組織所處環(huán)境內(nèi)外部因素分類及風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集對應(yīng)關(guān)系說明表（2024-雷澤佳編制）

組織所處環(huán)境內(nèi)外部因素分類及風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集對應(yīng)關(guān)系說明表組織所處環(huán)境內(nèi)外部因素分類及風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集對應(yīng)關(guān)系說明表（基于GBT24353-2022《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》和《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》對“理解組織及其環(huán)境”的要求編制）表1：組織外部環(huán)境因素分類及風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集對應(yīng)關(guān)系說明表因素類別因素子類外部環(huán)境因素外部環(huán)境因素對應(yīng)需收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息風(fēng)險(xiǎn)類別國際、國內(nèi)、區(qū)域或地方的社會(huì)、文化、政治、法律、監(jiān)管、金融、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境\/\社會(huì)社會(huì)變革政策法規(guī)的更新和變革，包括經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、勞動(dòng)法等方面的新規(guī)定社會(huì)科技進(jìn)步的趨勢，如新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展社會(huì)文化觀念的轉(zhuǎn)變，如消費(fèi)觀念、環(huán)保意識的提升戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)穩(wěn)定性社會(huì)治安狀況，包括犯罪率、暴力事件等政治穩(wěn)定性，如政府更迭、政治運(yùn)動(dòng)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性，如通貨膨脹率、失業(yè)率等人口因素人口增長率和人口結(jié)構(gòu)變化，如老齡化、少子化趨勢勞動(dòng)力市場的供求狀況，如技能工人短缺、人才流動(dòng)等人口遷移趨勢，如城市化進(jìn)程、人口流動(dòng)方向等社會(huì)習(xí)俗和信仰當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗和傳統(tǒng)節(jié)日，如宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣等社會(huì)道德觀念和價(jià)值取向，如誠信、公平交易等消費(fèi)者偏好和行為模式，如品牌忠誠度、購物習(xí)慣等社會(huì)輿論和公眾關(guān)注度社會(huì)熱點(diǎn)問題，如環(huán)境污染、社會(huì)公正等公眾對企業(yè)的期望和要求，如產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)態(tài)度等媒體對企業(yè)的報(bào)道和輿論風(fēng)向，如正面宣傳、負(fù)面輿情等教育水平當(dāng)?shù)亟逃占俺潭群徒逃|(zhì)量，如高等教育入學(xué)率、教育資源分布等勞動(dòng)力素質(zhì)和技能水平，如專業(yè)技能培訓(xùn)、職業(yè)教育等教育投入和政策導(dǎo)向，如政府對教育的支持力度、教育改革方向等生活方式變化消費(fèi)者生活方式的變化趨勢，如健康飲食、綠色出行等新興消費(fèi)行為和需求，如網(wǎng)絡(luò)購物、共享經(jīng)濟(jì)等科技進(jìn)步對生活方式的影響，如智能家居、遠(yuǎn)程辦公等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度和運(yùn)營效率，如公路、鐵路、航空等通信基礎(chǔ)設(shè)施的覆蓋和質(zhì)量，如互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通信等能源和水資源的供應(yīng)狀況，如電力、天然氣、自來水等社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展國際和國內(nèi)關(guān)于環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)社會(huì)對企業(yè)的環(huán)保和社會(huì)責(zé)任期望，如碳排放、資源利用等企業(yè)在可持續(xù)發(fā)展方面的實(shí)踐和成果，如環(huán)保投資、社會(huì)公益等文化文化差異(文化多樣性、文化沖突)不同國家或地區(qū)的文化差異及其對企業(yè)業(yè)務(wù)的影響企業(yè)在跨文化交流中可能遇到的文化沖突和誤解案例多元文化環(huán)境下的員工溝通、合作與沖突解決策略戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)文化價(jià)值觀當(dāng)?shù)厣鐣?huì)普遍接受的核心價(jià)值觀和信仰體系社會(huì)文化價(jià)值觀對企業(yè)品牌形象和市場營銷策略的影響企業(yè)在遵守和尊重當(dāng)?shù)厣鐣?huì)文化價(jià)值觀方面的實(shí)踐案例商業(yè)慣例與職業(yè)道德不同文化背景下的商業(yè)慣例和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)在適應(yīng)不同商業(yè)慣例和職業(yè)道德方面的挑戰(zhàn)與經(jīng)驗(yàn)當(dāng)?shù)厣虡I(yè)環(huán)境中普遍接受的商業(yè)行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同文化對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和接受程度當(dāng)?shù)厣鐣?huì)中普遍存在的風(fēng)險(xiǎn)觀念和風(fēng)險(xiǎn)管理方式企業(yè)在不同文化背景下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)可能面臨的挑戰(zhàn)對創(chuàng)新與變革的看法當(dāng)?shù)匚幕瘜?chuàng)新和變革的態(tài)度和支持程度企業(yè)在推動(dòng)創(chuàng)新和變革時(shí)可能受到的文化影響和阻力不同文化背景下成功和失敗的創(chuàng)新與變革案例政治社會(huì)政治動(dòng)蕩與抗議活動(dòng)近期國內(nèi)外發(fā)生的社會(huì)政治動(dòng)蕩和抗議活動(dòng)事件及其原因抗議活動(dòng)的規(guī)模、持續(xù)時(shí)間和影響范圍抗議活動(dòng)對企業(yè)供應(yīng)鏈、生產(chǎn)和銷售的潛在影響政府對抗議活動(dòng)的態(tài)度和應(yīng)對措施戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)軍事沖突與戰(zhàn)爭威脅國內(nèi)外軍事沖突和戰(zhàn)爭威脅的現(xiàn)狀和趨勢軍事沖突和戰(zhàn)爭威脅對企業(yè)業(yè)務(wù)地區(qū)的安全影響企業(yè)在軍事沖突和戰(zhàn)爭威脅地區(qū)的資產(chǎn)和人員情況政府和國際組織對軍事沖突和戰(zhàn)爭威脅的應(yīng)對和調(diào)解措施反腐敗與治理透明度國內(nèi)外反腐敗和治理透明度的法律法規(guī)和政策企業(yè)在反腐敗和治理透明度方面的合規(guī)情況和挑戰(zhàn)國內(nèi)外反腐敗和治理透明度事件及其對企業(yè)業(yè)務(wù)的影響國際組織和評級機(jī)構(gòu)對企業(yè)所在國家或地區(qū)反腐敗和治理透明度的評估和排名法律法規(guī)法律法規(guī)的變化法律法規(guī)（合規(guī)要求）的變動(dòng)（新法規(guī)的出臺(tái)、現(xiàn)有法規(guī)的修訂）、法律解釋（司法解釋、行政解釋）的發(fā)展、執(zhí)法實(shí)踐的變化（執(zhí)法力度的調(diào)整、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的明確化等情況法律風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)法力度的調(diào)整對違法行為的處罰力度加強(qiáng)，如罰款、吊銷執(zhí)照等特定時(shí)期或特定行業(yè)的執(zhí)法嚴(yán)打行動(dòng)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的明確化執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)布的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和操作指南針對復(fù)雜或新興問題的跨部門聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的合規(guī)要求和變化當(dāng)?shù)靥囟ǖ男袠I(yè)法規(guī)或地方性法規(guī)的變動(dòng)當(dāng)?shù)卣畬μ囟ㄐ袠I(yè)的扶持或限制政策法律糾紛和法律程序?qū)M織運(yùn)營的潛在影響正在進(jìn)行的或潛在的重大法律訴訟案件法律程序?qū)ζ髽I(yè)資產(chǎn)、聲譽(yù)和運(yùn)營的影響員工道德操守的遵從性員工遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的情況防止內(nèi)部欺詐、腐敗和利益沖突的措施重大法律糾紛案件的情況企業(yè)歷史上發(fā)生的重大法律糾紛案件及其結(jié)果同行業(yè)其他企業(yè)發(fā)生的重大法律案件及其對企業(yè)的影響監(jiān)管監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求、監(jiān)管政策變化、監(jiān)管合規(guī)性等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求、監(jiān)管力度和監(jiān)管政策的變化監(jiān)管事件（如調(diào)查、處罰等）對組織運(yùn)營的潛在影響法律風(fēng)險(xiǎn)金融金融市場變化、貨幣政策、匯率波動(dòng)、資本可獲得性等金融市場波動(dòng)、匯率變動(dòng)、利率變動(dòng)對組織財(cái)務(wù)的影響金融機(jī)構(gòu)的信貸政策和融資環(huán)境對組織資金獲取的影響財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)技術(shù)發(fā)展趨勢、新興技術(shù)影響、技術(shù)更新?lián)Q代速度、技術(shù)競爭態(tài)勢等新興技術(shù)的發(fā)展趨勢和潛在影響（如人工智能、區(qū)塊鏈等）技術(shù)變革對組織業(yè)務(wù)流程和市場需求的影響產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、市場競爭格局、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、消費(fèi)者行為等競爭對手的戰(zhàn)略、市場地位和創(chuàng)新能力新進(jìn)入者和替代品對市場競爭格局的潛在影響市場風(fēng)險(xiǎn)市場客戶需求和偏好、消費(fèi)者需求和行為客戶對產(chǎn)品和服務(wù)的需求、偏好和變化趨勢客戶需求變化對組織市場戰(zhàn)略和產(chǎn)品開發(fā)的影響能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價(jià)格變化供應(yīng)鏈中斷、供應(yīng)商穩(wěn)定性和可靠性對組織運(yùn)營的影響新市場開發(fā)，市場營銷策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷售渠道，市場營銷環(huán)境狀況等原材料價(jià)格波動(dòng)和供應(yīng)鏈成本變化對組織成本的影響市場風(fēng)險(xiǎn)競爭競爭對手的市場地位和影響力競爭對手的市場份額和排名競爭對手的品牌知名度和聲譽(yù)競爭對手在關(guān)鍵客戶或渠道中的地位市場風(fēng)險(xiǎn)競爭對手的產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)競爭對手最近推出的新產(chǎn)品或服務(wù)競爭對手的產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)投入情況競爭對手獲得的創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)或?qū)＠闆r競爭對手的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力競爭對手的財(cái)務(wù)報(bào)表和關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)競爭對手的盈利趨勢和增長率競爭對手的資本運(yùn)作和投融資情況行業(yè)內(nèi)競爭程度和競爭格局的變化行業(yè)內(nèi)的主要競爭者和市場份額分布行業(yè)競爭的激烈程度和變化趨勢行業(yè)內(nèi)新進(jìn)入者或退出者的情況新興競爭對手或顛覆性技術(shù)的威脅新興競爭對手的產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)新興競爭對手的市場增長速度和潛力行業(yè)內(nèi)新出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)或業(yè)務(wù)模式新進(jìn)入者或潛在競爭對手的威脅潛在競爭對手的進(jìn)入門檻和成本潛在競爭對手可能帶來的新產(chǎn)品或服務(wù)潛在競爭對手的市場定位和戰(zhàn)略意圖競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)競爭對手的專利布局和專利數(shù)量競爭對手的商標(biāo)注冊和版權(quán)保護(hù)情況競爭對手在知識產(chǎn)權(quán)糾紛中的角色和表現(xiàn)自然環(huán)境地理位置和地形地貌企業(yè)所在地及周邊地區(qū)的地理位置圖地形地貌特征描述（如山區(qū)、平原、河谷等）周邊地區(qū)的重要地理標(biāo)識（如河流、湖泊、山脈等）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)氣候條件和自然災(zāi)害頻率所在地區(qū)的氣候類型和歷史氣象數(shù)據(jù)常見的自然災(zāi)害類型（如臺(tái)風(fēng)、暴雨、干旱等）自然災(zāi)害發(fā)生頻率、強(qiáng)度和影響范圍的歷史記錄水資源狀況和水質(zhì)情況所在地區(qū)的水資源分布和可利用情況水質(zhì)檢測報(bào)告和水質(zhì)等級評估周邊地區(qū)的水源地和水體保護(hù)狀況生態(tài)環(huán)境和生物多樣性所在地區(qū)的生態(tài)環(huán)境類型和特點(diǎn)生物多樣性狀況和受保護(hù)物種信息生態(tài)環(huán)境破壞和生物多樣性喪失的歷史案例土地利用和土地變化所在地區(qū)的土地利用現(xiàn)狀和規(guī)劃土地變化趨勢和影響因素分析土地利用沖突和土地權(quán)益問題的歷史記錄環(huán)境污染和環(huán)境破壞所在地區(qū)的環(huán)境污染狀況和污染源分布環(huán)境破壞事件和環(huán)境污染事故的歷史記錄周邊地區(qū)的環(huán)境保護(hù)政策和法規(guī)地質(zhì)構(gòu)造和地震活動(dòng)所在地區(qū)的地質(zhì)構(gòu)造圖和地質(zhì)災(zāi)害分布地震活動(dòng)頻率、震級和影響范圍的歷史記錄地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估和防災(zāi)減災(zāi)措施資源供應(yīng)和能源保障所在地區(qū)的資源類型和儲(chǔ)量評估資源供應(yīng)穩(wěn)定性和可持續(xù)性分析能源保障政策和能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)綜合自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告自然災(zāi)害對企業(yè)運(yùn)營和供應(yīng)鏈的影響分析自然災(zāi)害應(yīng)對計(jì)劃和緊急救援資源給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險(xiǎn)外部關(guān)鍵因素對組織目標(biāo)產(chǎn)生影響的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素和趨勢見《表1-1：影響組織成功和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及其歷史和變化趨勢說明表》外部相關(guān)方關(guān)系關(guān)系與供應(yīng)商的關(guān)系供應(yīng)商名單及其業(yè)務(wù)重要性評估供應(yīng)商的穩(wěn)定性、可靠性和質(zhì)量記錄與供應(yīng)商的合同條款、合作歷史和爭議記錄供應(yīng)商所在行業(yè)的市場趨勢和競爭狀況戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)與客戶的關(guān)系客戶名單及其業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)評估客戶的滿意度、忠誠度和反饋意見與客戶的合同條款、合作歷史和爭議記錄客戶所在行業(yè)的市場趨勢和需求變化與合作伙伴的關(guān)系合作伙伴名單及其合作重要性評估合作伙伴的專業(yè)能力、信譽(yù)和合作歷史與合作伙伴的合作協(xié)議、利益分配和風(fēng)險(xiǎn)管理安排合作伙伴所在行業(yè)的市場趨勢和競爭狀況與政府機(jī)構(gòu)的關(guān)系相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的名單及其監(jiān)管職責(zé)與政府機(jī)構(gòu)的合規(guī)記錄、審批和許可情況政府政策、法規(guī)變化對企業(yè)的影響分析政府支持、補(bǔ)貼和合作項(xiàng)目的情況意見與價(jià)值觀外部相關(guān)方的意見、期望、價(jià)值觀對組織決策的影響外部相關(guān)方的意見收集和分析報(bào)告相關(guān)方對組織決策的反應(yīng)和態(tài)度調(diào)查相關(guān)方的價(jià)值觀、期望與組織文化的契合度分析相關(guān)方對組織戰(zhàn)略和目標(biāo)的認(rèn)同程度評估需求與期望外部相關(guān)方的需求、訴求、關(guān)注點(diǎn)對組織戰(zhàn)略和運(yùn)營的影響外部相關(guān)方的需求分析和預(yù)測報(bào)告相關(guān)方的訴求、關(guān)注點(diǎn)對組織產(chǎn)品和服務(wù)的影響分析相關(guān)方對組織運(yùn)營和改進(jìn)的建議和反饋相關(guān)方對組織社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)發(fā)展的期望風(fēng)險(xiǎn)承受度外部相關(guān)方對風(fēng)險(xiǎn)的接受程度和偏好，對組織風(fēng)險(xiǎn)管理策略的影響外部相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度評估相關(guān)方對組織風(fēng)險(xiǎn)管理的期望和要求相關(guān)方在風(fēng)險(xiǎn)管理中的角色和責(zé)任分析相關(guān)方對組織風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的接受程度和支持情況合同關(guān)系與承諾合同形式與范圍合同類型、條款、約束條件、行業(yè)特定要求和協(xié)議等合同類型（如本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同，如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同等）關(guān)鍵條款（如交貨期、付款方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）約束條件（如獨(dú)家供應(yīng)、地域限制、非競爭條款等）行業(yè)特定要求（如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)合規(guī)要求等）相關(guān)協(xié)議（如技術(shù)許可協(xié)議、保密協(xié)議等）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)交易對手信用與履約能力合同交易對手的財(cái)務(wù)狀況、信用記錄、履約歷史等交易對手的財(cái)務(wù)報(bào)表和關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)交易對手的信用評級和信用記錄交易對手的歷史履約情況（如按時(shí)交貨、按質(zhì)完成等）交易對手涉及的法律訴訟和爭議解決記錄交易對手的商業(yè)聲譽(yù)和市場評價(jià)網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性與依賴關(guān)系直接運(yùn)營依賴供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性組織在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置（如上游原材料供應(yīng)商、中游制造商、下游分銷商等）主要供應(yīng)商和客戶的名單、業(yè)務(wù)規(guī)模、市場份額等上下游依賴關(guān)系圖，顯示關(guān)鍵物料和信息的流動(dòng)路徑供應(yīng)鏈中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和瓶頸環(huán)節(jié)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性指標(biāo)，如供應(yīng)商交付準(zhǔn)時(shí)率、庫存周轉(zhuǎn)率等戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵資源的外部供應(yīng)依賴關(guān)鍵資源的種類、來源和供應(yīng)渠道關(guān)鍵資源供應(yīng)商的名單、業(yè)務(wù)規(guī)模、市場份額等關(guān)鍵資源的供應(yīng)穩(wěn)定性、價(jià)格波動(dòng)和供需平衡情況替代資源的可行性和成本效益分析第三方服務(wù)提供商的依賴主要第三方服務(wù)提供商的名單、服務(wù)內(nèi)容和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與第三方服務(wù)提供商的合作協(xié)議、服務(wù)級別協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)管理安排第三方服務(wù)提供商的業(yè)務(wù)穩(wěn)定性、財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)記錄第三方服務(wù)提供商所處行業(yè)的市場趨勢、競爭狀況和法規(guī)變化戰(zhàn)略與生態(tài)系統(tǒng)依賴跨行業(yè)合作伙伴關(guān)系主要合作伙伴的名單、行業(yè)背景、合作內(nèi)容和目的合作伙伴之間的合作協(xié)議、利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制合作伙伴的業(yè)務(wù)穩(wěn)定性、財(cái)務(wù)狀況和市場地位合作伙伴所處行業(yè)的市場趨勢、競爭狀況和法規(guī)變化基礎(chǔ)設(shè)施共享與相互依賴共享基礎(chǔ)設(shè)施的類型、規(guī)模和重要性評估基礎(chǔ)設(shè)施的提供者、管理者和維護(hù)者的名單和責(zé)任劃分基礎(chǔ)設(shè)施的可靠性、冗余度和應(yīng)急響應(yīng)能力基礎(chǔ)設(shè)施的共享協(xié)議、使用規(guī)則和費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制組織所處生態(tài)鏈中各組成部分的相互影響、依賴關(guān)系生態(tài)鏈中各組成部分的名單、角色和相互關(guān)系圖各組成部分之間的信息流、物流、資金流等關(guān)鍵流動(dòng)路徑各組成部分之間的合作與競爭關(guān)系、利益分配和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制生態(tài)鏈的整體穩(wěn)定性、脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析表1-1：影響組織成功和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及其歷史和變化趨勢說明表外部因素類別外部因素關(guān)鍵因素的歷史狀況示例關(guān)鍵因素的變化趨勢示例市場市場競爭力長期以來，市場競爭力一直是組織關(guān)注的重點(diǎn)，歷史上的市場競爭主要集中在價(jià)格、質(zhì)量和品牌上隨著消費(fèi)者需求的多樣化和個(gè)性化，市場競爭力正逐漸轉(zhuǎn)向創(chuàng)新能力、用戶體驗(yàn)和定制化服務(wù)客戶需求變化客戶需求在歷史上經(jīng)歷了從基本功能需求到品質(zhì)、服務(wù)和品牌需求的轉(zhuǎn)變當(dāng)前，客戶需求正朝著更加個(gè)性化、智能化和可持續(xù)化的方向發(fā)展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)歷來存在，包括供應(yīng)商不穩(wěn)定、物流中斷和成本波動(dòng)等隨著全球化和網(wǎng)絡(luò)化的加深，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)變得更加復(fù)雜和難以預(yù)測，涉及更多的地緣政治和網(wǎng)絡(luò)安全因素法規(guī)與合規(guī)法律法規(guī)變化法律法規(guī)在不同歷史時(shí)期經(jīng)歷了多次修訂和完善，涉及貿(mào)易、稅收、勞工和環(huán)保等方面法律法規(guī)的變化趨勢是更加嚴(yán)格和復(fù)雜，特別是在數(shù)據(jù)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)和反腐敗領(lǐng)域合規(guī)性要求合規(guī)性要求隨著行業(yè)和市場的發(fā)展而不斷變化，包括行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證和監(jiān)管要求等合規(guī)性要求的變化趨勢是更加細(xì)化和嚴(yán)格，組織需要不斷提升合規(guī)管理能力和透明度技術(shù)技術(shù)創(chuàng)新和變革技術(shù)創(chuàng)新的歷史悠久，從工業(yè)革命到信息技術(shù)革命，不斷推動(dòng)著社會(huì)的進(jìn)步和發(fā)展當(dāng)前，技術(shù)創(chuàng)新正朝著更快、更智能和更互聯(lián)的方向發(fā)展，涉及人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)信息安全威脅信息安全威脅隨著信息技術(shù)的發(fā)展而不斷演變，包括病毒、黑客攻擊和網(wǎng)絡(luò)犯罪等信息安全威脅的變化趨勢是更加復(fù)雜和隱蔽，涉及更多的國家安全和個(gè)人隱私問題自然環(huán)境自然災(zāi)害和環(huán)境因素自然災(zāi)害和環(huán)境因素對組織的影響歷史悠久，包括地震、洪水、環(huán)境污染等隨著氣候變化和環(huán)境惡化的加劇，自然災(zāi)害和環(huán)境因素對組織的影響將更加頻繁和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)金融市場波動(dòng)金融市場波動(dòng)是經(jīng)濟(jì)周期和全球經(jīng)濟(jì)形勢的反映，歷史上經(jīng)歷了多次金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退金融市場波動(dòng)的變化趨勢是更加復(fù)雜和不確定，涉及更多的地緣政治和全球性風(fēng)險(xiǎn)因素宏觀經(jīng)濟(jì)狀況宏觀經(jīng)濟(jì)狀況受多種因素影響，包括經(jīng)濟(jì)增長、失業(yè)率、通貨膨脹率等，歷史上經(jīng)歷了繁榮和衰退的循環(huán)當(dāng)前，宏觀經(jīng)濟(jì)狀況正面臨著全球經(jīng)濟(jì)增長放緩、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等挑戰(zhàn)和不確定性社會(huì)文化社會(huì)輿論和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)輿論和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)隨著社交媒體和互聯(lián)網(wǎng)的普及而日益凸顯，涉及品牌形象、公眾信任等方面社會(huì)輿論和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢是更加迅速和廣泛傳播，組織需要更加重視輿情監(jiān)測和危機(jī)應(yīng)對能力文化差異文化差異在全球化背景下日益顯著，不同文化背景下的價(jià)值觀、信仰和行為規(guī)范對組織產(chǎn)生影響隨著全球化的深入和多元文化的融合，組織需要更加關(guān)注文化差異帶來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇政治政治穩(wěn)定性與變革政治穩(wěn)定性與變革是政治風(fēng)險(xiǎn)的核心要素，歷史上經(jīng)歷了多次政權(quán)更迭、政治動(dòng)蕩和戰(zhàn)爭等事件當(dāng)前，政治穩(wěn)定性與變革正面臨著地緣政治緊張、民族和宗教沖突等挑戰(zhàn)和不確定性政府干預(yù)政府干預(yù)在不同歷史時(shí)期和不同國家中表現(xiàn)出不同的形式和程度，包括稅收、補(bǔ)貼、貿(mào)易壁壘等手段政府干預(yù)的變化趨勢是更加靈活和多樣化，涉及更多的產(chǎn)業(yè)政策、科技創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展等方面表2：組織內(nèi)部環(huán)境因素分類及風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集對應(yīng)關(guān)系說明表內(nèi)部因素類別內(nèi)部因素內(nèi)部因素說明應(yīng)收集的內(nèi)部環(huán)境重要信息風(fēng)險(xiǎn)類別(a)愿景、使命和價(jià)值觀愿景組織期待實(shí)現(xiàn)的未來狀態(tài)的愿望，或該組織在一段時(shí)間內(nèi)要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)企業(yè)的長期發(fā)展目標(biāo)和未來期望狀態(tài)企業(yè)對未來市場、技術(shù)和競爭環(huán)境的預(yù)測和假設(shè)愿景與企業(yè)當(dāng)前能力和資源的匹配程度分析愿景在企業(yè)內(nèi)部的共識程度和員工的認(rèn)同感戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)使命組織的核心宗旨，它確定了組織想要實(shí)現(xiàn)的目的和存在的理由，闡述組織為社會(huì)或特定群體提供的價(jià)值或產(chǎn)品與服務(wù)企業(yè)的核心目的和存在的理由企業(yè)主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場定位和價(jià)值主張使命與客戶需求、社會(huì)責(zé)任的關(guān)聯(lián)程度使命在企業(yè)決策和戰(zhàn)略規(guī)劃中的指導(dǎo)作用價(jià)值觀組織所秉持的核心信念和原則，指導(dǎo)組織的決策和行為，價(jià)值觀支持組織的使命和愿景企業(yè)的核心價(jià)值觀和道德準(zhǔn)則價(jià)值觀與企業(yè)文化、員工行為的關(guān)聯(lián)程度企業(yè)在招聘、培訓(xùn)和激勵(lì)中如何強(qiáng)調(diào)和貫徹價(jià)值觀價(jià)值觀對企業(yè)決策和行為的影響，以及在困難時(shí)期的堅(jiān)守程度(b)治理方式、組織結(jié)構(gòu)、職能、責(zé)任和績效考核治理方式組織決策權(quán)的分配和行使方式，包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的職責(zé)和運(yùn)作企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和高層管理團(tuán)隊(duì)的組成董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層的職責(zé)與權(quán)限決策機(jī)制、信息流通和透明度內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和程序戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)組織結(jié)構(gòu)組織內(nèi)部各部門、崗位和職責(zé)的劃分和關(guān)系，以及層級和溝通渠道的設(shè)置企業(yè)的組織架構(gòu)圖和各部門職能描述管理層級和決策流程部門間協(xié)作和溝通機(jī)制組織結(jié)構(gòu)的靈活性和適應(yīng)性評估運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)職能各部門和崗位所承擔(dān)的具體職責(zé)和任務(wù)，以及相互之間的協(xié)作關(guān)系各部門和崗位的職責(zé)清單關(guān)鍵職能和業(yè)務(wù)流程的描述職能之間的銜接和協(xié)調(diào)情況職能調(diào)整或變革的歷史和計(jì)劃運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任個(gè)人和團(tuán)隊(duì)對組織目標(biāo)的承諾和職責(zé)擔(dān)當(dāng)，以及對結(jié)果的負(fù)責(zé)程度責(zé)任分配矩陣和問責(zé)機(jī)制員工對于各自職責(zé)的理解和承諾歷史上的責(zé)任履行情況和事件獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰制度與責(zé)任履行的關(guān)聯(lián)績效考核對個(gè)人和團(tuán)隊(duì)工作成果的評價(jià)和獎(jiǎng)懲機(jī)制，以及與組織目標(biāo)的對齊程度績效考核的標(biāo)準(zhǔn)、流程和周期績效與薪酬、晉升的關(guān)聯(lián)績效反饋和改進(jìn)機(jī)制過去的績效考核結(jié)果和趨勢分析本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)因企業(yè)內(nèi)、外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀(c)戰(zhàn)略、目標(biāo)和方針戰(zhàn)略組織為實(shí)現(xiàn)愿景和使命而制定的長期計(jì)劃和行動(dòng)，包括市場定位、競爭策略和發(fā)展方向本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略及其編制依據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)的制定、實(shí)施和監(jiān)控過程-過去的戰(zhàn)略決策和執(zhí)行情況，包括成功和失敗的案例現(xiàn)有的戰(zhàn)略資源和能力高層管理團(tuán)隊(duì)對戰(zhàn)略的理解和承諾以及戰(zhàn)略溝通的效果戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)組織在特定時(shí)期內(nèi)希望實(shí)現(xiàn)的具體成果和指標(biāo)，以及與戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)和分解企業(yè)的年度目標(biāo)和業(yè)績計(jì)劃，包括財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)各部門和業(yè)務(wù)單元的目標(biāo)分解和具體行動(dòng)計(jì)劃目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致性分析，以及目標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)性和平衡性目標(biāo)達(dá)成的監(jiān)測和報(bào)告機(jī)制，包括關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）的設(shè)定方針組織為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和戰(zhàn)略而制定的指導(dǎo)性原則和政策，包括質(zhì)量、安全、環(huán)境等方面的要求企業(yè)的管理方針和政策方針與戰(zhàn)略和目標(biāo)的對齊情況，以及方針的貫徹和執(zhí)行效果員工的方針意識和培訓(xùn)情況，包括對方針的理解、認(rèn)同和遵守程度方針的更新和修訂機(jī)制，以適應(yīng)企業(yè)戰(zhàn)略和外部環(huán)境的變化(d)組織文化組織文化組織在發(fā)展過程中形成的共同的價(jià)值觀、信仰、歷史、道德、態(tài)度、習(xí)慣、行為以及制度和標(biāo)準(zhǔn)組織文化包括無形文化（精神文化）、行為文化、制度文化和物質(zhì)文化，組織文化應(yīng)支撐愿景和價(jià)值觀文化一致性：組織文化與實(shí)際業(yè)務(wù)操作的一致性程度，員工行為與組織文化的契合度。文化認(rèn)同感：員工對組織文化的認(rèn)同程度，員工對于組織使命、愿景和價(jià)值觀的理解。文化傳播與培訓(xùn)：組織文化的傳播方式和效果，新員工入職時(shí)接受的組織文化培訓(xùn)情況。文化沖突與變革：組織內(nèi)部是否存在文化沖突或亞文化，組織變革對文化的影響及員工的接受程度。文化與績效：組織文化是否對員工績效產(chǎn)生積極影響，文化因素在績效評估中的考慮情況。領(lǐng)導(dǎo)層對文化的影響：領(lǐng)導(dǎo)層在塑造和維護(hù)組織文化中的作用，領(lǐng)導(dǎo)行為與文化的一致性。制度與文化的契合度：管理制度與組織文化的契合程度，制度執(zhí)行中是否體現(xiàn)了組織文化的價(jià)值觀。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)員工多樣性與包容性企業(yè)員工隊(duì)伍的多樣性情況，包括國籍、文化背景等企業(yè)在促進(jìn)員工多樣性和包容性方面的政策和措施多元文化團(tuán)隊(duì)在協(xié)作、溝通和決策方面的經(jīng)驗(yàn)和挑戰(zhàn)員工多樣性概況：員工在性別、年齡、種族、文化及教育背景等方面的分布。包容性實(shí)踐：組織的包容性政策、招聘及晉升實(shí)踐。員工反饋：員工對多樣性與包容性環(huán)境的滿意度及反饋。培訓(xùn)與事件處理：多樣性與包容性培訓(xùn)情況，以及歧視或偏見事件的處理記錄。溝通與領(lǐng)導(dǎo)層角色：跨文化溝通效果，領(lǐng)導(dǎo)層在推動(dòng)多樣性與包容性方面的表現(xiàn)。(e)組織采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型標(biāo)準(zhǔn)組織在運(yùn)營和管理過程中遵循的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和要求組織所采用的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型的適用性、更新情況標(biāo)準(zhǔn)與模型概覽：采納的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)指南及使用的模型或框架。更新與合規(guī)：標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型的最新版本，及其與組織合規(guī)性的確認(rèn)。培訓(xùn)與實(shí)施：成員對標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型的理解，及其在風(fēng)險(xiǎn)管理中的實(shí)施情況。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)指南為指導(dǎo)組織特定活動(dòng)或決策提供的建議和最佳實(shí)踐，幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和優(yōu)化流程模型組織在風(fēng)險(xiǎn)管理和決策過程中采用的理論框架、分析方法和工具，如風(fēng)險(xiǎn)評估模型、決策樹等(f)組織在資源和知識方面所具備的能力資本組織擁有的財(cái)務(wù)資源，包括現(xiàn)金、資產(chǎn)和投資等，用于支持組織的運(yùn)營和發(fā)展負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購貨額的比重制造成本和管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營業(yè)費(fèi)用盈利能力成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間組織在完成任務(wù)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所擁有的時(shí)間資源，以及對時(shí)間的管理和利用能力時(shí)間資源概況：估算完成任務(wù)所需的總時(shí)間與關(guān)鍵截止日期。時(shí)間管理效能：組織的時(shí)間管理流程、工具及歷史效率。潛在風(fēng)險(xiǎn)與優(yōu)化：時(shí)間延遲或超支的記錄，及提高利用率的潛在領(lǐng)域。人力組織的人力資源，包括員工數(shù)量、技能、經(jīng)驗(yàn)和知識等，以及人力資源的開發(fā)和管理能力高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)組織知識管理、學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力的情況人力資源概況：員工總數(shù)、關(guān)鍵崗位與技能分布，員工的教育背景、經(jīng)驗(yàn)和知識水平。技能與知識缺口：現(xiàn)有技能與未來需求之間的差距，關(guān)鍵技能和知識的短缺或過剩情況人力資源開發(fā)：培訓(xùn)計(jì)劃、職業(yè)發(fā)展和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，員工績效評估和激勵(lì)機(jī)制。管理能力與組織結(jié)構(gòu)：人力資源部門的管理能力和資源。組織結(jié)構(gòu)對人力資源配置的影響員工滿意度與流失率：員工滿意度調(diào)查結(jié)果，關(guān)鍵崗位員工的流失率與招聘難度。知識產(chǎn)權(quán)組織擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)資源，以及知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理能力知識產(chǎn)權(quán)概覽：組織的知識產(chǎn)權(quán)清單，包括類型、權(quán)屬、狀態(tài)和有效期。使用與保密：知識產(chǎn)權(quán)的使用記錄，包括內(nèi)部和外部授權(quán)情況，采取的保密措施和相關(guān)協(xié)議。風(fēng)險(xiǎn)與歷史：潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和市場監(jiān)測報(bào)告，歷史知識產(chǎn)權(quán)糾紛和處理結(jié)果。程序、系統(tǒng)和技術(shù)組織在運(yùn)營和管理過程中采用的程序、系統(tǒng)和技術(shù)工具，以及相關(guān)的應(yīng)用和維護(hù)能力流程與系統(tǒng)清單：關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、使用的核心系統(tǒng)和技術(shù)工具的概述。安全與穩(wěn)定性：系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全措施，以及最近的審計(jì)和評估結(jié)果。維護(hù)與支持：組織在