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證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管匯報(bào)人：2023-12-20關(guān)聯(lián)交易概述證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的背景和意義證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管現(xiàn)狀及問題完善證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的措施和建議結(jié)論與展望目錄關(guān)聯(lián)交易概述01關(guān)聯(lián)交易的定義關(guān)聯(lián)交易是指證券投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)等相關(guān)當(dāng)事人在開展基金份額的交易、銷售、管理等業(yè)務(wù)過程中發(fā)生的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送等不當(dāng)行為。關(guān)聯(lián)交易包括但不限于：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送等不當(dāng)行為。按照關(guān)聯(lián)交易涉及的主體不同，可以分為管理人關(guān)聯(lián)交易、托管人關(guān)聯(lián)交易和銷售機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易。托管人關(guān)聯(lián)交易是指托管人利用其職責(zé)之便，將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至自身或其關(guān)聯(lián)方，以獲取不當(dāng)利益的行為。銷售機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易是指銷售機(jī)構(gòu)利用其銷售渠道和資源優(yōu)勢(shì)，將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至自身或其關(guān)聯(lián)方，以獲取不當(dāng)利益的行為。管理人關(guān)聯(lián)交易是指管理人利用其自身優(yōu)勢(shì)，通過各種手段將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至自身或其關(guān)聯(lián)方，以獲取不當(dāng)利益的行為。關(guān)聯(lián)交易的類型關(guān)聯(lián)交易往往通過復(fù)雜的股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)合作等方式進(jìn)行，難以被外界察覺。隱蔽性關(guān)聯(lián)交易涉及多個(gè)主體和多個(gè)環(huán)節(jié)，涉及金額巨大，操作復(fù)雜。復(fù)雜性關(guān)聯(lián)交易往往存在信息不對(duì)稱、利益輸送等問題，對(duì)其他投資者不公平。不公平性關(guān)聯(lián)交易可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)流失、市場(chǎng)秩序混亂、投資者利益受損等問題。危害

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