2024年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前練習(xí)試題B卷附答案

第第1頁共22頁號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考前練習(xí)

試題B卷附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。|得分|評卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（ ）日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。A.3B.5C.10D.152、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ）。A.專門組織的營利性團(tuán)體B.專門組織的非營利性團(tuán)體C.自發(fā)組織的營利性團(tuán)體D.自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體4、未經(jīng)（ ）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)5、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有（ ）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；26、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券監(jiān)督部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（ ）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下7、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（ ）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人不是證券公司高級管理人員B.負(fù)責(zé)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查C.由股東會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可D.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)8、為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（ ）決議。A.董事會(huì)第第#頁共22頁B.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV35、80、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ）。.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II36、為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（ ）制度。.內(nèi)部控制.隔離墻.跨越隔離墻.證券研究報(bào)告合規(guī)審查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV37、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（ ）之一，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)50%以上.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV38、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（ ）。.訂立公司章程.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款.選任董事和監(jiān)事.申請登記注冊A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV39、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（ ）。I商業(yè)銀行II國有企業(yè)III民營企業(yè)W證券交易所a.I、mB.II、Wc.I、mD.I、w40、微軟雅黑申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有（ ）。.上市報(bào)告書.申請公司債券上市的股東大會(huì)決議.公司章程W.公司財(cái)務(wù)報(bào)告A.inmB.mwc.imD.in41、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（ ）行為。.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶.挪用客戶資產(chǎn).將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易.操縱市場A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV42、微軟雅黑當(dāng)可疑交易符合下列（）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的.嚴(yán)重危害國家安全的.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.IID.I.II.IV43、國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（ ）活動(dòng)。.經(jīng)營方式創(chuàng)新.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新m.組織創(chuàng)新w.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、n、m、w44、證券公司反洗錢工作基本制度包括（ ）。.客戶身份識別制度.大額交易和可疑交易報(bào)告制度.信息披露制度.交易記錄保存制度A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV45、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營（ ）。.業(yè)務(wù)管理制度.投資決策機(jī)制.操作流程.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系A(chǔ).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV46、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（ ）。.公司的股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元.公司有重大違法行為.公司最近3年連續(xù)虧損.公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV47、證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的客戶進(jìn)行股票交易，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取（ ）。.監(jiān)管談話.責(zé)令處分有關(guān)人員.出具警示函.處以10萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV48、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有（）。I.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議W.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議a.I、I、mI、II、WI、mi、wI、I、mi、w49、證券研究報(bào)告主要包括的文件有（ ）。.投資策略報(bào)告.行業(yè)研究報(bào)告m.具體證券的價(jià)值分析報(bào)告w.證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告a.I、I、mi、wI、wI、mi、wI、mi、w50、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（ ）。.李某僅具有高中學(xué)歷.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年m.付某為美國國籍w.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目I、i、mI、I、mi、wI、I、wD.mi、w參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。2、【答案】A【解析】本題考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。3、【答案】D【解析】在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹立證券分析師良好的社會(huì)形象方面具有非常重要的作用。4、【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。5、【答案】A【解析】本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。6、【答案】A【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第33條，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)作出暫?；虺蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。7、【答案】B【解析】考察證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。8、【答案】C【解析】本題考查公司對外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。9、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。10、【答案】C【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：1、個(gè)人投資者：申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；2、機(jī)構(gòu)投資者：可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。11、【答案】B【解析】考察法律關(guān)系的分類。按不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系劃分為第一性、第二性法律關(guān)系；按法律關(guān)系的主體數(shù)量劃分為雙邊、多邊法律關(guān)系；按法律主體在法律關(guān)系中的地位不同劃分為橫向、縱向法律關(guān)系；按法律關(guān)系發(fā)生的方式劃分為確認(rèn)性、創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系；按不同法律部門劃分憲法、民商事、行政、勞動(dòng)、訴訟法律關(guān)系。12、【答案】C【解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。13、【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。14、【答案】B【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。15、【答案】A【解析】集資詐騙罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位;犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的；犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)；犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。16、【答案】D【解析】證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。17、【答案】C【解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元18、【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；19、【答案】A【解析】考察公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司董事會(huì)成員中“可以”包括公司職工代表，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；選項(xiàng)BCD的組織機(jī)構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。20、【答案】A【解析】招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。21、【答案】C【解析】略22、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。23、【答案】B【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：①由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。24、【答案】D【解析】合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，并對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。25、【答案】C【解析】證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)：1、不得私下或在表外開展債券交易。2、按規(guī)定應(yīng)簽訂書面合同的不得以郵件，即時(shí)通訊信息等替代書面合同。3、不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易。4、不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過度激勵(lì)。5、不得通過任何交易形式利益輸送，內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或?yàn)橐?guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。26、【答案】D【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。27、【答案】B【解析】自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。28、【答案】C【解析】考察法律關(guān)系的內(nèi)容。法律意義上的權(quán)利：國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或要求他人為或不為一定行為的許 可及保障手段。法律意義上的義務(wù)：國家通過法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。29、【答案】B【解析】訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動(dòng)，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實(shí)信用原則。30、【答案】A【解析】證券公司首席信息官的任職條件。31、【答案】D【解析】考查質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)的概念。質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。32、【答案】C【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第20條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。33、【答案】C【解析】協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合法律法規(guī)條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。34、【答案】B【解析】考察第二類專業(yè)投資者的范圍。同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。35、【答案】C【解析】基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級等。36、【答案】B【解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:⑴國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。37、【答案】C【解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。38、【答案】D【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；③最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。39、【答案】B【解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。40、【答案】D【解析】D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。41、【答案】B【解析】在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：1、通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。2、通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。42、【答案】D【解析】考察公司的分類。1、依股東人數(shù)和股份流動(dòng)性，可分為有限責(zé)任公司和股份有限公司；2、依相互之間的組織關(guān)系，可分為母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團(tuán)與成員企業(yè)等；3、依公司注冊地，可分為中國公司和外國公司；4、依股份公司之股份是否在證券交易所掛牌交易，可分為上市公司和非上市公司；5、依公司是否有國有資本及其所占比重，可分為國有獨(dú)資公司、國有控股公司、國有參股公司、非國有公司等。43、【答案】C【解析】考察子公司和分公司的區(qū)別。子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。44、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。45、【答案】A【解析】深港通，是“深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”的簡稱，是指深交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。46、【答案】D【解析】投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益。47、【答案】D【解析】A項(xiàng)，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任；C項(xiàng)，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。48、【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。對于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會(huì)、公司注冊地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告或者報(bào)批。49、【答案】A【解析】個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)符合的條件：申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。50、【答案】A【解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬，同時(shí)通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為客戶開立實(shí)名信用資金賬戶。客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括：1、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)2、不得挪用、侵占客戶資金3、保守客戶秘密4、履行法定信息披露義務(wù)5、完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制6、信息披露2、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。3、【答案】C【解析】考察證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。4、【答案】D【解析】考察證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。5、【答案】D【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；6、【答案】B【解析】認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：（1）當(dāng)事人對認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對票的。（2）當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。（3）對公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。（4）其他需要考慮的情形。7、【答案】D【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，I正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式由特別規(guī)定的，從其規(guī)定，II、IV正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，III正確。8、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第41條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。9、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第17條，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站，公開下列信息：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。10、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第23條，集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。為應(yīng)對集合計(jì)劃巨額贖回，解決流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計(jì)劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時(shí)告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。11、【答案】C【解析】m項(xiàng)，價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價(jià)格不等于未來現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)，由于資金成本、倉儲(chǔ)費(fèi)用、現(xiàn)貨持有便利等因素的影響，從理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會(huì)與之存在差異。12、【答案】A【解析】m項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行，但證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。13、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。14、【答案】A【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。15、【答案】C【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益，在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為；主體為特殊主體，主觀方面必須出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。16、【答案】C【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第31條，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。17、【答案】D【解析】期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批；降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件；完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間；適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則；明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則；完善監(jiān)管制度，著力維護(hù)投資者合法權(quán)益；鼓勵(lì)期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要；強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)；強(qiáng)化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。18、【答案】D【解析】II項(xiàng)，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)披露前24個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易。19、【答案】D【解析】考察高級管理人員的概念。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。20、【答案】B【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的核心是《公司法》、《證券法》（即“兩法”）。21、【答案】C【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或泄露該信息，或明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)的行為。22、【答案】A【解析】證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則：守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益。23、【答案】A【解析】II選項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪；IV選項(xiàng)，證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。24、【答案】B【解析】當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：①調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；②調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；③調(diào)整融資、融券保證金比例；④調(diào)整維持擔(dān)保比例；⑤暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；⑥暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易；⑦交易所認(rèn)為必要的其他措施。25、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。III選項(xiàng)，收益承諾明顯錯(cuò)誤。不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。26、【答案】A【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。27、【答案】D【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息的具體內(nèi)容包括受到中國證監(jiān)會(huì)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)，所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況。28、【答案】B【解析】操縱證券市場的行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。29、【答案】D【解析】略30、【答案】A【解析】IV選項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容，不屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容。31、【答案】D【解析】董事和高級管理人員負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和日常管理，董事和高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金。（2）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（5）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有。（7）擅自披露公司秘密。（8）違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。32、【答案】A【解析】承銷業(yè)務(wù)分為代銷或包銷兩種方式。33、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。34、【答案】D【解析】按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。35、【答案】A【解析】考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。36、【答案】B【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機(jī)制等提出明確要求具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理；②靜默期制度。37、【答案】C【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：1、證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符；2、公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上；3、首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；38、【答案】D【解析】股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。39、【答案】D【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)特定業(yè)務(wù)的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機(jī)構(gòu)。該犯罪主體是單位。40、【答案】C根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件:①上市報(bào)告書:②申請公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請