第5課三國兩晉南北朝的政權(quán)更迭與民族交融教材分析與教學(xué)建議-高一上學(xué)期必修中外歷史綱要上

三國兩晉南北朝的政權(quán)更迭與民族交融備課與學(xué)習(xí)提示：1．東晉的政權(quán)特點是什么？2．南北朝時，是什么原因使南方從“處于下風(fēng)”到“明顯劣勢”？3．江南經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，但為何南朝越來越弱？4．內(nèi)遷的北方民族的社會組織處于什么狀態(tài)？5．孝文帝改革“將新改姓的部分鮮卑貴族定為一等高門”，是贊美還是批評？6．北周與北齊對峙，北周靠什么“逐漸占據(jù)優(yōu)勢”？高中必修課程（中外歷史綱要》解析（上）一、三國與兩晉三國兩晉南北朝政權(quán)的更迭用“圖示法”一目了然。從曹丕稱帝算起，到隋朝建立，三國兩晉南北朝歷時361年。三國時間最短，東晉不僅壽命長，而且文化成就豐富。但是，中國人大都熟知三國，而不知東晉多少事。三國時期，北方民族內(nèi)遷還沒有大動靜，淝水之戰(zhàn)的規(guī)模和影響大于官渡之戰(zhàn)和赤壁之戰(zhàn)。無論從哪方面說，三國都不是歷史重要的一頁，本課第一子目只是過渡性敘述。鑒于核心素養(yǎng)“史料實證”，教學(xué)時，教師可借三國時期可辨史料與歷史認(rèn)識的演變進(jìn)行講解，以下內(nèi)容僅供閱讀。三國因《三國演義》而家喻戶曉。《三國演義》源自《三國志》?！度龂尽纷髡哧悏凼遣芪号f臣，曹魏滅亡時，陳壽32歲。他是當(dāng)代人寫當(dāng)代史，有利條件是親身經(jīng)歷，見聞?wù)媲?；不利的是史料尚未全出，褒貶出于恩怨。陳壽的《三國志》以曹魏為正統(tǒng)，但并不避諱曹操的暴行。東晉有位名士叫習(xí)鑿齒，他寫的《漢晉春秋》（已失傳）以蜀漢劉備為正統(tǒng)，曹操是篡逆的奸雄。南朝的宋文帝受其影響，命裴松之為《三國志》作注。裴松之引征了很多陳壽未見的史料，豐富了史事，使注的分量超過原書數(shù)倍。但是，畢竟事隔130多年，裴松之所注史事也有傳說成分，很難說千真萬確。從習(xí)鑿齒到裴松之，褒劉貶曹的忠義觀念符合當(dāng)時的主流思想?！度龂萘x》依據(jù)《三國志》及裴松之的注，情感更傾向于蜀漢。實際上，三國鼎立并不是你死我活的對峙，一個家族同時服務(wù)于三個政權(quán)，彼此都沒有受到影響，典型如諸葛家族。諸葛亮的親哥哥諸葛瑾是東吳重臣，孫權(quán)稱帝時成為大將軍，其長子諸葛恪在陸遜病故后升職為軍隊首領(lǐng)，也是孫權(quán)托孤的首要大臣。諸葛瑾的女兒嫁給張昭的兒子，生兩女，分別嫁給孫權(quán)和陸遜的后代。諸葛誕是諸葛亮的族弟，在魏國官至征東大將軍，是對東吳的前線指揮官。諸葛誕之女嫁給了司馬懿的第五個兒子，生三子，長子的兒子就是司馬睿。諸葛亮的長子諸葛瞻是后主劉禪的女婿。盡管諸葛亮敵視魏國，但沒有影響諸葛家族在魏國發(fā)展。南北朝也有這種現(xiàn)象，政權(quán)分立并沒有阻礙彼此往來。一個民族內(nèi)的政治分裂，無法割斷人們的親情和鄉(xiāng)情。三國之后西晉實現(xiàn)統(tǒng)一。晉武帝認(rèn)為，魏主讓位是因為曹氏沒有分封宗室，于是他仿照西周，實行宗室分封制。分封的27個同姓國和500個小國占據(jù)全國戶數(shù)近半，封國擁有軍政自主權(quán)，嚴(yán)重削弱了中央集權(quán)。晉武帝死后，其子繼位，不久發(fā)生內(nèi)亂，戰(zhàn)火從洛陽燃遍黃河南北和關(guān)中地區(qū)，加之天災(zāi)不斷、瘟疫流行，西晉一蹶不振。這時，內(nèi)遷的北方民族紛紛建立政權(quán)，滅掉西晉。二、東晉與南朝匈奴人攻破洛陽時，殺死貴族官僚和平民3萬余人，洛陽變成廢墟。羯人打敗晉軍，殺王公以下10余萬人。北方人十分恐慌，大量南逃。南逃的官僚大族擁立西晉瑯邪王司馬睿為帝，建都建康，史稱“東晉”。東晉基本控制了長江以南地區(qū)，黃河流域至長江以北由內(nèi)遷北方民族控制。北方先后出現(xiàn)了一批割據(jù)政權(quán)，主要的有15個，加上西南地區(qū)的成漢，史稱“十六國”。東晉多次北伐均以失敗告終。北方氐族建立的前秦一度統(tǒng)一北方。383年，前秦發(fā)兵90萬南下，企圖一舉吞并東晉。東晉以8萬人在淝水擊敗秦軍，保住了江南地區(qū)。在淝水之戰(zhàn)中，由北方流民武裝構(gòu)成的北府兵是東晉的主力。北府兵的將領(lǐng)非高門出身，大多居邊州前線，而掌握朝政的士族世代占據(jù)重要官位，擁有選官特權(quán)。高門士族定期把士人評定為九等品級，作為吏部任官的資格，形式上評定以“才德”為標(biāo)準(zhǔn)，實際上卻是“上品無寒門，下品無士族”，任職資格取決于門第高下。但是，文化士族不足以擔(dān)當(dāng)軍事重任，到南朝時，士族基本沒有了軍事能力，皇帝不得不用寒門出身的心腹執(zhí)掌兵權(quán)和朝廷機(jī)要。宋、齊、梁、陳的開國皇帝都是庶族出身，但是士族的門第觀念仍然彌漫官場。漢朝官員的俸祿是錢或半錢半谷，而東晉南朝不重視戶籍，稅收無法保證俸祿的發(fā)放，因此用祿田和力役作為官員的俸祿。于是，官員占有土地，征調(diào)農(nóng)民勞作成為常態(tài)。這導(dǎo)致土地集中在大地主手里，佃農(nóng)數(shù)量增加，自耕農(nóng)減少，朝廷實力和對地方的控制力減弱。南方皇權(quán)衰弱，政權(quán)對社會的控制力遠(yuǎn)不如北方，戶籍人口，北多南少。這使南逃的漢人避免了政府的盤剝和勞役，農(nóng)民保持了生產(chǎn)積極性。他們改進(jìn)生產(chǎn)工具使之適應(yīng)南方水田耕作，農(nóng)業(yè)出現(xiàn)“一歲或稔（莊稼成熟），則數(shù)郡忘饑”的高產(chǎn)勢頭。南方的手工業(yè)也超過北方，海外貿(mào)易逐漸開展。此時，南方還是初步開發(fā)，南方各地差距很大，福建只有6萬多人，廣東山地、湖南和江西南部仍很落后。水稻種植的關(guān)鍵技術(shù)移秧栽培還沒有出現(xiàn)?！吨型鈿v史綱要（上）》說：“在江南開發(fā)的過程中，許多山區(qū)的少數(shù)民族也逐步與漢族交融?！边@里的少數(shù)民族主要指在漢代被稱為東夷、山越、百越和南蠻等的部族，他們在這個時期逐漸同漢族交融。南遷的漢人仍保持著聚族而居的家族傳統(tǒng)，保持著北方的生活習(xí)俗、語言文化和神祇崇拜，如今很多“客家人”都還知道他們的祖先來自河南、河北等地區(qū)。人口的南遷帶動了江南山地的百越族，不斷與他們交融。漢族的歷史就是不斷交融的歷史，生活地域也不斷擴(kuò)展。南北朝的界線起初在長江以北，到陳朝時，南朝地盤只有江陵（今荊州）以東、長江以南的狹小地區(qū)?！吨型鈿v史綱要（上）》的《東晉十六國形勢圖》與《北齊、北周、陳對峙形勢圖（572年）》直觀反映了南北朝時期南北力量的變化和北強(qiáng)南弱格局的形成。梁朝的梁武帝曾派陳慶之護(hù)送北海王元顥回洛陽，在行前舉辦的宴會上，陳慶之說：“魏朝甚盛，猶曰五胡。正朔相承，當(dāng)在江左?！倍慷昧寺尻枤庀蠛?，回來再談北方，觀點大變：“昨至洛陽，始知衣冠士族并在中原，禮儀富盛，人物殷阜······梁朝自侯景之亂后敗象叢生，梁武帝的子孫都紛紛移居北方，皇帝的后代對自己的國都缺乏信心。南朝的漢族政權(quán)與北方相比，每況愈下，陳朝只存在了32年就滅亡了。最后陳后主的昏庸無能，與北周楊堅的勵精圖治形成鮮明對照。北朝穩(wěn)步上升，南朝日益衰落。三、十六國與北朝北方的民族交融不同于南方，統(tǒng)一力量的蓄勢在北方。北方在民族交融中復(fù)興并發(fā)展了官僚政治，增強(qiáng)了君主專制和政權(quán)的控制力，同時將北方民族部族成員平等、重武功、尚法制的傳統(tǒng)融入制度建設(shè)，壯大了實力，為統(tǒng)一全國奠定了基礎(chǔ)。這些是學(xué)術(shù)研究的新認(rèn)識，“以前有這么一種傾向：把北朝的制度進(jìn)化描述為學(xué)習(xí)漢晉南朝的進(jìn)程。這個認(rèn)識并不全面，北朝制度也有自己的創(chuàng)造”①?！吨型鈿v史綱要（上）》“學(xué)習(xí)聚焦”指出：“從十六國到北朝，北方政權(quán)在民族交融的基礎(chǔ)上逐漸壯大，為統(tǒng)一全國準(zhǔn)備了條件?！边@是點睛之筆。500年左右，整個歐亞世界處在一個動亂時期，游牧民族侵襲了當(dāng)時所有的文明中心。日耳曼人和斯拉夫人摧毀了羅馬帝國，史稱“蠻族入侵”。此后，歐洲一片廢墟，10世紀(jì)經(jīng)濟(jì)才復(fù)蘇。而在亞洲東部，從北方草原內(nèi)遷的民族不止5個，以匈奴、鮮卑、羯、氐、羌為主。他們原本還處于部族時代，建立的政權(quán)保持著部落傳統(tǒng)，比如王位還稱“大單于”，部民號稱“國人”，屬于自由民，得到王權(quán)的保護(hù)。在大多數(shù)十六國政權(quán)中，軍功貴族的權(quán)勢最大。由于北方各民族尚未充分交融，一度強(qiáng)大的前秦政權(quán)在淝水之戰(zhàn)后迅速崩潰。淝水之戰(zhàn)后，鮮卑族建立了5個政權(quán)，還不包括稍后鮮卑拓跋部建立的國家。拓跋部原先建立的代國被前秦滅掉，這時又重建，改國號為魏，所占地區(qū)在今山西北部、內(nèi)蒙古中部。拓跋部迅速強(qiáng)大起來，在439年統(tǒng)一北方，史稱“北魏”。北魏孝文帝改革的積極意義歷來都得到充分肯定，本課在肯定的語氣中說，孝文帝“仿照魏晉以來漢族社會的士族階層，將新改姓的部分鮮卑貴族定為一等高門，并鼓勵他們與漢族高門士族通婚”。前面“東晉與南朝”敘述東晉政權(quán)依靠士族支持，“歷史縱橫”描述“東晉的士族專權(quán)”，“王與馬，共天下”旨在說明皇帝與士族共治天下是東晉政權(quán)的特點。強(qiáng)調(diào)門第激化了階層之間的矛盾，導(dǎo)致東晉衰弱、南朝內(nèi)亂不止。士族制度顯然不是個好制度，那么，孝文帝改革學(xué)習(xí)士族制度似有東施效顰之嫌。2019年版本的《中外歷史綱要（上）》，課后“學(xué)習(xí)拓展”的“北魏孝文帝改革從長遠(yuǎn)來看有巨大的積極意義，但在短時期內(nèi)也產(chǎn)生了明顯的副作用”被刪掉了，但是課文沒動，問題沒有得到解決。北魏存在了149年，孝文帝改革在北魏后期，大約進(jìn)行了30年。改革是北方民族交往交流交融的高潮，但是，過分改革則激化了鮮卑族的內(nèi)部矛盾。學(xué)習(xí)士族制度使鮮卑上層出現(xiàn)一個特權(quán)階層他們重文輕武，迅速腐敗、僵化，而鮮卑一大批軍功貴族被排除在一等高門之外，6個軍鎮(zhèn)的鮮卑武人，地位由崇高走向低落。孝文帝將鮮卑貴族劃分出高低等級，把東晉南朝已經(jīng)腐朽的門閥制度移植到北魏，沖淡了鮮卑族質(zhì)樸、勇武的優(yōu)點，造成鮮卑族的分裂，六鎮(zhèn)起義不可避免。這是孝文帝改革的“副作用”，不這樣講的話就無法解釋既然改革符合歷史趨勢，又為何造成北魏分裂。以鮮卑族為主體的六鎮(zhèn)軍人取代北魏，分別建立東魏、西魏。他們的后裔又篡位，建立北齊、北周。東魏、北齊盛行鮮卑化。西魏政權(quán)一方面在府兵系統(tǒng)恢復(fù)將領(lǐng)的鮮卑姓，另一方面倚重關(guān)隴地區(qū)漢族豪強(qiáng)，承襲漢制加強(qiáng)皇權(quán)。這樣兩股勢力折中，西魏國力日益強(qiáng)盛，勢力伸展到長江中游的荊州。繼承西魏的北周進(jìn)一步加強(qiáng)中央集權(quán)，統(tǒng)一北方。楊堅在北周基礎(chǔ)上建立隋朝，統(tǒng)一中國。北方政權(quán)起初用漢制，但不得要領(lǐng)；后來不僅相差無幾，而且還有改進(jìn)。比如，十六國多用察舉制，北魏、北齊還用考試選拔官吏；雖然戰(zhàn)亂頻仍，但很多政權(quán)都辦學(xué)校，后趙學(xué)校設(shè)有經(jīng)學(xué)、律學(xué)，還將“史”作為專門學(xué)科。三省六部在南朝和北朝同時存在。北齊的門下已有封駁復(fù)奏權(quán)，北周的中書、門下擺脫了皇帝侍從身份，在建制上走出內(nèi)宮，成為政府部門。而南朝的三省卻沒什么變化。北朝因部族成員平等而產(chǎn)生均田制，府兵制也源于部族傳統(tǒng)。北朝在民族交融中制度不斷創(chuàng)新，實力不斷增長。北魏末年，河北丁口增加了一倍，東魏戶籍增60萬，政府控制力強(qiáng)于南朝。最終是北方統(tǒng)一南方，是北朝而非南朝構(gòu)成了隋唐盛世的來源。教師教學(xué)用書“分裂下的南北朝：孰為歷史主流？”中“強(qiáng)調(diào)北朝重要性”，是近30年歷史研究比較一致的意見。錢穆認(rèn)為，新生的希望在北朝，隋唐繼承北周；田余慶、閻步克認(rèn)為，主流在北朝，新的動力重振隋唐。從東漢末開始的這一輪民族大遷徙，一直持續(xù)到唐前期才穩(wěn)定下來。雙方互相影響。在黃河流域，窄袖的胡服十分流行，與寬袖的漢服平分秋色?！洱R民要術(shù)》記載的一些飲食烹飪，例如，奶酪和類似涮羊肉和烤乳豬的吃法，都來自游牧民族。游牧民族的舞蹈、音樂也傳入中原。北方漢族婦女受游牧民族影響，與社會接觸較多，比較自由。民族交融是這個時期突出的歷史特點，交融是雙向的。在政治、文化方面無疑是漢文化為主導(dǎo)，但是若以過去只說北魏孝文帝改革的“正能量”，則違背教材的本意，是以舊知識解釋新教材，而后唐朝社會的興盛與開放也成為無源之水。從孝文帝駕崩到隋統(tǒng)一，這中間還有180多年。北朝時期，民族交往交流交融并未止步，源于鮮卑族的府兵制得到強(qiáng)化，士兵都要隨從主將的姓氏，具有濃厚的部族兵色彩，但是戰(zhàn)斗力增強(qiáng)了。這時，民族差異逐漸消失，南北趨向一致，而且傳統(tǒng)文化的中心更多地體現(xiàn)在北方。有學(xué)者說：“在南北朝后期，北朝顯示蓬勃活力；北朝最終得以統(tǒng)一南方，絕不僅僅來自部族的騎射傳統(tǒng)和強(qiáng)大的武力?！ぁぁぁぁぁけ背膹?qiáng)盛來自體制的力量，而體制的進(jìn)步活力，則可以最終歸結(jié)為北方的獨特歷史道路。”教學(xué)與學(xué)習(xí)建議：“東晉與南朝”與“十六國與北朝”兩個子目，后者尤其