《商貿流通企業(yè)商務誠信評價規(guī)范》（征求意見稿）

DB14/TXXXX—2023

商貿流通企業(yè)商務誠信評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了商貿流通企業(yè)商務誠信評價的術語和定義、評價原則、評價對象、評價范圍、評價指

標、評價方法、評價流程和持續(xù)改進。

本文件適用于商貿流通企業(yè)對自身商務誠信管理水平開展自評，第三方機構針對商貿流通企業(yè)開展

商務誠信評價可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T22117信用基本術語

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

商務誠信評價

對各類市場主體在商務活動領域誠實經營、守信履約的意識、能力和行為的評價活動。

4評價原則

4.1科學性

評價內容、評價指標體系的設置應科學、合理，評價過程規(guī)范。

4.2合理性

評價數據應真實可信、具有代表性和時效性。

4.3可操作性

指標應簡單易懂，數據信息易于收集，便于評價主體正確使用評價體系。

5評價對象

商貿流通企業(yè)在商務活動領域中所涉及的人員、規(guī)章制度、經營場所、設施設備、無形資產、信息、

產品及服務等。

1

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6評價范圍

對商貿流通企業(yè)商務誠信評價包括以下內容：

——業(yè)務管理情況；

——無形資產情況；

——市場交易情況；

——財務管理情況；

——公共信用情況；

——其他與商務誠信相關情況。

7評價指標

7.1商務誠信評價指標應能綜合反映商貿流通企業(yè)在商務活動領域的誠信狀況，具體指標分類及說明

見附錄A。

7.2不同領域的商貿流通企業(yè)在評價時可根據其特殊性適當調整評價指標項，但在調整時應符合第4

章的要求。

8評價方法

8.1對商貿流通企業(yè)進行商務誠信評價時，對各項指標采用評分制，由各二級指標實際得分累加得到，

具體按附錄B執(zhí)行。若有直接否決項指標，應“一票否決”，終止評價，直接定為最低等級。直接否決

項具體按附錄C執(zhí)行。

8.2商貿流通企業(yè)可成立內部評價組織開展自評，也可委托第三方評價機構對本企業(yè)開展評價。

8.3開展商務誠信評價時，應采集企業(yè)內部和外部商務誠信信息和各類相關信息，以驗證企業(yè)對誠信

要素識別和管理的有效性，同時應定期對企業(yè)商務誠信保障能力進行評價，以確保其符合本標準的要求。

9評價流程

9.1總則

商貿流通企業(yè)商務誠信評價總體流程包括：成立組織、初評、等級確定、等級確定、復評（提出異

議時）和結果跟蹤。具體要求如下：

——評價人員應熟悉本標準要求、相關的評審準則和相應的評價程序；

——評價內容應與標準一致，按照評價指標和對應的分值進行評價（若有特殊需求的可調整）；

——評價過程要規(guī)范，可與其他專業(yè)技術評價相結合。

9.2成立組織

9.2.1商貿流通企業(yè)應根據回避利益沖突的原則，以及行業(yè)分工和專業(yè)背景，組織成立評價項目組，

項目組人員數量應在3人以上（應為單數），明確負責人1人。

9.2.2評價項目組人員應具有一定誠信管理和評價經驗，同時應確保評價工作的客觀公正。委托第三

方機構進行評價時，第三方機構應安排具有相應資質能力和工作經驗的評價人員擔任項目組負責人。

9.2.3商貿流通企業(yè)還應設定評審委員會，須有3人以上（應為單數）相關專業(yè)人員組成。

9.3數據采集

2

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9.3.1商務誠信評價使用的信息，主要來源于以下渠道：

——政府部門或法律法規(guī)授權具有管理公共事務職能的組織披露信息；

——司法機關披露涉訴涉裁信息；

——市場機構提供信息，包括行業(yè)商協會、金融機構、公共事業(yè)單位、電子商務平臺等共享信息；

——商貿流通企業(yè)自有信息；

——通過其他合法渠道獲取的相關信息。

9.3.2商務誠信評價機構對評價使用信息的管理應符合以下要求：

——將評價過程中采集的相關信息予以妥善存儲，不應虛構或篡改，并確保信息的及時更新；

——建立信息保密管理制度，遵守相關法律法規(guī)及委托協議的約定，在信息收集、整理、保存、

加工、使用過程中不得泄露企業(yè)商業(yè)秘密，未經許可，不應保留、使用、披露相關信息；

——建立信息安全等級保護制度，并采取必要技術措施，確保評價信息安全；

——明確信息存儲期限及要求、信息銷毀等應遵守相關法律法規(guī)要求。

9.4初評

9.4.1評價項目組應制定評價實施方案，明確具體的數據采集渠道及評價方法、評價程序。

9.4.2評價項目組依據數據采集情況，對被評對象進行綜合分析，編制評價報告，并提出企業(yè)的商務

誠信等級建議。

9.5等級確定

9.5.1評審委員會應對評價項目組提交的評價報告及相關資料進行審核，并提出審核意見，確定評價

對象的誠信等級。

9.5.2評審委員會無法確定誠信等級或對相關資料存疑時，應暫停審核工作，將問題反饋至評價項目

組，由項目組進一步核實相關資料，直至評審委員會能確定誠信評價等級。

9.5.3商務誠信評價等級劃分具體見附錄D。

9.6等級通知

評價項目組應將商務誠信評價等級結果告知商貿流通企業(yè)最高領導層及相關部門。企業(yè)最高領導層

及相關部門可對等級結果提出異議，并提供相關依據。

9.7復評

評審委員會應對企業(yè)最高領導層及相關部門的異議及相關佐證材料進行審查，可決定是否重新組織

評價。復評結果為最終結果。

9.8結果跟蹤

商務誠信評價結果發(fā)布之后，商貿流通企業(yè)應對評價結果進行定期跟蹤。被評對象未發(fā)生對商務誠

信評價結果產生重要影響的重大事項時，評價報告有效期為1年，對評價結果一般進行年度及時更新。

原則上，三年后重新進行評價。

9.9評價結果及應用

9.9.1商貿流通企業(yè)可將商務誠信評價結果作為自身商務誠信內部管理的參考依據之一。

9.9.2商貿流通企業(yè)可在日常經營管理、投標、公共資源交易、政府采購、債券發(fā)行、財政資金扶持

申請、科研項目申報、審計、參與評優(yōu)評先等活動中主動提供商務誠信評價結果。

9.9.3其他市場主體可在市場交易中使用商務誠信評價結果，作為判斷交易對象信用風險的參考依據

3

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之一。

10持續(xù)改進

商務誠信評價結果發(fā)布之后，商貿流通企業(yè)應根據本企業(yè)商務誠信評價結果有針對性地提升自身商

務誠信管理水平。

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附錄A

附錄B（規(guī)范性）

附錄C評價指標及說明

商貿流通企業(yè)商務誠信指標及說明見表A.1。

表A.1商務誠信評價指標及說明

一級指標二級指標指標說明分值

企業(yè)開展商貿流通業(yè)務相關的經營場所、網點、設施設備及智能化建設水

經營條件70

平，如倉庫、運輸車輛等。

規(guī)章制度與商貿流通業(yè)務相適應的規(guī)章制度的建設情況。60

是否成立客戶服務部門，建立與客戶溝通機制，主動接受客戶和社會監(jiān)督；

是否嚴格遵循相關制度標準對產品和服務進行嚴格質量控制，并建立產品

服務保障70

業(yè)務管理流通追溯渠道；是否建立產品和服務自查自糾機制；是否提供便捷安全支

付渠道。

規(guī)范開展商務誠信信息的接收、傳遞和處理的情況；是否對服務過程中采

信息管理40

集、產生數據進行安全保護及保密。

設置客戶投訴渠道及處置、管理投訴信息的情況，包括有效投訴率、投訴

投訴管理40

處理完成率、投訴處理及時率、投訴服務評價結果等。

資質資格取得商貿流通相關業(yè)務所需的資質認證證書。40

專利技術企業(yè)已成功申報的專利技術、軟件著作權登記。30

商標字號企業(yè)注冊的商標數量及馳名商標、中華老字號認定情況。50

無形資產企業(yè)在品牌建設方面的主導意愿、追求的目標和發(fā)展思路，包括企業(yè)對品

品牌建設60

牌培育、建設、發(fā)展的規(guī)劃等。

主動公開承諾、主動接受社會監(jiān)督、主動公開或認領信用信息、主動協助

主動立信30

政府用信及參與誠信宣傳、誠信創(chuàng)建活動等情況。

近三年營業(yè)銷售情況，包括營業(yè)金額、銷售毛利率、銷售凈利率、資產報

營銷情況60

酬率、凈資產收益率及是否建立高效營銷渠道等。

規(guī)范有效開展招投標活動的情況，是否存在弄虛作假、惡意報價、圍標、

招投標管理60

串標行為或與交易對象有不正當利益關系。

交易客戶主要交易客戶數量，以及銷售客戶所屬行業(yè)情況。40

所供應的產品和服務的種類、數量、市場占有率、合格率及主要銷售區(qū)域

市場交易供應能力50

等。

在簽訂前、簽訂過程、履行過程、履行后等環(huán)節(jié)對合同履約風險的控制情

合同管理70

況，是否存在違約情形或合同履約糾紛。

在產品質量、運輸時效、售后服務等方面對客戶的承諾履約情況，可通過

承諾履行40

客服部門、質檢部門、消費者協會等渠道反饋的情況獲知。

市場輿情上下游企業(yè)評價情況、交易方評價情況、大型平臺評價情況及媒體評價等。30

5

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表A.1（續(xù)）

一級指標二級指標指標說明分值

包括償債能力、營運能力、發(fā)展能力?？赏ㄟ^流動比率、資產負債率、

財務能力應收賬款周轉率、存貨周轉率、資本保值增值率、主營業(yè)務收入增長60

率等指標衡量。

財務管理財務信息披露財務信息披露的及時性和真實性情況。30

信用銷售（或預付款采購）及應收賬款管理情況，包括壞賬損失比率、

商賬管理50

應收賬款回款率。

債務償還應付賬款支付情況；銀行貸款償還情況。50

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附錄D

附錄E（規(guī)范性）

附錄F二級指標分值確定規(guī)則

商貿流通企業(yè)商務誠信評價二級指標分值確定利用態(tài)度量表技術。根據指標數據資料的采集情況，

首先對二級指標不同的狀態(tài)、等級或態(tài)度特性進行定位，再根據完善程度賦予該指標具體的百分比，最

后將該指標滿分分值與百分比相乘，得出該指標的實際得分。具體示例見表B.1。

完善程度

二級指標指標分值很完善完善一般不完善（60%～很不完善

（100%～90%）（90%～80%）（80%～60%）30%）（30%～0）

經營條件70

表B.1二級指標分值確定示例

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附錄G

附錄H（規(guī)范性）

附錄I直接否決項指標及說明

商貿流通企業(yè)商務誠信評價直接否決項指標及說明見表C.1。

表C.1商貿流通企業(yè)商務誠信評價直接否決項指標及說明

序號指標項說明

1企業(yè)無合法的統(tǒng)一社會信用代碼國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)

2企業(yè)已注銷或吊銷國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)

3企業(yè)被列入嚴重失信主體名單信用中國

企業(yè)近三年存在3條以上（含3條）行政處罰信息（不包括已停止

4信用中國

公示的行政處罰信息）

5企業(yè)長期停業(yè)或已進入破產流程、注銷流程其他官方權威網站（如：高法等）

企業(yè)法定代表人/主要股東發(fā)生重大不利事項，如出逃、被列入失

6其他官方權威網站（如：公安等）

信被執(zhí)行人，涉及經濟、刑事案件被審查或逮捕的

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附錄J

附錄K（規(guī)范性）

附錄L評價等級劃分

按照商務誠信程度，商務誠信分在結果上展現范圍為0至1000，分數越高，商務誠信等級越高。

其等級劃分情況見表D.1。

表D.1商務誠信分等級劃分表

序號等級分數范圍說明

1優(yōu)秀900-1000（含1000）商務誠信度優(yōu)秀，一定期限內履約可能性極高，信用風險很小

2良好800-900（含900）商務誠信度良好，一定期限內履約可能性高，信用風險小

3一般700-800（含800）商務誠信度一般，一定期限內履約可能性較高，信用風險中等

4提示600-700（含700）商務誠信度較低，一定期限內履約可能性一般，信用風險較高

5風險0-600（含600）商務誠信很低，一定期限內存在較高違約可能性，信用風險高

9

ICS03.080.99

CCSA20DB14

山西省地方標準

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商貿流通企業(yè)商務誠信評價規(guī)范

Specificationofbusinessintegrityevaluationforcommercialandtradecirculation

enterprise

(點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識)

（征求意見稿）

2023-XX-XX發(fā)布2023-XX-XX實施

山西省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

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附錄D

附錄E（規(guī)范性）

附錄F二級指標分值確定規(guī)則

商貿流通企業(yè)商務誠信評價二級指標分值確定利用態(tài)度量表技術。根據指標數據資料的采集情況，

首先對二級指標不同的狀態(tài)、等級或態(tài)度特性進行定位，再根據完善程度賦予該指標具體的百分比，最

后將該指標滿分分值與百分比相乘，得出該指標的實際得分。具體示例見表B.1。

完善程度

二級指標指標分值很完善完善一般不完善（60%～很不完善

（100%～90%）（90%～80%）（80%～60%）30%）（30%～0）

經營條件70

表B.1二級指標分值確定示例

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附錄G

附錄H（規(guī)范性）

附錄I直接否決項指標及說明

商貿流通企業(yè)商務誠信評價直接否決項指標及說明見表C.1。

表C.1商貿流通企業(yè)商務誠信評價直接否決項指標及說明

序號指標項說明

1企業(yè)無合法的統(tǒng)一社會信用代碼國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)

2企業(yè)已注銷或吊銷國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)

3企業(yè)被列入嚴重失信主體名單信用中國

企業(yè)近三年存在3條以上（含3條）行政