徐州工程機(jī)械科技股份有限公司

徐州工程機(jī)械科技股份有限公司“加強(qiáng)上市公司治理專項活動”自查事項依照中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號）、深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于開展上市公司治理專項活動工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字【2007】104號）等有關(guān)文件精力，公司對公司治理情形進(jìn)行了自查，自查情形如下：一、公司全然情形、股東狀況（一）公司的成長沿革、今朝全然情形公司原名徐州工程機(jī)械股份，是1993年6月15日經(jīng)江蘇省體改委蘇體改生(1993)230號文贊成，由徐州工程機(jī)械集團(tuán)公司以其所屬的工程機(jī)械廠、裝裁機(jī)廠和營銷公司1993年4月30日經(jīng)評估后的凈資產(chǎn)組建的定向募集股份。公司于1993年12月15日注冊成立，注冊本錢為人平易近幣95,946,600元。1996年8月經(jīng)中國證監(jiān)會贊成，公司向社會公布發(fā)行2400萬股人平易近幣通俗股(每股面值為人平易近幣1元)，發(fā)行后股本增至119,946,600元。1996年8月至2004年6月，經(jīng)股東大年夜會或中國證監(jiān)會贊成，經(jīng)由過程以利潤、公積金轉(zhuǎn)增或配股等方法，公司股本增至545,087,620元。今朝，公司所屬行業(yè)為工程機(jī)械行業(yè)，重要從事壓實機(jī)械、鏟運機(jī)械、路面機(jī)械等工程機(jī)械產(chǎn)品的開創(chuàng)、制造和發(fā)賣營業(yè)。產(chǎn)品包含裝載機(jī)、壓路機(jī)、攤鋪機(jī)、攙雜站等。2006年，公司實現(xiàn)主營營業(yè)收入2,584,074,934.63元，主營營業(yè)利潤261,530,314.63元，凈利潤9,597,447.80元。重要產(chǎn)品產(chǎn)量為10942臺，銷量為10891臺。（二）公司操縱關(guān)系和操縱鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際操縱人徐工集團(tuán)工程機(jī)械徐工集團(tuán)工程機(jī)械徐州工程機(jī)械科技股份徐州工程機(jī)械集團(tuán)100％27.47％（三）公司的股權(quán)構(gòu)造情形，控股股東或?qū)嶋H操縱人的情形及對公司的阻礙1、截至2006年12月31日，公司的股權(quán)構(gòu)造如下數(shù)量比例（％）一、有限售前提股份1、國度持股002、國有法人持股209,105,37638.3623、其他內(nèi)資持股54,088,6209.923個中：境內(nèi)法人持股54,000,4129.907境內(nèi)天然人持股88,2080.0164、外資持股00個中：境外法人持股00境外天然人持股00二、無窮售前提股份1、人平易近幣通俗股281,893,62451.7152、境內(nèi)上市的外資股003、境外上市的外資股004、其他00合計545,087,620100.0002、控股股東和實際操縱人的情形及對公司的阻礙（1）公司控股股東：

名稱：徐工集團(tuán)工程機(jī)械

法定代表人：王平易近成立日期：2002年7月28日

經(jīng)營范疇：工程機(jī)械及成套設(shè)備、專用汽車、建筑工程機(jī)械、礦山機(jī)械、環(huán)衛(wèi)機(jī)械、環(huán)保設(shè)備、發(fā)念頭、通用差不多零部件、家用電器、儀器、外表、電子產(chǎn)品制造、加工、發(fā)賣；環(huán)保工程。注冊本錢：125301.3513萬元人平易近幣（2）公司實際操盡情面況：名稱：徐州工程機(jī)械集團(tuán)

法定代表人：王平易近成立日期：1989年7月28日

主營：起重設(shè)備、建筑施工機(jī)械、動力機(jī)械、礦山機(jī)械、環(huán)衛(wèi)機(jī)械、風(fēng)動對象制造、發(fā)賣、安裝辦事。注冊本錢：34731萬元 公司控股股東徐工集團(tuán)工程機(jī)械和實際操縱人徐州工程機(jī)械集團(tuán)能夠或許嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定行使出資人的權(quán)力并實施相干義務(wù)，沒有應(yīng)用其控股地位損害公司好處。徐州工程機(jī)械集團(tuán)應(yīng)用海外較為完美的發(fā)賣收集支撐公司產(chǎn)品的出口，將“徐工”商標(biāo)許可公司無償應(yīng)用至2010年12月31日，對公司的成長起到了促進(jìn)感化。（四）公司控股股東或?qū)嶋H操縱人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請說明對公司治理和穩(wěn)固經(jīng)營的阻礙或風(fēng)險，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競爭、接洽關(guān)系交易等情形公司控股股東或?qū)嶋H操縱人只操縱本公司一家上市公司，不存在“一控多”現(xiàn)象。（五）機(jī)構(gòu)投資者情形及對公司的阻礙截至2007年3月31日，公司重要機(jī)構(gòu)投資者情形如下：股東名稱期末持有流暢股數(shù)量種類(A、B、H股或其他)中國扶植銀行—上投摩根中國優(yōu)勢證券投資基金14,106,802A股中國扶植銀行—上投摩根阿爾法股票型證券投資基金6,601,107A股景博證券投資基金3,800,000A股中國扶植銀行—上投摩根雙息均衡混淆型證券投資基金3,521,387A股中國銀行—華寶興業(yè)先輩成長股票型證券投資基金3,000,000A股上海方華投資治理2,882,290A股上海信吉實業(yè)2,817,031A股上海市農(nóng)業(yè)家當(dāng)化成長（集團(tuán)）2,748,009A股三一汽車制造2,641,806A股中國扶植銀行—華夏優(yōu)勢增長股票型證券投資基金1,720,296A股機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)由過程股東大年夜會介入公司的決定打算，并經(jīng)由過程日常交換為公司的成長獻(xiàn)計獻(xiàn)策，必定程度上促進(jìn)了公司的成長。（六）《公司章程》是否嚴(yán)格按照我會宣布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》予以修改完美公司《章程》已嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會宣布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》予以修改、完美，并經(jīng)2006年7月22日召開的2006年第一次臨時股東大年夜會贊成實施。二、公司規(guī)范運作情形（一）股東大年夜會1.股東大年夜會的召集、召開法度榜樣是否相符相干規(guī)定；公司嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司股東大年夜會規(guī)矩》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》等司法、規(guī)章和公司《章程》、《股東大年夜會議事規(guī)矩》的要求召集、召開股東大年夜會，邀請律師出席見證，會議的召開、召集法度榜樣相符相干規(guī)定。2.股東大年夜會的通知時刻、授權(quán)托付等是否相符相干規(guī)定；公司嚴(yán)格按照公司《章程》、《上市公司股東大年夜會規(guī)矩》等規(guī)定宣布股東大年夜會的通知、解決授權(quán)托付手續(xù)。3.股東大年夜會提案審議是否相符法度榜樣，是否能夠或許確保中小股東的話語權(quán)；公司股東大年夜會提案審議相符《公司法》、《上市公司股東大年夜會規(guī)矩》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》等司法、規(guī)章和公司《章程》、《股東大年夜會議事規(guī)矩》的規(guī)定。公司經(jīng)由過程采取以下方法確保中小股東的話語權(quán)：（1）公司選舉董事、監(jiān)事均采取累積投票制。（2）召開股東大年夜會時，公司主動接洽股東參加會議；會議中，給股東充分的質(zhì)詢時刻，包管每位股東都有談話權(quán)。針對股東的質(zhì)詢，公司董事、監(jiān)事、高等治理人員均能夠或許賣力予以答復(fù)。4.有無應(yīng)零丁或歸并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東要求召開的臨時股東大年夜會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大年夜會？如有，請說明其緣故；公司沒有產(chǎn)生上述情形。5.是否有零丁或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情形？如有，請說明其緣故；公司沒有產(chǎn)生上述情形。6.股東大年夜會會議記錄是否完全、儲存是否安穩(wěn)；會通過議定定是否充分及時披露；股東大年夜會會議記錄完全、由公司證券審計部負(fù)責(zé)儲存，儲存安穩(wěn)。公司股東大年夜會決定均按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》和公司《章程》的有關(guān)規(guī)定及時予以通知布告，相干信息披露充分、及時。7.公司是否有重大年夜事項繞過股東大年夜會的情形，是否有先實施后審議的情形？如有，請說明緣故；公司嚴(yán)格遵守司法、律例、公司《章程》的相干規(guī)定，嚴(yán)格履行重大年夜事項的決定打算法度榜樣，不存在重大年夜事項繞過股東大年夜會的情形，也不存在先實施后審議的情形。

8.公司召開股東大年夜會是否存在違抗《上市公司股東大年夜會規(guī)矩》的其他情形。公司召開股東大年夜會不存在違抗《上市公司股東大年夜會規(guī)矩》的其他情形。（二）董事會1.公司是否制訂有《董事會議事規(guī)矩》、《自力董事軌制》等相干內(nèi)部規(guī)矩；公司制訂了《董事會議事規(guī)矩》、《自力董事軌制》等相干內(nèi)部規(guī)矩。2.公司董事會的構(gòu)成與來源情形；公司董事會成員共9人，個中3名自力董事。董事王平易近師長教師、李鎖云先、吳江龍師長教師、張玉純師長教師、陸小平師長教師來自公司控股股東徐工集團(tuán)工程機(jī)械；董事周立成師長教師來自股東國投契輕；自力董事李力師長教師來自南京師范大年夜學(xué)；自力董事馮潤平易近師長教師來自上海財經(jīng)大年夜學(xué)；自力董事韓學(xué)松師長教師來自中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會。3.董事長的簡歷及其重要職責(zé)，是否存在兼職情形，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形；董事長王平易近師長教師的簡歷如下：王平易近，男，漢族，山東昌邑人，1954年3月出身，中共黨員，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位，傳授級高等工程師。教誨背景:進(jìn)修時代學(xué)校專業(yè)學(xué)歷/學(xué)位1975.09-1978.09太原重型機(jī)械學(xué)院起重輸送機(jī)械本科/學(xué)士1992.09-1996.05江蘇理工大年夜學(xué)治理工程研究生/碩士時代：1992.09-1993.07為脫產(chǎn)進(jìn)修工作經(jīng)歷：工作時代工作單位職位工作內(nèi)容1970.07-1972.10徐州礦務(wù)局垞城煤礦工人臨盆1972.10-1975.09徐州重型機(jī)械廠工人、團(tuán)支部書記臨盆1978.09-1985.06徐州重型機(jī)械廠技巧員、助理工程師、工程師、車間副主任、主任、工會重要負(fù)責(zé)人技巧、治理1985.06-1992.08徐州重型機(jī)械廠黨委副書記兼紀(jì)委書記企業(yè)治理時代1987.06-1988.06豐縣城關(guān)鎮(zhèn)黨委副書記掛職錘煉1992.08-1992.09徐州工程機(jī)械集團(tuán)營銷公司副總經(jīng)理、黨總支書記企業(yè)治理1993.07-1995.11徐州裝載機(jī)廠常務(wù)副廠長、廠長、黨委副書記企業(yè)治理1995.11-1997.05徐州工程機(jī)械股份副總經(jīng)理企業(yè)治理徐州工程機(jī)械股份鏟運機(jī)械分公司總經(jīng)理、黨委副書記1997.05-1998.02徐州工程機(jī)械集團(tuán)企業(yè)治理1998.02-1999.02徐州工程機(jī)械集團(tuán)董事、黨委常委企業(yè)治理徐州工程機(jī)械股份總經(jīng)理、黨委副書記1999.02-2000.03徐州工程機(jī)械集團(tuán)副董事長、黨委書記企業(yè)治理企業(yè)治理2000.03-2002.06徐州工程機(jī)械集團(tuán)董事長、黨委書記企業(yè)治理董事長、黨委書記企業(yè)治理2002.06-今徐州工程機(jī)械集團(tuán)董事長、黨委書記企業(yè)治理徐工集團(tuán)工程機(jī)械董事長、黨委書記企業(yè)治理董事長企業(yè)治理王平易近師長教師計在兼職情形，具體如下：兼職時代兼職單位職位工作內(nèi)容2004.12-今徐州重型機(jī)械董事長企業(yè)治理2006.06-今徐州羅特艾德反轉(zhuǎn)展轉(zhuǎn)支承董事長企業(yè)治理2006.06-今力士（徐州）反轉(zhuǎn)展轉(zhuǎn)支承董事長企業(yè)治理董事長的重要職責(zé)包含：主持股東大年夜會和召集、主持董事會會議；督促、檢查董事會決定的履行；行使法定代表人的權(quán)柄；董事會授予的其他權(quán)柄。不存在公司董事長行使權(quán)柄缺乏制約監(jiān)督的情形。

4.各董事的任職資格、任免情形，專門是國有控股的上市公司任免董事是否相符法定法度榜樣；本公司屬于國有控股上市公司，公司董事的任職資格、提名、任免法度榜樣均相符《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》和公司《章程》等相干規(guī)定。自力董事均取得了自力董事資格證書。5.各董事的勤懇盡責(zé)情形，包含參加董事會會議以及其他實施職責(zé)情形；公司董事能夠或許嚴(yán)格按照《公司法》、公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，恪盡職守，切實實施忠誠和勤懇義務(wù)。深刻企業(yè)實地調(diào)研，明白得公司臨盆經(jīng)營情形、財務(wù)狀況。積極出席董事會會議和股東大年夜會，會前主動明白得并獵取作出決定打算所須要的情形和材料；會議上賣力審議每項議案，積極介入評論辯論并提出合理化建議。2006年董事（按姓氏筆畫排序）參加董事會情形：獨立董事姓名本年應(yīng)參加董事會次數(shù)親自出席（次）托付出席（次）缺席（次）25250000111100002525000025250000121200002505200025250000252500002515100012120000110110006.各董事專業(yè)程度若何，是否有明白分工，在公司重大年夜決定打算以及投資方面發(fā)揮的專業(yè)感化若何；公司董事是企業(yè)治理、司法、財務(wù)或行業(yè)研究等某一個方面或多個方面的專家。因為各位董事的專業(yè)背景不合，為充分發(fā)揮其優(yōu)勢，董事會設(shè)立了計策委員會、薪酬與考察委員會、審計委員會。各位董事都能從各自專業(yè)的角度動身，在董事會及各專門委員會中對公司的規(guī)范運作、計策成長、對外投資、高管薪酬籌劃制訂、內(nèi)部審計等等重大年夜事項決定打算上賣力實施職責(zé)，確保董事會在充分操縱風(fēng)險的前提下，進(jìn)步?jīng)Q定打算效力和決定打算的科學(xué)性。7.兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運作的阻礙，董事與公司是否存在好處沖突，存在好處沖突時其處理方法是否恰當(dāng)；兼職董事的數(shù)量為8人，所占比例為88.89％。董事能夠或許嚴(yán)格按照《公司法》、公司《章程》的有關(guān)規(guī)定實施忠誠和勤懇義務(wù)，其兼職對公司運作無阻礙。產(chǎn)生接洽關(guān)系交易時，接洽關(guān)系董事與公司存在好處沖突，產(chǎn)生此種情形時，接洽關(guān)系董事躲避表決，處理方法恰當(dāng)。8.董事會的召集、召開法度榜樣是否相符相干規(guī)定；公司嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》等司法、規(guī)章和公司《章程》、《董事會議事規(guī)矩》的要求召集、召開董事會會議，會議的召開、召集法度榜樣相符相干規(guī)定。9.董事會的通知時刻、授權(quán)托付等是否相符相干規(guī)定； 公司嚴(yán)格按照公司《章程》和《董事會議事規(guī)矩》的有關(guān)規(guī)定發(fā)出通知和解決授權(quán)托付等手續(xù)。10.董事會是否設(shè)立了部屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資計策委員會等專門委員會，各委員會職責(zé)分工及運作情形；公司董事會依照工作須要設(shè)立了計策委員會、薪酬與考察委員會和審計委員會。計策委員會、薪酬與考察委員會和審計委員會的職責(zé)如下：（1）計策委員會的職責(zé)：①對公司經(jīng)久成長計策籌劃進(jìn)行研究并提出建議；②對公司《章程》規(guī)定須經(jīng)董事會贊成的重大年夜投資融資籌劃進(jìn)行研究并提出建議；③對公司《章程》規(guī)定須經(jīng)董事會贊成的重大年夜本錢運作、資產(chǎn)經(jīng)營項目進(jìn)行研究并提出建議；④對其他阻礙公司成長的重大年夜事項進(jìn)行研究并提出建議；⑤對以上事項的實施進(jìn)行檢查；⑥董事會授權(quán)的其他事宜。（2）薪酬與考察委員會的職責(zé)①依照董事及高等治理人員治理崗?fù)さ闹匾懂牎⒙氊?zé)、重要性以及其他相干企業(yè)相干崗?fù)さ男匠瓿潭戎朴喰匠昊I劃或籌劃；②薪酬籌劃或籌劃重要包含但不限于績效評判標(biāo)準(zhǔn)、法度榜樣及重要評判體系，嘉獎和處罰的重要籌劃和軌制等；③審查公司董事（非自力董事）及高等治理人員的實施職責(zé)情形并對其進(jìn)行年度績效考評；④負(fù)責(zé)對公司薪酬軌制履行情形進(jìn)行監(jiān)督；⑤董事會授權(quán)的其他事宜。（3）審計委員會的職責(zé)①提議聘請或改換外部審計機(jī)構(gòu)；②監(jiān)督公司的內(nèi)部審計軌制及事實上施；③負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；④審核公司的財務(wù)信息及其披露；⑤審查公司內(nèi)控軌制，對重大年夜接洽關(guān)系交易進(jìn)行審計；⑥公司董事會授予的其他事宜各專門委員會賣力實施職責(zé)，決定打算科學(xué)、高效。11.董事會會議記錄是否完全、儲存是否安穩(wěn)，會通過議定定是否充分及時披露；公司董事會會議記錄完全，由公司證券審計部負(fù)責(zé)儲存，儲存安穩(wěn)，會通過議定定按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定充分、及時披露。12.董事會決定是否存在他人代為簽字的情形；董事會決定不存在未經(jīng)授權(quán)而他人代為簽字的情形。13.董事會決定是否存在修改表決成果的情形；董事會決定不存在修改表決成果的情形。14.自力董事對公司重大年夜臨盆經(jīng)營決定打算、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考察、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢感化；公司自力董事嚴(yán)格按照公司《章程》、《自力董事工作軌制》的有關(guān)規(guī)定實施職責(zé)，在公司審議重大年夜臨盆經(jīng)營決定打算、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考察、內(nèi)部審計等事項時，經(jīng)由過程向相干人員詢問、查閱材料等多種方法明白得實際情形，應(yīng)用自身的專業(yè)常識作出慎重的確信，對公司起到了監(jiān)督咨詢感化。15.自力董事實施職責(zé)是否受到上市公司重要股東、實際操縱人等的阻礙；公司三名自力董事按拍照干司法、律例、公司《章程》及《自力董事工作軌制》的規(guī)定和要求，自力實施職責(zé)，不存在受公司重要股東、實際操縱人阻礙的情形。

16.自力董事實施職責(zé)是否能獲得充分保證，是否獲得公司相干機(jī)構(gòu)、人員的合營；公司三名自力董事依法、自力地開展工作，事實上施職責(zé)獲得了充分保證和合營。17.是否存在自力董事任期屆滿前,無合法來由被撤職的情形，是否獲得恰當(dāng)處理；不存在自力董事任期屆滿前被撤職的情形。18.自力董事的工作時刻安排是否恰當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親自參會的情形；自力董事的工作時刻安排恰當(dāng)，不存在連續(xù)3次未親自參會的情形。19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情形若何；董事會秘書是公司高管人員。董事會秘書勤懇盡責(zé)，賣力按照國度有關(guān)司法律例及《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》、公司《章程》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》的要求實施職責(zé)。具體實施了以下職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)公司和相干當(dāng)事人與深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，包管深圳證券交易所能夠隨時與其取得工作接洽。（2）負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制訂并履行信息披露治理軌制和重大年夜信息的內(nèi)部申報軌制，促使公司和相干當(dāng)事人依法實施信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向深圳證券交易所解決按期申報和臨時申報的披露工作。（3）調(diào)和公司與投資者關(guān)系，接待投資者來訪，答復(fù)投資者咨詢，向投資者供給公司披露的材料。（4）按照法定法度榜樣預(yù)備董事會會議和股東大年夜會，預(yù)備和提交擬審議的董事會和股東大年夜會的文件。（5）參加董事會會議，制造會議記錄并簽字。（6）負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密方法，促使公司董事會全部成員及相干知戀人在有關(guān)信息正式披露前保守隱秘，并在內(nèi)幕信息泄漏時，及時采取挽救方法并向本所申報。（7）負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監(jiān)事、高等治理人員持有公司股票的材料，以及董事會、股東大年夜會的會議文件和會議記錄等。（8）協(xié)助董事、監(jiān)事和高等治理人員明白得信息披露相干司法、行政律例、部分規(guī)章、深圳證券交易所其他規(guī)定和公司《章程》，以及上市協(xié)定對其設(shè)定的義務(wù)。（9）促使董事會依法行使權(quán)柄。（10）《公司法》和深圳證券交易所要求實施的其他職責(zé)。20.股東大年夜會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否獲得有效監(jiān)督。股東大年夜會依照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情形，對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)合理合法。授權(quán)投資權(quán)限如下：單筆投資金額占比來一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)10％以下的，或連續(xù)12個月累計產(chǎn)生額占公司比來一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)20％以下的，由公司董事會審議贊成。公司對外投資事項均嚴(yán)格實施審批法度榜樣，按照規(guī)定及時予以披露，獲得了有效監(jiān)督。（三）監(jiān)事會1.公司是否制訂有《監(jiān)事會議事規(guī)矩》或類似軌制；公司制訂了《監(jiān)事會議事規(guī)矩》。2.監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否相符有關(guān)規(guī)定； 公司監(jiān)事會成員7人，個中三名職工代表監(jiān)事。監(jiān)事李格密斯、張守航師長教師、劉慶東師長教師、趙成彥師長教師為股東代表監(jiān)事，均來自控股股東徐工集團(tuán)工程機(jī)械。監(jiān)事劉建梅密斯、吳少華師長教師、蔣明忠?guī)熼L教師為職工代表監(jiān)事，均來自公司。職工代表監(jiān)事的人數(shù)跨過監(jiān)事會成員總?cè)藬?shù)的三分之一，相符有關(guān)規(guī)定。3.監(jiān)事的任職資格、任免情形；公司監(jiān)事的任職資格、任免法度榜樣均相符《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》和公司《章程》等相干規(guī)定。4.監(jiān)事會的召集、召開法度榜樣是否相符相干規(guī)定；公司嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》等司法、規(guī)章和公司《章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)矩》的要求召集、召開監(jiān)事會會議，會議的召開、召集法度榜樣相符相干規(guī)定。5.監(jiān)事會的通知時刻、授權(quán)托付等是否相符相干規(guī)定；公司嚴(yán)格按照《公司法》和公司《章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)矩》的有關(guān)規(guī)定宣布會議通知和解決授權(quán)托付手續(xù)。6.監(jiān)事會近3年是否有對董事會決定否決的情形，是否發(fā)明并改正了公司財務(wù)申報的不實之處，是否發(fā)明并改正了董事、總經(jīng)理實施職務(wù)時的違法違規(guī)行動；沒有上述情形。7.監(jiān)事會會議記錄是否完全、儲存是否安穩(wěn)，會通過議定定是否充分及時披露；監(jiān)事會會議記錄完全，由監(jiān)事會秘書負(fù)責(zé)儲存，儲存安穩(wěn)。監(jiān)事會決定按有關(guān)規(guī)定獲得了充分及時披露。8.在日常工作中，監(jiān)事會是否勤懇盡責(zé)，若何行使其監(jiān)督職責(zé)。公司監(jiān)事能夠或許按照《公司法》和公司《章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)矩》的有關(guān)規(guī)定，勤懇盡責(zé)，經(jīng)由過程連續(xù)存眷公司信息披露情形、依法運作情形、財務(wù)情形、募集資金應(yīng)用情形、重大年夜資產(chǎn)出售和收購情形、接洽關(guān)系交易情形、管帳師事務(wù)所出具的審計申報的客不雅性和真實性以及列席股東大年夜會和董事會會議等情勢實施其監(jiān)督職責(zé)。（四）經(jīng)理層1.公司是否制訂有《經(jīng)理議事規(guī)矩》或類似軌制； 公司制訂了《總經(jīng)理工作細(xì)則》。2.經(jīng)理層專門是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、雇用，是否經(jīng)由過程競爭方法選出，是否形成合理的選聘機(jī)制；公司總經(jīng)理、董事會秘書，由董事長提名，董事會決定聘請或解聘；公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理提名，董事會決定聘請或解聘。經(jīng)理層人員是經(jīng)由考察并廣泛收羅各方面看法，專門是自力董事看法之后聘請的。經(jīng)理層的選聘機(jī)制合理、有效。

3.總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位；公司總經(jīng)理李鎖云師長教師的簡歷如下：李鎖云，男，漢族，江蘇海安人，1961年9月出身，中共黨員，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位，傳授級高等工程師。教誨背景:進(jìn)修時代學(xué)校專業(yè)學(xué)歷/學(xué)位1978.10-1982.07上海工業(yè)大年夜學(xué)機(jī)械制造本科/學(xué)士1996.09-2000.10哈爾濱工業(yè)大年夜學(xué)工商治理研究生/碩士工作經(jīng)歷：工作時代工作單位職位工作內(nèi)容1982.08—1991.03徐州裝載機(jī)廠助理工程師、工程師、室主任技巧研發(fā)1991.03—1992.03徐州裝載機(jī)廠金工車間副主任車間治理1992.03—1997.07徐州裝載機(jī)廠廠長助理、副廠長技巧治理1997.07—1999.03徐州工程機(jī)械股份副總經(jīng)理企業(yè)治理徐州工程機(jī)械股份鏟運機(jī)械分公司總經(jīng)理、黨委書記1999.03—2000.07徐州工程機(jī)械集團(tuán)起重機(jī)械分公司總經(jīng)理、黨委書記企業(yè)治理2000.07—2000.09徐州工程機(jī)械集團(tuán)副總經(jīng)理企業(yè)治理徐州工程機(jī)械集團(tuán)起重機(jī)械分公司總經(jīng)理、黨委書記企業(yè)治理2000.09—2002.06徐州工程機(jī)械集團(tuán)副總經(jīng)理企業(yè)治理2002.06—2006.07徐州工程機(jī)械集團(tuán)企業(yè)治理徐工集團(tuán)工程機(jī)械企業(yè)治理2006.07—2007.01徐州工程機(jī)械集團(tuán)企業(yè)治理徐工集團(tuán)工程機(jī)械企業(yè)治理董事企業(yè)治理2007.01-今徐州工程機(jī)械集團(tuán)企業(yè)治理徐工集團(tuán)工程機(jī)械企業(yè)治理董事、總經(jīng)理、黨委書記企業(yè)治理李鎖云師長教師有兼職情形，具體如下：公司總經(jīng)理來自控股股東，但今朝不在控股股東單位任行政職務(wù)。4.經(jīng)理層是否能夠或許對公司日常臨盆經(jīng)營實施有效操縱；公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》已充分授權(quán)經(jīng)理層對臨盆經(jīng)營的治理權(quán)限，經(jīng)理層能夠或許對公司日常經(jīng)營實施有效操縱。5.經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)固性；公司經(jīng)理層在任期內(nèi)全然上保持穩(wěn)固。6.經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標(biāo)義務(wù)制，在比來任期內(nèi)其目標(biāo)完成情形若何，是否有必定的獎懲方法；公司依照《年薪考察兌現(xiàn)方法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司董事會每年給經(jīng)理層下達(dá)的經(jīng)營指標(biāo)及完成情形，對經(jīng)理層進(jìn)行年度考察，量化評判，并與薪酬掛鉤。

7.經(jīng)理層是否有越權(quán)行使權(quán)柄的行動，董事會與監(jiān)事會是否能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人操縱”偏向；公司董事會、經(jīng)理層職責(zé)明白，聯(lián)結(jié)協(xié)作，未發(fā)明經(jīng)理層越權(quán)行使權(quán)柄的行動。公司董事會和監(jiān)事會能夠或許對經(jīng)理層進(jìn)行有效的監(jiān)督和制約。未發(fā)明有“內(nèi)部人操縱”的偏向。8.經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，治理人員的責(zé)權(quán)是否明白；公司制訂了公司《章程》、《年薪考察兌現(xiàn)方法》、《績效考察治理軌制》、《勞動規(guī)律治理規(guī)定》等軌制，對經(jīng)理層的內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行了規(guī)定，且獲得了有效實施。公司在《總經(jīng)理工作細(xì)則》，《組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及本能機(jī)能設(shè)備治理軌制》、《質(zhì)量手冊》、《情形與職業(yè)健康安穩(wěn)治理體系治理手冊》等相干軌制中明白治理人員的責(zé)權(quán)。9.經(jīng)理層等高等治理人員是否忠誠實施職務(wù),愛護(hù)公司和全部股東的最大年夜好處，未能忠誠實施職務(wù),違抗誠信義務(wù)的,其行動是否獲得懲戒；公司經(jīng)理層等高等治理人員能夠或許忠誠實施職務(wù)，愛護(hù)公司和全部股東的最大年夜好處。10.往常3年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)生意本公司股票的情形，假如存在，公司是否采取了響應(yīng)方法。往常3年不存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)生意本公司股票的情形。（五）公司內(nèi)部操盡情形1.公司內(nèi)部治理軌制重要包含哪些方面，是否完美和健全，是否獲得有效地貫徹履行；公司建立了比較健全的內(nèi)部治理軌制，包含計策操縱、風(fēng)險操縱、治理操縱、發(fā)賣及收款、采購和費用及付款、固定資產(chǎn)治理、存貨治理、資金治理（包含投資融資治理）、財務(wù)申報、信息披露、人力資本治理和信息體系治理、質(zhì)量體系、情形安穩(wěn)與職業(yè)健康體系、行政與綜合治理等方面。公司各項治理軌制已有效運行，并依照公司的成長須要賡續(xù)進(jìn)行完美。2.公司管帳核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全；公司按照《企業(yè)管帳準(zhǔn)則》及其相干規(guī)定建立、健全了管帳核算體系。3.公司財務(wù)治理是否相符有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部操縱環(huán)節(jié)是否有效履行；公司依照《管帳法》等有關(guān)司法律例的規(guī)定，建立了一套完美的財務(wù)治理軌制，具體包含財務(wù)治理方法、財務(wù)預(yù)算治理軌制、資金治理軌制、財務(wù)進(jìn)出審批軌制、內(nèi)部核算軌制等，并明白了授權(quán)及簽章等內(nèi)部操縱環(huán)節(jié)，相符《企業(yè)管帳準(zhǔn)則》及相干司法律例的規(guī)定。公司授權(quán)、簽章均嚴(yán)格按照軌制的要求履行，確保了授權(quán)、簽章等內(nèi)部操縱環(huán)節(jié)獲得了有效履行。4.公司公章、印鑒治理軌制是否完美，以及履行情形；公司制訂了《印章治理軌制》，對公章、印鑒的刻制、應(yīng)用、保管進(jìn)行了規(guī)范治理。5.公司內(nèi)部治理軌制是否與控股股東趨同，公司是否能在軌制扶植上保持自力性；公司建立了較為完美的內(nèi)部操縱軌制，與大年夜股東不趨同，充分保持了自力性。6.公司是否存在注冊地、重要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情形，對公司經(jīng)營有何阻礙；公司不存在注冊地、重要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情形。7.公司若何實現(xiàn)對分支機(jī)構(gòu)，專門是異地分子公司有效治理和操縱，是否存在掉控風(fēng)險；公司對分子公司實施了嚴(yán)格的管控軌制，制訂了《分子公司治理軌制》，對分子公司的成長計策、人事、薪酬、財務(wù)預(yù)算、投資、籌資等事項進(jìn)行操縱，包管分子公司的財務(wù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)能夠或許及時匯總到公司，公司能及時、精確、完全地操縱分子公司的臨盆經(jīng)營信息，不存在掉控風(fēng)險。8.公司是否建立有效的風(fēng)險防范機(jī)制，是否能抗擊突發(fā)性風(fēng)險；公司在組織體系、風(fēng)險辨認(rèn)、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險操縱等方面制訂了響應(yīng)的方法，建立了有效的風(fēng)險防范機(jī)制，能夠或許抗擊突發(fā)性風(fēng)險。9.公司是否設(shè)立審計部分，內(nèi)部考察、內(nèi)控體系體例是否完全、有效；公司設(shè)立了審計部分。公司賡續(xù)對公司層面、營業(yè)層面的內(nèi)控體系進(jìn)行補(bǔ)償、完美，建立了相符上市公司要求、可規(guī)范操作與履行、較為完全的內(nèi)控手冊，公司內(nèi)控考察、內(nèi)部操縱活動履行有力，狀況可控，監(jiān)督有效。10.公司是否設(shè)立專職司法事務(wù)部分，所有合同是否經(jīng)由內(nèi)部司法審查，對保證公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用若何；公司沒有設(shè)立專職司法事務(wù)的部分，但設(shè)立了專職司法事務(wù)的崗?fù)ぁ９舅痉ㄊ聞?wù)工作人員對公司所有將要簽訂的合同進(jìn)行審查，并針對合同中的隱患切實提出司法看法。關(guān)于重大年夜合同，公司還聘請外部司法參謀協(xié)助審查。經(jīng)由過程上述方法，有效預(yù)防了公司經(jīng)營風(fēng)險的產(chǎn)生，為公司合法、合規(guī)經(jīng)營供給了有效的司法包管。11.審計師是否出具過《治理建議書》，對公司內(nèi)部治理操縱軌制若何評判，公司整改情形若何。公司聘請的審計師沒有出具過《治理建議書》。12.公司是否制訂募集資金的治理軌制；公司制訂了《募集資金應(yīng)用治理方法》。13.公司的前次募集資金應(yīng)用后果若何，是否達(dá)到籌劃效益；2001年公司實施配股籌劃，實收泉幣資金353,529,120元，該部分募集資金差不多應(yīng)用完畢，投資的項目全然達(dá)到了籌劃效益。江蘇天華大年夜彭管帳師事務(wù)所出具了蘇華彭會徐經(jīng)審[2005]077號《徐州工程機(jī)械科技股份前次募集資金應(yīng)用情形專項申報》，認(rèn)為公司前次募集資金實際應(yīng)用情形與公司2001年年報、2002年年報、2003年年報、2004年年報及2005年半年度申報中披露的募集資金應(yīng)用情形完全相符。14.公司的前次募集資金是否有投向變革的情形，法度榜樣是否相符相干規(guī)定，來由是否合理、恰當(dāng)；公司前次募集資金嚴(yán)格按照配股說明書承諾項目進(jìn)行投資，沒有變革。15.公司是否建立防止大年夜股東及其從屬企業(yè)占用上市公司資金、損害上市公司好處的長效機(jī)制。公司與接洽關(guān)系方除經(jīng)營性資金往來外，不存在大年夜股東及其從屬企業(yè)、其他接洽關(guān)系公司占用上市公司資金、損害上市公司好處的情形。為有效防止大年夜股東及其從屬企業(yè)占用公司資金、損害上市公司好處，公司建立了一系列的長效機(jī)制。（1）公司《章程》對濫用股東權(quán)力損害其他股東好處的行動進(jìn)行了規(guī)定。公司《章程》第三十九條規(guī)定：公司的控股股東、實際操縱人員不得應(yīng)用其接洽關(guān)系關(guān)系損害公司好處。違抗規(guī)定的，給公司造成損掉的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù)。公司控股股東及實際操縱人對公司和公司社會"大眾,"股股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)力，控股股東不得應(yīng)用利潤分派、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借錢擔(dān)保等方法損害公司和社會"大眾,"股股東的合法權(quán)益，不得應(yīng)用其操縱地位損害公司和社會"大眾,"股股東的好處?？毓晒蓶|產(chǎn)生侵犯公司資產(chǎn)行動時，公司應(yīng)急速申請司法凍結(jié)控股股東持有公司的股份?？毓晒蓶|若不克不及以現(xiàn)金了債侵犯公司資產(chǎn)的，公司應(yīng)經(jīng)由過程變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份了債。公司《章程》第一百五十五條規(guī)定：假如存在股東占用公司資金情形的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分派的紅利，以了償其占用的資金。（2）公司《章程》規(guī)定了接洽關(guān)系交易的審批權(quán)限，并規(guī)定了接洽關(guān)系董事躲避軌制與接洽關(guān)系股東躲避表決機(jī)制；建立了自力董事審查機(jī)制，在接洽關(guān)系交易提交董事會會議審議時，需取得自力董事的事前承認(rèn)函，董事會審議時自力董事需揭橥自力看法書等。（3）外部審計監(jiān)督外部審計師在對公司進(jìn)行年度申報審計時，對公司上一年度接洽關(guān)系方資金占用情形出具自力審核看法。（4）公布披露公司每年都公布披露了審計師對接洽關(guān)系方資金占用情形的專項審核看法，包管接洽關(guān)系交易信息的透亮度。三、公司自力性格況1.公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其接洽關(guān)系企業(yè)中有無兼職；公司董事長王平易近師長教師任公司實際操縱人徐州工程機(jī)械集團(tuán)董事長，任公司控股股東徐工集團(tuán)工程機(jī)械董事長，任公司第二大年夜股東徐州重型機(jī)械董事長。公司總經(jīng)理李鎖云師長教師任公司第二大年夜股東徐州重型機(jī)械董事。公司副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人袁鵬師長教師任接洽關(guān)系企業(yè)徐州徐工特種工程機(jī)械、徐州重型機(jī)械、徐州徐工筑路機(jī)械董事；任公司接洽關(guān)系企業(yè)徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口監(jiān)事。除袁鵬師長教師外，其他副總經(jīng)理沒有在股東及其接洽關(guān)系企業(yè)兼職。公司董事會秘書沒有在股東及其接洽關(guān)系企業(yè)兼職。2.公司是否能夠或許自立雇用經(jīng)營治理人員和職工；公司完全能夠或許自立雇用經(jīng)營治理人員和職工。3.公司的臨盆經(jīng)營治理部分、采購發(fā)賣部分、人事等機(jī)構(gòu)是否具有自力性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；上述部分完全自力于控股股東，相干人員無任職重疊情形。4.公司提議人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明白，是否存在資產(chǎn)未過戶的情形；權(quán)屬明白，不存在資產(chǎn)未過戶的情形。5.公司重要臨盆經(jīng)營場合及地盤應(yīng)用權(quán)情形若何，是否自力于大年夜股東；公司重要臨盆經(jīng)營場合及地盤應(yīng)用權(quán)均為公司資產(chǎn)，完全自力于大年夜股東。6.公司的關(guān)心臨盆體系和配套舉措措施是否相對完全、自力；公司的關(guān)心臨盆體系和配套舉措措施完全、自力。7.公司商標(biāo)注冊與應(yīng)用情形若何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技巧等無形資產(chǎn)是否自力于大年夜股東；公司沒有注冊商標(biāo)，公司應(yīng)用的“徐工”商標(biāo)，是由公司實際操縱人徐州工程機(jī)械集團(tuán)許可公司無償應(yīng)用至2010年12月31日。公司其他無形資產(chǎn)均屬公司所有，完全自力于大年夜股東。8.公司財務(wù)管帳部分、公司財務(wù)核算的自力性若何；公司設(shè)立自力的財務(wù)治理部分，建立了自力的管帳核算體系和較為完美的財務(wù)、管帳治理軌制，形成了完全自力的內(nèi)部操縱機(jī)制，自力核算，自力在銀行開戶，自力納稅。9.公司采購和發(fā)賣的自力性若何； 采購和發(fā)賣營業(yè)均由公司自力作出決定打算，自立經(jīng)營，并自力承擔(dān)響應(yīng)的義務(wù)和風(fēng)險。10.公司與控股股東或其接洽關(guān)系單位是否有資產(chǎn)托付經(jīng)營，對公司臨盆經(jīng)營的自力性產(chǎn)生何種阻礙；公司與控股股東或其他接洽關(guān)系單位無任何資產(chǎn)托付經(jīng)營。11.公司對控股股東或其他接洽關(guān)系單位是否存在某種依附性，對公司臨盆經(jīng)營的自力性阻礙若何；公司對控股股東或其他單位不存在依附性。12.公司與控股股東或其控股的其他接洽關(guān)系單位是否存在同業(yè)競爭；公司與控股股東或其控股的其他接洽關(guān)系單位不存在同業(yè)競爭。13.公司與控股股東或其控股的其他接洽關(guān)系單位是否有接洽關(guān)系交易，主假如哪些方法；接洽關(guān)系交易是否實施須要的決定打算法度榜樣；存在接洽關(guān)系交易。主假如發(fā)賣產(chǎn)品、采購配套件及依照公司成長計策進(jìn)行的資產(chǎn)出售。接洽關(guān)系交易均嚴(yán)格按照深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定和公司《章程》的要求提交董事會或股東大年夜會審議，并及時實施了信息披露義務(wù)。（1）2006年產(chǎn)生的接洽關(guān)系交易：①日常接洽關(guān)系交易：單位：人平易近幣萬元接洽關(guān)系交易類別按產(chǎn)品或勞務(wù)等進(jìn)一步劃分接洽關(guān)系人估量情形履行情形估量總金額占同類交易比例實際產(chǎn)生總金額占同類交易比例采購原材料采購進(jìn)口發(fā)念頭和其他進(jìn)口物質(zhì)徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口11500總計15900100.00％4700總計9230100.00％采購液壓附件（軟管總成、硬管總成）徐州徐工筑路機(jī)械4400100.00％453085.41%發(fā)賣產(chǎn)品或商品發(fā)賣鋼材、發(fā)念優(yōu)等大年夜宗物質(zhì)徐州重型機(jī)械35000總計7500025.00％10149總計5419422.86%產(chǎn)品出口徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口4000090.00％4404599.19%接收勞務(wù)接收后勤辦事360總計54266.42％60總計89.5612.05%18233.58％29.565.94%②與出售資產(chǎn)相干的接洽關(guān)系交易：A、經(jīng)公司第四屆董事會第二十二次會議贊成，公司將位于徐州經(jīng)濟(jì)開創(chuàng)區(qū)工業(yè)一區(qū)的房產(chǎn)出售給徐州工程機(jī)械集團(tuán)。該次交易價格為2492.79萬元，對比截至2006年8月31日交易標(biāo)的的帳面凈值2226.42萬元，從當(dāng)期財務(wù)帳面上看，公司從此次交易中可獲得266.37萬元的收益。截止2006年12月31日，徐州工程機(jī)械集團(tuán)差不多付出完畢上述資產(chǎn)讓渡價款。B、出售部分實驗研究舉措措施經(jīng)公司第四屆董事會第二十二次會議贊成，公司將部分實驗研究舉措措施出售給徐工集團(tuán)工程機(jī)械。該次交易價格為1051.07萬元，對比截至2006年8月31日交易標(biāo)的的帳面凈值1050.52萬元，從當(dāng)期財務(wù)帳面上看，公司從此次交易中可獲得0.55萬元的收益。截止2006年12月31日，徐工集團(tuán)工程機(jī)械差不多付出完畢上述資產(chǎn)讓渡價款。（2）2007年產(chǎn)生的接洽關(guān)系交易：①日常接洽關(guān)系交易估量情形：單位：人平易近幣萬元接洽關(guān)系交易類別按產(chǎn)品或勞務(wù)等進(jìn)一步劃分接洽關(guān)系人估量總金額占同類交易比例采購原材料采購進(jìn)口物質(zhì)徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口12000總計19000萬元100.00%采購液壓附件（軟管總成、硬管總成）徐州徐工筑路機(jī)械700080.00%發(fā)賣產(chǎn)品產(chǎn)品出口徐州工程機(jī)械集團(tuán)進(jìn)出口8000080000100.00%②與出售資產(chǎn)相干的接洽關(guān)系交易：經(jīng)公司第四屆董事會第二十六次會議贊成，公司將所持有的江蘇漢高信息家當(dāng)股份30%的股份讓渡給徐州工程機(jī)械集團(tuán)，交易價格為1000萬元。對比截至2006年10月31日交易標(biāo)的的帳面凈值1057.97萬元，本次交易產(chǎn)生損掉57.97萬元。截止2007年6月30日，徐州工程機(jī)械尚未付出上述資產(chǎn)讓渡價款。14.接洽關(guān)系交易所帶來利潤占利潤總額的比例是若干，對公司臨盆經(jīng)營的自力性有何種阻礙；2006年接洽關(guān)系交易實現(xiàn)利潤210萬元，占利潤總額的20.26％。接洽關(guān)系交易對公司的自力性無任何阻礙。15.公司營業(yè)是否存在對重要交易對象即重大年夜經(jīng)營伙伴的依附，公司若何防范其風(fēng)險；公司不存在這種情形。16.公司內(nèi)部各項決定打確實是否自力于控股股東。公司內(nèi)部各項決定打算完全自力于控股股東。四、公司透亮度情形1.公司是否按照《上市公司信息披露治理方法》建立信息披露事務(wù)治理軌制，是否獲得履行。2007年6月16日，經(jīng)公司第四屆董事會第三十次會議贊成，公司按照《上市公司信息披露治理方法》建立了《信息披露事務(wù)治理軌制》，并獲得嚴(yán)格履行。2.公司是否制訂了按期申報的編制、審議、披露法度榜樣，履行情形，公司近年來按期申報是否及時披露，有無推遲的情形，年度財務(wù)申報是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無儲存看法，其涉及事項阻礙是否清除；公司《信息披露事務(wù)治理軌制》對按期申報的編制、審議、披露法度榜樣有嚴(yán)格的規(guī)定。公司一向都能夠或許及時披露按期申報，沒有推遲的情形產(chǎn)生。公司年度財務(wù)申報沒有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無儲存看法。3.上市公司是否制訂了重大年夜事宜的申報、傳遞、審核、披露法度榜樣，落實情形若何；公司《信息披露事務(wù)治理軌制》規(guī)定了重大年夜事宜的申報、傳遞、審核、披露法度榜樣，并獲得了貫徹履行。4.董事會秘書權(quán)限若何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否獲得保證；公司按照國度有關(guān)司法、律例、規(guī)章及公司《章程》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，付與董事會秘書響應(yīng)的權(quán)力。公司能夠或許嚴(yán)格履行《深圳證券交易所股票上市規(guī)矩》和公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》，保證董事會秘書對重大年夜事項的知情權(quán)和信息披露建議權(quán)。5.信息披露工作保密機(jī)制是否完美，是否產(chǎn)生泄漏事宜或發(fā)明內(nèi)幕交易行動。公司《信息披露事務(wù)治理軌制》對公司信息保密有嚴(yán)格的規(guī)定，未產(chǎn)生泄漏事宜或發(fā)明內(nèi)部交易行動。6.是否產(chǎn)生過信息披露“打補(bǔ)丁”情形，緣故是什么，若何防止類似情形；公司近年來信息披露工作