2024年證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試歷年真題薈萃含答案

2024年證券從業(yè)-證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)筆試歷年真題薈萃含答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.計(jì)算基金單位資產(chǎn)凈值的方法有（）。A、已知法B、事前法C、未知法D、事后法2.若采?。ǎ┴?cái)政、貨幣政策，通常會(huì)造成股價(jià)下跌。A、政府大幅提高稅率B、中央銀行降低再貼現(xiàn)率C、中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入證券D、中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率3.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A、證券公司B、信托投資公司C、證券登記結(jié)算公司D、商業(yè)銀行4.“斬?cái)嗵潛p”就是及時(shí)止損，學(xué)會(huì)止損是投資者必修的一課，應(yīng)該做好心理準(zhǔn)備，不包括（）。A、自律B、悲傷C、果斷D、不自負(fù)5.上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ6.每一筆投資實(shí)施后會(huì)出現(xiàn)不同的比較，不包括（）。A、和指數(shù)比較B、和其他人比較C、和其他股票比較D、和已經(jīng)發(fā)生的事情比較7.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、5年B、3年C、1年D、半年8.關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不正確的是（）。A、新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本B、新上證綜合指數(shù)對(duì)于含B股的公司，其B股市值不計(jì)算在內(nèi)C、當(dāng)成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性D、新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算9.對(duì)于一個(gè)理性的資本市場(chǎng)，（）。A、有一部分人是被強(qiáng)迫參加交易的B、客觀上承認(rèn)超越市場(chǎng)的外在優(yōu)勢(shì)C、不支持非正常利潤(rùn)D、某些條件下，允許有一部分人破壞市場(chǎng)公平10.發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類：一類是含B股的國(guó)內(nèi)市公司，另一類主要是在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司。（）11.關(guān)于證券公司的一般規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是（）。A、證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)B、證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷C、證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益D、證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷12.根據(jù)規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A、6B、12C、18D、2413.債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。14.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性；在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)（）有不同影響這一重要因素。15.期貨對(duì)沖交易以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易。（）16.新將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）三個(gè)標(biāo)準(zhǔn).A、五千萬(wàn)元B、一億元C、五億元D、一千萬(wàn)元17.增發(fā)股票的對(duì)象可以是（）。A、社會(huì)公眾B、特定機(jī)構(gòu)C、個(gè)人D、原有股東18.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門(mén)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。（）19.根據(jù)我國(guó)反壟斷法的規(guī)定，第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告達(dá)成價(jià)格壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的（）。A、可以免除處罰B、可以按照不低于50%的幅度減輕處罰C、可以按照不高于50%的幅度減輕處罰D、不能免除處罰20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求包括，（）。A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元D、最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占總資產(chǎn)的比例不高于20%21.（）是指比較公認(rèn)的能夠反映市場(chǎng)整體變動(dòng)的指數(shù)。A、市場(chǎng)指數(shù)B、普通投資風(fēng)格指數(shù)C、夏普基準(zhǔn)D、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合22.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股B、轉(zhuǎn)債發(fā)行人自行可選擇是否贖回C、投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)D、轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股23.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括（）A、信息披露B、操縱市場(chǎng)C、欺詐行為D、內(nèi)幕交易24.機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)是（）。A、投資的資金數(shù)量大B、收集和分析信息的能力強(qiáng)C、投資收益高D、對(duì)市場(chǎng)影響大25.證券投資基金收益主要來(lái)源于（）等。A、利息B、股息C、紅利D、資本利得26.在底價(jià)圈內(nèi)出現(xiàn)五條陽(yáng)線，暗示（）。A、將進(jìn)一步下跌B(niǎo)、走勢(shì)將趨向大盤(pán)C、筑底結(jié)束，即將反彈D、將進(jìn)行震蕩整理27.（）是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場(chǎng)相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場(chǎng)、證券價(jià)值及變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，并向投資者發(fā)布投資價(jià)值報(bào)告等，以書(shū)面或者口頭的方式向投資者提供上述報(bào)告及分析、預(yù)測(cè)或建議等服務(wù)的專業(yè)人員。A、證券投資顧問(wèn)B、證券研究員C、證券分析師D、證券咨詢師28.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（）編制和公布的。A、《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》B、道-瓊斯公司C、日本大藏省D、東京證券交易所29.我國(guó)《公司法》規(guī)定，經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。A、擬定公司的基本管理制度B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案C、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作D、制定公司的具體規(guī)章30.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:A,B,C,D2.參考答案:A3.參考答案:D4.參考答案:B5.參考答案:A6.參考答案:D7.參考答案:B8.參考答案:B9.參考答案:C10.參考答案:正確11.參考答案:C12.參考答案:B13.參考答案:正確14.參考答案:正確15.參考答案:正確16.參考答案:A,B,C17.參考答案:A,B,C,D18.參考答案:正確19.參考答案:A20.參考答案:A,B21.參考答案:A22.參考答案:A,B23.參考答案:A,B,C,D24.參考答案:A,B,D25.參考答案:A,B,C,D26.參考答案:C27.參考答案:C28.參考答案:A29.參考答案:A,B,C,D30.參考答案:錯(cuò)誤第2卷一.參考題庫(kù)(共30題)1.上市公司的基本社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)為維護(hù)（）的利益。A、投資者B、債權(quán)人C、其它社會(huì)公眾D、小股東2.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。（）3.以下決議必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有（）。A、修改公司章程B、增加或減少注冊(cè)資本C、公司合并、分立、解散D、變更公司形式4.以下財(cái)務(wù)分析表中，表明公司特定時(shí)刻財(cái)務(wù)狀況的是（）。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、利潤(rùn)表C、利潤(rùn)流量表D、現(xiàn)金流量表5.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（）的監(jiān)管。A、銀監(jiān)會(huì)B、保監(jiān)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行6.按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為（）。A、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、拆借市場(chǎng)D、基金市場(chǎng)7.美國(guó)的存券銀行主要負(fù)責(zé)（）。A、ADR的發(fā)行B、ADR的清算和保管C、ADR的注冊(cè)D、ADR的過(guò)戶8.我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于（）。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場(chǎng)C、泄露信息D、事后處理9.我國(guó)現(xiàn)在允許發(fā)行無(wú)面額股票。（）10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體又包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股、優(yōu)先股或其他。（）11.當(dāng)面委托12.收入型基金13.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。A、證券托管人B、證券承銷公司C、證券管理公司D、基金投資顧問(wèn)14.政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將（）。A、上升B、下跌C、不變D、大幅波動(dòng)15.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。（）16.（）認(rèn)為，一家公司對(duì)現(xiàn)有所有者是一個(gè)價(jià)值，對(duì)于其他潛在所有者又是另外一個(gè)原則。A、價(jià)值核心原則B、價(jià)值守恒原則C、最佳所有者原則D、期望值跑步機(jī)原則17.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。18.由于期貨合約是介于現(xiàn)在和將來(lái)的一種合約，因此，期貨價(jià)格反映的是市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)貨價(jià)格在未來(lái)的一種預(yù)期19.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（）20.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是（）。A、國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)B、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的O．5%～5%繳納基金C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入21.下列屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A、向持有人支付基金收益B、參與分配基金剩余財(cái)產(chǎn)C、繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用D、承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任22.基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A、個(gè)人B、基金銷售公司C、投資者D、基金管理公司23.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的（）標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》C、《證券交易所法》D、《格林斯潘法》24.下面（）是美國(guó)存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。A、以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算B、上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證券與交易委員會(huì)（SEC.注冊(cè)，有助于保障投資者利益C、上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付D、某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國(guó)上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制25.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度 Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制 Ⅲ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ26.證券投資管理人之所以必須了解客戶，是因?yàn)椋ǎ?。A、不同客戶的財(cái)務(wù)稅收狀況不同，對(duì)未來(lái)收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期也不同B、不同客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和預(yù)期投資收益不同C、不同客戶的有關(guān)投資法律法規(guī)限制不同D、客戶就是上帝，投資管理必須滿足客戶的要求27.以下符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）A、通過(guò)發(fā)行基金單位向投資人募集資金B(yǎng)、有規(guī)定的投資組合和投資限制C、投資操作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離D、基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資28.16世紀(jì)安特衛(wèi)普的證券交易所就進(jìn)行了股票交易。29.普通股東享有的權(quán)利包括（）。A、查閱公司章程、股東大會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢B、依法轉(zhuǎn)讓持有的股份C、公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股D、直接經(jīng)營(yíng)決策權(quán)30.要通過(guò)股票組合取得更好的降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（）。A、選擇同一行業(yè)的股票B、選擇不同行業(yè)的股票C、選擇每股收益差別很大的股票D、選擇相關(guān)性較差的股票第2卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案:A,B,C2.參考答案:正確3.參考答案:A,B,C,D4.參考答案:A5.參考答案:D6.參考答案:A,B,D7.參考答案:A,C,D8.參考答案:B9.參考答案:錯(cuò)誤10.參考答案:正確11.參考答案: 當(dāng)面委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必須的證件，采用書(shū)面