《制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)》

?制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)?授課人：李健

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E-mail:lijian789@126上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所2005年春精選ppt第九講政府規(guī)制?制度與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)?精選ppt國(guó)家〔政府〕國(guó)家〔政府〕的特點(diǎn)：暴力壟斷組織政府與黑社會(huì)組織的區(qū)別精選ppt國(guó)家、政府或政治社會(huì)的起源邊沁、奧斯丁：起源于“習(xí)慣性服從〞

邊沁：主權(quán)的特征在于臣民對(duì)于統(tǒng)治者的一種“習(xí)慣性服從〞?，F(xiàn)代民主社會(huì)：更趨近于“社會(huì)契約論〞國(guó)家主體性獲得；政權(quán)的合法性——民主精選ppt政府與市場(chǎng)市場(chǎng)——可以自由交易〔制度與契約認(rèn)同〕的領(lǐng)域

自由交易與締約的根底制度或規(guī)那么，可產(chǎn)生于國(guó)家強(qiáng)制或其他主體強(qiáng)制，也可產(chǎn)生于多主體的自由交易與締約?！案字贫权曃幢貎H是自由交易〔締約〕的根底制度。什么是“非市場(chǎng)〞？精選ppt政府干預(yù)的理由市場(chǎng)失靈１、壟斷，例如：水、電、氣、鐵路、微軟２、信息不對(duì)稱(chēng)，例如：資本市場(chǎng)、金融市場(chǎng)的欺詐３、外部性〔正——大量的公共品、負(fù)——管制〕例：國(guó)防平安、根底研究、吸毒販毒精選ppt政府規(guī)制〔政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)〕〔政府〕規(guī)制〔Regulation〕在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府為克服市場(chǎng)失靈，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)和約束，對(duì)特定領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入和退出、價(jià)格、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行授權(quán)、監(jiān)督與管理，對(duì)涉及環(huán)境、平安的各種行為進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)特定公共目標(biāo)。政府規(guī)制是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要方式。政府規(guī)制是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度安排。Regulation日本語(yǔ)譯法——規(guī)制；Deregulation為規(guī)制放松或放棄規(guī)制精選ppt政府規(guī)制的類(lèi)型經(jīng)濟(jì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制〔范圍可以很廣〕精選ppt經(jīng)濟(jì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：主要指在自然壟斷和存在嚴(yán)重信息不對(duì)稱(chēng)的領(lǐng)域，為了防止資源配置低效和確保公民利益，政府運(yùn)用法律或政策手段，通過(guò)許可和認(rèn)可的方式，對(duì)企業(yè)的進(jìn)入、退出及提供產(chǎn)品或效勞的價(jià)格、產(chǎn)量、質(zhì)量等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)和限制。特許經(jīng)營(yíng)牌照質(zhì)量、計(jì)量管理精選ppt社會(huì)性規(guī)制社會(huì)性規(guī)制是以確保公民生命健康平安、防止公害和保護(hù)環(huán)境為目的所進(jìn)行的規(guī)制，是主要針對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的外部性的調(diào)節(jié)政策。社會(huì)性規(guī)制主要通過(guò)設(shè)立相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)放許可證、收取各種費(fèi)用等方式進(jìn)行?！怖纾涵h(huán)保局〕精選ppt政府規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)：產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的細(xì)化與開(kāi)展，是近年來(lái)日益崛起的新興經(jīng)濟(jì)學(xué)科。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與開(kāi)展是與近現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的演變、開(kāi)展結(jié)合在一起的。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的拓展：公共選擇理論視角精選ppt政府規(guī)制的內(nèi)容〔1〕進(jìn)入〔退出〕規(guī)制〔2〕價(jià)格〔收費(fèi)〕規(guī)制〔3〕數(shù)量、質(zhì)量規(guī)制〔4〕資源、環(huán)境規(guī)制精選ppt政府規(guī)制的方法精選ppt〔1〕價(jià)格規(guī)制。以公平報(bào)酬率為依據(jù)確定產(chǎn)品和效勞的價(jià)格。公平報(bào)酬率是以充分競(jìng)爭(zhēng)形成的均衡價(jià)格為根底確定的正常利潤(rùn)率。按照公平報(bào)酬率進(jìn)行規(guī)制，一是要確定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)本錢(qián)；二是要確定準(zhǔn)許的正常利潤(rùn)〔公平報(bào)酬〕水平。例如：電信價(jià)格，水、電、氣、郵政、鐵路、航空、金融效勞價(jià)格“公共平安〞效勞價(jià)格是多少？精選ppt〔2〕發(fā)放許可證。即通過(guò)特許權(quán)和配給權(quán)的掌握和頒發(fā)，規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入特定產(chǎn)業(yè)或行業(yè)進(jìn)行控制，是一種進(jìn)入規(guī)制。主要包括許可制、注冊(cè)制、申報(bào)制等。典型：電信牌照、煙草專(zhuān)賣(mài)、金融許可證〔3〕制定產(chǎn)品和效勞質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

〔配以備用性懲罰〕精選ppt政府規(guī)制的本錢(qián)關(guān)于規(guī)制的本錢(qián)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別從不同的角度作了分析。施蒂格勒的“規(guī)制俘虜理論〞把規(guī)制本錢(qián)分為“服從本錢(qián)〞和“實(shí)施本錢(qián)〞兩大類(lèi)。所謂“服從本錢(qián)〞是指被規(guī)制者服從規(guī)制所意愿所付出的費(fèi)用，這一本錢(qián)是由被規(guī)制者自己承擔(dān)的；所謂“實(shí)施本錢(qián)〞是指一項(xiàng)管制從產(chǎn)生到實(shí)施的本錢(qián)，這一本錢(qián)是由公眾承擔(dān)的。“制度本錢(qián)〞、交易本錢(qián)與時(shí)機(jī)本錢(qián)〔韋森與張五常、林毅夫、汪丁丁關(guān)于“交易本錢(qián)〞的爭(zhēng)論〕精選ppt交易本錢(qián)是時(shí)機(jī)本錢(qián)嗎？假設(shè)只有A、B、C三種交易〔制度契約安排〕A：完成交易的收益與本錢(qián)消耗分別為30，20B：完成交易的收益與本錢(qián)消耗分別為5，30C：完成交易的收益與本錢(qián)消耗分別為10，8問(wèn)題，“交易本錢(qián)〞與“時(shí)機(jī)本錢(qián)〞分別是多少？問(wèn)題，此時(shí)，科斯定理中的“交易本錢(qián)〞是什么？精選ppt交易本錢(qián)如果不是指特定交易的時(shí)機(jī)本錢(qián)的結(jié)果——交易收益不可無(wú)視“非交易〞的本錢(qián)、收益不可無(wú)視精選ppt政府規(guī)制的收益施蒂格勒運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)政府規(guī)制的收益進(jìn)行分析，認(rèn)為可用“壟斷者在原來(lái)的產(chǎn)出上的所失恰被消費(fèi)者所得抵消〞來(lái)衡量，即“……加總消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的變化量，減去規(guī)制本錢(qián)。如果規(guī)制本錢(qián)小于消費(fèi)者剩余增量與生產(chǎn)者剩余增量之和，那么規(guī)制增加了福利〞。一種計(jì)量政府規(guī)制收益的簡(jiǎn)單方法：計(jì)量實(shí)行政府規(guī)制后——消費(fèi)者支出的減少數(shù)量和生產(chǎn)者因效率提高而增加收益的數(shù)量的加總數(shù)。精選ppt政府規(guī)制的收益可以區(qū)分為私人收益和社會(huì)收益兩類(lèi)。精選ppt政府規(guī)制的本錢(qián)——收益分析規(guī)制的本錢(qián)——收益分析將規(guī)制所造成的損失及其所帶來(lái)的收益結(jié)合起來(lái)進(jìn)行分析比較。精選ppt政府規(guī)制失靈與規(guī)制放松政府規(guī)制失靈〔規(guī)制不如不規(guī)制〕：規(guī)制動(dòng)力〔鼓勵(lì)不相容〕；規(guī)制技術(shù)與能力；信息不完全〔包括本錢(qián)收益的測(cè)量〕；信息不對(duì)稱(chēng)；尋租；監(jiān)督缺乏；在某些特定問(wèn)題上，政府〔規(guī)制〕失靈有可能比市場(chǎng)失靈更厲害。精選ppt壟斷的原因依據(jù)進(jìn)入障礙的三個(gè)來(lái)源，可以將壟斷分為三種類(lèi)型：〔1〕由于壟斷資源形成的壟斷〔攀枝花釩鈦磁鐵礦〕；〔2〕政府創(chuàng)造的行政壟斷〔特許、專(zhuān)利〕；〔3〕自然壟斷〔電信、郵政〕。精選ppt

〔自然〕壟斷規(guī)制例子：電力、電信精選ppt自然壟斷約翰?斯圖爾特?米爾〔JohnStuartMill〕早在1848年就談到自然壟斷問(wèn)題，他觀察到英國(guó)倫敦的某些公共設(shè)施不應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，并指出：如果倫敦的煤氣、自來(lái)水由一家煤氣公司和一家自來(lái)水公司壟斷經(jīng)營(yíng)，而不是像當(dāng)時(shí)那樣由許多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)，就會(huì)取得巨大的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)性。如果由一家企業(yè)經(jīng)營(yíng)特定的公共設(shè)施，按照當(dāng)時(shí)的利潤(rùn)率定價(jià)就可以大大降低收費(fèi)價(jià)格。規(guī)模經(jīng)濟(jì)精選ppt自然壟斷的成因范圍經(jīng)濟(jì)〔EconomiesofScope〕和本錢(qián)弱增性〔Subadditivity〕，而不僅僅是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。本錢(qián)弱增性：對(duì)某個(gè)既定產(chǎn)量，由一家企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的本錢(qián)要小于由兩家或兩家以上的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的本錢(qián)。例：一個(gè)小鎮(zhèn)上的大賣(mài)場(chǎng)范圍經(jīng)濟(jì)：一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)的特定的多種產(chǎn)品的本錢(qián)低于多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)相同數(shù)量的這些產(chǎn)品的本錢(qián)。例：美國(guó)最大的垂直一體化電力企業(yè)也具有自然壟斷特性精選ppt簡(jiǎn)單地理解，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是針對(duì)一種產(chǎn)品而言的，而范圍經(jīng)濟(jì)是針對(duì)多種產(chǎn)品而言的。用本錢(qián)函數(shù)表示，如果f〔nk,nL〕<nf〔k,L〕即存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；f〔q1+q2+……+qn〕<f〔q1〕+f〔q2〕+……+f〔qn〕,即存在范圍經(jīng)濟(jì)。這里，k和L分別代表資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素。qn代表第n種產(chǎn)品。精選ppt自然壟斷的邊界自然壟斷的邊界問(wèn)題可以從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面來(lái)理解。精選ppt自然壟斷的靜態(tài)邊界電信、電力、鐵路運(yùn)輸、管道煤氣和自來(lái)水供給等產(chǎn)業(yè)屬于比較典型的自然壟斷產(chǎn)業(yè)，但并不等于這些產(chǎn)業(yè)的所有業(yè)務(wù)都是具有自然壟斷性質(zhì)的。這些業(yè)務(wù)領(lǐng)域需要大量固定資產(chǎn)投資，其中相當(dāng)局部是沉淀本錢(qián)，如果由兩家或兩家以上的企業(yè)進(jìn)行重復(fù)投資，不僅會(huì)浪費(fèi)資源，而且使每家企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)不能得到充分利用，從而不能實(shí)現(xiàn)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。上述產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)品生產(chǎn)、銷(xiāo)售以及配套效勞等環(huán)節(jié)未必具有自然壟斷的合理性。精選ppt自然壟斷性業(yè)務(wù)會(huì)變化以電力產(chǎn)業(yè)為例，一般認(rèn)為，電力輸送〔包括高壓輸電與低壓配電〕是自然壟斷性業(yè)務(wù)，而電力生產(chǎn)〔發(fā)電〕和供給那么是非自然壟斷性業(yè)務(wù)。因此主張把這兩大類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行分割，電力輸送業(yè)務(wù)由單個(gè)公共企業(yè)或被管制的私人企業(yè)承擔(dān)，而電力生產(chǎn)和供給業(yè)務(wù)那么由多家私人企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。但也有質(zhì)疑：雖然電力產(chǎn)業(yè)具有同時(shí)生產(chǎn)與消費(fèi)的特點(diǎn)，電力產(chǎn)品不能儲(chǔ)存，也不能像其它許多產(chǎn)品那樣可以到市場(chǎng)上去交易，電力的生產(chǎn)和消費(fèi)需要通過(guò)電力輸送來(lái)實(shí)現(xiàn)。這樣，從外表上看，配電是自然壟斷性業(yè)務(wù)，但從美國(guó)的實(shí)證資料看，在20多個(gè)城市中有兩個(gè)電力公司建立自己的配電網(wǎng)絡(luò)，競(jìng)爭(zhēng)性地提供電力效勞，其結(jié)果提高了生產(chǎn)效率，同時(shí)，消費(fèi)者支付了較低的價(jià)格。因此，配電并不一定是自然壟斷性業(yè)務(wù)。這同樣也可能適用于電信、煤氣、自來(lái)水和鐵路運(yùn)輸?shù)茸匀粔艛喈a(chǎn)業(yè)。精選ppt自然壟斷的動(dòng)態(tài)邊界精選ppt技術(shù)進(jìn)步：新產(chǎn)品或本錢(qián)函數(shù)改變電信產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)得特別明顯，隨著光纜技術(shù)的開(kāi)展，利用衛(wèi)星和無(wú)線技術(shù)，有線電視公司也能夠提供傳聲和數(shù)據(jù)效勞，這些都使電信產(chǎn)業(yè)發(fā)生革命性的變化，從而為新企業(yè)進(jìn)入電信產(chǎn)業(yè)，建立新的通信網(wǎng)絡(luò)，比原有的通信網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量更好、價(jià)格更低地向消費(fèi)者提供通信效勞創(chuàng)造了條件。這樣，將來(lái)的電信產(chǎn)業(yè)模式并不是唯一的全國(guó)一體化的通信網(wǎng)絡(luò)，而是由網(wǎng)絡(luò)、衛(wèi)星和微波系統(tǒng)等其它技術(shù)所組成的一個(gè)多面體的互通網(wǎng)絡(luò)，結(jié)果是大大縮小了電信產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性業(yè)務(wù)范圍，其縮小程度和速度那么取決于技術(shù)開(kāi)展和應(yīng)用的情況。在電力產(chǎn)業(yè)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)自然壟斷性的電力輸送業(yè)務(wù)也有一定影響，如“混合循環(huán)燃?xì)廨啓C(jī)〞技術(shù)改變了電力生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，它能超越電力輸送網(wǎng)絡(luò)直接向較大規(guī)模的顧客提供電力。精選ppt進(jìn)入規(guī)制的幾個(gè)例子１、金融許可證２、證券公司金融創(chuàng)新權(quán)３、煙草專(zhuān)賣(mài)精選ppt本課程總結(jié)１、價(jià)格類(lèi)契約僅僅只是萬(wàn)千類(lèi)〔契約〕中的一類(lèi)。２、市場(chǎng)制度的產(chǎn)生、變化和維持的市場(chǎng)性與非市場(chǎng)性３、交易——制度〔契約〕認(rèn)同４、交易標(biāo)的在交易前后可以是沒(méi)有任何制度〔契約〕覆蓋的魯濱遜荒島資源。５、博弈、信息、制度〔契約〕、交易與非交易的關(guān)系。６、組織〔企業(yè)〕與各種制度〔契約〕的關(guān)系７、政府、市場(chǎng)化組織