證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題四

2021年證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題四1、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）B股S股L股A股參考答案：A參考解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為B股。2、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制，下列說法錯(cuò)誤的是（）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷不同于審批制、核準(zhǔn)制以信息披露為中心證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷參考答案：A參考解析：注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷。3、跟據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）I公開轉(zhuǎn)讓股份I進(jìn)行股權(quán)和債券融資I進(jìn)行資產(chǎn)重組I公開發(fā)行股份TOC\o"1-5"\h\zI、I、II、II、I、II、I、I、I參考答案：A參考解析：境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等，但不包括公開發(fā)行股份。4、我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價(jià)原則有（）I價(jià)格優(yōu)先I時(shí)間優(yōu)先I客戶優(yōu)先I數(shù)量優(yōu)先I、I、II、II、II、I、I、I參考答案：B參考解析：證券交易所內(nèi)的證券交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。5、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了。.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利參考答案：D參考解析：股份分割又被稱為拆股或拆細(xì)，是將原有股份均等地拆成若干較小的股份。股份分割一般在年度決算月份進(jìn)行，通常會(huì)刺激股價(jià)上升。股份分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實(shí)的利益，因?yàn)楣煞莘指钋昂笸顿Y者持有的公司凈資產(chǎn)和以前一樣，得到的股利也相同，但是，投資者持有的股份數(shù)量增加了，給投資者帶來了今后可多分股利和更高收益的預(yù)期，因此，股份分割往往比增加股利分配對股價(jià)上漲的刺激作用更大。6、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說法，錯(cuò)誤的是（）投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加參考答案：C參考解析：投資者保護(hù)不僅關(guān)系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展，而且關(guān)系到整個(gè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。投資者，尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)。投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)也會(huì)相應(yīng)增加。因此，嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場的三公”原則，是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。7、以下屬于場內(nèi)市場的有（）I主板市場I創(chuàng)業(yè)板市場I全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)I私募基金市場TOC\o"1-5"\h\zI、II、II、I、II、I、I、I參考答案：C參考解析：我國的場內(nèi)交易市場包括主板市場(包含中小板市場)、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。8、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有()I金融資產(chǎn)的利率固定，一般低于同期儲(chǔ)蓄利率I金融債券表示的是金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系I我國金融債壽可以為國家大中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金I金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取I、I、I、ITOC\o"1-5"\h\zI、II、I、II、I、I參考答案：C參考解析：金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有以下特點(diǎn)：(1)金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓我國金融債券的發(fā)行對象主要為個(gè)人，利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提