立案材料與條件

立案材料與條件（一）立案的材料來源1、概念

立案材料是指公安司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的或者有關(guān)單位組織或個(gè)人向公安司法機(jī)關(guān)提交的有關(guān)犯罪事實(shí)和犯罪嫌疑人情況的材料。（一）立案的材料來源2、材料的來源（1）單位或者個(gè)人的報(bào)案或者舉報(bào)《刑事訴訟法》第108條第1款規(guī)定：“任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，有權(quán)利也有義務(wù)向公安機(jī)關(guān)人民檢察院或者人民法院報(bào)案或者舉報(bào)?！保ㄒ唬┝傅牟牧蟻碓?、材料的來源（1）單位或者個(gè)人的報(bào)案或者舉報(bào)

報(bào)案v.s舉報(bào)

報(bào)案是指有關(guān)單位或者個(gè)人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實(shí)發(fā)生而向公安機(jī)關(guān)人民檢察院人民法院揭露和報(bào)告的行為；

舉報(bào)是指有關(guān)單位或者個(gè)人將其發(fā)現(xiàn)的犯罪事實(shí)及犯罪嫌疑人向公安機(jī)關(guān)人民檢察院或者人民法院揭發(fā)報(bào)告的行為。報(bào)案材料提供的案件事實(shí)，證據(jù)材料較為簡單籠統(tǒng)，往往不能明確指出犯罪嫌疑人。舉報(bào)內(nèi)容則不僅有犯罪事實(shí)的發(fā)生，通常還具體地指明了犯罪嫌疑人。提供的犯罪事實(shí)和證據(jù)材料相對具體和詳細(xì)。（一）立案的材料來源2、材料的來源

（2）被害人的報(bào)案或者控告《刑事訴論法》第108條第2款規(guī)定：“被害人對侵犯其人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，有權(quán)向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院報(bào)案或者控告?！?/p>

控告是由遭受犯罪行為直接侵害的被害人提出，而舉報(bào)則一般是由與案件無直接利害關(guān)系的單位或個(gè)人提出；控告人主要是基于維護(hù)自身權(quán)益而要求追究被控告人刑事責(zé)任，而舉報(bào)人往往是為維護(hù)國家、集體或他人的合法權(quán)益或者伸張正義而要求司法機(jī)關(guān)追究被舉報(bào)人刑事責(zé)任。報(bào)案v.s舉報(bào)v.s控告v.s扭送真題鞏固

甲的汽車被盜。第二日，甲發(fā)現(xiàn)乙開的是自己的汽車(雖然更換了汽車號(hào)牌但仍可認(rèn)出)，遂前去攔車。在詢問時(shí)，乙突然將車開走。甲追了一段路未追上，遂向公安機(jī)關(guān)陳述了這一事實(shí)，要求公安機(jī)關(guān)追究乙的法律責(zé)任。甲這一行為的法律性質(zhì)是什么?()Ａ.報(bào)案Ｂ.控告Ｃ.舉報(bào)Ｄ.扭送B（一）立案的材料來源2、材料的來源

（3）犯罪人的自首自首是指犯罪分子犯罪以后，自動(dòng)投案，如實(shí)交代自己的罪行，接受公安司法機(jī)關(guān)審查和裁判的行為。被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人、正在執(zhí)行刑罰的罪犯，如實(shí)向公安司法機(jī)關(guān)供述公安司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人實(shí)施的其他犯罪行為也是自首，提供的材料也是立案的材料來源之一。（一）立案的材料來源2、材料的來源

（4）公安機(jī)關(guān)、人民檢察院自行主動(dòng)獲取的材料《刑事訴訟法》第107條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案偵查?！惫矙C(jī)關(guān)、人民檢察院是享有偵查權(quán)，同犯罪作斗爭的專門機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)地發(fā)現(xiàn)、獲取犯罪線索。司法實(shí)踐表明，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、獲取的犯罪線索是立案材料的重要來源。（一）立案的材料來源2、材料的來源

（5）其他途徑

①自訴人的自訴（刑訴法112條）②上機(jī)機(jī)關(guān)交辦的案件③群眾的扭送④黨的紀(jì)檢部門查處后移送追究刑事責(zé)任的案件

⑤其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的案件⑤其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的案件2001年7月國務(wù)院通過了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，該規(guī)定要求具有行政處罰權(quán)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)如工商、稅務(wù)等在查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果等，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，必須依照規(guī)定向公安機(jī)關(guān)移送。

《刑事訴訟法》第52條第2款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用?！保ǘ┝笚l件《刑事訴訟法》第一百一十條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料,應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍,迅速進(jìn)行審查,認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候,應(yīng)當(dāng)立案;認(rèn)為沒有犯罪事實(shí),或者犯罪事實(shí)顯著輕微,不需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候,不予立案,并且將不立案的原因通知控告人。控告人如果不服,可以申請復(fù)議?！?、有犯罪事實(shí)

有犯罪事實(shí)是指有刑法規(guī)定的犯罪事實(shí)發(fā)生，并且該犯罪事實(shí)的發(fā)生有一定的證據(jù)證明，這是立案的首要條件。（1）需要立案追究的只能是依照刑法的規(guī)定構(gòu)成犯罪的事實(shí)（2）犯罪事實(shí)必須有相關(guān)的證據(jù)材料（能夠足以證明犯罪事實(shí)已經(jīng)發(fā)生）證明疑問：但某些行為的性質(zhì)在審判前難以確定，這種事先的審查是否會(huì)讓法院宣告無罪和定罪免刑審判權(quán)的行使處于尷尬的地位？（二）立案條件相關(guān)案例

女子粗心誤轉(zhuǎn)治病錢，警方拒絕立案

2012年10月19日中午，因?yàn)榧胰松⌒柚委熧M(fèi)用，王女士通過自己的民生銀行網(wǎng)上銀行，將8萬元轉(zhuǎn)到自己工商銀行的私人賬戶。第一次轉(zhuǎn)賬王女士順利轉(zhuǎn)了5萬元。在進(jìn)行第二筆3萬元轉(zhuǎn)賬后，王女士查詢自己的賬戶，結(jié)果發(fā)現(xiàn)第二筆錢轉(zhuǎn)到了自己以前的一個(gè)客戶賬戶。王某與該客戶以前曾有過資金往來，其網(wǎng)銀記憶了對方的銀行賬號(hào)。王在操作時(shí)，粗心地按下了這個(gè)記憶賬號(hào)，錯(cuò)轉(zhuǎn)到別人的賬上。戶主姓葉，并不熟識(shí)，因時(shí)間太長，相關(guān)信息已經(jīng)找不到了。最后通過朋友，他們輾轉(zhuǎn)找到了對方電話，結(jié)果發(fā)現(xiàn)處于關(guān)機(jī)狀態(tài)。銀行答復(fù)：必須先到公安部門報(bào)案，然后攜公安部門開具的公函，才能凍結(jié)賬戶并告知客戶的個(gè)人信息。王隨后又立即到當(dāng)?shù)嘏沙鏊鶊?bào)案，但派出所的民警說因?yàn)槭撬约恨D(zhuǎn)錯(cuò)賬，因而無法立案，更無法出具公函。

（二）立案條件解說與點(diǎn)評：在上述案例中，王的轉(zhuǎn)賬行為導(dǎo)致葉不當(dāng)?shù)美?，葉并未實(shí)施任何違法犯罪行為。因此公安機(jī)關(guān)不立案的決定是正確的，王的財(cái)產(chǎn)利益應(yīng)當(dāng)通過與銀行協(xié)商或提起民事訴訟等途徑解決。2、需要追究刑事責(zé)任

《刑事訴訟法》第15條規(guī)定，有以下情形之一的，不追究刑事責(zé)任，已經(jīng)追究的應(yīng)當(dāng)撤銷案件，或者不起訴，或者終止審理，或者宣告無罪。尚未立案的應(yīng)不予立案：(1)情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認(rèn)為是犯罪的；(2)犯罪已過追訴時(shí)效期限的；(3)經(jīng)特赦令免除刑罰的；(4)依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的；(5)犯罪嫌疑人、被告人死亡的；(6)其他法律規(guī)定免予追究刑事責(zé)任的。（二）立案條件3、符合管轄的規(guī)定

《刑事訴訟法》第107條規(guī)定，公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或者犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案偵查。

第108條第3款規(guī)定，對于不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)移送主管機(jī)關(guān)處理，并且通知報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人；對于不屬于自己管轄而必須采取緊急措施的，應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施，然后移送主管機(jī)關(guān)。

（二）立案條件為了便