員對事故事件定義、分類、分級的認(rèn)識，以及企753、審核事故事件管理制度，重點包括事故事件定義、分類、分級是否滿足要求，且符合企業(yè)實際，便于執(zhí)行；是否明確事故事件上報程序、格式等；是否明確事故事件調(diào)查組構(gòu)成、調(diào)查程序、方法、原因分析、報告要求等；是否建立鼓勵事故事件上報的程序和機制；是否規(guī)定進(jìn)行事故4、審核企業(yè)提供的事故事件統(tǒng)計表及相關(guān)事故事件上報材料，結(jié)合企業(yè)工傷報告記錄進(jìn)行復(fù)核，或通過檢維修記錄、DCS的后臺記錄、操作記錄與企業(yè)裝置操作人員交流等獲取相關(guān)可能存在的事故事件信息，確定調(diào)查組成員專業(yè)知識及能力是否滿足調(diào)查要求；審核報告中是否借助相關(guān)工具、方法查清事故原因，并深入分析事故發(fā)生的管理原因和深層次原因；審核是否根據(jù)事故原因分析，提出事故事件防范的技術(shù)措施和管理措施；審核是否從安全文化角度剖析事故事件發(fā)生的深層次原因，并不斷改6、結(jié)合隱患整改臺賬、技改技措、管理制度等資料，審核企業(yè)是否明確事故事件防范措施落實的責(zé)任人、完成時限，是否按時完成措施落7、查閱企業(yè)內(nèi)部通知公告、安委會會議記錄等資料，審核企業(yè)是否8、查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄、詢問相關(guān)技術(shù)人員、操作人員、承包商人員等，是否對企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的事故事件信息進(jìn)行分享和學(xué)習(xí)，是否對同類企9、審核企業(yè)定期事故事件分析記錄，查看是否開展此項工作，并有7610、查詢相關(guān)事故事件上報記錄、獎懲記錄等，詢問企業(yè)相關(guān)技術(shù)人員、操作人員、承包商人員等，驗證公司是否建立相關(guān)鼓勵事故事件上報18本質(zhì)更安全（1）企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、安全規(guī)劃或其他安全管理制度中，是否體現(xiàn)了（1）企業(yè)若從事工藝技術(shù)開發(fā)，對新工藝開發(fā)階段的本質(zhì)更安全方（1）設(shè)計階段的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)或制度中是否有關(guān)于本質(zhì)安全的審核（2）設(shè)計階段開展的HAZOP等危害分析和風(fēng)險評（3）裝置現(xiàn)場是否存在典型的可用本質(zhì)安全手段提升安全性的做法（1）是否建立運行階段定期開展本質(zhì)安全審核或結(jié)合運行階段PHA（2）是否定期單獨開展或結(jié)合定期PHA開展運行裝置本質(zhì)安全審（3）裝置現(xiàn)場是否存在典型的可用本質(zhì)安全手段提升安全性的做法（4）是否按照國家和地方相關(guān)要求實施全流程自動化、機械化改1、收集企業(yè)本質(zhì)更安全發(fā)展戰(zhàn)略、安全規(guī)劃及相關(guān)涉及到本質(zhì)更安2、若企業(yè)從事工藝技術(shù)開發(fā)，審核企業(yè)是否建立新工藝開發(fā)階段的本質(zhì)更安全相關(guān)的管理程序或制度，并審核工藝開發(fā)階段的本質(zhì)更安全評3、審核企業(yè)設(shè)計階段的風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)或制度中，是否有關(guān)于本質(zhì)更5、查看裝置現(xiàn)場，是否存在典型的可用本質(zhì)安全手段提升安全性的6、審核企業(yè)是否建立運行階段定期開展本質(zhì)安全審核或結(jié)合運行階7、審核企業(yè)是否定期單獨開展或結(jié)合定期PHA開展運行裝置本質(zhì)安 788、查看裝置現(xiàn)場，是否存在典型的可用本質(zhì)安全手段提升安全性的9、按照國家和地方相關(guān)要求，檢查企業(yè)是否按要求實施全流程自動19安全文化建設(shè)審核