第5課三國(guó)兩晉南北朝的政權(quán)更迭與民族交融教材分析與教學(xué)建議-高一上學(xué)期必修中外歷史綱要上

三國(guó)兩晉南北朝的政權(quán)更迭與民族交融備課與學(xué)習(xí)提示：1．東晉的政權(quán)特點(diǎn)是什么？2．南北朝時(shí)，是什么原因使南方從“處于下風(fēng)”到“明顯劣勢(shì)”？3．江南經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但為何南朝越來(lái)越弱？4．內(nèi)遷的北方民族的社會(huì)組織處于什么狀態(tài)？5．孝文帝改革“將新改姓的部分鮮卑貴族定為一等高門(mén)”，是贊美還是批評(píng)？6．北周與北齊對(duì)峙，北周靠什么“逐漸占據(jù)優(yōu)勢(shì)”？高中必修課程（中外歷史綱要》解析（上）一、三國(guó)與兩晉三國(guó)兩晉南北朝政權(quán)的更迭用“圖示法”一目了然。從曹丕稱(chēng)帝算起，到隋朝建立，三國(guó)兩晉南北朝歷時(shí)361年。三國(guó)時(shí)間最短，東晉不僅壽命長(zhǎng)，而且文化成就豐富。但是，中國(guó)人大都熟知三國(guó)，而不知東晉多少事。三國(guó)時(shí)期，北方民族內(nèi)遷還沒(méi)有大動(dòng)靜，淝水之戰(zhàn)的規(guī)模和影響大于官渡之戰(zhàn)和赤壁之戰(zhàn)。無(wú)論從哪方面說(shuō)，三國(guó)都不是歷史重要的一頁(yè)，本課第一子目只是過(guò)渡性敘述。鑒于核心素養(yǎng)“史料實(shí)證”，教學(xué)時(shí)，教師可借三國(guó)時(shí)期可辨史料與歷史認(rèn)識(shí)的演變進(jìn)行講解，以下內(nèi)容僅供閱讀。三國(guó)因《三國(guó)演義》而家喻戶(hù)曉?！度龂?guó)演義》源自《三國(guó)志》?！度龂?guó)志》作者陳壽是曹魏舊臣，曹魏滅亡時(shí)，陳壽32歲。他是當(dāng)代人寫(xiě)當(dāng)代史，有利條件是親身經(jīng)歷，見(jiàn)聞?wù)媲?；不利的是史料尚未全出，褒貶出于恩怨。陳壽的《三國(guó)志》以曹魏為正統(tǒng)，但并不避諱曹操的暴行。東晉有位名士叫習(xí)鑿齒，他寫(xiě)的《漢晉春秋》（已失傳）以蜀漢劉備為正統(tǒng)，曹操是篡逆的奸雄。南朝的宋文帝受其影響，命裴松之為《三國(guó)志》作注。裴松之引征了很多陳壽未見(jiàn)的史料，豐富了史事，使注的分量超過(guò)原書(shū)數(shù)倍。但是，畢竟事隔130多年，裴松之所注史事也有傳說(shuō)成分，很難說(shuō)千真萬(wàn)確。從習(xí)鑿齒到裴松之，褒劉貶曹的忠義觀念符合當(dāng)時(shí)的主流思想?！度龂?guó)演義》依據(jù)《三國(guó)志》及裴松之的注，情感更傾向于蜀漢。實(shí)際上，三國(guó)鼎立并不是你死我活的對(duì)峙，一個(gè)家族同時(shí)服務(wù)于三個(gè)政權(quán)，彼此都沒(méi)有受到影響，典型如諸葛家族。諸葛亮的親哥哥諸葛瑾是東吳重臣，孫權(quán)稱(chēng)帝時(shí)成為大將軍，其長(zhǎng)子諸葛恪在陸遜病故后升職為軍隊(duì)首領(lǐng)，也是孫權(quán)托孤的首要大臣。諸葛瑾的女兒嫁給張昭的兒子，生兩女，分別嫁給孫權(quán)和陸遜的后代。諸葛誕是諸葛亮的族弟，在魏國(guó)官至征東大將軍，是對(duì)東吳的前線指揮官。諸葛誕之女嫁給了司馬懿的第五個(gè)兒子，生三子，長(zhǎng)子的兒子就是司馬睿。諸葛亮的長(zhǎng)子諸葛瞻是后主劉禪的女婿。盡管諸葛亮敵視魏國(guó)，但沒(méi)有影響諸葛家族在魏國(guó)發(fā)展。南北朝也有這種現(xiàn)象，政權(quán)分立并沒(méi)有阻礙彼此往來(lái)。一個(gè)民族內(nèi)的政治分裂，無(wú)法割斷人們的親情和鄉(xiāng)情。三國(guó)之后西晉實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。晉武帝認(rèn)為，魏主讓位是因?yàn)椴苁蠜](méi)有分封宗室，于是他仿照西周，實(shí)行宗室分封制。分封的27個(gè)同姓國(guó)和500個(gè)小國(guó)占據(jù)全國(guó)戶(hù)數(shù)近半，封國(guó)擁有軍政自主權(quán)，嚴(yán)重削弱了中央集權(quán)。晉武帝死后，其子繼位，不久發(fā)生內(nèi)亂，戰(zhàn)火從洛陽(yáng)燃遍黃河南北和關(guān)中地區(qū)，加之天災(zāi)不斷、瘟疫流行，西晉一蹶不振。這時(shí)，內(nèi)遷的北方民族紛紛建立政權(quán)，滅掉西晉。二、東晉與南朝匈奴人攻破洛陽(yáng)時(shí)，殺死貴族官僚和平民3萬(wàn)余人，洛陽(yáng)變成廢墟。羯人打敗晉軍，殺王公以下10余萬(wàn)人。北方人十分恐慌，大量南逃。南逃的官僚大族擁立西晉瑯邪王司馬睿為帝，建都建康，史稱(chēng)“東晉”。東晉基本控制了長(zhǎng)江以南地區(qū)，黃河流域至長(zhǎng)江以北由內(nèi)遷北方民族控制。北方先后出現(xiàn)了一批割據(jù)政權(quán)，主要的有15個(gè)，加上西南地區(qū)的成漢，史稱(chēng)“十六國(guó)”。東晉多次北伐均以失敗告終。北方氐族建立的前秦一度統(tǒng)一北方。383年，前秦發(fā)兵90萬(wàn)南下，企圖一舉吞并東晉。東晉以8萬(wàn)人在淝水擊敗秦軍，保住了江南地區(qū)。在淝水之戰(zhàn)中，由北方流民武裝構(gòu)成的北府兵是東晉的主力。北府兵的將領(lǐng)非高門(mén)出身，大多居邊州前線，而掌握朝政的士族世代占據(jù)重要官位，擁有選官特權(quán)。高門(mén)士族定期把士人評(píng)定為九等品級(jí)，作為吏部任官的資格，形式上評(píng)定以“才德”為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際上卻是“上品無(wú)寒門(mén)，下品無(wú)士族”，任職資格取決于門(mén)第高下。但是，文化士族不足以擔(dān)當(dāng)軍事重任，到南朝時(shí)，士族基本沒(méi)有了軍事能力，皇帝不得不用寒門(mén)出身的心腹執(zhí)掌兵權(quán)和朝廷機(jī)要。宋、齊、梁、陳的開(kāi)國(guó)皇帝都是庶族出身，但是士族的門(mén)第觀念仍然彌漫官場(chǎng)。漢朝官員的俸祿是錢(qián)或半錢(qián)半谷，而東晉南朝不重視戶(hù)籍，稅收無(wú)法保證俸祿的發(fā)放，因此用祿田和力役作為官員的俸祿。于是，官員占有土地，征調(diào)農(nóng)民勞作成為常態(tài)。這導(dǎo)致土地集中在大地主手里，佃農(nóng)數(shù)量增加，自耕農(nóng)減少，朝廷實(shí)力和對(duì)地方的控制力減弱。南方皇權(quán)衰弱，政權(quán)對(duì)社會(huì)的控制力遠(yuǎn)不如北方，戶(hù)籍人口，北多南少。這使南逃的漢人避免了政府的盤(pán)剝和勞役，農(nóng)民保持了生產(chǎn)積極性。他們改進(jìn)生產(chǎn)工具使之適應(yīng)南方水田耕作，農(nóng)業(yè)出現(xiàn)“一歲或稔（莊稼成熟），則數(shù)郡忘饑”的高產(chǎn)勢(shì)頭。南方的手工業(yè)也超過(guò)北方，海外貿(mào)易逐漸開(kāi)展。此時(shí)，南方還是初步開(kāi)發(fā)，南方各地差距很大，福建只有6萬(wàn)多人，廣東山地、湖南和江西南部仍很落后。水稻種植的關(guān)鍵技術(shù)移秧栽培還沒(méi)有出現(xiàn)?！吨型鈿v史綱要（上）》說(shuō)：“在江南開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，許多山區(qū)的少數(shù)民族也逐步與漢族交融?！边@里的少數(shù)民族主要指在漢代被稱(chēng)為東夷、山越、百越和南蠻等的部族，他們?cè)谶@個(gè)時(shí)期逐漸同漢族交融。南遷的漢人仍保持著聚族而居的家族傳統(tǒng)，保持著北方的生活習(xí)俗、語(yǔ)言文化和神祇崇拜，如今很多“客家人”都還知道他們的祖先來(lái)自河南、河北等地區(qū)。人口的南遷帶動(dòng)了江南山地的百越族，不斷與他們交融。漢族的歷史就是不斷交融的歷史，生活地域也不斷擴(kuò)展。南北朝的界線起初在長(zhǎng)江以北，到陳朝時(shí)，南朝地盤(pán)只有江陵（今荊州）以東、長(zhǎng)江以南的狹小地區(qū)。《中外歷史綱要（上）》的《東晉十六國(guó)形勢(shì)圖》與《北齊、北周、陳對(duì)峙形勢(shì)圖（572年）》直觀反映了南北朝時(shí)期南北力量的變化和北強(qiáng)南弱格局的形成。梁朝的梁武帝曾派陳慶之護(hù)送北海王元顥回洛陽(yáng)，在行前舉辦的宴會(huì)上，陳慶之說(shuō)：“魏朝甚盛，猶曰五胡。正朔相承，當(dāng)在江左?！倍慷昧寺尻?yáng)氣象后，回來(lái)再談北方，觀點(diǎn)大變：“昨至洛陽(yáng)，始知衣冠士族并在中原，禮儀富盛，人物殷阜······梁朝自侯景之亂后敗象叢生，梁武帝的子孫都紛紛移居北方，皇帝的后代對(duì)自己的國(guó)都缺乏信心。南朝的漢族政權(quán)與北方相比，每況愈下，陳朝只存在了32年就滅亡了。最后陳后主的昏庸無(wú)能，與北周楊堅(jiān)的勵(lì)精圖治形成鮮明對(duì)照。北朝穩(wěn)步上升，南朝日益衰落。三、十六國(guó)與北朝北方的民族交融不同于南方，統(tǒng)一力量的蓄勢(shì)在北方。北方在民族交融中復(fù)興并發(fā)展了官僚政治，增強(qiáng)了君主專(zhuān)制和政權(quán)的控制力，同時(shí)將北方民族部族成員平等、重武功、尚法制的傳統(tǒng)融入制度建設(shè)，壯大了實(shí)力，為統(tǒng)一全國(guó)奠定了基礎(chǔ)。這些是學(xué)術(shù)研究的新認(rèn)識(shí)，“以前有這么一種傾向：把北朝的制度進(jìn)化描述為學(xué)習(xí)漢晉南朝的進(jìn)程。這個(gè)認(rèn)識(shí)并不全面，北朝制度也有自己的創(chuàng)造”①。《中外歷史綱要（上）》“學(xué)習(xí)聚焦”指出：“從十六國(guó)到北朝，北方政權(quán)在民族交融的基礎(chǔ)上逐漸壯大，為統(tǒng)一全國(guó)準(zhǔn)備了條件?！边@是點(diǎn)睛之筆。500年左右，整個(gè)歐亞世界處在一個(gè)動(dòng)亂時(shí)期，游牧民族侵襲了當(dāng)時(shí)所有的文明中心。日耳曼人和斯拉夫人摧毀了羅馬帝國(guó)，史稱(chēng)“蠻族入侵”。此后，歐洲一片廢墟，10世紀(jì)經(jīng)濟(jì)才復(fù)蘇。而在亞洲東部，從北方草原內(nèi)遷的民族不止5個(gè)，以匈奴、鮮卑、羯、氐、羌為主。他們?cè)具€處于部族時(shí)代，建立的政權(quán)保持著部落傳統(tǒng)，比如王位還稱(chēng)“大單于”，部民號(hào)稱(chēng)“國(guó)人”，屬于自由民，得到王權(quán)的保護(hù)。在大多數(shù)十六國(guó)政權(quán)中，軍功貴族的權(quán)勢(shì)最大。由于北方各民族尚未充分交融，一度強(qiáng)大的前秦政權(quán)在淝水之戰(zhàn)后迅速崩潰。淝水之戰(zhàn)后，鮮卑族建立了5個(gè)政權(quán)，還不包括稍后鮮卑拓跋部建立的國(guó)家。拓跋部原先建立的代國(guó)被前秦滅掉，這時(shí)又重建，改國(guó)號(hào)為魏，所占地區(qū)在今山西北部、內(nèi)蒙古中部。拓跋部迅速?gòu)?qiáng)大起來(lái)，在439年統(tǒng)一北方，史稱(chēng)“北魏”。北魏孝文帝改革的積極意義歷來(lái)都得到充分肯定，本課在肯定的語(yǔ)氣中說(shuō)，孝文帝“仿照魏晉以來(lái)漢族社會(huì)的士族階層，將新改姓的部分鮮卑貴族定為一等高門(mén)，并鼓勵(lì)他們與漢族高門(mén)士族通婚”。前面“東晉與南朝”敘述東晉政權(quán)依靠士族支持，“歷史縱橫”描述“東晉的士族專(zhuān)權(quán)”，“王與馬，共天下”旨在說(shuō)明皇帝與士族共治天下是東晉政權(quán)的特點(diǎn)。強(qiáng)調(diào)門(mén)第激化了階層之間的矛盾，導(dǎo)致東晉衰弱、南朝內(nèi)亂不止。士族制度顯然不是個(gè)好制度，那么，孝文帝改革學(xué)習(xí)士族制度似有東施效顰之嫌。2019年版本的《中外歷史綱要（上）》，課后“學(xué)習(xí)拓展”的“北魏孝文帝改革從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看有巨大的積極意義，但在短時(shí)期內(nèi)也產(chǎn)生了明顯的副作用”被刪掉了，但是課文沒(méi)動(dòng)，問(wèn)題沒(méi)有得到解決。北魏存在了149年，孝文帝改革在北魏后期，大約進(jìn)行了30年。改革是北方民族交往交流交融的高潮，但是，過(guò)分改革則激化了鮮卑族的內(nèi)部矛盾。學(xué)習(xí)士族制度使鮮卑上層出現(xiàn)一個(gè)特權(quán)階層他們重文輕武，迅速腐敗、僵化，而鮮卑一大批軍功貴族被排除在一等高門(mén)之外，6個(gè)軍鎮(zhèn)的鮮卑武人，地位由崇高走向低落。孝文帝將鮮卑貴族劃分出高低等級(jí)，把東晉南朝已經(jīng)腐朽的門(mén)閥制度移植到北魏，沖淡了鮮卑族質(zhì)樸、勇武的優(yōu)點(diǎn)，造成鮮卑族的分裂，六鎮(zhèn)起義不可避免。這是孝文帝改革的“副作用”，不這樣講的話就無(wú)法解釋既然改革符合歷史趨勢(shì)，又為何造成北魏分裂。以鮮卑族為主體的六鎮(zhèn)軍人取代北魏，分別建立東魏、西魏。他們的后裔又篡位，建立北齊、北周。東魏、北齊盛行鮮卑化。西魏政權(quán)一方面在府兵系統(tǒng)恢復(fù)將領(lǐng)的鮮卑姓，另一方面倚重關(guān)隴地區(qū)漢族豪強(qiáng)，承襲漢制加強(qiáng)皇權(quán)。這樣兩股勢(shì)力折中，西魏國(guó)力日益強(qiáng)盛，勢(shì)力伸展到長(zhǎng)江中游的荊州。繼承西魏的北周進(jìn)一步加強(qiáng)中央集權(quán)，統(tǒng)一北方。楊堅(jiān)在北周基礎(chǔ)上建立隋朝，統(tǒng)一中國(guó)。北方政權(quán)起初用漢制，但不得要領(lǐng)；后來(lái)不僅相差無(wú)幾，而且還有改進(jìn)。比如，十六國(guó)多用察舉制，北魏、北齊還用考試選拔官吏；雖然戰(zhàn)亂頻仍，但很多政權(quán)都辦學(xué)校，后趙學(xué)校設(shè)有經(jīng)學(xué)、律學(xué)，還將“史”作為專(zhuān)門(mén)學(xué)科。三省六部在南朝和北朝同時(shí)存在。北齊的門(mén)下已有封駁復(fù)奏權(quán)，北周的中書(shū)、門(mén)下擺脫了皇帝侍從身份，在建制上走出內(nèi)宮，成為政府部門(mén)。而南朝的三省卻沒(méi)什么變化。北朝因部族成員平等而產(chǎn)生均田制，府兵制也源于部族傳統(tǒng)。北朝在民族交融中制度不斷創(chuàng)新，實(shí)力不斷增長(zhǎng)。北魏末年，河北丁口增加了一倍，東魏戶(hù)籍增60萬(wàn)，政府控制力強(qiáng)于南朝。最終是北方統(tǒng)一南方，是北朝而非南朝構(gòu)成了隋唐盛世的來(lái)源。教師教學(xué)用書(shū)“分裂下的南北朝：孰為歷史主流？”中“強(qiáng)調(diào)北朝重要性”，是近30年歷史研究比較一致的意見(jiàn)。錢(qián)穆認(rèn)為，新生的希望在北朝，隋唐繼承北周；田余慶、閻步克認(rèn)為，主流在北朝，新的動(dòng)力重振隋唐。從東漢末開(kāi)始的這一輪民族大遷徙，一直持續(xù)到唐前期才穩(wěn)定下來(lái)。雙方互相影響。在黃河流域，窄袖的胡服十分流行，與寬袖的漢服平分秋色。《齊民要術(shù)》記載的一些飲食烹飪，例如，奶酪和類(lèi)似涮羊肉和烤乳豬的吃法，都來(lái)自游牧民族。游牧民族的舞蹈、音樂(lè)也傳入中原。北方漢族婦女受游牧民族影響，與社會(huì)接觸較多，比較自由。民族交融是這個(gè)時(shí)期突出的歷史特點(diǎn)，交融是雙向的。在政治、文化方面無(wú)疑是漢文化為主導(dǎo)，但是若以過(guò)去只說(shuō)北魏孝文帝改革的“正能量”，則違背教材的本意，是以舊知識(shí)解釋新教材，而后唐朝社會(huì)的興盛與開(kāi)放也成為無(wú)源之水。從孝文帝駕崩到隋統(tǒng)一，這中間還有180多年。北朝時(shí)期，民族交往交流交融并未止步，源于鮮卑族的府兵制得到強(qiáng)化，士兵都要隨從主將的姓氏，具有濃厚的部族兵色彩，但是戰(zhàn)斗力增強(qiáng)了。這時(shí)，民族差異逐漸消失，南北趨向一致，而且傳統(tǒng)文化的中心更多地體現(xiàn)在北方。有學(xué)者說(shuō)：“在南北朝后期，北朝顯示蓬勃活力；北朝最終得以統(tǒng)一南方，絕不僅僅來(lái)自部族的騎射傳統(tǒng)和強(qiáng)大的武力。······北朝的強(qiáng)盛來(lái)自體制的力量，而體制的進(jìn)步活力，則可以最終歸結(jié)為北方的獨(dú)特歷史道路?！苯虒W(xué)與學(xué)習(xí)建議：“東晉與南朝”與“十六國(guó)與北朝”兩個(gè)子目，后者尤其