管理體系程序文件匯編(2005c0版)

中國建筑第六工程局質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件控制號(hào)：GB/T19001—2000idtISO9OO1：2000GB/T24001—2004idtISO14OO1：2004GB/T28001—2001管理體系程序文件匯編MANAGEMENTSYSTEMPROGRAMFILECOMPILATION中國建筑第六工程局文件編號(hào)：ZJLJZB/MS-B文件版本：2005C/02005年10月31日發(fā)布2005年10月31日實(shí)施目錄文件控制程序zJLJZB/MS-B-01 1記錄控制程序zJLJZB/MS-B-02 10內(nèi)部審核控制程序zJLJZB/MS-B-03 17管理評(píng)審控制程序zJLJZB/MS-B-04 30不合格控制程序zJLJZB/MS-B-05 36糾正和預(yù)防措施控制程序zJLJZB/MS-B-06 47人力資源管理程序zJLJZB/MS-B-07 55信息處理和協(xié)商溝通管理程序zJLJZB/MS-B-08 68實(shí)施過程運(yùn)行控制程序zJLJZB/MS-B-09 78與顧客有關(guān)過程控制程序zJLJZB/MS-B-10 101物資采購控制程序zJLJZB/MS-B-11 114分包方管理程序zJLJZB/MS-B-12 131施工設(shè)備管理程序zJLJZB/MS-B-13 148監(jiān)視和測量裝置管理程序zJLJZB/MS-B-14 161工程質(zhì)量監(jiān)視和測量控制程序zJLJZB/MS-B-15 175法律法規(guī)管理及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序zJLJZB/MS-B-16 182環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制程序zJLJZB/MS-B-17 191績效監(jiān)視和測量控制程序zJLJZB/MS-B-18 206應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序zJLJZB/MS-B-19 214文件修改記錄頁 223中國建筑第六工程局文件控制程序第00PAGE9頁共225頁中國建筑第六工程局文件控制程序ZJLJZB/MS-B-01編制部門：局長辦公室編制人：審核人：批準(zhǔn)人：C版發(fā)布時(shí)間：2005年10月31日實(shí)施時(shí)間：2005年10月31日1．目的對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件進(jìn)行控制，確保可獲得適用文件的有效版本。2．適用范圍本程序適用于局總部各職能部門、各分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件和資料控制及管理。3．職責(zé)3.1局長辦公室負(fù)責(zé)本程序文件的編制、更改、實(shí)施和控制管理；負(fù)責(zé)外來文件包括國家、地方、上級(jí)和顧客與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的文件和資料的識(shí)別、控制和管理。3.2企管部負(fù)責(zé)《管理手冊》、《管理體系程序文件匯編》的編制、發(fā)放、更改和控制管理，負(fù)責(zé)各程序文件編制工作的指導(dǎo)、印制、發(fā)放、更改和控制管理。3.3科技部負(fù)責(zé)編制規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)圖等有效版本控制清單，下發(fā)到相關(guān)部門和單位，并組織對(duì)作廢版本進(jìn)行識(shí)別；負(fù)責(zé)重大工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)編制工作；參與由局總部組織施工管理的工程竣工資料的審核驗(yàn)收工作。3.4項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織由局總部組織施工管理的工程竣工資料的審核驗(yàn)收；參與重大工程項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)編制工作。3.5法律事務(wù)部負(fù)責(zé)收集國家、地方政府及主管部門頒布的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)，并進(jìn)行有效的控制和管理。具體見《法律法規(guī)管理及合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》。3.6各職能部門負(fù)責(zé)本部門所管轄的業(yè)務(wù)和相關(guān)的外來文件轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行；以及內(nèi)部文件資料的識(shí)別、控制與管理。3.7各分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)本單位與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的文件和資料控制管理。4．工作程序4.1工作流程圖：文件編制批準(zhǔn)發(fā)布文件標(biāo)識(shí)文件發(fā)放文件使用文件分類文件編制批準(zhǔn)發(fā)布文件標(biāo)識(shí)文件發(fā)放文件使用文件分類文件評(píng)審文件借閱作廢文件評(píng)審文件借閱作廢標(biāo)識(shí)更改通知文件修改文件文件修改文件修訂4.2文件分類(見下表)序號(hào)文件名稱主要內(nèi)容1法律法規(guī)國家和地方有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的法律法規(guī)2工程局文件《管理手冊》、《管理體系程序文件匯編》，與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的規(guī)章制度及行政文件、管理方案等3標(biāo)準(zhǔn)類文件包括國家、地方、行業(yè)頒發(fā)的有關(guān)工程施工的各類技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)圖集、定額以及環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定等4合同類文件承包合同、分包合同、物資采購合同、租賃合同、經(jīng)濟(jì)技術(shù)責(zé)任狀、環(huán)境和職業(yè)健康安全協(xié)議等5圖紙類文件各類施工圖紙、設(shè)計(jì)變更、工程洽商記錄等6外來文件包括當(dāng)?shù)卣蛏霞?jí)主管部門下發(fā)的與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件，還包括業(yè)主、分包方、供應(yīng)商、相關(guān)方等方面有關(guān)這三個(gè)管理體系方面的往來文件7運(yùn)行記錄包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的各類數(shù)據(jù)記錄注：法律法規(guī)類文件以法律事務(wù)部發(fā)布的清單為準(zhǔn)4.3文件的批準(zhǔn)、發(fā)布和標(biāo)識(shí)4.3.1《管理手冊》由企管部編寫，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布。4.3.2《管理體系程序文件匯編》和三層次文件在企管部組織下由主管該程序的職能部門編寫，部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布，由企管部負(fù)責(zé)編號(hào)、印發(fā)。4.3.3質(zhì)量計(jì)劃和施工技術(shù)指導(dǎo)性文件的編寫、審核、批準(zhǔn)，按照局《實(shí)施過程運(yùn)行控制程序》、《區(qū)域公司管理手冊》、《項(xiàng)目管理手冊》執(zhí)行，環(huán)境、職業(yè)健康安全策劃按照國家頒布的環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)進(jìn)行編寫。4.3.4其他管理文件由編寫該文件的部門負(fù)責(zé)人審核，局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.3.5《管理手冊》和《程序文件》都應(yīng)標(biāo)識(shí)清楚文件的名稱、編號(hào)、版本、制文時(shí)間、發(fā)布部門和日期等。4.3.6局內(nèi)部行政文件的發(fā)文程序。文件編寫部門在文件定稿以后，填寫“中建六局發(fā)文審批單”，標(biāo)明文件標(biāo)題、主送、抄送、份數(shù)、主辦單位、擬稿人，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后交局長辦公室，局長辦公室根據(jù)文件內(nèi)容文審后送有關(guān)局領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽及簽發(fā)，由打字室填寫發(fā)文編號(hào)打印后，加蓋印章發(fā)出。4.3.7外來文件的管理程序。凡發(fā)到工程局的與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的外來文件均由局長辦公室負(fù)責(zé)簽收、登記、分類，由局長辦公室先送局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)閱批，再根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示的內(nèi)容，送有關(guān)部門閱辦或轉(zhuǎn)發(fā)基層單位，有關(guān)部門閱辦或轉(zhuǎn)發(fā)以后，其文件原件一律交回，由局長辦每季度集中繳存檔案室。外來文件的轉(zhuǎn)發(fā)也應(yīng)嚴(yán)格按照局內(nèi)部行政文件的發(fā)文審批程序辦理，要清楚標(biāo)注文件發(fā)放范圍和接收單位，同事做好文件發(fā)放登記。各部門收到的外來文件，應(yīng)首先交局長辦公室處理；凡地方有關(guān)部門、業(yè)主或顧客直接發(fā)到各分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的文件資料，分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)照工程局外來文件管理程序進(jìn)行文書處理，并做好文件原件的歸檔工作。4.4文件的收發(fā)管理及使用4.4.1局總部局長辦公室設(shè)專職人員，各職能部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)兼職人員負(fù)責(zé)文件的收發(fā)、管理、更改和作廢文件的處置。4.4.2文件發(fā)放時(shí)應(yīng)確定發(fā)放范圍，辦理發(fā)放手續(xù)，建立發(fā)放臺(tái)帳。4.4.3凡進(jìn)入本單位、本部門的文件均要進(jìn)行收文登記；凡發(fā)到下級(jí)單位或個(gè)人的文件均要妥善保管，嚴(yán)防丟失和污損，確保文件清晰，易于識(shí)別；凡需歸檔的文件，要按《記錄控制程序》和《中建六局檔案管理辦法》（詳見《中建六局管理制度匯編》P359）執(zhí)行。4.4.4局長辦公室根據(jù)局總部各部門報(bào)送的文件清單，負(fù)責(zé)匯總編制局總部有效文件總清單，由管理者代表審批，并下發(fā)局總部各部門、分公司遵照實(shí)行。原則上局總部文件資料控制總清單在每年一季度編制下發(fā)。4.4.5局總部各部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部都要根據(jù)本部門、本單位的實(shí)際情況建立《文件和資料控制清單》（ZJLJZB/MS-B-01-04），以便對(duì)文件和資料進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理。4.4.6文件不得隨意自行復(fù)印，如需要時(shí)使用者應(yīng)辦理復(fù)印審批手續(xù)，經(jīng)文件主控部門批準(zhǔn)后方可復(fù)印，復(fù)印的文件與原文同等發(fā)放管理。4.4.7文件使用者工作變動(dòng)為與原崗位無關(guān)的崗位或調(diào)出本單位時(shí)，其使用的文件須辦理交接，并填寫《文件和資料交接單》（ZJLJZB/MS-B-01-03）。4.5文件評(píng)審和修改4.5.1在文件實(shí)施過程中，各部門、分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)收集不適宜之處，及時(shí)上報(bào)主編單位，由原文件審批人決定是否進(jìn)行更改?！豆芾硎謨浴?、《程序文件》每年在內(nèi)審時(shí)由企管部組織有關(guān)部門進(jìn)行文件的評(píng)審，必要時(shí)予以修訂。4.5.2文件在評(píng)審中決定需要更改時(shí)，必須由該文件的編寫單位填寫審批單，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下達(dá)《文件（復(fù)印、更改、作廢）通知單》（ZJLJZB/MS-B-01-02），各級(jí)文件管理人員按通知要求進(jìn)行更改，并將更改的情況寫到《文件修改記錄頁》上，同時(shí)將“文件更改回執(zhí)”交發(fā)出部門。文件的更改一般采取換版、換頁、劃改等方式。4.5.3文件清單中列出的文件應(yīng)為有效文件，并確保文件的更改和修訂狀態(tài)得到識(shí)別。4.6文件的作廢處置4.6.1文件作廢時(shí)，由發(fā)文單位下發(fā)《文件（復(fù)印、更改、作廢）通知單》（ZJLJZB/MS-B-01-02），持有文件的各部門、各單位和人員在接到作廢通知單后，應(yīng)及時(shí)撤出作廢文件,標(biāo)示后妥善保存或銷毀，電子文件應(yīng)在文件名后標(biāo)注“作廢”，防止作廢文件的非預(yù)期使用。5．相關(guān)支持性文件5.1《記錄管理程序》ZJLJZB/MS-B-025.2《區(qū)域公司管理手冊》5.3《項(xiàng)目管理手冊》5.4《中建六局檔案管理辦法》《中建六局管理制度匯編》P3596．記錄6.1《文件(復(fù)印、更改、作廢)審批單》ZJLJZB/MS-B-01-016.2《文件(復(fù)印、更改、作廢)通知單》ZJLJZB/MS-B-01-026.3《文件和資料交接單》ZJLJZB/MS-B-01-036.4《文件和資料控制清單》ZJLJZB/MS-B-01-04文件（復(fù)印□更改□作廢□）審批單單位（部門）：編號(hào)：ZJLJZB/MS－B-01-01文件名稱文件編號(hào)份數(shù)文件（復(fù)印□更改□作廢□）說明：審批人簽字：批準(zhǔn)人簽字：主管部門：承辦人：年月日文件（復(fù)印□更改□作廢□）通知單單位：編號(hào)：ZJLJZB/MS－B-01-02文件名稱份數(shù)更改方法劃改□粘貼□換頁□更改部位頁數(shù)：章節(jié)號(hào)：更改內(nèi)容：發(fā)出通知部門（蓋章）發(fā)出時(shí)間年月日文件（復(fù)印□更改□作廢□）回執(zhí)文件名稱份數(shù)完成情況：處置人簽字：完成時(shí)間：回執(zhí)單位（部門）（蓋章）：文件和資料交接單單位（部門）：編號(hào)：ZJLJZB/MS－B-01-03序號(hào)文件和資料名稱文件編號(hào)份數(shù)移交人接收人交接日期備注中國建筑第六工程局文件控制程序文件和資料控制清單單位（部門）：編號(hào)：ZJLJZB/MS－B-01-04序號(hào)文件名稱文件編號(hào)執(zhí)行版本制文時(shí)間印制份數(shù)受控狀態(tài)備注更改次數(shù)復(fù)制數(shù)庫存數(shù)中國建筑第六工程局質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件第0PAGE77頁共225頁中國建筑第六工程局記錄控制程序ZJLJZB/MS-B-02編制部門：局長辦公室編制人：審核人：批準(zhǔn)人：C版發(fā)布時(shí)間：2005年10月31日實(shí)施時(shí)間：2005年10月31日中國建筑第六工程局記錄控制程序1．目的通過對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行和施工現(xiàn)場所提供的客觀證據(jù)所形成的記錄，確保體系運(yùn)行的有效性和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的符合性。2．適用范圍本程序適用于局總部各職能部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部所有涉及質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定中要求提供的記錄。3．職責(zé)3.1局長辦公室是記錄控制的主管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)本程序的實(shí)施，負(fù)責(zé)局總部各部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的控制。3.2項(xiàng)目管理部和科技部：負(fù)責(zé)對(duì)分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部報(bào)送的工程竣工資料進(jìn)行審核驗(yàn)收，局檔案室負(fù)責(zé)已歸檔的工程質(zhì)量，環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄（包括竣工資料）的登記、編目、保管、處置和利用。3.3局總部各職能部門：負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)記錄的編制、填寫、收集、標(biāo)識(shí)和檢索。3.4分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部：負(fù)責(zé)與本單位相關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的填寫、收集、整理、組卷、保管和移交。4．工作程序4.1記錄的控制范圍4.1.1管理體系運(yùn)行中的各種記錄，如管理評(píng)審、內(nèi)部審核、外部審核過程中所要求的；4.1.2日常生產(chǎn)運(yùn)行中為保證產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)運(yùn)行中的記錄，包括業(yè)主、顧客和相關(guān)方的評(píng)價(jià)通知、意見和記錄性文件等。4.2記錄控制的形式和要求記錄形式有書面、照片、錄音錄像帶、軟盤、光盤等。記錄應(yīng)保持清晰、真實(shí)、簽章齊全、編號(hào)明確，應(yīng)具有可查和可追溯性，應(yīng)易于識(shí)別，方便檢索。4.3記錄的收集4.3.1局總部、分公司管理體系運(yùn)行中內(nèi)審、管理評(píng)審、外審中的記錄由企管部負(fù)責(zé)收集、整理、組卷，局長辦公室負(fù)責(zé)編制局總部的《記錄清單》（ZJLJZB/MS-B-02-02）。4.3.2局總部管理體系運(yùn)行中的記錄由各職能部門、分公司負(fù)責(zé)收集、保存。4.3.3項(xiàng)目經(jīng)理部管理體系運(yùn)行記錄由分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部按工程進(jìn)度收集、整理、組卷。4.3.4分公司監(jiān)控分包方，在分包合同中應(yīng)規(guī)定分包方必須使用我局的記錄格式，其記錄形成后，由分公司負(fù)責(zé)收回保存。4.3.5來自供應(yīng)商的產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、合格證等記錄，由采購人員負(fù)責(zé)收集，由項(xiàng)目經(jīng)理部和分公司負(fù)責(zé)收回保存。4.4記錄的標(biāo)識(shí)4.4.1管理體系運(yùn)行記錄采用如下標(biāo)識(shí)：ZJLJZB/MS－記錄的順序號(hào)文件順序號(hào)（A類為“管理手冊”（A類為“管理手冊”，B類為“程序文件”，C類為支持性文件。）管理體系中建六局總部4.4.2管理體系運(yùn)行檢查記錄由執(zhí)行文件的有關(guān)部門以標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款為題，標(biāo)識(shí)、造冊、組卷，并填寫記錄匯編。4.4.3與過程和產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的記錄由各相關(guān)部門、分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行標(biāo)識(shí)、造冊、組卷，并填寫記錄匯編。4.5記錄的歸檔檔案室收到移交記錄后，應(yīng)按類別統(tǒng)一編目歸檔，具體執(zhí)行《中建六局檔案管理辦法》（詳見《中建六局管理制度匯編》P359）。4.6記錄的保管4.6.1局總部各職能部門、分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)妥善保管未移交的記錄，根據(jù)記錄的形式選擇適宜的環(huán)境進(jìn)行保管。4.6.2保管記錄的環(huán)境應(yīng)防火、防潮、防蛀、防鼠害，確保記錄在保存期內(nèi)的完好。4.6.3為了便于檢索和查閱，檔案管理人員應(yīng)建立記錄目錄的索引。4.7監(jiān)控檢查職責(zé)4.7.1管理體系運(yùn)行中的記錄由企管部負(fù)責(zé)監(jiān)控檢查。4.7.2各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門主控要素的記錄和監(jiān)控檢查。4.7.3《管理體系運(yùn)行檢查記錄表》（ZJLJZB/MS-B-02-01）由主控部門負(fù)責(zé)檢查、編寫。4.8記錄的保存和查閱4.8.1管理體系運(yùn)行記錄保存三年，與工程質(zhì)量有關(guān)的記錄應(yīng)長期保存，其它記錄根據(jù)實(shí)際需要確定保存期。4.8.2因工作需要查閱有關(guān)記錄，應(yīng)有主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并辦理相關(guān)手續(xù)。4.9記錄的處理記錄保存期滿，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可自行銷毀；保存期雖到但仍有參考價(jià)值的記錄，要加以說明。5．相關(guān)支持性文件5.1《管理手冊》ZJLJZB/MS-A5.2《文件控制程序》ZJLJZB/MS-B-015.3《中建六局檔案管理辦法》《中建六局管理制度匯編》P3596.記錄6.1《管理體系運(yùn)行檢查記錄表》ZJLJZB/MS-B-02-016.2《記錄清單》ZJLJZB/MS-B-02-026.3《記錄移交記錄表》ZJLJZB/MS-B-02-03管理體系運(yùn)行檢查記錄表編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-02-01主控部門受檢部門或單位標(biāo)準(zhǔn)（程序）條款號(hào)檢查主要內(nèi)容檢查記錄（運(yùn)行情況、存在問題、建議措施及完成時(shí)間）：檢查人：受檢人：年月日糾正措施完成情況：年月日記錄清單編號(hào)：ZJLJZB/MS－B-02-02序號(hào)記錄名稱編號(hào)保存單位保存期限備注編制單位：記錄移交登記表編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-02-03序號(hào)記錄名稱移交人接收人日期備注編制單位：中國建筑第六工程局質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件中國建筑第六工程局內(nèi)部審核控制程序ZJLJZB/MS-B-03編制部門：企管部編制人：審核人：批準(zhǔn)人：C版發(fā)布時(shí)間：2005年10月31日實(shí)施時(shí)間：2005年10月31日中國建筑第六工程局內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序流程圖依據(jù)審核方案計(jì)劃要求組織內(nèi)審組制定審核實(shí)施計(jì)劃依據(jù)審核方案計(jì)劃要求組織內(nèi)審組制定審核實(shí)施計(jì)劃查閱文件編寫審核檢查記錄表審核準(zhǔn)備查閱文件編寫審核檢查記錄表審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核首次會(huì)議審核實(shí)施現(xiàn)場審核首次會(huì)議審核實(shí)施開具不合格報(bào)告末次會(huì)議開具不合格報(bào)告末次會(huì)議編制內(nèi)部審核報(bào)告編制內(nèi)部審核報(bào)告分發(fā)內(nèi)部審核報(bào)告分發(fā)內(nèi)部審核報(bào)告責(zé)任部門制定并實(shí)施糾正措施責(zé)任部門制定并實(shí)施糾正措施跟蹤驗(yàn)證糾正措施提出管理評(píng)審跟蹤驗(yàn)證糾正措施提出管理評(píng)審修訂文件修訂文件1．目的為了驗(yàn)證管理體系的運(yùn)行是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求、法律法規(guī)的要求、管理體系文件的要求，并對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性，為體系運(yùn)行的適宜性、符合性、充分性提供依據(jù)，達(dá)到管理體系的持續(xù)改進(jìn)。2．適用范圍本程序適用于局總部各職能部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部范圍內(nèi)的管理體系的內(nèi)部審核。3．相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)3.1GB/T19021.1－1993審核3.2GB/T19021.2－1993質(zhì)量體系審核員的評(píng)定準(zhǔn)則3.3GB/T19021.3－1993審核工作管理3.4引用GB/T24001－2004環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南3.5引用GB/T24004－2004環(huán)境管理體系原則、體系和支持技術(shù)通用指南3.6引用GB/T28001－2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范3.7GB/T19011-2003/ISO19011:2002《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》4．職責(zé)4.1管理者代表4.1.1負(fù)責(zé)主持局總部審核工作。包括：確定審核目的、范圍、措施，批準(zhǔn)審核計(jì)劃、成立審核組、確定審核組長。4.1.2審閱審核報(bào)告，處理對(duì)內(nèi)審不合格項(xiàng)的糾正措施理解不一致的問題，必要時(shí)召開會(huì)議。4.1.3負(fù)責(zé)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，并提交管理評(píng)審會(huì)議。4.2企管部4.2.1負(fù)責(zé)本程序的編制、修改，指導(dǎo)和實(shí)施。4.2.2負(fù)責(zé)內(nèi)審的日常工作。包括編制審核方案和策劃的安排，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施，并對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格及觀察項(xiàng)進(jìn)行糾正措施或預(yù)防措施的實(shí)施并進(jìn)行驗(yàn)證，保存內(nèi)審記錄。4.2.3組織迎接第三方審核的準(zhǔn)備工作。4.3審核組組長4.3.1編制審核策劃安排，組織審核實(shí)施，對(duì)受審核方客觀的做出審核評(píng)價(jià)。4.3.2起草審核報(bào)告，并對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性、全面性負(fù)責(zé)。保持體系運(yùn)行的有效性、符合性。4.4審核員4.4.1由認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過培訓(xùn)具備內(nèi)審員資格的人員擔(dān)任，并確定審核能力。負(fù)責(zé)按審核內(nèi)容、目的、分工編寫審核檢查表。4.4.2在審核組長的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，要求客觀、公正的審核，收集證據(jù)、記錄、分析、評(píng)價(jià)要準(zhǔn)確，做好審核記錄，根據(jù)不符合事項(xiàng)開具不合格報(bào)告或問題清單。4.4.3審核驗(yàn)證不合格，建議采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。4.4.4不應(yīng)審核自已職責(zé)內(nèi)的工作。4.5受審核方4.5.1組織自查和迎審工作，配合審核員做好審核工作。4.5.2實(shí)施審核策劃，提供審核過程中所需的人力、物力、財(cái)力資源。4.5.3針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題提出的不合格，制定糾正措施并組織實(shí)施，按規(guī)定的時(shí)間將糾正措施和實(shí)施情況反饋給主管部門。4.5.4負(fù)責(zé)保存措施實(shí)施后的有關(guān)記錄，以便審核員驗(yàn)證。5．工作程序5.1內(nèi)部審核流程圖：詳見流程圖5.2工作過程表：過程名稱責(zé)任者過程輸入工作內(nèi)容過程輸出審核方案管理者代表體系運(yùn)行狀況確定審核范圍、時(shí)間及審核員審核安排審核安排企管部年度審核安排編制審核安排通知受審方受審核方自查審核開始審核員首次會(huì)議（審核計(jì)劃）審核員按照審核范圍時(shí)間進(jìn)行審核編制審核檢查表審核實(shí)施審核員審核職能部門、分公司、施工項(xiàng)目管理體系運(yùn)行的有效性、施工全過程的產(chǎn)品符合性客觀審核記錄（填寫審核檢查表）審核結(jié)果審核員末次會(huì)議（審核結(jié)論）匯總、分析主要問題和潛在不合格因素提出觀察項(xiàng)和不合格項(xiàng)報(bào)告審核措施受審核方觀察項(xiàng)、不合格報(bào)告對(duì)不合格報(bào)告進(jìn)行整改，制定并實(shí)施糾正措施，觀察項(xiàng)自行組織整改按糾正措施、預(yù)防措施整改審核驗(yàn)證審核員整改、糾正措施預(yù)防措施完成情況書面驗(yàn)證和現(xiàn)場驗(yàn)證驗(yàn)證記錄（必要時(shí)后附認(rèn)證資料）審核報(bào)告審核組長管理者代表整改及糾正措施完成情況對(duì)體系和產(chǎn)品的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)提交管理評(píng)審管理者代表審核報(bào)告將審核結(jié)果及總體評(píng)價(jià)、主要問題、改進(jìn)建議向管理評(píng)審作報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告5.3審核方案5.3.1審核方案的目的：a)驗(yàn)證局本部GB/T19001－2000idtISO9001：2000、GB/T24001－2004idtISO14000:2004、GB/T28001-2001“結(jié)合審核”的有效性和適宜性。b)滿足第二方、第三方管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的要求。c)驗(yàn)證法律法規(guī)遵循情況合規(guī)性的評(píng)價(jià)。d)有助于逐步完善管理體系的改進(jìn)。5.3.2審核方案的范圍與程度：a)管理體系審核策劃由管理者代表負(fù)責(zé)組織，策劃年度審核工作，擬定審核方案。b)審核質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性、有效性，與體系過程有關(guān)的局總部各職能部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部（所有的直營項(xiàng)目以及聯(lián)營的大型項(xiàng)目）都覆蓋在范圍內(nèi)。c)管理體系的內(nèi)部審核每年至少一次（必要時(shí)也可兩次），審核時(shí)間不超過十二個(gè)月，可采取集中審核和滾動(dòng)式審核兩種形式。當(dāng)出現(xiàn)以下情況認(rèn)為必要時(shí)，可由管理者代表決定增加內(nèi)部審核頻次：a.組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化；b.管理體系發(fā)生重大變化；c.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全發(fā)生重大變化；d.顧客及相關(guān)方有重大投訴時(shí)；e.市場形勢、法律法規(guī)發(fā)生重大變化；f.最高管理者、代表者代表認(rèn)為必要時(shí)。d)審核包括標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則。5.3.3審核方案的職責(zé)、資源和程序：a）審核方案的職責(zé)見5.4條款b）審核方案資源，組織、實(shí)施、管理和改進(jìn)所必要物力資源；實(shí)現(xiàn)并保持審核員能力以及改進(jìn)審核員表現(xiàn)過程的人力資源。審核方案程序祥見《年度內(nèi)審工作安排》的策劃和日程安排。5.4審核方案的職責(zé)和審核安排5.4.1年度審核安排由企管部編制，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。5.4.2審核安排內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間安排及審核組成員。5.4.3審核產(chǎn)品范圍：房屋建筑工程、公路工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、橋梁工程和公路路面工程、市政公用工程、地基與基礎(chǔ)、機(jī)電設(shè)備安裝施工過程。5.4.4通知受審方做好自查，明確自已職責(zé)，按程序執(zhí)行；使用有效版本管理手冊、程序文件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底等文件和資料；運(yùn)行記錄準(zhǔn)確齊全。5.4.5審核員按照審核目的、內(nèi)容和分工，編制《審核檢查記錄表》（ZJLJZB/MS-B-03-01），報(bào)審核組長審批。5.5審核方案的開始5.5.1召開首次會(huì)。由管理者代表主持，受審核方的部門領(lǐng)導(dǎo)、體系運(yùn)行各職能部門、部分分公司領(lǐng)導(dǎo)參加。5.5.2確定審核的日程安排及審核員的內(nèi)部分工，介紹本次審核的目的、范圍、內(nèi)容、審核準(zhǔn)則和方法。5.6審核方案的實(shí)施5.6.1與受審核單位溝通審核方案，由管理者代表審批并下發(fā)《內(nèi)部管理體系審核通知書》，落實(shí)審核時(shí)間安排、食宿和其他與審核有關(guān)的需求。5.6.2審核方法：個(gè)別或集體交談、提問、查閱文件和資料、觀察現(xiàn)場、適當(dāng)時(shí)抽樣進(jìn)行公正的、客觀的審核，用事實(shí)與數(shù)據(jù)分析審核的客觀性。5.6.3審核員按照《審核檢查記錄表》（ZJLJZB/MS-B-03-01）進(jìn)行現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，做好記錄。對(duì)發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)、不合格事實(shí)，應(yīng)得到受審核部門（單位）人員的認(rèn)可。5.6.4內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格按性質(zhì)分：體系性不合格、產(chǎn)品性不合格。按程度分：嚴(yán)重不合格、一般不合格、問題清單（詳見《不合格控制程序》4.3.c條款）。5.6.5審核方案的記錄：包括審核計(jì)劃、審核記錄、審核報(bào)告、不符合報(bào)告；審核員能力的評(píng)價(jià)等。5.7審核結(jié)束5.7.1審核結(jié)束，召開審核組會(huì)議，對(duì)審核情況進(jìn)行匯總、分析，對(duì)管理體系進(jìn)行符合性判定，找出主要問題和潛在的不合格因素，提出糾正措施和預(yù)防措施。5.7.2針對(duì)直接原因、就事論事，采取措施即可糾正的不符合項(xiàng)，審核員適當(dāng)時(shí)可直接向受審方開具《問題清單》。5.7.3針對(duì)發(fā)生一般或嚴(yán)重的不合格，審核員應(yīng)向受審方開具《不合格報(bào)告》（ZJLJZB/MS-B-03-02）一式兩份，提出糾正和整改要求。5.7.4針對(duì)潛在的不合格因素，審核員應(yīng)向受審部門（單位）提出預(yù)防措施要求，參照《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。5.7.5召開末次會(huì)。審核組長宣布《審核報(bào)告》、《不合格報(bào)告》（ZJLJZB/MS-B-03-02），提出“觀察項(xiàng)問題清單”、布置不合格項(xiàng)的整改和驗(yàn)證。5.8審核方案的監(jiān)視和審核評(píng)價(jià)5.8.1監(jiān)視審核方案的實(shí)施，尋找管理體系的薄弱環(huán)節(jié)，識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)，向最高管理者匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況。5.8.2監(jiān)視審核方案的結(jié)果和趨勢；與程序文件的符合性；審核方案記錄的客觀事實(shí)以及審核方案評(píng)審的結(jié)果可能導(dǎo)致采取糾正和預(yù)防措施的改進(jìn)。5.8.3審核結(jié)束10日內(nèi)受審核部門或單位將“中建六局管理體系內(nèi)部審核人員評(píng)價(jià)意見反饋表”傳遞到企管部。5.8.4企管部根據(jù)評(píng)價(jià)意見反饋表進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)并以客觀、公正的態(tài)度上報(bào)管理者代表，作為評(píng)價(jià)審核員的業(yè)績和能力。5.9整改和驗(yàn)證5.9.1企管部組織內(nèi)審員對(duì)糾正措施實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤檢查，根據(jù)不符合項(xiàng)的具體情況通知審核組復(fù)查，也可委托受審核方自查，檢查結(jié)果應(yīng)予以具體、詳實(shí)記錄，必要時(shí)后附認(rèn)證資料，具有可追溯性。5.9.2不合格項(xiàng)報(bào)告受審部門（單位）應(yīng)在10天內(nèi)完成整改，報(bào)審核員跟蹤驗(yàn)證，直到整改驗(yàn)證合格為止。封閉后的審核報(bào)告上交存放于企管部（保管期限參見《中建六局管理制度匯編》“檔案管理辦法”的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格項(xiàng)的原因則需要制定系統(tǒng)性糾正預(yù)防措施，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，通知有關(guān)部門。系統(tǒng)性糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證按《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。5.10審核報(bào)告5.10.1審核組對(duì)管理體系的符合性、審核效果、不合格項(xiàng)的整改及糾正、預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，編寫管理體系《內(nèi)部審核報(bào)告》。5.10.2審核報(bào)告內(nèi)容：a.審核的目的、范圍、時(shí)間b.所依據(jù)的文件c.審核組成員及受審核部門名稱d.不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)以及分析結(jié)果e.采取的糾正和預(yù)防措施f.審核結(jié)論g.上次審核中有關(guān)糾正和預(yù)防措施完成情況及效果。5.10.3審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由企管部保存并發(fā)放有關(guān)單位。5.11提交管理評(píng)審管理者代表負(fù)責(zé)把內(nèi)審結(jié)果及總體評(píng)價(jià)、存在主要問題、改進(jìn)建議等在管理評(píng)審中報(bào)告。6．相關(guān)文件6.1《管理評(píng)審控制程序》ZJLJZB/MS-B-046.2《不合格控制程序》ZJLJZB/MS-B-056.3《糾正和預(yù)防措施控制程序》ZJLJZB/MS-B-066.4《工程質(zhì)量監(jiān)視和測量控制程序》ZJLJZB/MS-B-157．記錄7.1《審核檢查記錄表》ZJLJZB/MS-B-03-017.2《不合格報(bào)告》ZJLJZB/MS-B-03-027.3《內(nèi)部管理體系審核通知書》ZJLJZB/MS-B-03-037.4《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表》ZJLJZB/MS-B-03-047.5《中建六局管理體系內(nèi)部審核人員評(píng)價(jià)意見反饋表》ZJLJZB/MS-B-03-05審核檢查記錄表編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-03-01受審核單位受審核單位負(fù)責(zé)人審核日期標(biāo)準(zhǔn)及條款號(hào)檢查方法和內(nèi)容檢查記錄符合不符合審核員審核組長不合格報(bào)告編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-03-02受審核方受審核部門審核依據(jù)ISO9001:2000ISO14001:2004GB/T28001管理手冊條款號(hào)程序文件條款號(hào)其他文件條款號(hào)不合格事實(shí)的描述：不合格類型：□嚴(yán)重；□一般審核員簽名：日期：受審核部門確認(rèn)：日期：不合格原因分析：部門負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施及預(yù)防措施完成日期：制訂人簽名：日期：單位負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施有效性驗(yàn)證結(jié)論：實(shí)際完成日期：年月日(有關(guān)證據(jù)可附后)審核員簽名/日期：內(nèi)部管理體系審核通知書編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-03-03：局本部內(nèi)部管理體系審核組擬于年月日至月日對(duì)你方進(jìn)行內(nèi)部審核（審核計(jì)劃附后），現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：1、要求涉及到的所有人員（第一管理者或其授權(quán)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、資料保管人員）不要外出，保證在崗，接受審核。2、審核期間，你方主管領(lǐng)導(dǎo)必須參加，請(qǐng)安排有關(guān)人員參加首/末次會(huì)議。3、配合審核組工作，按規(guī)定提交資料和有關(guān)證據(jù)性材料4、請(qǐng)為審核組提供以下方便：a.提供首/末次會(huì)議地點(diǎn)；b.審核組臨時(shí)辦公場所；c.提供電話及復(fù)印方便；d.安排工作餐及住宿；e.安排審核期間的交通工具；f.其它。如有異議，請(qǐng)及時(shí)與企管部聯(lián)系。工程局管理者代表：受審核單位：年月日年月日內(nèi)部審核不合格統(tǒng)計(jì)表編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-03-04受審核方內(nèi)部管理體系審核不合格分布表受審核方 小計(jì)合計(jì)說明：中國建筑第六工程局內(nèi)部審核控制程序中建六局管理體系內(nèi)部審核人員評(píng)價(jià)意見反饋表主管領(lǐng)導(dǎo)：年月日編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-03-05受審核部門或單位審核時(shí)間審核編號(hào)QES評(píng)價(jià)內(nèi)容組長：組員：組員：組員：組員：組員：好良中差好良中差好良中差好良中差好良中差好良中差基本能力對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)理解的準(zhǔn)確性對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)使用的合理性審核的條理性口頭表達(dá)能力書面表達(dá)能力客觀、友善處理矛盾的能力合作的能力審核技巧審核的氣氛審核取樣的代表性不符合報(bào)告的合理性審核結(jié)論的說服力評(píng)審的效率專業(yè)能力對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)解釋的合理性對(duì)技術(shù)過程的熟悉程度對(duì)相關(guān)法規(guī)的熟悉程度理解和運(yùn)用技術(shù)語言的能力專業(yè)知識(shí)的時(shí)效性行為規(guī)范禮貌和禮儀管理能力與受審核方關(guān)系的處理能力評(píng)價(jià)全局情況的掌握能力首末次會(huì)議的控制能力突發(fā)事件的處理能力審核結(jié)論的恰當(dāng)性填表說明：1.此表中的評(píng)價(jià)欄目由受審核部門或單位填寫，填好后請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字；2.管理能力一欄僅適用于審核組長；3.請(qǐng)受審核方于審核結(jié)束后10日內(nèi)將此表上報(bào)到企管部劉津芝收。電話中國建筑第六工程局質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件中國建筑第六工程局管理評(píng)審控制程序ZJLJZB/MS-B-04編制部門：企管部編制人：審核人：批準(zhǔn)人：C版發(fā)布時(shí)間：2005年10月31日實(shí)施時(shí)間：2005年10月31日中國建筑第六工程局管理評(píng)審控制程序管理評(píng)審控制程序流程圖評(píng)審計(jì)劃與準(zhǔn)備評(píng)審計(jì)劃與準(zhǔn)備方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況評(píng)審輸入評(píng)審輸入體系審核及體系運(yùn)行情況體系審核及體系運(yùn)行情況質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系及過程的改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系及過程的改進(jìn)過程的業(yè)績、工程/服務(wù)的符合性評(píng)審過程的業(yè)績、工程/服務(wù)的符合性評(píng)審改進(jìn)、糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施的監(jiān)控結(jié)果評(píng)審輸出改進(jìn)、糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施的監(jiān)控結(jié)果評(píng)審輸出與顧客有關(guān)要求的工程質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的改進(jìn)與顧客有關(guān)要求的工程質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的改進(jìn)資源配置情況改進(jìn)措施及驗(yàn)證資源配置情況改進(jìn)措施及驗(yàn)證顧客及相關(guān)方信息顧客及相關(guān)方信息文件修改與優(yōu)化資源要求文件修改與優(yōu)化資源要求其它可能影響管理體系因素的變化其它可能影響管理體系因素的變化管理評(píng)審資料的整理歸檔管理評(píng)審資料的整理歸檔1．目的通過對(duì)管理體系的評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、充分性和有效性，確保企業(yè)持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)局本部的管理方針和目標(biāo)。2．適用范圍局本部管理層對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系的評(píng)審。3．職責(zé)3.1最高管理者決定管理評(píng)審的內(nèi)容和頻次；主持管理評(píng)審活動(dòng)；批準(zhǔn)管理評(píng)審報(bào)告；評(píng)審管理體系運(yùn)行的有效性、充分性和適宜性。3.2管理者代表向最高管理者報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況，提出改進(jìn)建議；審核各部門、各單位管理評(píng)審所需輸入的信息；審核管理評(píng)審報(bào)告。3.3企管部：負(fù)責(zé)編制、實(shí)施和保持本程序，策劃管理評(píng)審活動(dòng)，收集并提供管理評(píng)審所需資料，組織好管理評(píng)審準(zhǔn)備工作，做好評(píng)審記錄并編寫管理評(píng)審報(bào)告，負(fù)責(zé)管理評(píng)審后改進(jìn)措施實(shí)施的檢查、監(jiān)督和驗(yàn)證。3.4局總部各職能部門、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部準(zhǔn)備和提供與本部門有關(guān)的資料，實(shí)施評(píng)審結(jié)果提出的相關(guān)糾正和預(yù)防措施，確保管理體系所確定的改進(jìn)措施。4．工作程序4.1管理評(píng)審的工作流程：詳見流程圖4.2管理評(píng)審準(zhǔn)備：4.2.1管理評(píng)審每年至少進(jìn)行一次，時(shí)間間隔不超過十二個(gè)月，可根據(jù)需要進(jìn)行安排。4.2.2企管部編制管理評(píng)審計(jì)劃，上報(bào)管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)后下發(fā)到局總部各職能部門、分公司。4.2.3管理評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容包括：a.評(píng)審目的；b.評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)；c.評(píng)審范圍及重點(diǎn)；d.參加評(píng)審的部門和人員；e.評(píng)審依據(jù)；f.評(píng)審輸入；g.評(píng)審內(nèi)容：包括系統(tǒng)分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)現(xiàn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否適宜、充分和有效，組織機(jī)構(gòu)、資源、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的管理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部溝通狀態(tài)、工程質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、工作質(zhì)量、顧客滿意度及相關(guān)方意見，環(huán)境問題、職業(yè)健康安全情況以及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，國家行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)的貫徹實(shí)施情況等。4.2.4當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可適當(dāng)增加評(píng)審頻次。a.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化；b.管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；c.質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全發(fā)生重大事故或?qū)徍酥邪l(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格；d.顧客及其他相關(guān)方嚴(yán)重投訴時(shí)；e.局長認(rèn)為有必要時(shí)。4.2.5追加評(píng)審的范圍，可以是整個(gè)管理體系，也可以是其中的某一過程。4.3管理評(píng)審輸入管理評(píng)審的輸入應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：4.3.1由企管部提出《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核報(bào)告》；內(nèi)部、外部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系審核的結(jié)果，審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其分布情況，糾正和糾正措施的執(zhí)行情況以及以前管理評(píng)審的后續(xù)措施。4.3.2項(xiàng)目管理部提出《工程質(zhì)量情況報(bào)告》，包括局本部工程質(zhì)量狀況、單位工程和分部工程的合格率、工程創(chuàng)優(yōu)的情況、回訪維修情況、顧客、相關(guān)方滿意率情況以及工程項(xiàng)目質(zhì)量改進(jìn)的情況等；提出質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，準(zhǔn)備調(diào)整的重要環(huán)境因素清單、重大危險(xiǎn)清單以及重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源的控制情況。4.3.3由法律事務(wù)部綜合評(píng)價(jià)局本部法律、法規(guī)以及其它要求的遵循情況和合規(guī)性評(píng)價(jià)。4.3.4由社管部牽頭，項(xiàng)目管理部配合對(duì)環(huán)境績效、運(yùn)行控制實(shí)施情況進(jìn)行分析，提出建議（包括外部相關(guān)方的投訴或交流）。4.3.5由局總部工會(huì)牽頭，項(xiàng)目管理部配合對(duì)職業(yè)健康安全運(yùn)行控制實(shí)施情況進(jìn)行分析，提出建議。4.3.6由人力資源部提供《人力資源需求及培訓(xùn)情況報(bào)告》。4.3.7由企業(yè)管理部提出組織機(jī)構(gòu)的變化，企業(yè)戰(zhàn)略思想的調(diào)整即企業(yè)的持續(xù)改進(jìn)、中長期發(fā)展的規(guī)劃。4.3.8各分公司提供管理體系運(yùn)行中存在的問題，需要的改進(jìn)的建議。4.3.9項(xiàng)目經(jīng)理部提供“物資采購和工程分包管理情況報(bào)告”。4.3.10管理者代表認(rèn)為必要時(shí)提出管理評(píng)審的輸入。4.4評(píng)審會(huì)準(zhǔn)備4.4.1評(píng)審前，局總部各職能部門、分公司將評(píng)審輸入有關(guān)問題以書面形式提交企管部。a.管理方案的執(zhí)行情況、管理承諾和管理目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；b.管理體系文件的符合性、適宜性和運(yùn)行效果；c.面對(duì)市場環(huán)境、條件的變化，管理體系持續(xù)的適宜性；d.糾正/預(yù)防措施的實(shí)施效果和上次管理評(píng)審改進(jìn)決議的有效性；e.市場定位、顧客反饋、相關(guān)方的意見；f.組織結(jié)構(gòu)、資源配置的適宜性（包括人員、設(shè)備的配置、工作環(huán)境、資金落實(shí)等）；g.是否要調(diào)整管理方式、目標(biāo)、指標(biāo)及其調(diào)整后的適宜性、可行性，以及測量顧客滿意率的狀態(tài)；h.識(shí)別出為及時(shí)糾正不足應(yīng)采取的措施。由企管部進(jìn)行分類、整理、匯總，提交管理評(píng)審的問題和建議，報(bào)管理者代表審核、由最高管理者批準(zhǔn)。4.4.2企管部應(yīng)使收集的信息符合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，為評(píng)價(jià)體系的適宜性、充分性和有效性提供證據(jù)。4.5評(píng)審會(huì)議4.5.1管理評(píng)審采取會(huì)議或其它方式進(jìn)行，由最高管理者主持。會(huì)議應(yīng)對(duì)評(píng)審輸入做出評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題和潛在的不合格/不符合提出糾正和預(yù)防措施。4.5.2最高管理者對(duì)評(píng)審內(nèi)容做出結(jié)論（包括進(jìn)一步調(diào)查驗(yàn)證等）。4.5.3企管部應(yīng)做好評(píng)審會(huì)議的記錄。4.6評(píng)審輸出管理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：4.6.1對(duì)管理體系的適宜性、充分性、有效性等方面的評(píng)價(jià)；4.6.2管理體系方針、目標(biāo)和措施的調(diào)整；4.6.3管理體系需要持續(xù)改進(jìn)的措施；4.6.4與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)措施；環(huán)境管理體系過程控制的改進(jìn)；職業(yè)安全健康生產(chǎn)過程、管理過程、設(shè)施的改進(jìn)；4.6.5資源需求與配置；4.6.6組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限的調(diào)整；4.6.7糾正與預(yù)防措施的要求；4.6.8評(píng)審議題中其他議題的結(jié)論。評(píng)審會(huì)議結(jié)束后，企管部根據(jù)管理評(píng)審輸出要求進(jìn)行總結(jié)，編制《管理評(píng)審報(bào)告》經(jīng)管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)，發(fā)至局總部各職能部門和有關(guān)單位。本次管理評(píng)審的輸出可作為下次評(píng)審的輸入。4.7改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證相關(guān)部門按照管理評(píng)審輸出的要求，實(shí)施改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》。4.8評(píng)審記錄保存保存管理評(píng)審記錄，按《記錄控制程序》造冊、組卷、保存三年。5．相關(guān)文件5.1《管理手冊》ZJLJZB/MS-A5.4《文件控制程序》ZJLJZB/MS-B-015.5《記錄控制程序》ZJLJZB/MS-B-025.2《內(nèi)部審核控制程序》ZJLJZB/MS-B-035.3《糾正和預(yù)防措施控制程序》ZJLJZB/MS-B-06中國建筑第六工程局質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件中國建筑第六工程局不合格控制程序ZJLJZB/MS-B-05編制部門：項(xiàng)目管理部編制人：審核人：批準(zhǔn)人：C版發(fā)布時(shí)間：2005年10月31日實(shí)施時(shí)間：2005年10月31日中國建筑第六工程局不合格控制程序工程不合格或不符合控制程序流程圖識(shí)別不合格或不符合通知采購人對(duì)供方評(píng)審?fù)ㄖ涗洏?biāo)識(shí)拒收識(shí)別不合格或不符合通知采購人對(duì)供方評(píng)審?fù)ㄖ涗洏?biāo)識(shí)拒收進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)施工過程檢驗(yàn)和試驗(yàn)進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)施工過程檢驗(yàn)和試驗(yàn)按職責(zé)和權(quán)限規(guī)定不合格或不符合控制按職責(zé)和權(quán)限規(guī)定不合格或不符合控制防止誤用或轉(zhuǎn)序防止誤用或轉(zhuǎn)序上報(bào)不合格信息不合格或不符合評(píng)審上報(bào)不合格信息不合格或不符合評(píng)審確定不合格或不符合處置辦法經(jīng)驗(yàn)算能夠滿足設(shè)計(jì)要求確定不合格或不符合處置辦法經(jīng)驗(yàn)算能夠滿足設(shè)計(jì)要求處置及驗(yàn)證處置及驗(yàn)證采取措施禁止非預(yù)期使用及消除隱患保護(hù)環(huán)境消除已發(fā)現(xiàn)的不合格、不符合項(xiàng)采取措施禁止非預(yù)期使用及消除隱患保護(hù)環(huán)境消除已發(fā)現(xiàn)的不合格、不符合項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)的讓步接收經(jīng)批準(zhǔn)的讓步接收返工處置退貨報(bào)廢返工處置退貨報(bào)廢達(dá)到設(shè)計(jì)要求達(dá)到設(shè)計(jì)要求處置過程監(jiān)控處置過程監(jiān)控處置結(jié)果驗(yàn)證處置結(jié)果驗(yàn)證信息溝通及總結(jié)信息溝通及總結(jié)持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)1．目的在工程施工的全過程中，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的不合格或不符合得到識(shí)別、控制和妥善的處置，以防止其非預(yù)期使用、運(yùn)行或交付，保持與顧客和相關(guān)方的溝通，履行質(zhì)量承諾，增強(qiáng)顧客滿意。2．適用范圍本程序適用于局總部、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部與工程質(zhì)量有關(guān)的未滿足質(zhì)量要求的投入品、中間產(chǎn)品和竣工工程的辨識(shí)、控制、評(píng)審、處置和驗(yàn)證；職業(yè)安全健康和環(huán)境管理中出現(xiàn)的不符合進(jìn)行辨識(shí)、控制和驗(yàn)證。3．職責(zé)3.1管理者代表：負(fù)責(zé)組織制定目標(biāo)管理考核辦法。3.2總工程師：主持生產(chǎn)實(shí)施過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重不合格的評(píng)審會(huì)議，批準(zhǔn)對(duì)嚴(yán)重不合格、事故的評(píng)審和處置的決定。3.3項(xiàng)目管理部：負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂和監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)實(shí)施過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重不合格的評(píng)審、處置和驗(yàn)證；負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理部質(zhì)量、職業(yè)健康安全文明施工與環(huán)境保護(hù)工作中不符合進(jìn)行不定期抽查，是不合格、事故、事件的調(diào)查、處理歸口工作。3.4各職能部門分別負(fù)責(zé)對(duì)本部門、本系統(tǒng)發(fā)生及管轄工作的不合格、不符合、事故、事件的糾正預(yù)防，并進(jìn)行評(píng)審、處置和驗(yàn)證。3.5局科技部：負(fù)責(zé)有關(guān)檢測儀器、設(shè)備的計(jì)量管理工作，負(fù)責(zé)不合格、不符合、事故、事件的糾正和預(yù)防措施的審核批準(zhǔn)工作。3.6分公司：在工程局的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本程序的組織實(shí)施工作。負(fù)責(zé)對(duì)一般不合格的評(píng)審、處置和驗(yàn)證，負(fù)責(zé)對(duì)嚴(yán)重不合格和不符合的處置的組織實(shí)施工作。3.7項(xiàng)目經(jīng)理部：在分公司的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)在工程建設(shè)的全過程實(shí)施不合格品、不符合項(xiàng)控制，按各崗位職責(zé)范圍及時(shí)識(shí)別不合格和不符合，并采取有效的控制措施防止誤用或轉(zhuǎn)序；進(jìn)行不合格品評(píng)審；按職責(zé)權(quán)限規(guī)定確定不合格品處置辦法。實(shí)施處置驗(yàn)證；保持不合格品所采取的任何措施記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步接收記錄；向分公司報(bào)告不合格品或不符合信息，并對(duì)產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，提出改進(jìn)措施。負(fù)責(zé)本項(xiàng)目健康安全文明施工與環(huán)境保護(hù)的自查自改工作，對(duì)本項(xiàng)目發(fā)生的事故、事件及時(shí)地進(jìn)行保護(hù)和向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。4．工作程序4.1工作流程圖：詳見流程圖4.2不合格品的識(shí)別a．進(jìn)場物資設(shè)備驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的不合格；b．材料復(fù)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的不合格；c．材料試驗(yàn)和施工試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)的不合格；d．現(xiàn)場生產(chǎn)制作半成品產(chǎn)生的質(zhì)量不合格或職業(yè)健康安全、環(huán)境不符合；e．工程施工工序中產(chǎn)生的質(zhì)量不合格或職業(yè)健康安全、環(huán)境不符合；f．工程交付時(shí)和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格；g．各級(jí)檢查發(fā)現(xiàn)的和顧客、訪問者或其它人員指出的不合格或不符合；h．內(nèi)部及外部審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格。4.3產(chǎn)品不合格的界定a．不合格物資的劃分物資分為：合格物資和不合格物資二類，判定見表5-1。物資合格與不合格判定表表5-1等級(jí)判定條件不合格物資部分尺寸偏差超出規(guī)范要求，質(zhì)量存有缺陷，使用后對(duì)結(jié)構(gòu)安全性有影響?；虺鰢乙?guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。合格物資外觀、型號(hào)、尺寸、物理和化學(xué)性能或其他質(zhì)量特性符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，經(jīng)現(xiàn)場抽樣檢驗(yàn)及試驗(yàn)合格的物資或設(shè)備。b．不合格工序的劃分不合格工序分為：不合格工序和質(zhì)量事故二類，判定見表5-2。工序合格與不合格判定表表5-2等級(jí)判定條件不合格工序未達(dá)到國家質(zhì)量、安全檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)值，對(duì)結(jié)構(gòu)安全性和安全施工有影響，數(shù)量較多或面積較大且返工或返修影響工期（經(jīng)濟(jì)損失5000元以下）。質(zhì)量事故發(fā)生的質(zhì)量不合格，造成經(jīng)濟(jì)損失5000元以上的、影響結(jié)構(gòu)安全性和使用功能的、影響關(guān)鍵工序2天以上的。c．體系運(yùn)行不合格的劃分體系運(yùn)行不合格分為：問題清單\一般不合格和嚴(yán)重不合格三類，等級(jí)判定見表5-3。體系運(yùn)行不合格項(xiàng)判定表表5-3等級(jí)判定條件問題清單指偶爾發(fā)生、孤立的、后果不嚴(yán)重的易于糾正的不合格。一般不合格指對(duì)體系運(yùn)行影響不嚴(yán)重，可以制定糾正計(jì)劃限期整改的不合格。嚴(yán)重不合格指體系的適宜性、充分性、系統(tǒng)性、區(qū)域性失效，或?qū)w系運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果的不合格。d．職業(yè)健康安全和環(huán)境不符合、事件、事故的劃分是指在項(xiàng)目施工生產(chǎn)中發(fā)生的不符合安全生產(chǎn)要求和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求的以及影響環(huán)境的問題。具體化分為不符合、事件、事故三類，等級(jí)判定見表5-4。表5－4等級(jí)判定條件不符合指任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。事件指導(dǎo)致和可能導(dǎo)致事故的情況。事故指造成死亡、疾病、傷害、損害或環(huán)境破壞或其他的意外情況。4.4不合格的控制工程局各職能部門、分公司各職能部門和項(xiàng)目經(jīng)理部發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，應(yīng)根據(jù)不合格或不符合的分類，進(jìn)行辨識(shí)，并簽發(fā)整改通知單。對(duì)其隔離、標(biāo)識(shí)、評(píng)審、處置和驗(yàn)證，并及時(shí)傳遞有關(guān)信息，防止不合格的非預(yù)期使用、不符合的運(yùn)行或轉(zhuǎn)入下道工序，防止不合格的再發(fā)生及不符合產(chǎn)生不良后果。4.4a.不合格物資控制工作內(nèi)容及工作流程表表5-4類別隔離與標(biāo)識(shí)評(píng)審處置驗(yàn)證不合格物資項(xiàng)目經(jīng)理部材料組負(fù)責(zé)清點(diǎn)、隔離與標(biāo)識(shí)，填寫《不合格、不符合記錄表》報(bào)分公司物資設(shè)備管理部門。分公司物資設(shè)備管理部門組織評(píng)審提出處置方法，分公司總工批準(zhǔn)后實(shí)施。由材料采購負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)處置，并填寫處置記錄。由分公司物資設(shè)備部門負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，并填寫驗(yàn)證記錄。合格物資項(xiàng)目經(jīng)理部材料組記錄并標(biāo)識(shí)，通知使用材料人員領(lǐng)用。b.不合格工序控制工作內(nèi)容及工作流程表表5-4類別隔離與標(biāo)識(shí)評(píng)審及措施處置驗(yàn)證不合格工序在檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格，由項(xiàng)目質(zhì)檢員進(jìn)行標(biāo)識(shí)（標(biāo)識(shí)可采用資料標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場標(biāo)識(shí)，現(xiàn)場標(biāo)識(shí)可采用畫圈或打叉的方式）并填寫《整改通知單》下發(fā)給班組及工長和技術(shù)負(fù)責(zé)人。并填寫《不合格、不符合記錄表》報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人和分公司工程部。分公司工程部組織評(píng)審提出處置方法，分公司總工批準(zhǔn)后實(shí)施。由項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人組織實(shí)施處置，并填寫處置記錄。由分公司工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，并填寫驗(yàn)證記錄。質(zhì)量事故由項(xiàng)目質(zhì)檢員進(jìn)行標(biāo)識(shí)（必須同時(shí)進(jìn)行資料標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場標(biāo)識(shí)），項(xiàng)目經(jīng)理部并應(yīng)在12－24小時(shí)內(nèi)及時(shí)上報(bào)相關(guān)單位和上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)。（執(zhí)行國家1989年發(fā)布的工程建設(shè)重大事故報(bào)告和調(diào)查程序規(guī)定）局市場與項(xiàng)目管理部組織評(píng)審，分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人編制整改措施分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織整改措施的落實(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人組織實(shí)施處置，并填寫處置記錄。由分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行驗(yàn)證，并填寫驗(yàn)證記錄上報(bào)局市場與項(xiàng)目管理部4.4a．顧客提供物資出現(xiàn)的不合格，由項(xiàng)目材料人員進(jìn)行隔離和標(biāo)識(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理部要及時(shí)以書面形式向顧客通報(bào)，由顧客提出處置意見并進(jìn)行處置。項(xiàng)目經(jīng)理部作好相應(yīng)記錄并經(jīng)顧客簽認(rèn)。b．對(duì)判定為可讓步接收的物資，項(xiàng)目經(jīng)理部要向顧客提出讓步申請(qǐng)，只有在得到顧客同意后才能發(fā)放使用，項(xiàng)目經(jīng)理部要保存讓步申請(qǐng)及顧客的批復(fù)記錄。c．判定為經(jīng)返修或不經(jīng)返修可作讓步接收的工序，項(xiàng)目經(jīng)理部要向顧客提出讓步申請(qǐng)，只有在得到顧客的同意才能放行，項(xiàng)目經(jīng)理部要保存讓步申請(qǐng)及顧客的批復(fù)記錄。d．對(duì)不合格工序的標(biāo)識(shí)、評(píng)審、處置、驗(yàn)證既適用于施工過程，也適用于在交付時(shí)和開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格。e．供方出現(xiàn)的不合格工序，執(zhí)行上述隔離、標(biāo)識(shí)、評(píng)審、處置、驗(yàn)證工作程序，并按合同規(guī)定進(jìn)行管理。f．不合格工序處置方案需要顧客、設(shè)計(jì)單位或有關(guān)方認(rèn)可時(shí)，必須經(jīng)有關(guān)人員簽認(rèn)后，才能實(shí)施。體系運(yùn)行不合格的評(píng)審、處置、驗(yàn)證及所使用的記錄,按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。4.5職業(yè)健康安全和環(huán)境不符合、事故報(bào)告、調(diào)查和處理4.5.1事故的報(bào)告a.當(dāng)事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應(yīng)立即逐級(jí)報(bào)告，并應(yīng)在報(bào)告時(shí)限內(nèi)報(bào)上級(jí)有關(guān)部門和單位。同時(shí)，現(xiàn)場人員應(yīng)立即保護(hù)好現(xiàn)場，及時(shí)搶救傷員。b．發(fā)生輕傷事故和造成財(cái)產(chǎn)損失2萬元(含2萬元)以下的事故，應(yīng)立即報(bào)告班組長、工長、安全員，并向項(xiàng)目經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，填寫《傷亡事故登記表》。發(fā)生重傷死亡事故和造成財(cái)產(chǎn)損失10萬元(含10萬元)以下的事故，應(yīng)立即報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理和分公司經(jīng)理及相關(guān)部門、項(xiàng)目管理部、工會(huì)、主管領(lǐng)導(dǎo)。工程局應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)報(bào)告上級(jí)機(jī)關(guān)和當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門及公安機(jī)關(guān)。同時(shí)填寫《傷亡事故登記表》(津建安表15)。當(dāng)重大、特大人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失事故發(fā)生后，在迅速上報(bào)的同時(shí)，應(yīng)按照《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》要求，立即開展援救工作，防止事故損失的擴(kuò)大。c.當(dāng)發(fā)生火災(zāi)、爆炸事故，事故單位應(yīng)立即向外部消防、公安部門報(bào)警。d.當(dāng)發(fā)生急性中毒事故，事故單位應(yīng)立即報(bào)告分公司辦公室、主管經(jīng)理和上級(jí)單位，同時(shí)應(yīng)將中毒員工送往醫(yī)院搶救。4.5.2事故調(diào)查和處理a.輕傷事故及一般事故，由項(xiàng)目經(jīng)理和分公司負(fù)責(zé)組織人員調(diào)查和分析，確定責(zé)任人員和責(zé)任部門，提出整改意見和糾正預(yù)防措施，同時(shí)上報(bào)分公司相關(guān)部門。b.重傷事故和死亡事故，應(yīng)報(bào)市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，并按有關(guān)規(guī)定，組成事故調(diào)查組。按《企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定》進(jìn)行調(diào)查處理，并提出調(diào)查報(bào)告和處理意見。c.非傷亡的安全事故，由主管經(jīng)理負(fù)責(zé)組織有關(guān)安全、生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、工會(huì)、保衛(wèi)部門和事故單位的員工代表組成事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，并應(yīng)在15日內(nèi)寫出《事故、事件報(bào)告》，并在本企業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。d.對(duì)中毒事故，由辦公室牽頭組成調(diào)查組，對(duì)中毒和發(fā)病起因、病情、防范和應(yīng)急措施提出書面報(bào)告，報(bào)管理者代表和上級(jí)主管部門備案e.對(duì)于重傷、死亡或非傷亡的重大事故，分公司生產(chǎn)經(jīng)理應(yīng)主持召開事故現(xiàn)場會(huì)，對(duì)事故原因、整改措施、責(zé)任分析和責(zé)任人員的處理情況報(bào)項(xiàng)目管理部審批，并向各分公司、項(xiàng)目經(jīng)理、及有關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)。f.對(duì)于患有職業(yè)病的職工和職業(yè)病中毒事故，按《企業(yè)職工工傷保險(xiǎn)試行辦法》執(zhí)行。對(duì)于職業(yè)病患者，勞動(dòng)人事部門應(yīng)按有關(guān)文件，安排合適的工作崗位，并辦理相關(guān)手續(xù)。4.6不符合信息的來源、原因調(diào)查、預(yù)防糾正措施和驗(yàn)證4.6.1不符合信息的來源a.安全管理人員在巡視中發(fā)現(xiàn)；b.各部門、項(xiàng)目經(jīng)理部專(兼)職安全員在日常巡視中發(fā)現(xiàn)；c.上級(jí)主管部門、公司領(lǐng)導(dǎo)在安全大檢查中發(fā)現(xiàn)；d.內(nèi)部及外部審核中發(fā)現(xiàn)；e.相關(guān)方的合理抱怨、投訴及職工在生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)；f.各職能部門在績效測量和監(jiān)視中發(fā)現(xiàn)；。g.職業(yè)健康安全和環(huán)境的法律、法規(guī)和其他要求的變更引起的不符合；h.事故及未遂事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。各級(jí)管理部門對(duì)管理職責(zé)范圍內(nèi)認(rèn)定的不符合應(yīng)予以記錄，填寫《檢查記錄》，并跟蹤管理。內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》。4.6.2不符合原因的調(diào)查a.施工現(xiàn)場發(fā)生的不符合由分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)組織調(diào)查，分析原因并采取糾正預(yù)防措施，并予以記錄。b.對(duì)發(fā)生的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，由管理者代表組織責(zé)任單位和分公司相關(guān)部門、工程項(xiàng)目管理部、項(xiàng)目經(jīng)理部進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查，并由分公司相關(guān)部門提出調(diào)查分析報(bào)告，管理者代表審批并予以處置。4.6.3不符合項(xiàng)的糾正預(yù)防措施和驗(yàn)證a.各級(jí)管理部門在管理職責(zé)范圍內(nèi)認(rèn)定的不符合項(xiàng)，對(duì)責(zé)任單位要提出糾正要求，屬安全隱患的應(yīng)下達(dá)《隱患整改通知單》(津建安表4)，責(zé)任單位按要求制定糾正和預(yù)防措施，其內(nèi)容與存在問題的嚴(yán)重性和危險(xiǎn)性相適應(yīng)，明確職責(zé)、權(quán)限、方法及完成時(shí)間，進(jìn)行整改，并將整改情況填寫《隱患整改反饋表》(津建安表15)，報(bào)檢查單位及安全管理部門跟蹤驗(yàn)證。b.對(duì)工程局各部門、分公司相關(guān)部門及建設(shè)(監(jiān)理)單位提出的不符合，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)制定糾正和預(yù)防措施，經(jīng)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)審批，責(zé)任單位組織實(shí)施，其措施的有效性由主管部門進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，應(yīng)做好記錄予以保存。c.責(zé)任單位未采取糾正和預(yù)防措施的，由工程項(xiàng)目管理部根據(jù)驗(yàn)證情況，重新下達(dá)《隱患整改通知單》，并向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由主管領(lǐng)導(dǎo)指令其立即停工整改，直至問題得以解決。5．糾正和改進(jìn)5.1在對(duì)不合格、不符合進(jìn)行評(píng)審時(shí)，若本工程后續(xù)施工中仍有同樣的過程或工序，則必須在評(píng)審意見中要求制定糾正措施，防止同樣的不合格在本工程中的再度發(fā)生。糾正措施的制定和實(shí)施按《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。5.2若同樣的不合格、不符合連續(xù)發(fā)生，則發(fā)生不合格的部門或單位應(yīng)按照《糾正和預(yù)防措施控制程序》制定糾正措施并組織實(shí)施，以免局部失控。5.3相應(yīng)部門和單位要按照《信息處理和協(xié)商溝通管理程序》對(duì)不合格信息進(jìn)行傳遞。定期對(duì)不合格的信息按《糾正和預(yù)防措施控制程序》中4.2.5條款進(jìn)行分析，有針對(duì)性地制定系統(tǒng)性預(yù)防措施，并加以實(shí)施。6．不合格、不符合的管理6.1項(xiàng)目管理部、分公司工程管理部門、項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)、質(zhì)量、安全、材料組是本控制工作程序的三級(jí)主管部門。6.2項(xiàng)目管理部、分公司工程管理部門、項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)、質(zhì)量、材料組都要建立《不合格、不符合信息匯總表》（ZJLJZB/MS-B-05-02）。6.3項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)質(zhì)量、安全組應(yīng)在每月25日前向分公司工程部報(bào)送本月不合格品和不符合情況；每季首月10日前向項(xiàng)目管理部報(bào)送上季度《不合格、不符合信息匯總表》（ZJLJZB/MS-C-05-02），并要注明填報(bào)人和填報(bào)日期，加蓋單位印章。6.4項(xiàng)目管理部匯總分公司的報(bào)表后，及時(shí)反饋給局科技術(shù)部一份。6.5記錄的保存和管理執(zhí)行《記錄控制程序》。7．相關(guān)文件7.1《記錄控制程序》ZJLJZB/MS-B-027.2《內(nèi)部審核控制程序》ZJLJZB/MS-B-037.3《糾正和預(yù)防措施控制程序》ZJLJZB/MS-B-067.4《信息處理和協(xié)商溝通管理程序》ZJLJZB/MS-B-087.5《應(yīng)急預(yù)防與響應(yīng)控制程序》ZJLJZB/MS-B-198．記錄8.1《不合格、不符合記錄表》ZJLJZB/MS-B-05-018.2《不合格、不符合信息匯總表》ZJLJZB/MS-B-05-028.3《隱患整改通知單》(津建安表4)8.4《隱患整改反饋表》(津建安表15)不合格、不符合記錄表編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-05-01工程名稱施工單位發(fā)現(xiàn)部位日期判定依據(jù)類別不合格事實(shí)描述：責(zé)任人：日期：標(biāo)識(shí)和隔離情況：責(zé)任人：日期：評(píng)審情況及處置方法：責(zé)任人：日期：主管領(lǐng)導(dǎo)審批：簽字：日期：處置執(zhí)行情況：責(zé)任人：日期：驗(yàn)證情況：責(zé)任人：日期：.中國建筑第六工程局不合格控制程序不合格不符合信息匯總表匯總單位：編號(hào)：ZJLJZB/MS-B-05-02序號(hào)發(fā)生地點(diǎn)責(zé)任單位不合格情況發(fā)生日期處置方法驗(yàn)證情況備注填報(bào)人：填報(bào)日期:中國建筑第六工程局質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件中國建筑第六工程局糾正和預(yù)防措施控制程序ZJLJZB/MS-B-06編制部門：科技部編制人：審核人：批準(zhǔn)人：C版發(fā)布時(shí)間：2005年10月31日實(shí)施時(shí)間：2005年10月31日中國建筑第六工程局糾正和預(yù)防措施控制程序1．目的為消除質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行和施工過程中發(fā)生的不合格、事故、事件、不符合（以下均稱不符合）或潛在的不合格、不符合（以下均稱潛在不符合）的原因，制定和實(shí)施糾正/預(yù)防措施，防止不符合的發(fā)生或再發(fā)生，確保管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。2．適用范圍適用于局總部職能部門、分公司和項(xiàng)目經(jīng)理部在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行和施工生產(chǎn)全過程中糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證管理。3．職責(zé)3.1科技部負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)本程序的實(shí)施；負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品質(zhì)量方面的系統(tǒng)性預(yù)防措施，并對(duì)措施實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證、評(píng)價(jià)；參與重大質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。3.2企管部負(fù)責(zé)組織對(duì)管理體系運(yùn)行監(jiān)督檢查中發(fā)生的不合格項(xiàng)制定糾正預(yù)防措施，并對(duì)措施實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證；負(fù)責(zé)管理體系運(yùn)行發(fā)生的不符合信息的收集、分析，組織制定和實(shí)施系統(tǒng)性預(yù)防措施。3.3項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)生的或潛在的不符合信息進(jìn)行收集，對(duì)職業(yè)健康安全和環(huán)境方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，制定系統(tǒng)性預(yù)防措施，并對(duì)措施實(shí)施效果跟蹤驗(yàn)證、評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境以及職業(yè)健康安全不符合的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和驗(yàn)證；負(fù)責(zé)組織或參加重大質(zhì)量事故、安全事故和環(huán)境不符合的調(diào)查和處理，組織事故責(zé)任單位制定糾正和預(yù)防措施，并監(jiān)督實(shí)施驗(yàn)證，評(píng)價(jià)措施的有效性。3.4其他各職能部門負(fù)責(zé)本部門糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施，對(duì)本部門在監(jiān)督檢查中要求制定的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。3.5分公司負(fù)責(zé)本單位糾正預(yù)防措施控制程序運(yùn)行情況的監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)具體執(zhí)行工程局制定的預(yù)防措施；負(fù)責(zé)本單位不符合的信息收集，通過數(shù)據(jù)分析，制定本單位的預(yù)防措施，并組織實(shí)施、驗(yàn)證和評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)對(duì)重大以下事故的調(diào)查和處理，組織項(xiàng)目經(jīng)理部制定的糾正和預(yù)防措施，并監(jiān)督實(shí)施驗(yàn)證，評(píng)價(jià)措施的有效性；協(xié)助重大事故或事件調(diào)查和處理，具體制定糾正和預(yù)防措施，并參與其有效性的評(píng)審。3.6項(xiàng)目經(jīng)理部具體負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目在產(chǎn)品質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境體系管理方面已發(fā)生或潛在的不符合糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證，并評(píng)審其有效性。4．工作程序4.1工作流程4.1.1糾正措施工作流程持續(xù)改進(jìn)驗(yàn)證措施評(píng)審措施的有效性實(shí)施措施制定措施原因分析