2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》名師預測試題及答案一

第頁2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》名師預測試題及答案一一、單選題1.某證券公司設立監(jiān)事會,以下關于監(jiān)事會的說法正確的是()。A、監(jiān)事會必須設立主席和副主席B、監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C、監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查,必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D、對董事、高級管理人員違反法律法規(guī),嚴重損害客戶利益的行為,監(jiān)事會應當提議召開董事會,并向董事會提出專項議案【正確答案】：C解析：

考點:本題考查監(jiān)事會的有關要求。監(jiān)事會應當設主席,可以設副主席;監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人;對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為,監(jiān)事會應當提議召開股東(大)會,并向股東(大)會提出專項議案。2.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。①訂單設計②訂單修改③回轉交易④額度控制A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

滬港通和深港通下的港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。除上述規(guī)則以外,滬港通與深港通的基本交易規(guī)則還包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內(nèi)容。3.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,證券公司應當建立的機制和制度包括()。①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②③⑤⑥【正確答案】：D解析：

除了④以外其他的都包括。4.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法,正確的有()。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④【正確答案】：C解析：

考點:證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶,只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。5.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,以下哪些選項中的情形應予立案追溯()。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達到300萬元的③轉移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的A、①②B、②④C、①③D、③④【正確答案】：D解析：

考點:本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的;(2)偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的;(3)利用募集的資金進行違法活動的;(4)轉移或者隱瞞所募集資金的;(5)其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。6.按照《證券經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,適當性管理主要包括以下()安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產(chǎn)品或服務分級④適當性匹配A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

考點:本題考查客戶適當性管理。適當性管理主要分為三大安排:全面了解客戶,對產(chǎn)品或服務分級,適當性匹配。7.公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,可以由()擔任。Ⅰ.董事長Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事長Ⅳ.執(zhí)行董事A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：D解析：

公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任,并依法登記。8.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于()。①協(xié)議②拍賣競價③標購競價④集中競價A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：D解析：

考點:本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品可采取的方式有:協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等,不得采用集中競價的方式。9.釆取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時,繼續(xù)進行收購的,應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、5%B、30%C、25%D、20%【正確答案】：B解析：

釆取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時,繼續(xù)進行收購的,應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。10.對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理的是()。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.中國證監(jiān)會派出機構Ⅳ.證券交易所A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正確答案】：D解析：

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。①公司最近2年連續(xù)虧損②公司有重大違法行為③公司最近3年連續(xù)虧損④公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告做虛假記載,可能誤導投資者A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：D解析：

考點:上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易:(1)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件。(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告做虛假記載,可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續(xù)虧損。(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。12.關于證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品的行為,下列說法錯誤的是()。A、應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況B、應當了解客戶的金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好C、委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買入范圍銷售金融產(chǎn)品D、證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷其適當性的,可以向其主動推介,但應由客戶簽字確認【正確答案】：D解析：

《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十二條規(guī)定,證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的,不得向其推介;客戶主動要求購買的,證券公司應當將判斷結論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。13.下列不屬于原始權益人的職責是()。A、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)B、配合并支持管理人、托管人履行職責C、配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務提供服務的機構履行職責D、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜【正確答案】：D解析：

考點:考查原始權益人的相關職責。選項D屬于管理人的職責。14.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,上市公司屬于()。A、國有投資公司B、有限責任公司C、既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司D、股份有限公司【正確答案】：D解析：

公司法所稱上市公司,是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。15.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者,應該符合的條件有()。①具備相應的風險識別和承擔能力,知悉并自行承擔公司債券的投資風險②經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

考點:本題考查合格投資者的條件資質,選項①②③④均正確。《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者,應當具備相應的風險識別和承擔能力,知悉并自行承擔公司債券的投資風險,并符合下列資質條件:①經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構,包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等,以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人。②上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金。③凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。④合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。⑤社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金。⑥名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。16.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求,經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時,以下()不是應當了解的投資者的必要信息。A、誠信記錄B、投資經(jīng)驗C、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D、自然人的家庭成員情況【正確答案】：D解析：

考點:本題考查經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務應了解的投資者信息。17.下列選項中,屬于操縱證券市場行為的有()。①單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量②以其他手段操縱證券市場③與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響交易價格或者證券交易量④在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量A、①②③B、①②③④C、②③④D、①③④【正確答案】：B解析：

考點:本題考查操縱證券市場行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場:單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響交易價格或者證券交易量;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;以其他手段操縱證券市場。18.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定,以下事項中,()屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢,并應客戶的要求提供相應的清單A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④【正確答案】：B解析：

考點:本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項,選項①②③④均正確。19.下列行為,不屬于操縱證券市場手段的有()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量Ⅱ.利用其掌握的內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(1)單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。20.簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公布的事項包括()。Ⅰ.股票獲準在證券交易所交易的日期Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股份額Ⅲ.公司的實際控制人Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】：A解析：

股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述規(guī)定的文件外,還應當公告下列事項:(1)股票獲準在證券交易所交易的日期。(2)持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額。(3)公司的實際控制人。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。21.下列說法中,正確的是()。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則,避免發(fā)出無效指令②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理,則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時,如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時,由此導致的后果、風險和損失,由客戶承擔④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令,但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因,客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出,但客戶委托可能已在市場成交,此時客戶應承認并接受該成交結果A、①②③B、①②④C、③④D、①②③④【正確答案】：D解析：

客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則,避免發(fā)出無效委托指令。如客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理,則該委托應視為無效委托。證券公司接受客戶委托指令時,如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時,由此導致的后果、風險和損失,由客戶承擔。22.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求,()的職責包括:建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質量控制機制。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、風險管理部門【正確答案】：B解析：

考點:本題考查全面風險管理的責任主體。經(jīng)理層的職責包括:建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質量控制機制。23.下列不屬于股票應當載明的主要事項的是()。A、公司名稱B、公司成立日期C、股東的住所D、股票的編號【正確答案】：C解析：

股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項:(1)公司名稱(2)公司成立日期;(3)股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);(4)股票的編號。24.下面有關公司設立方式的說法正確的是()。A、發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B、募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C、募集設立時,全部股份均向社會公開募集D、發(fā)起設立時,由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份【正確答案】：D解析：

考點:本題考查公司的設立方式。發(fā)起設立適用于有限責任公司和股份有限公司,選項A錯誤;募集設立只適用于股份有限公司,選項B錯誤;募集設立時,發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司,選項C錯誤。25.下列有關證券登記結算機構的說法,錯誤的有()。①投資者委托證券公司進行證券交易,可以不開立證券賬戶②證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶A、①②③B、②④C、①③④D、①③【正確答案】：D解析：

考點:本題考查證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易,應當申請開立證券賬戶;證券持有人持有的證券,在上市交易時,應當全部存管在證券登記結算機構;證券登記結算機構應當按照規(guī)定,以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶;證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶。因此,選項①③錯誤,選項②④正確。26.負責非公開募集基金備案、登記的機構是()。A、基金行業(yè)協(xié)會B、基金份額登記機構C、國務院證券監(jiān)督管理機構D、證券交易所【正確答案】：A解析：

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,擔任非公開募集基金的基金管理人,應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報送基本情況。非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。27.關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理,以下說法正確的是()。①證券公司應當對股票質押式回購實行集中統(tǒng)一管理②證券公司應當建立健全業(yè)務隔離制度③證券公司應當建立標的證券的管理制度④股票質押率上限不得超過50%A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

考點:本題考查股票質押式回購業(yè)務的風險管理的規(guī)定。股票質押率上限不得超過60%。28.按因專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn),歸入專項計劃資產(chǎn),下列關于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是()。A、專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)B、原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C、管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務,不得互相抵銷D、因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務,以專項計劃資產(chǎn)承擔【正確答案】：D解析：

考點:本題考查專項計劃財產(chǎn)的相關規(guī)定。因處理專項計劃務所支出的費用、對第三人所負債務,以專項計劃資產(chǎn)承擔。29.下列屬于管理風險的是()。A、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B、違反規(guī)定為客戶開立賬戶C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D、客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托【正確答案】：A解析：

考點:本題考查管理風險和合規(guī)風險的區(qū)別,選項B、C、D均屬于合規(guī)風險。30.國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查,并在自受理之日起()個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A、20B、30C、45D、60【正確答案】：C解析：

考點:證券公司變更公司章程中的重要條款,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查,并在自受理之日起45個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。31.證券公司最近()個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的,不得擔任財務顧問。A、24B、48C、36D、60【正確答案】：A解析：

證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的,不得擔任財務顧問:(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。32.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點,重點規(guī)定了以下()的規(guī)則和風險控制措施。①證券經(jīng)紀業(yè)務②證券自營業(yè)務③證券資產(chǎn)管理業(yè)務④證券公司內(nèi)部審計業(yè)務⑤融資融券業(yè)務A、①②③④B、①②③⑤C、①②④⑤D、②③④⑤【正確答案】：B解析：

考點:本題考查證券公司治理基本要求的有關規(guī)定?！蹲C券公司管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點,重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和融資融券業(yè)務等主要業(yè)務的規(guī)則和風險控制措施。33.下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有()。①股票期權做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本②負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④【正確答案】：A解析：

考點:本題考查申請做市業(yè)務資格的材料要求。證券公司申請股票期權做市業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:(1)申請書;(2)股東會(股東大會)或董事會關于開展股票期權做市業(yè)務的決議文件;(3)股票期權做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本;(4)負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件;(5)證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。34.下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定,說法正確的是()。A、委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的,其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B、不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權監(jiān)督執(zhí)行事務合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C、受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的,其他合伙人可以決定撤銷該委托D、合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【正確答案】：C解析：

根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定,委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的,其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務,選項A錯誤;不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務合伙人執(zhí)行合伙事務的情況;受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的,其他合伙人可以決定撤銷該委托,選項B錯誤,選項C正確;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,實行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法,選項D錯誤。35.公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由()責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A、審計機關B、縣級以上人民政府財政部門C、縣級以上稅務部門D、公司登記機關【正確答案】：B解析：

公司違反公司法規(guī)定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。36.上市公司向原股東配售股份,簡稱為()。A、定向發(fā)行B、增發(fā)C、配股D、間接融資【正確答案】：C解析：

配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例,公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配,即原股東擁有優(yōu)先認購權。37.證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的,應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括()。①與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上,且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上,且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

考點:使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經(jīng)營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的,應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案:(1)與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制;(2)提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上,且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表;(3)提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上,且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。38.獨立董事最多可以在()家證券公司擔任獨立董事。A、2B、3C、4D、5【正確答案】：A解析：

考點:獨立董事最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。39.在投資者準入方面,針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征,全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度,并設定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從以下()等方面設置準入要求。①財務狀況②投資資質③投資經(jīng)驗④專業(yè)知識A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：B解析：

考點:本題考查業(yè)務規(guī)則在投資者準入方面對自然人投資者的要求,選項①③④均正確。40.證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括()。Ⅰ.證券研究報告Ⅱ.基于證券研究報告形成的投資分析意見Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見Ⅳ.聽他人說的意見A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：B解析：

證券投資顧問向客戶提供投資建議,應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。41.僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過()時,客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券,但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔保比例不得低于()。A、250%;300%B、250%;250%C、300%;300%D、300%;250%【正確答案】：C解析：

考點:本題考查維持保證金比例的有關內(nèi)容。僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300%時,客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券,但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔保比例不得低于300%。42.自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向()提起訴訟。A、股東會或股東大會B、人民法院C、公司登記機關D、董事會【正確答案】：B解析：

自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi),股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。43.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應當遵循()原則①自愿②客戶利益至上③公平④誠實信用A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正確答案】：C解析：

證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則,恪盡職守,謹慎勤勉,維護投資者合法權益,服務實體經(jīng)濟,不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。44.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品()。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品②銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品③保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品④金融衍生品及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會認可的產(chǎn)品A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：C解析：

考點:本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品種類。45.封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人()。A、只能在基金合同約定的場所申請贖回B、可在任何時間、場所申請贖回C、不得申請贖回D、可以申請贖回【正確答案】：C解析：

在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額。46.保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。下列不屬于該類情形的是()。A、其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責B、持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責C、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作D、盡職調(diào)查工作日志格式不準確【正確答案】：D解析：

保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的,撤銷其保薦代表人資格:(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。(2)未完成或者未參加輔導工作。(3)未參加持續(xù)督導工作,或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責。(4)因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責。(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作。(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。47.在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司,必須履行披露義務,所披露的信息應當()。①真實②完整③相關④準確A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：A解析：

考點:本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務,所披露的信息應當真實、準確、完整。48.投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得()。Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票Ⅲ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息Ⅳ.與委托人約定分享投資收益或者分擔證券投資損失A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】：A解析：

作為一種證券服務機構,投資咨詢機構及其從業(yè)人員不得有下列行為:代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前述所列行為之一,給投資者造成損失的,依法承擔賠償責任。49.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定,利用未公開信息交易案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴()。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A、①②B、①③C、②③D、③④【正確答案】：D解析：

考點:本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定。利用未公開信息交易案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的;(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的:(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的;(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;(5)其他情節(jié)嚴重的情形。50.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置,應當按照()等相關規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A、財政部、中國銀保監(jiān)會B、財政部、中國證監(jiān)會C、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會D、中國人民銀行、中國證監(jiān)會【正確答案】：D解析：

證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置,應當按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。51.有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括()。A、有限責任公司中,股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司中,股東對公司承擔無限連帶責任B、股東人數(shù)上,有限責任公司設立時股東不得超過50人;股份有限公司股東人數(shù)無上限C、股份流動性上,有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份,股份轉讓相對便捷、自由D、股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責任公司不可以【正確答案】：A解析：

考點:本題考查有限責任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任,股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任,二者都是有限責任,選項A錯誤。52.證券公司應當建立健全(),指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪,了解證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。A、客戶回訪制度B、操作監(jiān)控制度C、客戶投訴制度D、異常交易監(jiān)控制度【正確答案】：A解析：

證券公司應當建立健全客戶回訪制度,指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪,了解證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)情況,并做出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。53.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額()的,中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A、90%B、80%C、60%D、50%【正確答案】：B解析：

考點:上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的,在相關并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的,中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的,中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。54.違反《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員(),并處3萬元以上30萬元以下罰款。A、給予警告B、責令改正C、禁入市場D、通報批評【正確答案】：A解析：

違反《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的,由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。55.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌,公開轉讓股份,進行以下()等活動。①股權融資②債權融資③債務重組④資產(chǎn)重組A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：A解析：

考點:本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)的功能。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌,公開轉讓股份,進行股權融資、債權融資、資產(chǎn)重組等活動。56.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系,子公司風險管理工作負責人應在()指導下開展風險管理工作,并向()履行風險報告義務。A、首席風險官;證券公司董事會B、首席風險官;子公司董事會C、首席風險官;首席風險官D、子公司董事會;子公司董事會【正確答案】：C解析：

考點:本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系,子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作,并向首席風險官履行風險報告義務。57.證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記,應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料()。Ⅰ.申請注冊人員基本信息表Ⅱ.公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明Ⅲ.公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書Ⅳ.家庭成員信息表A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】：C解析：

證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記,應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料:(1)公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件。(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。(5)公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。(6)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。58.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是()。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會派出機構C、中國證券業(yè)協(xié)會D、證券業(yè)從業(yè)人員所在機構【正確答案】：C解析：

從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合協(xié)會的自律管理,遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。59.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的,責令改正,給予警告,并處以()的罰款。A、3萬元以上30萬元以下B、10萬元以上30萬元以下C、30萬元以上300萬元以下D、50萬元以上500萬元以下【正確答案】：D解析：

根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十六條的規(guī)定,收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的,責令改正,給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購,給被收購公司及其股東造成損失的,應當依法承擔賠償責任。60.關于融資融券的標的證券的下列說法,錯誤的有()。①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限不可以順延②標的股票交易被實施風險警示的,交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調(diào)整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的,交易所自發(fā)行人作出相關公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍④證券被調(diào)整出標的證券范圍的,在調(diào)整實施前未了結的融資融券合同無效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④【正確答案】：B解析：

考點:本題考查標的證券暫停終止的相關規(guī)定。標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的,交易所自該股票被實施風險警示當日將其調(diào)整出標的證券范圍。證券被調(diào)整出標的證券范圍的,在調(diào)整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。61.下列說法正確的是()。A、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理,而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C、證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結合的產(chǎn)物D、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中,客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道,與客戶建立關系并促成交易的過程?！菊_答案】：C解析：

考點:本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定,我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司以及對證券經(jīng)紀人等證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理,選項A錯誤;證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷,選項B錯誤;客戶招攬,是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道,與客戶建立關系并促成交易的過程,選項D錯誤。62.以下條件中,可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的有()。①技術系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務資格,并已開通轉融通業(yè)務權限A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④【正確答案】：A解析：

考點:本題考查科創(chuàng)板轉融通業(yè)務的借入人條件,選項①②④正確,選項③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務的條件。63.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,代銷金融產(chǎn)品是指接受()的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A、金融產(chǎn)品發(fā)行人B、金融產(chǎn)品托管人C、中介機構D、監(jiān)管部門【正確答案】：A解析：

《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》所稱代銷金融產(chǎn)品,是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。64.公司在進行清算時,隱匿財產(chǎn),對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的,由公司登記機關責令改正,對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額()的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以()的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A、①③B、②③C、①④D、②④【正確答案】：D解析：

考點:本題考查公司的其他法律責任。根據(jù)《公司法》規(guī)定,公司在進行清算時,隱匿財產(chǎn),對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的,由公司登記機關責令改正,對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。65.證券公司從事自營業(yè)務的主要目的是()。A、賺取傭金B(yǎng)、增加流動性C、盈利D、對沖風險【正確答案】：C解析：

證券自營業(yè)務,是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券,以獲取盈利的行為。66.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求,以下關于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定,錯誤的是()。A、當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時,中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責,甚至責令其更換董監(jiān)高B、證券公司高級管理人員離任的,公司應當對其進行審計,并且自其審計結束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構C、證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的,應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計D、未報送審計報告的,離任人員不得在其他證券公司任職【正確答案】：B解析：

考點:本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關規(guī)定。證券公司高級管理人員離任的,公司應當對其進行審計,并且自其離任之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構。67.證券的發(fā)行、交易活動,必須實行的原則是()。A、公開、平等、公正B、開放、公平、公正C、公開、公平、平等D、公平、公開、公正【正確答案】：D解析：

證券的發(fā)行、交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則。68.以下()屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。①大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報,以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定③巨額申報,且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格④一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④【正確答案】：A解析：

考點:本題考查異常交易行為管理,上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點監(jiān)控。重點監(jiān)控交易行為包括:(1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前,大量買入或者賣出相關證券。(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易。(3)委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間,大量或者頻繁互為對手方的交易。(4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方交易。(5)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報,以影響證券交易價格。(6)頻繁申報或頻繁撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。(7)巨額申報,且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。(8)一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易。(9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易。(10)大量或者頻繁進行高買低賣交易。(11)進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易。(12)在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。69.根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定,下列說法中,正確的是()。A、基本確認盜買盜賣等異常交易行為的,證券公司應當立即采取措施控制資產(chǎn),并協(xié)助客戶向公安機關報案B、證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時,為保護客戶利益,證券公司應拒絕配合調(diào)查C、證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時,為保護客戶利益,證券公司應拒絕配合調(diào)查D、發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時,證券公司無須通知客戶【正確答案】：A解析：

證券公司應當配合監(jiān)管部門、證券交易所建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度,保護客戶資產(chǎn)安全。證券公司發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時,應當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù);基本確認盜買盜賣等異常交易行為的,應當立即采取措施控制資產(chǎn),并協(xié)助客戶向公安機關報案。70.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求,證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的,()應當要求董事會糾正,()應當拒絕執(zhí)行。A、監(jiān)事會;股東會B、監(jiān)事會;經(jīng)理層C、股東會;經(jīng)理層D、股東會;監(jiān)事會【正確答案】：B解析：

考點:本題考查證券公司董事會的設置、議事規(guī)則等有關規(guī)定。證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的,監(jiān)事會應當要求董事會糾正,經(jīng)理層應當拒絕執(zhí)行。71.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,應予以立案追訴的情形包括()。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④【正確答案】：B解析：

考點:本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的;(2)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的;(3)致使交易價格和交易量異常波動的;(4)其他造成嚴重后果的情形。72.以下()屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負責人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某④財務負責人周某⑤董事會秘書陳某⑥總經(jīng)理錢某A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②④⑤⑥【正確答案】：D解析：

考點:本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。73.下列說法正確的有()。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動,應當經(jīng)所在公司同意,秉承公平競爭的原則,不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重,共同維護行業(yè)聲譽,不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論,不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶,公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的,應當予以拒絕,并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽,以真實姓名執(zhí)業(yè)A、①②③B、①②③④C、①③④D、②③④【正確答案】：B解析：

考點:本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。①②③④都是正確的。74.一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定,不符合要求的是()。A、有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易,但是,合伙協(xié)議另有約定的除外B、有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務,但合伙協(xié)議另有約定的除外C、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質D、有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額,但應當提前20天通知其他合伙人【正確答案】：D解析：

有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易;但是,合伙協(xié)議另有約定的除外。選項A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務;但是,合伙協(xié)議另有約定的除外。選項B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質。選項C符合規(guī)定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額,但應當提前30天通知其他合伙人。選項D不符合規(guī)定。75.下列說法正確的是()。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間,應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種符合規(guī)定的報刊,供公眾查閱A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④【正確答案】：C解析：

資信評級機構為公開發(fā)行公司債券進行信用評級,應當符合以下規(guī)定:①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;②在債券有效存續(xù)期間,應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告;③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布。信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告。76.下列哪一情形,屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券()。①采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓②公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,累計超過200人③向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人④未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,向特定對象轉讓股票,轉讓后公司股東累計超過200人A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④【正確答案】：B解析：

變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形:(1)非公開發(fā)行股票及其股權轉讓,釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行;(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,亦構成變相公開發(fā)行股票;(3)向特定對象轉讓股票,未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過200人。77.下列有關子公司和分公司的說法,正確的有()。①子公司的重大決策需要母公司決定;分公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格,不能獨立享有權利、承擔責任,其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格,能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任③分公司沒有獨立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權,其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權進行業(yè)務活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正確答案】：B解析：

考點:本題考查分公司和子公司的獨立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實際控制,其重大決策仍需母公司決定。選項①錯誤,選項②③④說法正確。78.下列關于有限責任公司的說法中,正確的是()。A、有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任,公司以其注冊資本為限對外承擔民事責任B、有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任,公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C、有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任,公司以其注冊資本對外承擔民事責任D、有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任,公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任【正確答案】：D解析：

有限責任公司(也稱有限公司)是指由50個以下股東共同出資設立,股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔責任,公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的公司。79.主辦券商推薦股份公司股票掛牌,應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議,約定雙方權利和義務,并對申請掛牌公司()進行培訓,使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權利和義務。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④其他信息披露義務人A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③【正確答案】：C解析：

考點:本題考查主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則。80.公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑()的批準文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記。A、持有證券公司5%以上股權的股東B、國務院金融監(jiān)督管理機構C、國務院證券監(jiān)督管理機構D、債權人【正確答案】：C解析：

公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記。81.根據(jù)《中華人民共和國刑法》,下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中,錯誤的是()。A、對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B、單位犯罪的,對單位判處罰金C、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D、只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金【正確答案】：D解析：

《中華人民共和國刑法》規(guī)定,在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。82.以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是()。A、忠實客戶利益B、提供適當?shù)耐顿Y建議服務C、以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用D、提供投資建議應具有合理依據(jù)【正確答案】：C解析：

考點:本題考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則,(1)忠實客戶利益;(2)提供適當?shù)耐顿Y建議服務(3)提供投資建議應具有合理依據(jù)(4)規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。選項C屬于證券投資顧問的禁止行為。83.全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、()、專業(yè)的人才隊伍以及有效的風險應對機制。A、合理的公司文化B、政策支持C、前瞻性的風險預警機制D、量化的風險控制指標【正確答案】：D解析：

考點:本題考查證券公司全面風險管理體系的內(nèi)容。全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍以及有效的風險應對機制。84.董事會應當至少每()舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。A、年B、半年C、季度D、月【正確答案】：A解析：

考點:本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的細節(jié)規(guī)定。董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對內(nèi)部控制的有效性負最終責任;每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢査評價工作,并形成相應的專門報告。85.《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定,當證券公司出現(xiàn)以下()情況時,中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機構負責人予以譴責,責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。①治理結構不健全②經(jīng)營管理混亂③設立賬外賬④賬外經(jīng)營A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④【正確答案】：A解析：

考點:本題考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。持續(xù)監(jiān)管方面,《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定當證券公司出現(xiàn)治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營等違法違規(guī)情況時,中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構負責人給予譴責,責令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。86.法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括()。①法律關系的目標②法律關系的客體③法律關系的內(nèi)容④法律關系的主體A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④【正確答案】：B解析：

考點:本題考查法律關系的構成要素。法律關系由主體、客體與內(nèi)容三個要素構成,選項B正確。87.下列說法中,正確的有()。①非金融企業(yè)債務融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的,約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券②企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊③債務融資工具在全國銀行間同業(yè)拆借中心登記、托管、結算④中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務A、①②④B、①②③C、①②D、①②③④【正確答案】：C解析：

考點:本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。88.下列說法錯誤的是()。A、對于依法進行的財產(chǎn)分割情形,中國證券登記結算有限責任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B、對于法人資格喪失情形,中國證券登記結算有限責任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C、客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行,單獨立戶管理D、客戶交易結算資金三方存管,是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行,并以每個客戶名義單獨立戶管理,商業(yè)銀行負責資金存取,發(fā)揮第三方監(jiān)督作用,以保障客戶資金安全為目的資金存管模式【正確答案】：C解析：

考點:本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易結算資金存管制度。按照《客戶交易結算資金管理辦法》,客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資