境外投資項(xiàng)目管理辦法

境外投資項(xiàng)目管理方法境外投資項(xiàng)目管理方法就是為大家供應(yīng)的境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理方法，請(qǐng)看下面：

境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理方法

第一章總則

第一條

為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的確定》和《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的確定》，特制定本方法。

其次條

本方法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)各類(lèi)法人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資主體”)以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以供應(yīng)融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

第三條

本方法所稱(chēng)境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或供應(yīng)擔(dān)保，獲得境外全部權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第四條

本方法所稱(chēng)中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng)目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或供應(yīng)擔(dān)保的總額。

第五條

國(guó)家依據(jù)不同狀況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

第六條

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)家發(fā)展改革委”)會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過(guò)多雙邊投資合作和對(duì)話機(jī)制，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目主動(dòng)創(chuàng)建有利的外部環(huán)境。

其次章

核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及權(quán)限

第七條

中方投資額10億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核看法報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

本方法所稱(chēng)敏感國(guó)家和地區(qū)包括：未建交和受?chē)?guó)際制裁的國(guó)家，發(fā)生斗爭(zhēng)、內(nèi)亂等國(guó)家和地區(qū)。

本方法所稱(chēng)敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)，跨境水資源開(kāi)發(fā)利用，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

第八條

本方法第七條規(guī)定之外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。

其中，中心管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委備案;地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及安排單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)政府投資主管部門(mén)備案。

第九條

對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用(包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等)規(guī)模較大的，依據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的須要，投資主體可參照本方法第七、八條規(guī)定對(duì)項(xiàng)目前期費(fèi)用申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案。

經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第十條

中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。

國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函。

項(xiàng)目信息報(bào)告格式文本由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

本方法所稱(chēng)境外收購(gòu)項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購(gòu)境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開(kāi)或不公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

本方法所稱(chēng)對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購(gòu)項(xiàng)目是指對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿?guó)家或地區(qū)政府審查部門(mén)提出申請(qǐng)，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目是指對(duì)外正式投標(biāo)。

第三章

核準(zhǔn)和備案程序及條件

第十一條

由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核看法報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)干脆向所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)提出審核看法后報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委;中心管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條

向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要包括項(xiàng)目名稱(chēng)、投資主體狀況、項(xiàng)目必要性分析、背景及投資環(huán)境狀況、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范大綱由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下附件：

(一)公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議;

(二)投資主體及外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信狀況的文件;

(三)銀行出具的融資意向書(shū);

(四)以有價(jià)證券、實(shí)物、學(xué)問(wèn)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額，并應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件;

(五)投標(biāo)、并購(gòu)或合資合作項(xiàng)目，應(yīng)提交中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件。

第十三條

對(duì)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國(guó)家發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第十四條

涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)征求有關(guān)部門(mén)看法，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到征求看法函之日起7個(gè)工作日內(nèi)出具書(shū)面看法。

第十五條

國(guó)家發(fā)展改革委在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告后，若確有必要，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)托付有資質(zhì)的詢(xún)問(wèn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

接受托付的詢(xún)問(wèn)機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

評(píng)估時(shí)限原則上不超過(guò)40個(gè)工作日。

評(píng)估費(fèi)用由國(guó)家發(fā)展改革委擔(dān)當(dāng)，詢(xún)問(wèn)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取申報(bào)單位或投資主體的任何費(fèi)用。

第十六條

國(guó)家發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起，對(duì)于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項(xiàng)目在20個(gè)工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)，或提出審核看法報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

如20個(gè)工作日不能做出核準(zhǔn)確定或提出審核看法的，由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括托付詢(xún)問(wèn)機(jī)構(gòu)評(píng)估的時(shí)間。

第十七條

國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目將向申報(bào)單位出具書(shū)面核準(zhǔn)文件;對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，將以書(shū)面確定的方式通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十八條

國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

(一)符合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策;

(二)符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國(guó)家主權(quán)、平安和公共利益，不違反我國(guó)締結(jié)或參與的國(guó)際條約;

(三)符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定;

(四)投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

第十九條

屬于國(guó)家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，地方企業(yè)應(yīng)填報(bào)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表并附有關(guān)附件，干脆提交所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委;中心管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)表及有關(guān)附件。

境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表格式文本及附件要求由國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布。

其次十條

對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，國(guó)家發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

其次十一條

國(guó)家發(fā)展改革委在受理備案申請(qǐng)表之日起7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書(shū)。

對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委將以書(shū)面確定的方式通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由，

投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

其次十二條

國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)申請(qǐng)備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國(guó)家主權(quán)、平安、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

其次十三條

對(duì)于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列狀況之一的，應(yīng)依據(jù)本方法第七、八條規(guī)定向國(guó)家發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

(一)項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生改變;

(二)投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變;

(三)中方投資額超過(guò)原核準(zhǔn)或備案的20%及以上。

第四章核準(zhǔn)和備案文件效力

其次十四條

投資主體憑核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

其次十五條

投資主體實(shí)施需國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū);或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國(guó)家發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。

其次十六條

核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)有效期二年，其他項(xiàng)目核準(zhǔn)文件和備案通知書(shū)有效期一年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本方法其次十四條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿(mǎn)前30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期。

第五章法律責(zé)任

其次十七條

國(guó)家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

(一)

濫用了職權(quán)、玩忽職守、徇私和舞弊、索賄的;

(二)

違反本方法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的;

(三)

其他違反本方法規(guī)定的行為。

其次十八條

投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或項(xiàng)目備案申請(qǐng)表及附件的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)狀況或供應(yīng)虛假材料的，國(guó)家發(fā)展改革委將不予受理或不予核準(zhǔn)、備案;已經(jīng)取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的，國(guó)家發(fā)展改革委將撤銷(xiāo)核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，并賜予警告。

其次十九條

對(duì)于依據(jù)本方法規(guī)定投資主體應(yīng)申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)或備案但未依法取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的項(xiàng)目，以及未依據(jù)核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)覺(jué)，國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門(mén)責(zé)令其停止項(xiàng)目實(shí)施，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

對(duì)于依據(jù)本方法第十條規(guī)定投資主體應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的，國(guó)家發(fā)展改革委將予以通報(bào)指責(zé)，責(zé)令其訂正。

對(duì)于性質(zhì)嚴(yán)峻、給國(guó)家利益造成嚴(yán)峻損害的，國(guó)家發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法進(jìn)行懲罰，并提請(qǐng)或者移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章附則

第三十條

各省級(jí)政府投資主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本地企業(yè)境外投資的引導(dǎo)和服務(wù)，并參照本方法規(guī)定制定相應(yīng)的備案管理方法。

國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)政府投資主管部門(mén)境外投資項(xiàng)目備案工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題剛好予以訂正。

第三十一條

投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金