大型集團(tuán)公司制度匯編一樣本

規(guī)章制度管理通則文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)規(guī)章制度通則第一章總則第一條為了規(guī)范公司管理工作，保證規(guī)章制度質(zhì)量，加強(qiáng)公司內(nèi)控并完善公司治理程序，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，依照關(guān)于法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際制定本通則。本通則所稱規(guī)章制度，是指公司制定和印發(fā)合用于公司各部門(mén)及人員生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售、管理等各項(xiàng)活動(dòng)規(guī)范性文獻(xiàn)。規(guī)章制度詳細(xì)名稱可以依照不同內(nèi)容分別稱為手冊(cè)、程序、規(guī)程、管理辦法、規(guī)定、制度、原則（含產(chǎn)品原則和技術(shù)原則）等。規(guī)章制度立項(xiàng)、起草、審查、審議、發(fā)布、生效、實(shí)行、歸檔、解釋、修訂和廢止，合用本通則。違背本通則制定規(guī)章制度無(wú)效。制定規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)符合公司利益和經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，保障公司員工享有勞動(dòng)權(quán)利、發(fā)行勞動(dòng)義務(wù)，涉及行為主體及操作程序，應(yīng)規(guī)定所涉部門(mén)和人員崗位職責(zé)及責(zé)任承擔(dān)，體現(xiàn)職權(quán)與責(zé)任相統(tǒng)一原則。規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)構(gòu)造嚴(yán)謹(jǐn)，條款明確、詳細(xì)，用語(yǔ)精確、簡(jiǎn)潔，具備可操作性。規(guī)章制度體例、格式等依照《文獻(xiàn)管理辦法》執(zhí)行。公司設(shè)規(guī)章制度委員會(huì)，由公司總裁、執(zhí)行董事、有關(guān)副總裁、總裁辦負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)人、人力資源中心負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等構(gòu)成。公司總裁兼任規(guī)章制度委員會(huì)主任。規(guī)章制度委員會(huì)職權(quán)重要涉及：審議、批準(zhǔn)規(guī)章制度送審稿；批準(zhǔn)規(guī)章制度解釋和修訂；規(guī)章制度浮現(xiàn)不一致時(shí)，做出決定或者解釋；其她與規(guī)章制度關(guān)于權(quán)限。規(guī)章制度委員會(huì)設(shè)秘書(shū)長(zhǎng)一名，由規(guī)章制度委員會(huì)主任任命，重要負(fù)責(zé)規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)審批、規(guī)章制度廢止審核及規(guī)章制度解釋審核決定。規(guī)章制度尋常管理工作由總裁辦歸口負(fù)責(zé)，詳細(xì)工作重要涉及：負(fù)責(zé)規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)及規(guī)章制度送審稿形式審查；負(fù)責(zé)報(bào)送規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)材料以及規(guī)章制度送審稿；負(fù)責(zé)規(guī)章制度發(fā)布；負(fù)責(zé)規(guī)章制度廢止告示；負(fù)責(zé)規(guī)章制度歸檔、匯編；負(fù)責(zé)二級(jí)部門(mén)內(nèi)部規(guī)程備案管理；負(fù)責(zé)協(xié)助規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)組織、召開(kāi)規(guī)章制度委員會(huì)會(huì)議；規(guī)章制度委員會(huì)授權(quán)其她有關(guān)工作。法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核規(guī)章制度送審稿內(nèi)容合規(guī)性，并對(duì)其制度程序、發(fā)布程序等與否符合國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督和刊登意見(jiàn)。第二章立項(xiàng)公司一級(jí)部門(mén)（含獨(dú)立二級(jí)部門(mén)）依照業(yè)務(wù)和管理工作實(shí)際狀況，以為需要制定、修訂規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)向總裁辦書(shū)面提出立項(xiàng)申請(qǐng)，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)審批。

二級(jí)如下部門(mén)（含二級(jí)部門(mén)）以為需要制定、修訂規(guī)章制度，通過(guò)所屬一級(jí)部門(mén)向總裁辦提出立項(xiàng)申請(qǐng)。立項(xiàng)申請(qǐng)涉及公司各種部門(mén)，可以由關(guān)于部門(mén)聯(lián)合提出立項(xiàng)申請(qǐng)：對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)有分歧，由秘書(shū)長(zhǎng)協(xié)調(diào)提出建議，仍不能達(dá)到一致意見(jiàn)，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)決定。下列事項(xiàng)不屬于規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)范疇：

（一）上級(jí)對(duì)下級(jí)發(fā)文，涉及決定、決策、告知、答復(fù)、批復(fù)、通報(bào)、任命等；

（二）下級(jí)對(duì)止級(jí)呈文，涉及報(bào)告、請(qǐng)示、申請(qǐng)等；

（三）絕密事項(xiàng)；

（四）依照本通則規(guī)定不屬于規(guī)章制度其她事項(xiàng)。立項(xiàng)申請(qǐng)重要涉及如下內(nèi)容：

（一）擬立項(xiàng)規(guī)章制度名稱；

（二）擬立項(xiàng)規(guī)章制度系新制度還是修訂；

（三）擬立項(xiàng)規(guī)章制度目、背景，必要性和所要解決重要問(wèn)題；

（四）擬立項(xiàng)規(guī)章制度合用范疇；

（五）擬確立重要制度或采用重要辦法；

（六）籌劃進(jìn)度安排；

（七）擬立項(xiàng)規(guī)章制度起草、修訂部門(mén)和負(fù)責(zé)人；

立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)由部門(mén)重要負(fù)責(zé)人訂立?？偛棉k應(yīng)在收到立項(xiàng)申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審查。符合規(guī)定，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)審核批準(zhǔn)。不符合規(guī)定，退回申請(qǐng)部門(mén)修改。

第三章起 草立項(xiàng)申請(qǐng)獲批后，由立項(xiàng)申請(qǐng)所列起草部門(mén)負(fù)責(zé)組織起草。視需要，起草部門(mén)可以聯(lián)合其她有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)成立起草小組，制定起草工作方案，聯(lián)合起草，在起草過(guò)程中各部門(mén)如發(fā)生分歧且未能達(dá)到一致意見(jiàn)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)總裁辦向規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)通報(bào)，由秘書(shū)長(zhǎng)決定。起草規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面總結(jié)實(shí)踐操作實(shí)驗(yàn)，并廣泛征集關(guān)于部門(mén)及人員意見(jiàn)。征集意見(jiàn)可以采用書(shū)面征求匱乏召開(kāi)誰(shuí)會(huì)等方式。需要舉辦論證會(huì)，依照下列程序組織：

（一）、起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)在論證會(huì)召開(kāi)前7日內(nèi)書(shū)面告知各有關(guān)部門(mén)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容。

（二）、參加論證會(huì)關(guān)于部門(mén)和人員對(duì)起草規(guī)章制度，有權(quán)提問(wèn)和刊登意見(jiàn)；

（三）、起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)論證會(huì)所議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，如實(shí)記錄發(fā)言人重要觀點(diǎn)和理由；

（四）、起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究論證會(huì)所反映各種意見(jiàn)，并在起草闡明中對(duì)論證會(huì)意看法決狀況及理由予以闡明。起草規(guī)章制度，涉及其她部門(mén)職責(zé)或者與其她部門(mén)關(guān)系緊密，起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分征求其她部門(mén)意見(jiàn)。

起草部門(mén)與其她部門(mén)有不批準(zhǔn)見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)充分協(xié)商；通過(guò)充分協(xié)商不能獲得一致意見(jiàn)，應(yīng)在起草闡明中注明。起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)編寫(xiě)起草闡明。起草闡明重要涉及如下內(nèi)容：規(guī)章制度目和必要性；起草根據(jù)；起草過(guò)程；征求意見(jiàn)狀況、重要意見(jiàn)及解決、協(xié)調(diào)狀況；對(duì)確立重要制度和采用重要辦法闡明；其她需要闡明內(nèi)容。起草部門(mén)應(yīng)按照立項(xiàng)申請(qǐng)擬定進(jìn)度安排完畢起草工作，形成規(guī)章制度送審稿。規(guī)章制度送審稿應(yīng)當(dāng)由起草部門(mén)重要負(fù)責(zé)人訂立；涉及其她部門(mén)職責(zé)，應(yīng)當(dāng)在送審前送其她部門(mén)會(huì)簽；由幾種部門(mén)共同起草規(guī)章制度送審稿，應(yīng)當(dāng)由幾種部門(mén)重要負(fù)責(zé)人共同訂立。如規(guī)章制度送審稿涉及勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等關(guān)于公司員工切身利益，起草部門(mén)（人力）應(yīng)當(dāng)與公司工會(huì)進(jìn)行協(xié)商。起草部門(mén)應(yīng)將規(guī)章制度送審稿連同影音用其她關(guān)于材料送交總裁辦進(jìn)行形式審查?？偛棉k形式審查通過(guò)，轉(zhuǎn)頭法務(wù)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)性審查。其她關(guān)于材料送重要涉及匯總意見(jiàn)、論證會(huì)記錄和起草參照資料等。第四章 審 查法務(wù)部門(mén)審查規(guī)章制度送審稿時(shí)，重要從如下方面進(jìn)行合規(guī)性審查：與否符合國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定；與否符合本通則規(guī)定；與否與既有規(guī)章制度相沖突；與否對(duì)的解決關(guān)于部門(mén)、人員對(duì)規(guī)章制度送審稿重要問(wèn)題意見(jiàn)；需要審查其她內(nèi)容。法務(wù)部門(mén)在審查過(guò)程中，可以視需要征詢公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及外部律師意見(jiàn)。法務(wù)部門(mén)應(yīng)在收到規(guī)章制度送審稿之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)其進(jìn)行審查并出具書(shū)面審查意見(jiàn)，其后送交總裁辦提交規(guī)章制度委員會(huì)進(jìn)行審議。第五章 審議、發(fā)布、生效、實(shí)行與歸檔規(guī)章制度送審稿由規(guī)章制度委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議審議，起草部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司監(jiān)事及審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人列席會(huì)議。審議規(guī)章制度送審稿時(shí)，由重要起草人對(duì)其作出必要闡明。規(guī)章制度送審稿由規(guī)章制度委員會(huì)審議后，經(jīng)總裁或授權(quán)分管副總裁訂立，通過(guò)總裁辦發(fā)布后生效。規(guī)章制度生效后，各門(mén)診部和人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真實(shí)行。對(duì)于直接涉及公司員工切身利益規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定，應(yīng)當(dāng)予以公示或以其他形式告知公司員工。發(fā)布規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)載明規(guī)章制度名稱、發(fā)布日期、實(shí)行日期、合用范疇以及分管副總裁簽名等。規(guī)章制度由總裁辦負(fù)責(zé)歸檔?？偛棉k可以視狀況需要按照規(guī)章制度類別或起草部門(mén)，定期進(jìn)行匯編。第六章 解釋、修訂與廢止規(guī)章制度解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于規(guī)章制度委員會(huì)。制度實(shí)行后，遇有下列狀況之一，需要解釋，由起草部門(mén)報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)發(fā)簪審核批準(zhǔn)，如狀況重大，秘書(shū)長(zhǎng)以為確有需要，則報(bào)請(qǐng)規(guī)章制度委員會(huì)批準(zhǔn)；需要修訂，按制定程序得閑立項(xiàng)批準(zhǔn)：規(guī)章制度規(guī)定需要進(jìn)一步明確詳細(xì)含義；規(guī)章制度制定后浮現(xiàn)新?tīng)顩r，需要明確與否合用規(guī)章制度。規(guī)章制度有下列狀況之一，應(yīng)當(dāng)依照本通則規(guī)定廢止：規(guī)定事項(xiàng)已執(zhí)行完畢，或者因情勢(shì)變遷，無(wú)繼續(xù)旅行必要；同一事項(xiàng)已被新規(guī)章制度取代，推動(dòng)存在乎義；規(guī)章制度規(guī)定旅行期限屆滿；因關(guān)于法律法規(guī)廢止、修改或公司章程修改，行動(dòng)制定根據(jù)；與新分布法律法規(guī)相違背；應(yīng)當(dāng)予以廢止其她情形。屬于上述（一）、（二）、（三）、（六）項(xiàng)情形，可以征求公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)意見(jiàn)，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)審核，審核通過(guò)后報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)批準(zhǔn)；屬于上述（四）、（五）情形，由法務(wù)部門(mén)出具廢止意見(jiàn)，報(bào)規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)審核通過(guò)后報(bào)規(guī)章制度制度批準(zhǔn)。規(guī)章制度上總裁辦發(fā)布廢止告示。第七章 附則本通則旅行日前已經(jīng)生產(chǎn)規(guī)章制度，繼續(xù)有效；與本通則規(guī)定不一致，各部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者廢止。修改、廢止規(guī)章制度程序，參照本通則關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。公司一級(jí)部門(mén)（含獨(dú)立二級(jí)部門(mén)）可以依照實(shí)際需要制定僅合用于本部門(mén)內(nèi)部工作規(guī)則或程序。部門(mén)內(nèi)部工作規(guī)則或程序應(yīng)在報(bào)總裁辦備案后生效，公司一級(jí)部門(mén)（含獨(dú)立二級(jí)部門(mén)）重要負(fù)責(zé)人對(duì)其內(nèi)部工作規(guī)則或程序制定、備案和實(shí)行承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)。本通則自12月1日起施行。

表1：規(guī)章制度立項(xiàng)申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)日期立項(xiàng)名稱類別：□新制度制定□修訂目、背景、必要性或解決問(wèn)題合用范疇擬確立重要內(nèi)容或大體框架籌劃進(jìn)度申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)總裁辦意見(jiàn)規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)審批規(guī)章制度委員會(huì)審批

表2：規(guī)章制度審查、審議意見(jiàn)表送審部門(mén)送審日期送審規(guī)章制度名稱工會(huì)意見(jiàn)（涉及員工切身利益時(shí)）總裁辦意見(jiàn)法務(wù)部門(mén)合規(guī)性審查與否符合國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定□是□否。意見(jiàn)：與否符合《規(guī)章制度管理通則》規(guī)定□是□否。意見(jiàn)：與否與現(xiàn)行規(guī)章制度相沖突□是□否。意見(jiàn)：與否對(duì)的解決關(guān)于部門(mén)、人員對(duì)規(guī)章制度送審稿重要問(wèn)題意見(jiàn)□是□否。意見(jiàn)：其她意見(jiàn)規(guī)章制度委員會(huì)審議意見(jiàn)

表3：規(guī)章制度廢止申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)日期規(guī)章制度名稱申請(qǐng)因素申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)意見(jiàn)法務(wù)部意見(jiàn)規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)審批

表4：規(guī)章制度解釋申請(qǐng)表申請(qǐng)部門(mén)申請(qǐng)日期規(guī)章制度名稱申請(qǐng)因素及擬解釋內(nèi)容申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)法務(wù)部意見(jiàn)規(guī)章制度委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)審批規(guī)章制度委員會(huì)審批文獻(xiàn)管理辦法文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)文獻(xiàn)管理辦法目為了完善公司文獻(xiàn)管理系統(tǒng)，保證公司內(nèi)部及外部信息溝通順利進(jìn)行，提高公司管理工作效率和質(zhì)量，特制定《文獻(xiàn)管理辦法》（如下簡(jiǎn)稱“本辦法”）。合用范疇合用于公司規(guī)章制度和暫時(shí)文獻(xiàn)。專用語(yǔ)和縮略語(yǔ)請(qǐng)示：向上級(jí)部門(mén)請(qǐng)示答復(fù)、請(qǐng)示、批準(zhǔn)文獻(xiàn)。報(bào)告：向上級(jí)部門(mén)報(bào)告工作、反映狀況、提出建議文獻(xiàn)。決定：對(duì)公司重要事項(xiàng)或重大活動(dòng)作出安排文獻(xiàn)。決策：通過(guò)會(huì)議討論或議定，規(guī)定貫徹執(zhí)行文獻(xiàn)。批復(fù)：上級(jí)答復(fù)下級(jí)請(qǐng)示事項(xiàng)文獻(xiàn)。告示：在公司范疇內(nèi)發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵守或周知事項(xiàng)文獻(xiàn)。告知：傳達(dá)、批轉(zhuǎn)上級(jí)、同級(jí)、不相屬部門(mén)文獻(xiàn)。通報(bào)：表單先進(jìn)、批評(píng)錯(cuò)誤、傳達(dá)重要狀況文獻(xiàn)。函：同級(jí)或互不從屬部門(mén)間商恰、詢問(wèn)、催辦、答復(fù)某些問(wèn)題文獻(xiàn)。會(huì)議紀(jì)要：傳達(dá)會(huì)議重要精神及記載會(huì)議議定事項(xiàng)，規(guī)定與會(huì)單位共同遵守執(zhí)行文獻(xiàn)。文獻(xiàn)種類文獻(xiàn)種類分為兩種：規(guī)章制度和暫時(shí)文獻(xiàn)。規(guī)章制度：是指其制定、發(fā)布、實(shí)行、修訂、廢止等均按《規(guī)章制度管理通則》辦理文獻(xiàn)，普通分為：手冊(cè)、程序（程序性、流程性文獻(xiàn)）、規(guī)程（管理辦法、規(guī)定、制度）、原則（產(chǎn)品原則、技術(shù)原則）等。暫時(shí)文獻(xiàn)：是指經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)發(fā)布，不作修訂且非長(zhǎng)期使用文獻(xiàn)，普通分為四種形式，即下行文、上行文、平行文和對(duì)外文獻(xiàn)：下行文：即上級(jí)部門(mén)對(duì)下級(jí)部門(mén)發(fā)文，涉及決定、決策、答復(fù)、批復(fù)、告知、通報(bào)、任命等。上行文：即下級(jí)部門(mén)向上級(jí)部門(mén)呈文，涉及報(bào)告、請(qǐng)示、申請(qǐng)等；平行文：即各平級(jí)別部門(mén)之間行文，涉及告知、函、建議等；對(duì)外文獻(xiàn)：即公司或各級(jí)部門(mén)在尋常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中對(duì)外出具函件、傳真或郵件等，不涉及對(duì)外訂立合同、轉(zhuǎn)文及具備類似性質(zhì)文獻(xiàn)，該等合同和合同應(yīng)依照《合同管理制度》進(jìn)行管理。對(duì)外文獻(xiàn)必要留存復(fù)印件歸檔和備查。文獻(xiàn)控制機(jī)構(gòu)職能文獻(xiàn)控制機(jī)構(gòu)及人由公司總裁辦公室文管員、各中心事業(yè)部文獻(xiàn)管理人員構(gòu)成。文獻(xiàn)控制機(jī)構(gòu)職能公司總裁辦公室負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司文獻(xiàn)控制管理系統(tǒng)，保證文獻(xiàn)控制程序可以有效實(shí)行和保持；負(fù)責(zé)公司所有規(guī)章制度格式化審核、登記、編號(hào)、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)公司總裁、副總裁審批范疇內(nèi)所有下行文及對(duì)外文獻(xiàn)格式化審核、登記、編號(hào)、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)總裁辦公室文獻(xiàn)編制、審核、報(bào)批、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)對(duì)各中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理人員文獻(xiàn)管理業(yè)務(wù)指引及稽查；負(fù)責(zé)每月月底把當(dāng)月文獻(xiàn)以紙質(zhì)版、電子版形式送交到法務(wù)部歸檔；負(fù)責(zé)對(duì)外文獻(xiàn)格式化審核、編號(hào)和歸檔。中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理人員負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部主持編制本部門(mén)暫時(shí)文獻(xiàn)（下行文及對(duì)外文獻(xiàn)除外）格式化審核、報(bào)批、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部接受公司規(guī)章制度和暫時(shí)文獻(xiàn)登記、歸檔管理及傳達(dá)工作；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部報(bào)公司總裁、副總裁審批暫時(shí)文獻(xiàn)格式化審核、報(bào)批、管理；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部總監(jiān)暫時(shí)文獻(xiàn)格式化審核、報(bào)批、分發(fā)、歸檔管理；負(fù)責(zé)本中心/事業(yè)部對(duì)久文獻(xiàn)報(bào)批、分發(fā)和歸檔。行文規(guī)則行文關(guān)系依照從屬關(guān)系和職權(quán)范疇擬定，普通不得超級(jí)請(qǐng)示和報(bào)告。部門(mén)之間對(duì)關(guān)于問(wèn)題未達(dá)到一致意見(jiàn)，不得各自向下行文。如擅自行文，上級(jí)部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正或撤除。行文時(shí)必要注意內(nèi)容簡(jiǎn)潔、精練，對(duì)于沒(méi)必要行文事項(xiàng)盡量不行文。“請(qǐng)示”應(yīng)當(dāng)一文一事；普通只寫(xiě)一種主送機(jī)構(gòu)，如需逐級(jí)請(qǐng)示，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明所有批復(fù)機(jī)構(gòu)?！皥?bào)告”不得夾帶請(qǐng)示事項(xiàng)。中心/事業(yè)部不得向平行機(jī)構(gòu)發(fā)放超越本中心/事業(yè)部權(quán)限工作規(guī)定性文獻(xiàn)，或要發(fā)放需呈報(bào)總裁辦公室，經(jīng)總裁或副總裁批準(zhǔn)后由總裁辦如下行文方式發(fā)放。規(guī)章制度行文規(guī)則按照《規(guī)章制度管理通則》關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。文獻(xiàn)格式規(guī)章制度格式規(guī)章制度格式由封面、主體部門(mén)構(gòu)成。封面由公司版頭、文獻(xiàn)內(nèi)容構(gòu)成：其中版頭由公司標(biāo)記、文獻(xiàn)名、文獻(xiàn)編號(hào)、實(shí)行日期、秘密級(jí)別構(gòu)成。文獻(xiàn)內(nèi)容普通涉及目、合用范疇、專用語(yǔ)和縮用語(yǔ)、內(nèi)容及規(guī)定、生效、解釋、修訂、附件（涉及流程圖、表單等）等構(gòu)成（詳細(xì)格式見(jiàn)附件2）。暫時(shí)文獻(xiàn)格式下行文格式：由秘密級(jí)別、緊急限度、發(fā)文單位、發(fā)文字號(hào)、簽發(fā)人、標(biāo)題、主送、正文、附件闡明、成文日期、印章、附件、主題詞、抄送、印發(fā)和印發(fā)日期等某些構(gòu)成。任命書(shū)、決策、告知、通報(bào)、決定詳細(xì)格式見(jiàn)附件3，會(huì)議紀(jì)要詳細(xì)格式見(jiàn)附件4.上行文格式：由標(biāo)題、主送機(jī)構(gòu)、正文、行文機(jī)構(gòu)、簽名和行文日期、批復(fù)構(gòu)成（詳細(xì)格式見(jiàn)附件5）。平行文格式：即內(nèi)部聯(lián)系單格式，由發(fā)文字號(hào)、發(fā)送機(jī)構(gòu)、行文機(jī)構(gòu)、行文日期、事由及正文構(gòu)成同（詳細(xì)格式見(jiàn)附件6）。格式闡明：密級(jí)分類：分為絕密、機(jī)密、和秘密三類，其中絕密是指極為重要并且不得向無(wú)關(guān)人員泄漏內(nèi)容文獻(xiàn)；機(jī)密是指次重要并且所涉及內(nèi)容不能向公司內(nèi)外無(wú)關(guān)人員透露文獻(xiàn)；秘密是指不適當(dāng)向公司以外人員透露內(nèi)容文獻(xiàn)。緊急級(jí)別分類：分為特急、緊急和普通三類，特急是指所上報(bào)內(nèi)容必要及時(shí)辦理或解決工作事項(xiàng)；緊急是指解決時(shí)效性稍輕于特急，但文獻(xiàn)內(nèi)容必要在24小時(shí)內(nèi)辦理或解決工作事項(xiàng)；普通是指對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容辦理或解決時(shí)效性規(guī)定不十分強(qiáng)，但必要在48小時(shí)內(nèi)呈報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)理解或批示工作事項(xiàng)。文獻(xiàn)簽發(fā)人需考慮到文獻(xiàn)急別種類及時(shí)予以簽發(fā)。公文標(biāo)題應(yīng)當(dāng)精確簡(jiǎn)要概括公文重要內(nèi)容并標(biāo)明公文種類。公文標(biāo)題中除法規(guī)、規(guī)章名稱加書(shū)名號(hào)外，普通不用加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。公文如有附件，應(yīng)當(dāng)注明附件順序和名稱。公司總裁/副總裁/總裁助理下發(fā)公文采用簽發(fā)人簽名，由文獻(xiàn)管理人員加蓋公司總裁辦公室印章；印章蓋在成文時(shí)間中上方，上沿不壓正文，底邊在成文時(shí)間之下。當(dāng)公文排版后所剩空白處不能容下印章位置時(shí)，應(yīng)采用調(diào)節(jié)行距、字距辦法加以解決，務(wù)使印章與正文同處一面。主送：指公文重要受理單位，應(yīng)當(dāng)使用全稱或者規(guī)范化簡(jiǎn)稱、統(tǒng)稱。上行文主送機(jī)構(gòu)應(yīng)寫(xiě)于標(biāo)題之下、正文之前，頂格并加冒號(hào)。下行文主送機(jī)構(gòu)寫(xiě)于正文之后。主送機(jī)構(gòu)全稱、特稱、單稱，應(yīng)使統(tǒng)一稱為和序列表述，不能經(jīng)常變換。呈報(bào)批除主送機(jī)構(gòu)外需要知曉公文上級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)使用全稱或者規(guī)范化簡(jiǎn)稱。抄送指除主送機(jī)構(gòu)外需要執(zhí)行或知曉公文平級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)使用全稱或者規(guī)范化簡(jiǎn)稱、統(tǒng)稱。成文日期以簽發(fā)人簽發(fā)日期為準(zhǔn)。公文如有附注（需要闡明其她事項(xiàng)），應(yīng)當(dāng)加括號(hào)標(biāo)，文字從左至右橫寫(xiě)，橫排。公文中各構(gòu)成某些標(biāo)記規(guī)則，參照《公司公文格式原則》。規(guī)章制度用紙采用國(guó)際原則A4型（210mmX297mm），總裁辦下行文用紙使用紅頭文獻(xiàn)專用紙：上行文和各中心/事業(yè)部下行文紙使用公司規(guī)定信箋紙；張貼公文用紙大小，依照實(shí)際需要擬定。規(guī)章制度內(nèi)容字體使用“宋體”，字體大小使用“小四”，行距普通為固定值為20磅，字體間距為原則值，頁(yè)面設(shè)立為“上2.54CM、下2.54CM、左3.17CM、右3.17CM”；暫時(shí)文獻(xiàn)標(biāo)題字體為“小二”宋體加黑，內(nèi)容為“三號(hào)”宋體，行距普通固定值25磅，字體間距為原則值；頁(yè)面設(shè)立為“上3CM、下1.5CM、左2CM、右2CM”，平行文，上行文和下行文可依照片面需要，可通過(guò)調(diào)節(jié)行距來(lái)調(diào)節(jié)頁(yè)面。文獻(xiàn)編號(hào)規(guī)章制度編號(hào)示例：上圖中“[總辦][][規(guī)程]0001號(hào)”“”代表我司文獻(xiàn)；“[總辦]”代表組織編制該文獻(xiàn)中心/事業(yè)部；“品牌”為品牌管理中心、“服裝商品”為服裝商品管理中心、“財(cái)務(wù)”為財(cái)務(wù)管理中心、“人力”為人力資源中心、“總辦”代表總裁、副總裁、總裁助理及總裁辦、“經(jīng)營(yíng)”為經(jīng)營(yíng)管理中心、“工程”為工程部、“鞋品”為鞋品營(yíng)運(yùn)中心、“鞋業(yè)”為鞋業(yè)事業(yè)部、“鞋材”為鞋材中心、“服裝”為服裝營(yíng)運(yùn)中心、“鞋商品”為鞋商品管理中心、“小朋友”為小朋友事業(yè)部、“器材”為器材管理中心、“法務(wù)”為法務(wù)部；若因公司組織架構(gòu)調(diào)節(jié)，由總裁辦對(duì)有關(guān)簡(jiǎn)稱做相應(yīng)調(diào)節(jié)。[]代表文獻(xiàn)發(fā)布是；“[規(guī)程]”代表文獻(xiàn)類別，普通分為：手冊(cè)、程序（程序性、流程性文獻(xiàn)）、規(guī)程（管理辦法、規(guī)定、制度）等。“001號(hào)”代表文獻(xiàn)號(hào)。規(guī)章制度例外各中心/事業(yè)部不便對(duì)外公開(kāi)披露敏感資料如原則類（產(chǎn)品原則、技術(shù)原則）可向分管副總裁或總裁申請(qǐng)審批后，向總裁辦文獻(xiàn)管理員索取文獻(xiàn)號(hào)后，由本中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理員自己發(fā)布、存檔，但必要抄送法務(wù)部備份存檔，抄送給法務(wù)部文獻(xiàn)必要密封，所有密封存檔法務(wù)部檔案，除非總裁或總裁辦分管副總裁批準(zhǔn)，任何人不準(zhǔn)啟閱。暫時(shí)文獻(xiàn)編號(hào)下行文編號(hào)：如“[總辦][][規(guī)程]0001號(hào)”，其中“[總辦]”定義同規(guī)章制度，“[]”代表年份，“0001號(hào)”代表文獻(xiàn)號(hào)碼。上行文編號(hào)：同下行文編號(hào)方式。平行文編號(hào)：同下行文編號(hào)方式。文獻(xiàn)編制、審核、批準(zhǔn)規(guī)章制度編制、審核、批準(zhǔn)規(guī)章制度編制、審核、批準(zhǔn)按照《規(guī)章制度管理通則》執(zhí)行。公司一級(jí)部門(mén)（含獨(dú)立二級(jí)部門(mén)）依照實(shí)際需要制定僅合用于本部門(mén)內(nèi)部工作規(guī)則或程序，一級(jí)部門(mén)（含獨(dú)立二級(jí)部門(mén)）重要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其制定、實(shí)行等承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)，一旦因其管理不當(dāng)而導(dǎo)致不良后果，由此產(chǎn)生責(zé)任由其承擔(dān)。暫時(shí)文獻(xiàn)編制、審核、批準(zhǔn)下行文下行文（涉及各種中心、事業(yè)部），由主管該項(xiàng)工作中心、事業(yè)部組織編制、填寫(xiě)公司《發(fā)文審批表》，由該中心、事業(yè)部文獻(xiàn)管理人員模式化，送有關(guān)中心及管理者代表會(huì)簽，主管該項(xiàng)工作中心、事業(yè)部總監(jiān)審核，（涉及法務(wù)方面內(nèi)容需要法務(wù)部進(jìn)行有關(guān)法律法規(guī)審查，需送法務(wù)部進(jìn)行適法性審查。）送總裁辦進(jìn)行格式化審核、報(bào)分管副總裁或總裁批準(zhǔn)，再由總裁辦文獻(xiàn)管理人員統(tǒng)一編號(hào)，發(fā)布并存檔。中心/事業(yè)部下行文（中心、事業(yè)部?jī)?nèi)部合用）由主管該項(xiàng)工作二級(jí)部門(mén)組織編制，該部門(mén)經(jīng)理審核，報(bào)所屬中心、事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)后送中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理人員進(jìn)行模式化審核，統(tǒng)一編號(hào)、發(fā)布并存檔。上述文獻(xiàn)審核、批準(zhǔn)可授權(quán)其她人員執(zhí)行其審核、批準(zhǔn)權(quán)限，一旦因批準(zhǔn)人授權(quán)不當(dāng)導(dǎo)致不良后果，責(zé)任由批準(zhǔn)人承擔(dān)。上行文由主管該項(xiàng)工作人員組織編制，送審批單位逐級(jí)批復(fù)，中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理員存檔發(fā)布。平行文跨部門(mén)平行文由主辦該項(xiàng)工作人員組織編制，部門(mén)經(jīng)理審核，中心、事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)；跨中心平行文由主辦該項(xiàng)工作中心、事業(yè)部編制，中心總監(jiān)審核、分管有關(guān)副總裁批準(zhǔn)，由主辦中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理員存檔發(fā)布。文獻(xiàn)標(biāo)記、發(fā)放、存檔及使用管理總裁辦公室、各中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理人員按分發(fā)單位及人數(shù)進(jìn)行拷貝，規(guī)章制度正頁(yè)及附頁(yè)上加蓋總裁辦公室或中心/事業(yè)部紅色“受控文獻(xiàn)”印章（會(huì)議紀(jì)要除外）。在分發(fā)時(shí)必要規(guī)定收文單位簽收。已發(fā)文獻(xiàn)，分別按所屬部門(mén)、文獻(xiàn)機(jī)密限度、編號(hào)進(jìn)行整頓、分類、編目，并在《文獻(xiàn)目錄表》上做好登記，歸檔保存，防止不同類型文獻(xiàn)混放在一起。規(guī)章制度必要和暫時(shí)文獻(xiàn)分開(kāi)規(guī)章制度必要在每一種文獻(xiàn)夾內(nèi)建立《規(guī)章制度目錄表》（主發(fā)和主收文獻(xiàn)分別建立目錄表）。各部門(mén)因文獻(xiàn)遺失、損壞，需填寫(xiě)《文獻(xiàn)補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表》向各有關(guān)中心/事業(yè)部文管員申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可予以補(bǔ)發(fā)?！段墨I(xiàn)補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表》需和《文獻(xiàn)分發(fā)登記表》一起保存。文獻(xiàn)持有者不得隨意將文獻(xiàn)交由她人復(fù)制，未發(fā)放復(fù)制件暫由相應(yīng)文獻(xiàn)管理人員妥善保存。未經(jīng)公司加蓋紅色“授控文獻(xiàn)”印章規(guī)章制度為無(wú)效文獻(xiàn)。各中心文管員負(fù)責(zé)管理標(biāo)有本中心編號(hào)為“授控文獻(xiàn)”印章。文獻(xiàn)修訂、再版規(guī)章制度修訂應(yīng)嚴(yán)格遵循公司于12月1日發(fā)布實(shí)行《規(guī)章制度管理通則》有關(guān)規(guī)定。作廢文獻(xiàn)控制作廢文獻(xiàn)由文獻(xiàn)管理人員收回，執(zhí)行人應(yīng)在該文獻(xiàn)《分發(fā)登記表》備注欄注明“作廢回收”和執(zhí)行日期；其他部門(mén)或人員未經(jīng)編制該文獻(xiàn)中心/事業(yè)部總監(jiān)、總裁辦審核批準(zhǔn)，不得保存作廢文獻(xiàn)。作廢文獻(xiàn)由文獻(xiàn)管理人員擬定處置方案，報(bào)編制該文獻(xiàn)中心/事業(yè)部總監(jiān)、總裁辦審批后作銷毀等解決。舊版文獻(xiàn)原件需蓋上紅色“作廢文獻(xiàn)”印章后分開(kāi)歸檔并作好標(biāo)記，此類文獻(xiàn)只供參照用。文獻(xiàn)稽查公司總裁辦公室每年6、12月份對(duì)整個(gè)文控系統(tǒng)進(jìn)行稽查，并填寫(xiě)《糾正和防止辦法告知書(shū)》，經(jīng)公司總裁辦公室文管員會(huì)簽后執(zhí)行，直到問(wèn)題改進(jìn)結(jié)案。各中心/事業(yè)部文獻(xiàn)管理人員在文獻(xiàn)管理過(guò)程中遇到問(wèn)題應(yīng)及時(shí)將信息反饋至公司總裁辦公室，以便檢討改進(jìn)。文獻(xiàn)調(diào)閱各中心/事業(yè)部有關(guān)人員因工作需要需調(diào)閱規(guī)章制度或下行文文獻(xiàn)或?qū)ν馕墨I(xiàn)，必要依照文獻(xiàn)密級(jí)限度逐級(jí)上報(bào)相應(yīng)上級(jí)批準(zhǔn)后方可向法務(wù)部調(diào)閱文獻(xiàn)，詳細(xì)如下：絕密級(jí)文獻(xiàn)調(diào)閱：由文獻(xiàn)調(diào)閱需求方逐級(jí)上報(bào)至分管副總裁及總裁辦分管副總裁或總裁，經(jīng)雙方分管副總裁或總裁批準(zhǔn)后方可調(diào)閱。機(jī)密級(jí)文獻(xiàn)調(diào)閱：由文獻(xiàn)調(diào)閱需求方逐級(jí)上報(bào)至分管副總裁，經(jīng)分管副總裁批準(zhǔn)后方可調(diào)閱。秘密級(jí)文獻(xiàn)調(diào)閱：由文獻(xiàn)調(diào)閱需求方逐級(jí)上報(bào)至所在中心/事業(yè)部總監(jiān)，經(jīng)所在中心/事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)后方可調(diào)閱。本管理辦法自發(fā)布之日起生效，原《文獻(xiàn)管理辦法》2.0版[總辦][][規(guī)程]0001號(hào)自本管理辦法生效之日起作廢。附件：規(guī)章制度封面格式規(guī)章制度內(nèi)容格式下行文格式（任命書(shū)、決策、告知、通報(bào)、決策）行文格式（會(huì)議紀(jì)要）上行文格式平行文格式規(guī)章制度發(fā)文審批表暫時(shí)文獻(xiàn)發(fā)文審批表文獻(xiàn)目錄清單公司發(fā)文登記表文獻(xiàn)補(bǔ)發(fā)申請(qǐng)表文獻(xiàn)調(diào)（借）閱申請(qǐng)表印章管理制度文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期-1-10緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)印章管理制度總則為保證公司印章使用合法性、合規(guī)性和嚴(yán)肅性，加強(qiáng)印章管理，保障公司權(quán)益，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，公司特制定《印章管理制度》（如下簡(jiǎn)稱“本制度”）。本制度所指印章涉及向有關(guān)行政部門(mén)或機(jī)構(gòu)登記備案印章（如下簡(jiǎn)稱“A類印章”）以及其她不需要登記備案公司各部門(mén)業(yè)務(wù)用章（如下簡(jiǎn)稱“B類印章”）。前者涉及但不限于公司公章、法定代表人人名章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、報(bào)關(guān)專用章、發(fā)票專用章等。后者涉及但不限于收貨章、驗(yàn)貨章、合格章等。本制度合用于公司公文、簡(jiǎn)介信、授權(quán)委托書(shū)、證件、證書(shū)、賬務(wù)報(bào)表、記錄報(bào)表及對(duì)外訂立合同、合同及其她需用印章文獻(xiàn)等。印章管理工作由法務(wù)部和印章保管部門(mén)負(fù)責(zé)。印章管理工作涉及印章刻制、啟用、頒發(fā)、保管、使用、信用、回收和銷毀等。本制度中如下專用語(yǔ)或縮略語(yǔ)含義如下：監(jiān)印員：是指由總裁或分管副總裁指定印章保管人員。代管員：是指由總裁或分管副總裁指定印章暫時(shí)保管人員。印章保管部門(mén)：是指負(fù)責(zé)印章保管和使用部門(mén)，詳細(xì)是指總裁辦、財(cái)務(wù)管理中心和用印業(yè)務(wù)部門(mén)。印章刻制、啟用和頒發(fā)印章刻制印章刻制應(yīng)堅(jiān)持確有需要、從嚴(yán)控制原則，由公司統(tǒng)一刻制。印章刻制、頒發(fā)和啟用由法務(wù)部負(fù)責(zé)管理。法務(wù)部應(yīng)霧茫茫和加強(qiáng)對(duì)印章管理，嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于審批手續(xù)。A類印章刻制均應(yīng)經(jīng)印章保管部門(mén)、法務(wù)部審核后上報(bào)總裁批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由法務(wù)部按照法律規(guī)定程序辦理印章刻制、備案手續(xù)，并負(fù)責(zé)到公安機(jī)關(guān)指定印章機(jī)構(gòu)刻制。印章刻制完畢后，應(yīng)由法務(wù)部和印章保管部門(mén)各委派一人共同前去刻章機(jī)構(gòu)領(lǐng)取。公司各部門(mén)依照工作需要，可以申請(qǐng)刻制B類印章，但應(yīng)填寫(xiě)《印章刻制申請(qǐng)單》并經(jīng)印章保管部門(mén)、法務(wù)部審核后上報(bào)印章保管部門(mén)分管總裁批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由法務(wù)部委托總裁辦行政部安排刻章。印章刻制完畢后，應(yīng)由行政部和法務(wù)部各委派一人共同前去刻章機(jī)構(gòu)領(lǐng)取，并向法務(wù)部辦理有關(guān)印章備案手續(xù)。印章頒發(fā)和啟用法務(wù)部在啟用印章前，應(yīng)向印章保管部門(mén)和其她部門(mén)發(fā)出啟用告知，明確印章正式啟用日期、頒發(fā)單位、使用范疇、印章保管部門(mén)、監(jiān)印員和印章印模等。印章保管部門(mén)接到頒發(fā)印章后，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定期間啟用印章。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自提前啟用。頒發(fā)印章時(shí)，印章保管部門(mén)要委派一人同監(jiān)印員共同前去法務(wù)部領(lǐng)取。領(lǐng)取人應(yīng)配合法務(wù)部門(mén)辦理印章交接手續(xù)。法務(wù)部應(yīng)建立《印章備案登記冊(cè)》，將公司各類印章記錄在案。每年法務(wù)部應(yīng)復(fù)檢一次公司各類印章使用、保管狀況，并依照復(fù)檢成果更新《印章備案登記冊(cè)》。在交接印章時(shí)，法務(wù)部經(jīng)辦人和領(lǐng)取人應(yīng)當(dāng)在《印章備案登記冊(cè)》上簽字。同步法務(wù)部應(yīng)當(dāng)場(chǎng)留印模備查。啟用印模應(yīng)用藍(lán)色印油，以示初次使用。印章保管A類印章由總裁辦保管，監(jiān)印員由總裁指定，但公司財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章和法定代表人人名章由總裁指定財(cái)務(wù)專人負(fù)責(zé)保管和用錢(qián)。B類印章由印章刻制申請(qǐng)部門(mén)自行保管，監(jiān)印員由分管副總裁指定。監(jiān)印員應(yīng)明確印章保管和使用制度和紀(jì)律，嚴(yán)格履行印章尋常保管、使用和監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)印員應(yīng)與公司訂立印章保管合同，并報(bào)法務(wù)部備案，經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)后方可上崗。印章應(yīng)存儲(chǔ)在有一定安全辦法保險(xiǎn)柜內(nèi)，隨用隨鎖，不得隨意放置。每天上下班前監(jiān)印員應(yīng)檢查印章與否齊全，如發(fā)現(xiàn)印章丟失或被盜，應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁辦、法務(wù)部，以便及時(shí)采用防范辦法，避免影響公司信譽(yù)以及給公司導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，與否向本地公安機(jī)關(guān)報(bào)案由法務(wù)部決定。印章丟失或被盜，法務(wù)部應(yīng)在第一時(shí)間向公司各部門(mén)發(fā)送印章丟失、信用告知，同步在公安機(jī)關(guān)批示下刻制與原印章有區(qū)別新印章，并在一定范疇內(nèi)以合法有效公示形式聲明遺失印章作廢。未經(jīng)總裁或分管副總裁批準(zhǔn)，監(jiān)印員不得委托她人代管印章，禁止將印章轉(zhuǎn)借她人。監(jiān)印員因事、病、休假等因素長(zhǎng)期不在崗位時(shí)，應(yīng)事先向總裁或分管副總裁請(qǐng)示，由總裁或分管副總裁指定代管員。同步，印章保管部門(mén)應(yīng)及時(shí)向各部門(mén)分布代管告知。監(jiān)印員在離崗前應(yīng)與代管員辦理交接工作，并代用印時(shí)注意事項(xiàng)。監(jiān)印員正常上班后，代管員應(yīng)與監(jiān)印員交接工作，在《印章交接單》上登記交、管印起止日期，管理印章類別及數(shù)量等。監(jiān)印員和代管員簽字后，監(jiān)印員應(yīng)將《印章交接單》提交總裁或分管副總裁簽字承認(rèn)，然后轉(zhuǎn)交法務(wù)部備存原件。印章應(yīng)存儲(chǔ)在保險(xiǎn)柜內(nèi)。禁止攜帶印章外出。確因工作需要帶出公司使用，應(yīng)依照用印權(quán)限經(jīng)審批后由監(jiān)印員和用印部門(mén)經(jīng)辦人共同帶出使用，同步在《印章使用申請(qǐng)單》上注明帶出印章時(shí)間段；如由非監(jiān)印員使用，應(yīng)按照本制度第3.8條規(guī)定辦理交接備案手續(xù)以明確責(zé)任。由于公司或部門(mén)發(fā)生變更或印章?lián)p壞等因素，需要更換舊印章時(shí)，印章保管部門(mén)應(yīng)按照本制度第五條規(guī)定辦理。監(jiān)印員或代管員調(diào)離工作崗位或離職時(shí)，印章保管部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)向總裁或分管副總裁請(qǐng)示變更監(jiān)印員或代管員，由總裁分管副總裁重新指定監(jiān)印員或代管員。同步，印章保管部門(mén)應(yīng)及時(shí)向各部門(mén)發(fā)布變更告知。印章持有狀況納入員工離職時(shí)移送工作重要某些，如監(jiān)印部或代管員持有印章，應(yīng)辦妥交接后方可辦理離職手續(xù)。印章使用印章使用實(shí)行嚴(yán)格審批登記制度。公司各級(jí)部門(mén)和人員需要使用印章，應(yīng)按規(guī)定填寫(xiě)《印章使用申請(qǐng)單》，將其與用印文獻(xiàn)一并逐級(jí)上報(bào)，分別經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核、總裁或其授權(quán)代理人批準(zhǔn)后方可用印，但B類印章使用，由分管副總裁或其授權(quán)代理人批準(zhǔn)即可。監(jiān)印員應(yīng)做好印章使用登記，詳細(xì)記載用印時(shí)間、用印申請(qǐng)人、用印部門(mén)、用印種類、用印文獻(xiàn)等。該《印章使用登記冊(cè)》由印章保管部門(mén)連同《印章使用申請(qǐng)單》復(fù)印件保管并存檔備查。印章使用和和審批權(quán)限如下：公章使用和審批權(quán)限以公司名義出具擔(dān)保函、承諾書(shū)、資信證明以及其她由公司單方面出具具備法律約束力文獻(xiàn)應(yīng)加蓋公章，經(jīng)法務(wù)部和財(cái)務(wù)管理中心審核后，由總裁批準(zhǔn)；以公司名義開(kāi)具各類簡(jiǎn)介信及有關(guān)人事關(guān)系證明等可加蓋公章，經(jīng)人力資源中心審核后，由總裁或總裁授權(quán)代理人（分管副總裁/總裁助理）批準(zhǔn)；以公司名義頒發(fā)有關(guān)榮譽(yù)證書(shū)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘請(qǐng)證書(shū)等應(yīng)加蓋公章，由總裁或總裁授權(quán)代理人（分管副總裁/總裁助理）批準(zhǔn)；以公司名義出具邀請(qǐng)函、工作聯(lián)系函以及其她普通性沒(méi)有法律約束力文獻(xiàn)，可加蓋公章，由總裁及總裁授權(quán)代理人（分管副總裁/總裁助理）批準(zhǔn)；其她以公司名義對(duì)外出具正式文獻(xiàn)應(yīng)加蓋公立，由總裁或總裁授權(quán)代理人（分管副總裁/總裁助理）批準(zhǔn)。以公司名義對(duì)外訂立各類合同和合同及附屬合同、補(bǔ)充合同等應(yīng)加蓋合同專用章，經(jīng)法務(wù)部審核后依公司關(guān)于授權(quán)表，由總裁/分管副總裁/總裁助理批準(zhǔn)。以公司名義開(kāi)展對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)中出具文本需加蓋B類印章，由該業(yè)務(wù)部門(mén)提出用印申請(qǐng)，由分管副總裁授權(quán)代理人批準(zhǔn)。根據(jù)尋常權(quán)限及常規(guī)工作內(nèi)容自行使用印章，不必經(jīng)上述程序，但應(yīng)遵守本部門(mén)制定有關(guān)制度和規(guī)定。以公司名義出具文本需要加蓋法定代表人人名章，由法定代表人或其授權(quán)代表批準(zhǔn)。財(cái)務(wù)人員根據(jù)尋常權(quán)限及常規(guī)工作內(nèi)容自行使用財(cái)務(wù)專用章、發(fā)票專用章等財(cái)務(wù)印章，不必經(jīng)上述程序，但應(yīng)遵守財(cái)務(wù)部門(mén)制定有關(guān)制度和規(guī)定。人力資源部門(mén)根據(jù)尋常權(quán)限及常規(guī)工作內(nèi)容使用其自行保管B類印章時(shí)，如對(duì)聘任候選人發(fā)布錄取告知書(shū)、與員工訂立轉(zhuǎn)對(duì)的認(rèn)函或調(diào)薪確認(rèn)函、給員工出具各類人事證明、給離職工工出具離職證明等，均須由用印人或用印部門(mén)提出用印申請(qǐng)，報(bào)所在中心/事業(yè)部總監(jiān)批準(zhǔn)，經(jīng)人力資源中心總監(jiān)審核，報(bào)人力資源分管副總裁批準(zhǔn)之后方能用印。遇特殊狀況需要先蓋章，應(yīng)經(jīng)在權(quán)審批人以書(shū)面?zhèn)髡婊蚴謾C(jī)短信方式確認(rèn)，但有權(quán)批準(zhǔn)人到崗后應(yīng)及時(shí)補(bǔ)辦簽字手續(xù)。監(jiān)印員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定程序辦理，在用印前應(yīng)對(duì)用印文獻(xiàn)內(nèi)容和《印章使用申請(qǐng)單》上載明訂立狀況予以核對(duì)，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后方可用印。監(jiān)印員對(duì)所懂得文書(shū)內(nèi)容應(yīng)嚴(yán)格保密，如屬絕密不能讓監(jiān)印員審視，應(yīng)有批準(zhǔn)人簽字闡明。禁止在空白簡(jiǎn)介信、擔(dān)保函、合同、金融票據(jù)、公文用紙、授權(quán)委托書(shū)等文獻(xiàn)上加蓋印章。有如下情形，監(jiān)印員有權(quán)拒蓋印章：用印申請(qǐng)人未經(jīng)關(guān)于審批人批準(zhǔn)；用印申請(qǐng)人未按規(guī)定詳細(xì)填寫(xiě)《印章使用申請(qǐng)單》，涉及未填寫(xiě)申請(qǐng)日期、用印部門(mén)、用印申請(qǐng)人、用印類別、用印文獻(xiàn)、用印文獻(xiàn)數(shù)量等；用印文獻(xiàn)內(nèi)容有誤；其她不符合印章使用規(guī)定情形。監(jiān)印員加蓋印章時(shí)應(yīng)認(rèn)真審核，印章位置要精確、恰當(dāng)，不壓正文，下騎年蓋月，嚴(yán)防錯(cuò)蓋、漏蓋；印跡要端正清晰；印章名稱要與用印文獻(xiàn)落款一致（代用印章除外）。經(jīng)批準(zhǔn)用印文獻(xiàn)，在蓋章后應(yīng)留存原件存檔備查（合同書(shū)可為副本）、但簡(jiǎn)介信、證明等以公司名義單方出具文獻(xiàn)除外，留存掃描件即可。監(jiān)印員應(yīng)在每天下班前將《印章使用申請(qǐng)單》原件、用印文獻(xiàn)原件和掃描件轉(zhuǎn)交給法務(wù)部，印章保管部門(mén)只需保管《印章使用申請(qǐng)單》復(fù)印件、《印章使用登記冊(cè)》原件和交接清單原件即可。法務(wù)部和印章保管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照公司《檔案管理制度》歸檔所保存文獻(xiàn)。印章停用發(fā)生如下情形，印章保管部門(mén)應(yīng)停止使用印章并及時(shí)向總裁或分管副總裁提出書(shū)面闡明，經(jīng)批準(zhǔn)后向法務(wù)部申請(qǐng)辦理印章使用手續(xù)：因公司或部門(mén)發(fā)生變動(dòng)，其名稱變化；法務(wù)部告知變化印章圖樣；印章?lián)p壞；印章遺失或被竊，聲明作廢。對(duì)于信用印章，法務(wù)部應(yīng)在收到總裁或分管副總裁批文后或收回舊印章后及時(shí)向發(fā)布印章停用或作廢告知，并做好有關(guān)備案登記手續(xù)。需要更新停用舊印章，印章保管部門(mén)應(yīng)按照本制度第二條規(guī)定刻制新印章。在領(lǐng)取新印章同步，印章保管部門(mén)應(yīng)將舊印章退回法務(wù)部，由其統(tǒng)一封存或銷毀。對(duì)停用或作廢印章，法務(wù)部應(yīng)建立印章交接、封存、銷毀登記檔案，逐個(gè)編寫(xiě)《停用印章登記冊(cè)》，該登記冊(cè)內(nèi)容涉及：編號(hào)、印章名稱、數(shù)量、印章保管部門(mén)、頒布時(shí)間、停用時(shí)間、停用因素等。收回舊印章后，法務(wù)部應(yīng)及時(shí)向各部門(mén)發(fā)布印章作廢告知，并且定期進(jìn)行銷毀，由審計(jì)部派人監(jiān)督。責(zé)任公司各部門(mén)及其人員應(yīng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定程序使用印章，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自使用。不符合本制度用印規(guī)定，監(jiān)印員及其直接領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)回絕用印，并規(guī)定經(jīng)辦人按本制度執(zhí)行。濫用職權(quán)擅自蓋章，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對(duì)違紀(jì)者予以警告、通報(bào)批評(píng)、罰款等處分，并將用印文本原件追回。情節(jié)嚴(yán)重者予以除名并追究其法律責(zé)任。監(jiān)印員、代管員和其她持有印章人員應(yīng)保管好印章，嚴(yán)防丟失。印章如丟失，對(duì)直接負(fù)責(zé)人根據(jù)事實(shí)情節(jié)，依照公司有關(guān)規(guī)定予以警告、告示批評(píng)、罰款、開(kāi)除等處分。審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)印章使用狀況進(jìn)行監(jiān)察。所有簽字人員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，按照“論證簽字，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，嚴(yán)格把關(guān)。違背本制度，給公司導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、影響公司名譽(yù)，由公司對(duì)違紀(jì)者予以警告、通報(bào)批評(píng)、罰款等處分，導(dǎo)致重大損失或情節(jié)嚴(yán)重，移送關(guān)于機(jī)關(guān)依法解決。附則本制度自發(fā)布之日起生效。于8月25日實(shí)行，文獻(xiàn)編號(hào)為總辦（規(guī)程）08號(hào)《印章使用管理制度》，在本制度生效之日自動(dòng)生效。附件：《印章使用申請(qǐng)單》《印章使用登記冊(cè)》《印章備案登記冊(cè)》《印章交接單》《印章刻制申請(qǐng)單》《停用印章登記冊(cè)》組織績(jī)效管理制度文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)組織績(jī)效管理制度目通過(guò)對(duì)公司發(fā)展目的、戰(zhàn)略舉措分解，充分發(fā)揚(yáng)組織潛能，全面提高和優(yōu)化公司戰(zhàn)略執(zhí)行能力，促使公司各業(yè)務(wù)單位目的、行動(dòng)與公司戰(zhàn)略協(xié)同一致，共同推動(dòng)公司發(fā)展，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)公司遠(yuǎn)景目的。合用范疇合用于我司各中心、事業(yè)部及二級(jí)部門(mén)。專用語(yǔ)和縮略語(yǔ)無(wú)內(nèi)容及規(guī)定原則突出公司戰(zhàn)略重點(diǎn)原則公司階段性發(fā)展戰(zhàn)略和遠(yuǎn)景目的，是制定《組織績(jī)效管理制度》出發(fā)點(diǎn)，由此分解公司發(fā)展戰(zhàn)略，擬定年度績(jī)效指標(biāo)和執(zhí)行方案。體現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造原則成果導(dǎo)向原則簡(jiǎn)樸清晰、易于溝通公司整體目的原則量化考核原則借鑒平衡計(jì)分卡核心理念，環(huán)繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部業(yè)務(wù)流程和學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)四個(gè)維度，考察公司財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)、內(nèi)部與外部以及短期和長(zhǎng)期業(yè)績(jī)體現(xiàn)。分組管理原則基于“公司-中心-個(gè)人”三級(jí)績(jī)效管理體系，通過(guò)使用價(jià)值樹(shù)等績(jī)效管理辦法和工具，將公司戰(zhàn)略目的、戰(zhàn)略舉措以及待提高組織能力轉(zhuǎn)化為公司核心績(jī)效指標(biāo)（KPI）分解貫徹到一級(jí)部門(mén)，進(jìn)而分解到二級(jí)部門(mén)，直到各個(gè)崗位，保證公司中長(zhǎng)期事業(yè)籌劃實(shí)現(xiàn)。組織機(jī)構(gòu)績(jī)效管理委員會(huì)績(jī)效管理委員會(huì)由公司最高管理層人員構(gòu)成，是公司績(jī)效管理最高權(quán)力、決策機(jī)構(gòu)，其負(fù)責(zé)公司績(jī)效管理核準(zhǔn)和修正，審視核定績(jī)效考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)提報(bào)公司，中心業(yè)績(jī)籌劃，業(yè)績(jī)執(zhí)行與評(píng)估報(bào)告。組織績(jī)效管理推動(dòng)小組組織績(jī)效管理推動(dòng)小組由經(jīng)營(yíng)管理中心，財(cái)務(wù)管理中心，人力資源管理中心和審計(jì)部四部門(mén)構(gòu)成，經(jīng)營(yíng)管理中心是組織績(jī)效管理工作組織者和考核原則制定者，其負(fù)責(zé)整個(gè)組織績(jī)效考核系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)與監(jiān)控，涉及績(jī)效計(jì)分卡制作與下達(dá)，數(shù)據(jù)匯總、復(fù)核以及績(jī)效改進(jìn)管理提案提報(bào)，對(duì)既定績(jī)效考核體系進(jìn)行定期審視，并及時(shí)提出優(yōu)化建議提交績(jī)效管理委員會(huì)審定；財(cái)務(wù)管理中心，人力資源管理中心和審計(jì)部協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理中心做好協(xié)調(diào)和數(shù)據(jù)收集工作，起輔助作用。績(jī)效考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)各中心/事業(yè)部。在績(jī)效管理委員會(huì)指引下，配合績(jī)效管理推動(dòng)小組開(kāi)展對(duì)各自部門(mén)考核工作?？?jī)效考核周期半年為一種周期，分別在每年7月和次年1月進(jìn)行。平衡計(jì)分卡制定與調(diào)節(jié)每年3月5日前，績(jī)效管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理中心依照公司戰(zhàn)略籌劃，環(huán)繞公司年度工作重點(diǎn)和目的，完畢公司組織績(jī)效籌劃，并正式下達(dá)公司計(jì)分卡；每年3月20日前，各中心/事業(yè)部須將初步部門(mén)指標(biāo)和目的值及有關(guān)支持文獻(xiàn)上報(bào)給公司組織績(jī)效管理推動(dòng)小組，組織績(jī)效推動(dòng)管理小組討論后對(duì)其提出修正意見(jiàn)，經(jīng)報(bào)公司績(jī)效管理委員會(huì)核準(zhǔn)后將于當(dāng)月31日前正式下達(dá)各中心/事業(yè)部計(jì)分卡。每年4月10日前，各中心/事業(yè)部須完畢二級(jí)部門(mén)計(jì)分卡提交組織績(jī)效管理推動(dòng)小組備案?？?jī)效指標(biāo)和目的值績(jī)效指標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)公司戰(zhàn)略目的，涉及改進(jìn)財(cái)務(wù)和營(yíng)運(yùn)狀況及控制風(fēng)險(xiǎn)等，同步應(yīng)能指引和勉勵(lì)各級(jí)管理人員和員工成功地實(shí)行公司戰(zhàn)略。必要以公司全面預(yù)算成果計(jì)算出績(jī)效數(shù)據(jù)為重要根據(jù)，遵循因果關(guān)系原則、滯后性產(chǎn)出與牽引性驅(qū)動(dòng)相結(jié)合原則設(shè)定各級(jí)指標(biāo)體系。部門(mén)核心績(jī)效指標(biāo)分為兩個(gè)類別，一類為與部門(mén)業(yè)務(wù)緊密有關(guān)并相應(yīng)修改指標(biāo)體系；另一類是指公司為完畢整體工作目的和工作任務(wù)而下達(dá)到各個(gè)部門(mén)，規(guī)定其在完畢本部門(mén)業(yè)務(wù)職責(zé)同步，須加以關(guān)注和完畢共性指標(biāo)，個(gè)性指標(biāo)和共性指標(biāo)共同構(gòu)成部門(mén)核心業(yè)績(jī)指標(biāo)。依照公司確認(rèn)核心業(yè)績(jī)指標(biāo)相應(yīng)目的水平分別為：門(mén)檻性目的：是公司在這個(gè)核心業(yè)績(jī)指標(biāo)領(lǐng)域所應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)規(guī)定底線。達(dá)標(biāo)性目的：是公司在這個(gè)核心業(yè)績(jī)指標(biāo)領(lǐng)域所盼望實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)規(guī)定。挑戰(zhàn)性目的：是公司在這個(gè)核心業(yè)績(jī)指標(biāo)領(lǐng)域所勉勵(lì)實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)規(guī)定。在績(jī)效管理委員會(huì)指引下，組織績(jī)效管理推動(dòng)小組審定績(jī)效管理目的及各種核心考核指標(biāo)時(shí)，擬定各項(xiàng)指標(biāo)目的值和詳細(xì)權(quán)重。依照公司資源配備及限制條件調(diào)節(jié)目的值，每個(gè)考核周期結(jié)束后10天內(nèi)，各中心/事業(yè)部應(yīng)就考核成果，公司資源配備等狀況，提交一份關(guān)于計(jì)分卡目的值運(yùn)用報(bào)告和修正提案給組織績(jī)效管理推動(dòng)小組，提案中應(yīng)涉及需調(diào)節(jié)指標(biāo)名稱、原目的值、原目的值計(jì)算根據(jù)、調(diào)節(jié)因素和調(diào)節(jié)后目的值、計(jì)算根據(jù)及支持文獻(xiàn)。組織績(jī)效管理推動(dòng)小組依照實(shí)際狀況予以審定或調(diào)節(jié)，并于五個(gè)工作日內(nèi)下發(fā)?？?jī)效考核操作要點(diǎn)每月，各中心/事業(yè)部須及時(shí)收集本部門(mén)所需提交績(jī)效考核原始數(shù)據(jù)（含支持文獻(xiàn)等），填制監(jiān)測(cè)報(bào)表，于次月5日前上次經(jīng)營(yíng)管理中心。在每個(gè)考核時(shí)點(diǎn)，各中心/事業(yè)部應(yīng)負(fù)責(zé)填制考核報(bào)表（季度、半年度和年度報(bào)告）、在規(guī)定期點(diǎn)內(nèi)上交經(jīng)營(yíng)管理中心，詳細(xì)提交時(shí)間以經(jīng)營(yíng)管理中心每次告知為準(zhǔn)?？己藞?bào)表內(nèi)容涉及：該指標(biāo)計(jì)算公式，該指標(biāo)涉及財(cái)務(wù)及營(yíng)運(yùn)數(shù)據(jù)來(lái)源、該指標(biāo)本期限目的值、各績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)際達(dá)到狀況數(shù)值、指標(biāo)評(píng)分以及計(jì)算績(jī)效指標(biāo)值所需原始數(shù)據(jù)支持文獻(xiàn)，如重點(diǎn)工作進(jìn)展報(bào)告，預(yù)算完畢狀況、培訓(xùn)記錄等。經(jīng)營(yíng)管理中心應(yīng)于每季度末以績(jī)效快報(bào)形式監(jiān)控公司以及各部門(mén)業(yè)績(jī)執(zhí)行狀況，特別是核心績(jī)效領(lǐng)域內(nèi)實(shí)際值與目的值有較大差距指標(biāo)，需仔細(xì)分析其因素，存在不利差別，列明相應(yīng)行動(dòng)籌劃與改進(jìn)辦法建議，并在后續(xù)工作中跟進(jìn)。原始數(shù)據(jù)精確性復(fù)核。為了保證績(jī)效評(píng)估體系有效動(dòng)作，組織績(jī)效管理推動(dòng)小組必要對(duì)各中心/事業(yè)部提供原始數(shù)據(jù)精確性復(fù)核，數(shù)據(jù)責(zé)任者是各中心負(fù)責(zé)人。存在數(shù)據(jù)偏差較大狀況時(shí)，責(zé)任中心應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行檢討，并給出書(shū)面解釋與佐證，經(jīng)營(yíng)管理中心視狀況決定與否展開(kāi)調(diào)查；或發(fā)現(xiàn)無(wú)端遲延，弄虛作假行為，該數(shù)據(jù)填報(bào)人，數(shù)據(jù)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人將以違背公司“誠(chéng)實(shí)正直、信守承諾”核心價(jià)值觀受到相應(yīng)解決，其個(gè)人績(jī)效評(píng)估成果將直降為C等或如下。計(jì)算機(jī)核心指標(biāo)成果。在對(duì)各中心/事業(yè)部匯總原始數(shù)據(jù)審核完畢后，經(jīng)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)核心指標(biāo)值計(jì)算。計(jì)算成果將作為對(duì)各中心/事業(yè)部該項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。考核有關(guān)支持文檔以及考核成果都必要將于經(jīng)營(yíng)管理中心進(jìn)行歸檔，以備查閱。專項(xiàng)工作任務(wù)考核經(jīng)管管理中心結(jié)合公司狀況補(bǔ)充下達(dá)追加籌劃（任務(wù)），一并納入部門(mén)工作籌劃管控和考核?？己似诮Y(jié)束后，各中心依照制定工作籌劃進(jìn)行小結(jié)，對(duì)未完畢籌劃項(xiàng)目闡明因素，并提出整治辦法籌劃。考核成果運(yùn)用計(jì)分卡重要以績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)值來(lái)反映各中心/事業(yè)部以及二級(jí)部門(mén)業(yè)績(jī)。每個(gè)考核周期結(jié)束后，績(jī)效管理委員會(huì)將依照考核成果，按績(jī)效勉勵(lì)管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)解決。年度審視流程年度審視周期為一年?？?jī)效考核體系年度審視工作在每年公司整體預(yù)算制定之后進(jìn)行，組織績(jī)效管理推動(dòng)小組組織各部門(mén)對(duì)上一年度績(jī)效考核工作進(jìn)行回顧和總結(jié)，并最后形成報(bào)告歸檔，作為之后績(jī)效考核體系審視和調(diào)節(jié)重要根據(jù)。組織績(jī)效管理推動(dòng)小組對(duì)某些影響績(jī)效體系因素（涉及公司戰(zhàn)略定位、重要工作業(yè)務(wù)流程等）進(jìn)行審視，參照績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，來(lái)決定與否需要對(duì)體系進(jìn)行修改，從而擬定新核心績(jī)效指標(biāo)體系。審批無(wú)論是年度審視后制定指標(biāo)目的值還是體系審視后更新指標(biāo)體系，最后成果都必要通過(guò)績(jī)效管理保值討論通過(guò)后方可生效，組織績(jī)效管理推動(dòng)小組提交方案在經(jīng)委員會(huì)討論通過(guò)后形成正式文獻(xiàn)、歸檔，以作為此后開(kāi)發(fā)績(jī)效考核工作根據(jù)。附則本制度由績(jī)效管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)解釋，管理辦法及其附件自正式發(fā)布之日起執(zhí)行。流程圖組織績(jī)效管理流程圖檔案管理制度文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)檔案管理制度第一章總則為加強(qiáng)公司檔案管理，完善檔案工作，合公司檔案得以完整地保存、科學(xué)規(guī)范地管理和有效地運(yùn)用，從而更好地為公司決策和各項(xiàng)工作服務(wù)，特制定本制度。本制度合用于各中心/事業(yè)部檔案工作，集團(tuán)內(nèi)其他主體檔案工作應(yīng)參照本制度進(jìn)行管理。集團(tuán)是指體育用品有限公司及其當(dāng)前存在或日后依法設(shè)立直接或間接控股各分、子公司共同構(gòu)成公司法人聯(lián)合體，詳細(xì)成員涉及但不限于體育用品有限公司、、廈門(mén)貿(mào)易有限公司、（廈門(mén)）體育用品有限公司、（泉州）體育用品有限公司、（長(zhǎng)?。w育用品有限公司、廈門(mén)投資管理有限公司。公司檔案工作由法務(wù)部統(tǒng)籌管理，各中心/事業(yè)部協(xié)助。公司各級(jí)員工有保護(hù)檔案及對(duì)涉密檔案進(jìn)行保密責(zé)任和義務(wù)。法務(wù)部設(shè)檔案專人集中統(tǒng)一管理公司運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中形成各類檔案（會(huì)計(jì)檔案和人事檔案除外），詳細(xì)工作重要涉及：負(fù)責(zé)公司檔案管理各項(xiàng)制度制定、修訂等工作；負(fù)責(zé)公司檔案全宗卷建立、歸檔及保管；負(fù)責(zé)對(duì)公司各中心/事業(yè)部檔案工作進(jìn)行業(yè)務(wù)上監(jiān)督指引；負(fù)責(zé)對(duì)公司各中心/事業(yè)部移送檔案進(jìn)行接受、分類、整頓、著錄；負(fù)責(zé)公司檔案保管、記錄、運(yùn)用、檢查及銷毀式作；負(fù)責(zé)檔案信息建設(shè)，對(duì)運(yùn)用頻繁、運(yùn)用價(jià)值大檔案進(jìn)行數(shù)字化。公司各中心/事業(yè)部應(yīng)明確設(shè)立兼職檔案員，負(fù)責(zé)中心級(jí)檔案收集、鑒定、初步整頓、移送工作，做到平時(shí)收集、平時(shí)鑒定、平時(shí)整頓、定期移送。兼職檔案員崗位變動(dòng)應(yīng)確認(rèn)新人選、告知檔案專人，并進(jìn)行有關(guān)檔案工作交接。第二章全宗卷建立全宗是指來(lái)源于一種特定機(jī)構(gòu)（例如XX公司）所有檔案。全宗卷是檔案管理部門(mén)在管理某一全宗過(guò)程中形成，可以闡明全宗歷史狀況關(guān)于文獻(xiàn)材料構(gòu)成專門(mén)案卷。全宗卷累積存儲(chǔ)公司存儲(chǔ)公司檔案制度、分類方案、保管期限表、檔案移送清單、檢查記錄、運(yùn)用登記表、銷毀清冊(cè)等。全宗卷文獻(xiàn)材料應(yīng)按照文獻(xiàn)類型-時(shí)間進(jìn)行系統(tǒng)排列，以保持文獻(xiàn)材料間有機(jī)聯(lián)系。全宗卷由檔案專人保管。第三章 收集、鑒定、初步整頓、移送各兼職檔案員在尋常工作中，應(yīng)根據(jù)《各中心/事業(yè)部檔案歸檔范疇》（參見(jiàn)附件1），結(jié)合本部門(mén)實(shí)際狀況收集有關(guān)檔案材料，并檢查其完整性。各兼職檔案員應(yīng)對(duì)所收集檔案材料進(jìn)行初步鑒定，對(duì)于無(wú)保存運(yùn)用價(jià)值文獻(xiàn)不予歸檔；有歸檔價(jià)值文獻(xiàn)應(yīng)依照公司、部門(mén)有關(guān)規(guī)定判斷其重要性，并對(duì)其進(jìn)行密級(jí)（密級(jí)分為非密、秘密、機(jī)密、絕密）鑒定，用鉛筆把密級(jí)標(biāo)注于每份文獻(xiàn)首頁(yè)克上角，非密級(jí)文獻(xiàn)及文獻(xiàn)自身有密級(jí)標(biāo)記可不做標(biāo)注。如各兼職檔案員無(wú)法鑒定其收集材料與否屬于檔案歸檔范疇或與否具備保存運(yùn)用價(jià)值，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系法務(wù)部檔案專人，由法務(wù)部檔案專人予以擬定。各兼職檔案員應(yīng)反歸檔文獻(xiàn)以件為單位進(jìn)行初步整頓，每件文獻(xiàn)用回形針另于左上角，不再加書(shū)釘。文書(shū)檔案原則上按照簽發(fā)日期先后順序進(jìn)行排列，各部門(mén)產(chǎn)生專業(yè)性檔案按客戶代碼、項(xiàng)目、型號(hào)、課題等編號(hào)根據(jù)進(jìn)行排列整頓，整頓完畢后裝入檔案袋，在檔案袋封面黏貼卷內(nèi)文獻(xiàn)目錄。各兼職檔案員應(yīng)按附件1中檔案移送日期來(lái)移送檔案（詳細(xì)日期詳見(jiàn)《各中心/事業(yè)部檔案歸檔范疇》），并一式兩份填寫(xiě)《檔案移送清單》（參見(jiàn)表單1），經(jīng)所在中心總監(jiān)簽字后移送給法務(wù)部檔案專人。第四章 接受、分類法務(wù)部檔案專人在接受檔案時(shí)，應(yīng)確認(rèn)所移送檔案原始性和完整性，并確認(rèn)各中心、事業(yè)部移送材料與否與移送清單一致。經(jīng)法務(wù)部檔案專人確認(rèn)后，由交接雙方在移送清單上簽名，各留一份以作憑證，并同步在《檔案移送登記表》（參見(jiàn)表單2）上作移送登記。檔案專人應(yīng)根據(jù)《檔案分類方案及保管期限》（參見(jiàn)附件2）對(duì)各部門(mén)移送檔案進(jìn)行分類及保管期限擬定。第五章 整頓、著錄檔案專人應(yīng)先編制檔號(hào)編寫(xiě)方案，詳細(xì)方案為：公司信用檔案 全宗——分類號(hào)——保管期限——件號(hào)公司管理檔案 全宗——年度——分類號(hào)——保管期限——件號(hào)科技檔案 全宗——分類號(hào)——項(xiàng)目號(hào)——案卷號(hào)——件號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案 全宗——分類號(hào)——保管期限——案卷號(hào)——件號(hào)法律事務(wù)檔案 全宗——年度——分類號(hào)——保管期限——（案卷號(hào)）——件號(hào)客戶資信檔案 全宗——分類號(hào)——客戶代碼——案卷號(hào)——件號(hào)公司文化檔案 全宗——年度——分類號(hào)——案卷號(hào)——件號(hào)音像檔案 全宗——年度——分類號(hào)——案卷號(hào)——件號(hào)實(shí)物檔案 全宗——年度——分類號(hào)——保管期限——件號(hào)保管期限簡(jiǎn)寫(xiě)為：Y—永久 C—長(zhǎng)期（） D—短期（5年）文獻(xiàn)級(jí)檔號(hào)編寫(xiě)方案在檔案原件上須加蓋歸檔章，并填寫(xiě)有關(guān)內(nèi)容，歸檔章格式為：全宗年度/項(xiàng)目號(hào)件號(hào)分類號(hào)保管期限密級(jí)檔案專人整頓各類檔案時(shí)，應(yīng)按如下環(huán)節(jié)進(jìn)行操作：類別環(huán)節(jié)1、加蓋歸檔章2、填寫(xiě)/打印卷內(nèi)文獻(xiàn)目錄3、釘無(wú)銹鋼釘1.公司信用檔案用鉛筆于文獻(xiàn)右上角標(biāo)注件號(hào)2、公司管理檔案√√√3、科技檔案√√4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案√√5、法律事務(wù)檔案√√√6、客戶資信檔案√√√7、公司文獻(xiàn)檔案√√8、音像檔案加貼標(biāo)有文獻(xiàn)級(jí)檔號(hào)標(biāo)簽9、實(shí)物檔案加貼標(biāo)有文獻(xiàn)級(jí)檔號(hào)標(biāo)簽檔案專人應(yīng)將分類整頓好檔案以件為單位錄入到檔案管理系統(tǒng)。檔案專人依詳細(xì)狀況擬定每個(gè)檔案盒檔案件數(shù)，原則上要保持同一檔案盒內(nèi)檔案聯(lián)系性和統(tǒng)一性，入盒后填寫(xiě)案卷封面和案脊。裝盒后案卷在入庫(kù)時(shí)依照分類并執(zhí)照：“年度/項(xiàng)目號(hào)/代碼”從上到下、從左到右排列上架。第六章 保管、運(yùn)用檔案應(yīng)保存在專門(mén)設(shè)立檔案室內(nèi)，并做到防盜、防光、防高溫、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲(chóng)等必要保護(hù)辦法。檔案室內(nèi)密集架和檔案柜上應(yīng)標(biāo)明檔案盒存儲(chǔ)示意圖。檔案專人負(fù)責(zé)保管檔案室鑰匙，并每周對(duì)檔案保管狀況進(jìn)行檢查一次，檢查后填寫(xiě)《檔案檢查記錄》（參見(jiàn)表單3），對(duì)破損褪變檔案，要進(jìn)行修裱、復(fù)制或其她技術(shù)解決。公司各中心/事業(yè)部需查閱、復(fù)制或外借檔案資料，應(yīng)填寫(xiě)《檔案調(diào)（借）閱申請(qǐng)單》（參見(jiàn)表單4）報(bào)有審批權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)簽字（借閱審批權(quán)限詳見(jiàn)下表0，檔案專人需在收到有效簽批人簽字確認(rèn)《檔案調(diào)（借）閱申請(qǐng)單》后一種工作日內(nèi)予以提供相應(yīng)檔案資料。查閱檔案原件時(shí)，不準(zhǔn)圈劃、批注、污損、涂改、剪裁及拆散檔案，不得擅自將檔案帶出檔案室或帶離指定區(qū)域，復(fù)制檔案需在檔案專人監(jiān)督下進(jìn)行；外借檔案原件，除應(yīng)填寫(xiě)《檔案調(diào)（借）閱申請(qǐng)單》，且不得圈劃、批注、污損、涂改、裁剪及拆散檔案外，還應(yīng)同步在法務(wù)部檔案專人所記錄《檔案外借登記表》（參見(jiàn)表單5）上簽字確認(rèn)。外借檔案應(yīng)于7個(gè)工作日內(nèi)歸還，如因工作需要須延長(zhǎng)外借期限，應(yīng)續(xù)借手續(xù)，續(xù)借審批權(quán)限參見(jiàn)借閱審批權(quán)限。檔案專人應(yīng)保存好《檔案調(diào)（借）閱申請(qǐng)表》以備查考。借閱審批權(quán)限詳細(xì)如下：方式密級(jí)查閱復(fù)制外借非密部門(mén)經(jīng)理中心總監(jiān)涉密中心總監(jiān)分管副總裁第七章 二次鑒定、銷毀檔案專人應(yīng)于每年12月份對(duì)檔案室存儲(chǔ)檔案進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，記錄各類檔案庫(kù)存狀況。同步對(duì)保管期限到期檔案進(jìn)行二次鑒定。對(duì)仍具備保存價(jià)值檔案進(jìn)行重新整頓、裝盒、上架；對(duì)于推動(dòng)保存價(jià)值檔案，應(yīng)由檔案專人填寫(xiě)《檔案銷毀申請(qǐng)單》（參見(jiàn)表單6）,報(bào)法務(wù)某些管副總裁批準(zhǔn)后，將銷毀清單登記在《檔案銷毀清冊(cè)》（參見(jiàn)表單7）上，然后由法務(wù)某些管副總裁指定兩人在指定地點(diǎn)銷毀，銷毀后由上述指定人員在《檔案銷毀清冊(cè)》上簽字留憑。第八章 附則為了合檔案工作更加規(guī)范化，檔案專人應(yīng)依照需要不定期聯(lián)系各兼職檔案員，與其進(jìn)行溝通，以協(xié)調(diào)檔案各項(xiàng)工作順利進(jìn)行。檔案專人應(yīng)于每年12月份對(duì)檔案存儲(chǔ)檔案進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，記錄各類檔案庫(kù)存狀況。為了使檔案工作更加科學(xué)化，檔案專人應(yīng)于每年12月份與各中心/事業(yè)部有關(guān)人員擬定下一年度檔案工作各項(xiàng)內(nèi)容。檔案工作應(yīng)被納入公司各中心/事業(yè)部重要工作內(nèi)容。同步公司將依照實(shí)際狀況于每年年初擬定與否將檔案工作納入各中心/事業(yè)部年度工作考核內(nèi)容，并按照法務(wù)部與各中心/事業(yè)部共同設(shè)定考核原則及公司績(jī)效有關(guān)規(guī)定予以考核。本制度自下發(fā)之日起施行，《檔案管理辦法》（[總辦][規(guī)程]06號(hào)）同步廢止。附件：《各中心/事業(yè)部檔案歸檔范疇》《檔案分類方案及保管期限》《檔案移送清單》《檔案移送登記表》《檔案檢查登記表》《檔案調(diào)（借）閱申請(qǐng)單》《檔案外借登記表》《檔案銷毀申請(qǐng)單》《檔案銷毀清冊(cè)》保密管理制度文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)保密管理制度目為保守公司秘密，保證公司安全，維護(hù)公司合法權(quán)益。合用范疇公司全體員工。專用語(yǔ)和縮略語(yǔ)公司秘密是關(guān)系公司權(quán)力和利益，依照特定程序擬定，在一定期間內(nèi)只限一定范疇人員知悉事項(xiàng)。內(nèi)容及規(guī)定管理職責(zé)：總裁辦公室負(fù)責(zé)保密制度制定、修改及執(zhí)行監(jiān)督。人力資源部負(fù)責(zé)與新進(jìn)員工保密合同及進(jìn)行保密制度培訓(xùn)，保密合同納入人事檔案，保密制度培訓(xùn)列入新進(jìn)人員入職培訓(xùn)課程。信息中心負(fù)責(zé)定期檢查公司電子文檔共享、訪問(wèn)、復(fù)制和修改權(quán)限；信息中心總監(jiān)或副總監(jiān)隨時(shí)掃描公司郵箱中電子郵件及附件內(nèi)容，過(guò)濾不安全代碼；并負(fù)責(zé)顧客外網(wǎng)訪問(wèn)權(quán)限開(kāi)通與控制。各中心/事業(yè)部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查中心內(nèi)部各項(xiàng)保密事項(xiàng)，對(duì)泄密人員或事項(xiàng)應(yīng)即時(shí)采用辦法防止損失擴(kuò)大，同步向總裁辦公室進(jìn)行書(shū)面詳細(xì)報(bào)告?？偛棉k公室每季度組織各中心檢查貫徹保密制度執(zhí)行狀況，并及時(shí)評(píng)比各中心保密工作狀況，對(duì)保守、保護(hù)公司秘密以及改進(jìn)保密技術(shù)、辦法等方面成績(jī)明顯部門(mén)或人員予以獎(jiǎng)勵(lì)。保密范疇公司重大決策中秘密事項(xiàng)等。公司尚未付諸實(shí)行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方向、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)決策等。公司內(nèi)部掌握合同、合同、意向書(shū)及投資前研究報(bào)告、可行性報(bào)告、重要會(huì)議記錄、紀(jì)要等。公司財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告及各類財(cái)務(wù)報(bào)表、記錄報(bào)表、營(yíng)銷報(bào)表等。公司所擁有或掌握未公開(kāi)各類技術(shù)信息、資料。公司職工從事檔案、重大從事變動(dòng)、招聘裁人籌劃、未發(fā)布人事任免獎(jiǎng)懲決定、工資性、勞務(wù)性收入及資料等。公司內(nèi)部管理手冊(cè)、制度、原則、流程及表格等。公司開(kāi)發(fā)、科研、實(shí)驗(yàn)場(chǎng)合、特定物料儲(chǔ)存區(qū)及樣品存儲(chǔ)間等為禁止參觀場(chǎng)合。其她經(jīng)公司擬定應(yīng)當(dāng)保密事項(xiàng)。普通性決定、決策、告示、告知、行政管理資料等內(nèi)部文獻(xiàn)不屬于保密范疇。密級(jí)分類公司機(jī)密為分“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”三等。公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，直接影響公司權(quán)益和利益重要決策文獻(xiàn)資料等為絕密級(jí)；公司規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表、記錄資料、重要會(huì)議記錄、專有技術(shù)信息等為機(jī)密級(jí)；公司人事部檔案、合同、合同、職工工資性收入、尚未進(jìn)入市場(chǎng)或尚未公開(kāi)各類信息等均為秘密級(jí)。屬于公司秘密文獻(xiàn)、資料，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定標(biāo)明密級(jí)，并擬定保密期限。保密期限屆滿，自行解密。保密辦法信息中心依照各中心對(duì)電子文檔使用規(guī)定，對(duì)顧客進(jìn)行只讀、修改或刪除等權(quán)限賦予，通過(guò)郵件監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)郵件內(nèi)容及附件進(jìn)行監(jiān)控，防止機(jī)密文獻(xiàn)外泄，對(duì)病毒和不安全代碼防護(hù)通過(guò)專業(yè)防病毒軟件定期掃描；通過(guò)ISA設(shè)立顧客訪問(wèn)外網(wǎng)權(quán)限；對(duì)于密級(jí)文獻(xiàn)、資料和其她物品，必要采用如下保密辦法：非經(jīng)中心總監(jiān)和分管副總裁批準(zhǔn)，不得復(fù)制和摘抄；收發(fā)、傳遞和外出攜帶，由指定人員擔(dān)任，并采用必要安全辦法；在設(shè)備完善保險(xiǎn)裝置中保存。如專用文獻(xiàn)柜、保險(xiǎn)柜等裝置；絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)誰(shuí)資料銷毀前，必要逐個(gè)登記，并在報(bào)中心總監(jiān)以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后使用碎紙機(jī)銷毀；屬于公司秘密設(shè)備或者產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、運(yùn)送、使用、保存、維修和銷毀，由公司指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)執(zhí)行，并采用相應(yīng)保密辦法。在對(duì)外交往與合伙中需要提供公司秘密事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)總裁批準(zhǔn)。有屬于公司秘密內(nèi)容會(huì)議和其她活動(dòng)，主辦部門(mén)應(yīng)采用下列保密辦法：選取具備保密條件會(huì)議場(chǎng)合；依照工作需要，限定參加會(huì)議人員范疇，對(duì)參加涉及密級(jí)事項(xiàng)會(huì)議人員予以指定；依照保密規(guī)定使用會(huì)議設(shè)備和管理睬議文獻(xiàn)。擬定會(huì)議內(nèi)容與否傳達(dá)及傳達(dá)范疇。不準(zhǔn)在私人交往和通信中泄露公司秘密，不準(zhǔn)在公共場(chǎng)合談?wù)摴久孛埽粶?zhǔn)通過(guò)其她方式傳遞公司秘密。涉密人員因工作調(diào)動(dòng)或其她因素長(zhǎng)期離開(kāi)崗位前，必要把自己管理秘密文獻(xiàn)、資料及有關(guān)物品所有移送清晰。移送時(shí)，應(yīng)造冊(cè)、清點(diǎn)、核對(duì)，并履行簽罷手續(xù)。對(duì)于來(lái)訪賓客，保安部門(mén)應(yīng)事先被訪人，待確認(rèn)后予以暫時(shí)通行證。公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或者也許泄露時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用補(bǔ)救辦法并及時(shí)報(bào)告總裁辦；總裁辦接到報(bào)告，應(yīng)及時(shí)作出解決。責(zé)任與懲罰：浮現(xiàn)下列狀況之一者，予以警告，并扣發(fā)工資100元以上1000元如下：泄露公司秘密，尚未導(dǎo)致嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失；已泄露公司秘密但采用補(bǔ)救辦法。浮現(xiàn)下列狀況之一，予以辭退并索賠經(jīng)濟(jì)損失，同步保存依照有關(guān)法律追究當(dāng)事人行政責(zé)任及刑事責(zé)任權(quán)利。故意或過(guò)錯(cuò)泄露公司秘密，導(dǎo)致嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失；場(chǎng)合本保密制度規(guī)定，為她人竊取、刺探、收買(mǎi)或違章提供公司秘密；運(yùn)用職權(quán)強(qiáng)制她人違背保密規(guī)定。附件附件內(nèi)容為制度有效構(gòu)成某些。各中心保密工作細(xì)則。保密合同。流程圖無(wú)表單無(wú)保密管理制度文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)保密合同甲方：法人代表：地址：乙方：地址：身份證號(hào)碼：鑒于甲方為運(yùn)營(yíng)類鞋、服和配件類等產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造和銷售商。甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任公司職位。為保護(hù)甲方商業(yè)秘密權(quán)和保障乙方依法享有權(quán)益，甲乙雙方在自愿原則下訂立如下合同：乙方向甲方保證，其在公司之前，對(duì)所有此前工作單位，均未承擔(dān)任何關(guān)于商業(yè)秘密保密、不使用義務(wù)；也未承擔(dān)任何競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。因而乙方在甲方公司內(nèi)任何知識(shí)使用，均與此前單位無(wú)關(guān)；乙方承擔(dān)甲方將會(huì)任何任務(wù)，均不會(huì)侵犯乙方此前單位商業(yè)秘密權(quán)。本合同中商業(yè)秘密為影響甲方生產(chǎn)、營(yíng)銷、技術(shù)進(jìn)步、競(jìng)爭(zhēng)地位、經(jīng)濟(jì)利益、穩(wěn)定和安全信息，涉及但不限于如下內(nèi)容：公司經(jīng)營(yíng)狀況：涉及但不限于投資前研究報(bào)告、可行性研究報(bào)告；與客戶、合伙伙伴意向、合同、合同、章程等關(guān)于法律文獻(xiàn)內(nèi)容；談判這群、內(nèi)容、會(huì)議紀(jì)要、決策；業(yè)務(wù)渠道、供貨來(lái)源、銷售來(lái)源、銷售渠道、客戶名單、中介單位；產(chǎn)品成本、交易人格；銷售方略、方案。關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況：涉及但不限于賬務(wù)賬薄、報(bào)表；工資、獎(jiǎng)金、福利分派方案；公司盈虧狀況；銀行賬號(hào)及存款。關(guān)于公司從事?tīng)顩r：涉及但不限于公司人員檔案資料；公司內(nèi)部重大人事變動(dòng)；重要管理人員個(gè)人信息、招聘裁人籌劃。關(guān)于公司重大決策與行動(dòng)籌劃：涉及但不限于投資籌劃、收購(gòu)、兼并、合并、清算、破產(chǎn)、分立籌劃；準(zhǔn)備進(jìn)行訴訟、仲裁行動(dòng)；或未公開(kāi)審理訴訟、仲裁；公司形象設(shè)計(jì)、廣告籌劃、活動(dòng)安排。技術(shù)秘密：涉及但不限于技術(shù)方案、工程設(shè)計(jì)、制造辦法、配方、工藝流程、技術(shù)指標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、研究開(kāi)發(fā)記錄、技術(shù)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)成果、圖紙、樣品、樣機(jī)、模型、模具、操作手冊(cè)、技術(shù)文檔及有關(guān)函電。乙方批準(zhǔn)采用一切必要辦法保護(hù)甲方上述條款所述秘密。除因工作需要或因得到甲方書(shū)面批示外：不得使她人獲得、使用或籌劃使用這些信息；不得直接或間接向甲方內(nèi)部無(wú)關(guān)人員泄露；不得為自己利益使用或籌劃使用；不得復(fù)制或披露包括甲方商業(yè)秘密文獻(xiàn)或文獻(xiàn)副本；對(duì)因工作所保管、接觸甲方客戶提交文獻(xiàn)應(yīng)妥善對(duì)待，未經(jīng)允許不得超過(guò)工作范疇使用。乙方不得違背甲方內(nèi)部關(guān)于保密規(guī)定，獲得或接觸按職責(zé)范疇不應(yīng)當(dāng)獲得或接觸保密資料。乙方除應(yīng)對(duì)自己因工作需要掌握甲方上述秘密負(fù)嚴(yán)格保密責(zé)任外，還應(yīng)采用合理和必要保護(hù)辦法，防止第三人自乙方或乙方負(fù)責(zé)管理部門(mén)獲取所負(fù)責(zé)或接觸保密資料。上述商業(yè)秘密和保密信息不涉及乙方從其她渠道或公共領(lǐng)域已經(jīng)知悉信息，如果乙方已經(jīng)知悉這樣信息，乙方應(yīng)在本合同訂立后7日內(nèi)向甲方報(bào)告名稱和來(lái)源，在30日內(nèi)作出詳細(xì)書(shū)面報(bào)告。乙方因職務(wù)創(chuàng)造和構(gòu)思關(guān)于技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密，歸甲方所有。為甲方利益，乙方作出職務(wù)成果時(shí)，應(yīng)迅速向甲方報(bào)告，并以書(shū)面形式作出報(bào)告。 對(duì)乙方與甲方經(jīng)營(yíng)范疇關(guān)于非職務(wù)創(chuàng)造，甲方有優(yōu)先受讓權(quán)、在條件相似狀況下，乙方應(yīng)當(dāng)將商業(yè)秘密允許或者轉(zhuǎn)讓給甲方使用，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付合理報(bào)酬。乙方無(wú)論何種因素離開(kāi)公司，應(yīng)當(dāng)清退所有屬于甲方資料，如設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)、圖紙、模型、實(shí)驗(yàn)記錄、工作手冊(cè)等。個(gè)人工作日記中如具有甲方商業(yè)秘密和保密信息，亦應(yīng)清退或銷毀。清退或銷毀時(shí)應(yīng)當(dāng)列出清單，并由甲方關(guān)于負(fù)責(zé)人與乙方簽字確認(rèn)。乙方保守甲方商業(yè)秘密義務(wù)，不因甲、乙雙方營(yíng)運(yùn)合同終結(jié)而免除。乙方離職后仍負(fù)有保守甲方秘密義務(wù)，但下面兩種狀況例外：甲方已在公開(kāi)場(chǎng)合公開(kāi)上述商業(yè)秘密；上述商業(yè)秘密因其她因素已具備社會(huì)公開(kāi)性且非乙方本人因素導(dǎo)致。在甲、乙雙方營(yíng)運(yùn)合同期間以及營(yíng)運(yùn)合同終結(jié)或解除后一年內(nèi)，乙方不得到與甲方生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系其她用人單位任職，也不得自己開(kāi)業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)與甲方有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。法律責(zé)任：如果乙方違背本合同規(guī)定，除應(yīng)向甲方支付其任職最后一年年薪總額10%違約金外，還應(yīng)補(bǔ)償甲方因而所受到損失。甲方所受到損失難以計(jì)算時(shí)，補(bǔ)償最低數(shù)額為侵權(quán)行為所得所有利潤(rùn)。甲方進(jìn)行索賠時(shí)所發(fā)生一切合理費(fèi)用乙方均需賠付（涉及但不限于鑒定費(fèi)、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)等）。如果乙方違背本合同規(guī)定，甲方除有權(quán)對(duì)乙方提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償外，還保存采用進(jìn)一步辦法以追究乙方行政責(zé)任、刑事責(zé)任權(quán)利。本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成交由合同訂立地人民法院解決。本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽字或蓋章后生效。甲方：法定代表人：乙方：法定代表人： 合同訂立地：訂立日期：年月日內(nèi)部審計(jì)制度文獻(xiàn)編號(hào)總辦【規(guī)程】0016秘密級(jí)別秘密版本號(hào)1.0實(shí)行日期緊急限度緊急第1頁(yè)共7頁(yè)內(nèi)部審計(jì)制度第一章 總則為了加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，改進(jìn)公司運(yùn)營(yíng)，增進(jìn)公司目的實(shí)現(xiàn)。維護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益，依照關(guān)于法律法規(guī)、準(zhǔn)則及公司章程規(guī)定，特制定本制度。本制度合用范疇涉及我司、各下屬分公司、子公司及控股公司。引用重要法律、法規(guī)、準(zhǔn)則及公司文獻(xiàn)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》《國(guó)際內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)原則》《中華人民共和國(guó)內(nèi)部審計(jì)基本準(zhǔn)則》《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《體育用品有限公司章程》《公司管治常規(guī)守則》香港會(huì)計(jì)師公會(huì)二零零五年發(fā)出《內(nèi)部監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)基本架構(gòu)》本制度所稱內(nèi)部審計(jì)，是指公司內(nèi)部一種獨(dú)立、客觀確認(rèn)和征詢活動(dòng)，旨在增長(zhǎng)價(jià)值和改進(jìn)組織運(yùn)營(yíng)，它通過(guò)應(yīng)用系統(tǒng)化、規(guī)范辦法、評(píng)價(jià)并改進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和治理過(guò)程效果，協(xié)助公司實(shí)現(xiàn)其目的。本制度所稱內(nèi)部控制，是指公司董事會(huì)、各級(jí)管理層及全體員工為實(shí)現(xiàn)下列目的而提供合理保證過(guò)程：遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及其她有關(guān)規(guī)定；提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果，增進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；保障公司資產(chǎn)安全；保證公司信息披露真實(shí)、精確、完整和可靠。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制制度建立健全和有效實(shí)行負(fù)責(zé)，重要內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。公司董事會(huì)及其全體成員應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)部控制有關(guān)信息披露內(nèi)容真實(shí)、精確、完整。內(nèi)部審計(jì)重要目是協(xié)助董事會(huì)及最高管理層有效地履行其職責(zé)，它通過(guò)檢查、評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和治理過(guò)程效果，提出改進(jìn)建議，提供征詢服務(wù)，協(xié)助董事會(huì)及最高管理層有效辨認(rèn)內(nèi)部控制和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，從而確認(rèn)公司各項(xiàng)資源得到經(jīng)濟(jì)、有效、合理、合規(guī)運(yùn)用，確認(rèn)組織目的實(shí)現(xiàn)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)需要建立高效率內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，提供及時(shí)、有效增值服務(wù)，為董事會(huì)及旺市管理層提供所檢查活動(dòng)各類信息、分析、報(bào)告和建議。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)內(nèi)部審計(jì)章程制定明確其職責(zé)和權(quán)限范疇，并報(bào)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，以保證內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)不受到組織內(nèi)其她部門(mén)干涉和限制。公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員、公司各部門(mén)及各控股子公司、分公司內(nèi)部控制、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和財(cái)務(wù)收支均接受內(nèi)部審計(jì)檢查與評(píng)價(jià)。第二章 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員公司設(shè)立審計(jì)部，作為公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)。審計(jì)部從屬于董事會(huì)，在行政上向首席執(zhí)行官報(bào)告，在職能上向董事會(huì)下屬審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。審計(jì)部設(shè)總審計(jì)師一名，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)全面管理工作?？倢徲?jì)師由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免。審計(jì)部應(yīng)配備符合工作規(guī)定專職內(nèi)部審計(jì)人員，作為一種整體應(yīng)當(dāng)擁有或獲取履行所需知識(shí)、技能和其她能力。當(dāng)內(nèi)部審計(jì)人員缺少完畢所有或某些業(yè)務(wù)所應(yīng)具備知識(shí)、技巧或其她能力時(shí)，總審計(jì)師向其她機(jī)構(gòu)或?qū)＜抑\求充分建議或協(xié)助。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)一方面規(guī)范，具備與其所人事審計(jì)工作相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制，以及恰本地與她人進(jìn)行有效溝通人際交往能力，以專業(yè)純熟性和應(yīng)有職業(yè)審慎性有效開(kāi)殿審計(jì)業(yè)務(wù)。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)通過(guò)職業(yè)后續(xù)教誨和培訓(xùn)來(lái)不斷更新知識(shí)，保持和提高專業(yè)勝任能力。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)恪守保密原則，對(duì)其為進(jìn)行某項(xiàng)審計(jì)而收集到任何信息機(jī)密性予以尊重、保守秘密，對(duì)只應(yīng)在進(jìn)行審計(jì)所必要狀況下才合用該信息，不得運(yùn)用其為自己或她人謀取利益。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)保持獨(dú)立性和客觀性，不得參加被審計(jì)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制決策與執(zhí)行。內(nèi)部審計(jì)人員在辦理審計(jì)事項(xiàng)時(shí)，與被審計(jì)單位、人員或被審計(jì)事項(xiàng)有直接利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避。內(nèi)部審計(jì)人員依法行使職權(quán)，受?chē)?guó)家法律和公司規(guī)章制度保護(hù)，任何部門(mén)和個(gè)人不得回絕、阻礙內(nèi)審人員執(zhí)行職務(wù)，不得對(duì)其進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第三章 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)職責(zé)和權(quán)限內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)履行如下職責(zé)：對(duì)公司內(nèi)部控制可靠性、有效性和完整性進(jìn)行審查與評(píng)估，并提出恰當(dāng)改進(jìn)建議；對(duì)公司組織構(gòu)造設(shè)立、系統(tǒng)、制度及業(yè)務(wù)流程運(yùn)營(yíng)與否恰當(dāng)進(jìn)行審查和評(píng)估，并提出恰當(dāng)改進(jìn)建議；檢查運(yùn)營(yíng)和籌劃狀況，驗(yàn)證運(yùn)營(yíng)或籌劃與否按原籌劃實(shí)行，成果與目的與否保持一致，公司與否致力于持續(xù)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益以實(shí)現(xiàn)既定目的，并提出恰當(dāng)改進(jìn)建議；對(duì)資產(chǎn)安全和完整進(jìn)行審查和評(píng)估并提出恰當(dāng)改進(jìn)建議；審查和評(píng)估公司所使用力、財(cái)務(wù)及物質(zhì)資源經(jīng)濟(jì)性和效率性，并提出改進(jìn)建議；檢查財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)信息可靠性和完整性，以及用來(lái)確認(rèn)、衡量、分類和報(bào)告這些信息辦法，并提出恰當(dāng)改進(jìn)建議；理解和評(píng)價(jià)公司浮現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)也許性，并提出恰當(dāng)改進(jìn)建議；理解和評(píng)價(jià)與否存在符合組織商業(yè)行為及道德準(zhǔn)則，與否達(dá)到了個(gè)人和組織業(yè)績(jī)最高準(zhǔn)則，公司與否采用辦法及時(shí)堵塞漏洞、防止舞弊，必要時(shí)，對(duì)屬于內(nèi)部審計(jì)任務(wù)規(guī)定范疇內(nèi)涉及被指控任何辦法行為和失職案件進(jìn)行調(diào)查；進(jìn)行特別調(diào)查、查明薄弱環(huán)節(jié)和故障所在，并提出恰當(dāng)改進(jìn)建議；保證內(nèi)部審計(jì)、調(diào)查和檢查報(bào)告完整、及時(shí)性、客觀性和精確性；提供足夠后續(xù)審計(jì)，以保證已采用了恰當(dāng)有效糾正行動(dòng)，并評(píng)估其改進(jìn)成效；有效配合和協(xié)助外部審計(jì)完畢；向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度審計(jì)籌劃，以獲得她們審核和確認(rèn)，報(bào)首席執(zhí)行官和董事會(huì)批準(zhǔn)后頒布執(zhí)行；至少每季度向首席執(zhí)行官及審計(jì)委員會(huì)報(bào)告一次，內(nèi)容涉及但不限于內(nèi)部審計(jì)籌劃執(zhí)行狀況以及內(nèi)部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；每年至少向首席執(zhí)行官及審計(jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，闡明：與否對(duì)重要審計(jì)發(fā)現(xiàn)采用了恰當(dāng)行動(dòng)；審計(jì)活動(dòng)與否重要著眼于最高風(fēng)險(xiǎn)和提高運(yùn)營(yíng)效率性、經(jīng)濟(jì)性和效果性；外部和內(nèi)部審計(jì)與否得到協(xié)調(diào)以避免重復(fù)工作；內(nèi)部審計(jì)籌劃與否充分；內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)在人員配備和職權(quán)上與否不受任何不合理限制，或者在接觸所有組織活動(dòng)、記錄、財(cái)產(chǎn)和人員方面與否也同樣不受任何不合理限制。審計(jì)部履行職責(zé)所必要人力資源配備和財(cái)務(wù)預(yù)算，由董事會(huì)批準(zhǔn)，公司予以保證。為有效地履行內(nèi)部審計(jì)職責(zé)，董事會(huì)授予內(nèi)部審計(jì)如下權(quán)限：審計(jì)部可以依照董事會(huì)批準(zhǔn)年度審計(jì)籌劃，在職責(zé)范疇內(nèi)，自主擬定審計(jì)項(xiàng)目和審計(jì)對(duì)象；審計(jì)部可依照需要委派審計(jì)人員對(duì)關(guān)于組織或特定事項(xiàng)實(shí)行內(nèi)部審計(jì)；在履行內(nèi)部審計(jì)職責(zé)時(shí)，審計(jì)人員可以完全、自由、不受限制地接觸所有組織活動(dòng)、財(cái)產(chǎn)和人員，直接查閱或規(guī)定被審計(jì)單位提供屬于公司所有文獻(xiàn)與記錄，涉及但不限于：規(guī)章制度、會(huì)議紀(jì)要、工作籌劃、報(bào)告和總結(jié)等內(nèi)部文獻(xiàn)資料；憑證、賬冊(cè)、報(bào)表、對(duì)賬記錄、實(shí)物等會(huì)計(jì)資料；訂立各類合同、招投票活動(dòng)紀(jì)錄、材料物資核價(jià)單、供應(yīng)單位及人員信息檔案等資料；工程籌劃、施工圖紙、預(yù)算、結(jié)算、決算等文獻(xiàn)資料；行政管理、人力資源管理、檔案管理等文獻(xiàn)資料；其她與審計(jì)工作有關(guān)資料。進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)時(shí)，被審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照審計(jì)項(xiàng)目規(guī)定期限和規(guī)定，向?qū)徲?jì)人員報(bào)送、提供與審計(jì)內(nèi)容有關(guān)原始文獻(xiàn)資料或其復(fù)印件。如有必要。報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，審計(jì)部可以暫時(shí)封存會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、檔案等原始文獻(xiàn)和資料；總審計(jì)師及內(nèi)部審計(jì)人員因?qū)徲?jì)工作需要，經(jīng)首席執(zhí)行官批準(zhǔn)或應(yīng)管理層邀請(qǐng)，有權(quán)參加或列席公司內(nèi)部關(guān)于會(huì)議；內(nèi)部審計(jì)人員進(jìn)行審計(jì)工作時(shí)，有權(quán)實(shí)地察看、盤(pán)點(diǎn)或監(jiān)督盤(pán)點(diǎn)實(shí)物；有權(quán)進(jìn)行工作流程測(cè)試；內(nèi)部審計(jì)人員在履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)就審計(jì)事項(xiàng)向關(guān)于單位和個(gè)人進(jìn)行書(shū)面或口頭調(diào)查、詢問(wèn)，公司下屬單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向其反映狀況，提供關(guān)于證明材料?？陬^詢問(wèn)應(yīng)作筆錄，并視需要征得審計(jì)人員和被詢問(wèn)人員簽字確認(rèn)；內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)依照預(yù)定審計(jì)目的，在預(yù)定審計(jì)范疇內(nèi)實(shí)行內(nèi)部審計(jì)。如有必要并經(jīng)批準(zhǔn)，可調(diào)節(jié)審計(jì)目的，擴(kuò)大審計(jì)范疇，或進(jìn)行追溯、延伸審計(jì)；內(nèi)部審計(jì)人員在擬定審計(jì)范疇、實(shí)行審計(jì)及報(bào)告審計(jì)成果時(shí)，應(yīng)不受干擾和限制；首席執(zhí)行官和董事會(huì)保證所有工作人員均有權(quán)與內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行秘密接觸和向其提供信息，而無(wú)打擊報(bào)復(fù)之虞；內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)于審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)和首席執(zhí)行官報(bào)告，并視需要通過(guò)批準(zhǔn)后知會(huì)有關(guān)管理層；內(nèi)部審計(jì)在履行職責(zé)過(guò)程中，對(duì)被審計(jì)單位下列行為，有權(quán)及時(shí)提出制止、改進(jìn)及追究責(zé)任建議，并報(bào)告公司董事會(huì)和管理層：阻撓、妨礙審計(jì)工作以及提供虛假信息和回絕提供資料行為；轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表以及其她與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和審計(jì)事項(xiàng)關(guān)于資料；截留、挪用公司獎(jiǎng)金，轉(zhuǎn)移、隱匿、侵占公司財(cái)產(chǎn)行為；其她違背公司內(nèi)部規(guī)章、侵害公司經(jīng)濟(jì)利益行為。審計(jì)部對(duì)遵守和維護(hù)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)效益明顯、為公司做出突出貢獻(xiàn)部門(mén)和個(gè)人可以提出表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)建議。第四章 內(nèi)部審計(jì)類型和方式內(nèi)部審計(jì)為履行職責(zé)而開(kāi)展活動(dòng)，涉及確認(rèn)活動(dòng)和征詢活動(dòng)。確認(rèn)活動(dòng)是為了對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和治理過(guò)程進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)而客觀地審查證據(jù)行為，如對(duì)財(cái)務(wù)、績(jī)效、合規(guī)性、系統(tǒng)安全和應(yīng)盡責(zé)任審查等。確認(rèn)活動(dòng)涉及但不限于：內(nèi)部控制審計(jì)：檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制體系健全性、合理性及有效性，并增進(jìn)其持續(xù)改進(jìn)、以減少經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)管理審計(jì)檢查、評(píng)價(jià)公司各組織機(jī)構(gòu)設(shè)立、部門(mén)職責(zé)履行狀況及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)運(yùn)營(yíng)狀況，以擬定它們與否有效率地和有效果地履行其籌劃、組織、指引和控制職能及符合管