2024年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過(guò)關(guān)檢測(cè)試題D卷附答案

第第1頁(yè)共23頁(yè)號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市號(hào)證考準(zhǔn)名姓>區(qū)市1省2021年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過(guò)關(guān)檢測(cè)試題D卷附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。|得分|評(píng)卷人|III一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門2、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（ ）。A.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露的信息中無(wú)須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息3、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為（ ）。A.人民幣5000萬(wàn)元B.人民幣10億元C.人民幣1億元D.人民幣5億元4、基金招募說(shuō)明書(shū)中最重要的信息不包括基金的（ ）。A.投資目標(biāo)B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)C.風(fēng)險(xiǎn)收益特征D.申購(gòu)、贖回的約定5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，（ ）。A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止市理B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理C.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)6、證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所7、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（ ）。A.保管基金資產(chǎn)B.遵守基金契約C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)8、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在5日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告第第#頁(yè)共23頁(yè)W.證券分析師a.i、iib.h、wc.n、mD.i、m17、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（ ）相適應(yīng)。.內(nèi)部控制制度.合規(guī)制度.人力資源狀況.財(cái)務(wù)狀況A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III18、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合《公司法》規(guī)定的有（）。.由乙或丙購(gòu)買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資.乙和丙共同購(gòu)買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資.乙和丙均不愿意購(gòu)買，甲無(wú)權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁.乙和丙均不愿意購(gòu)買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV19、證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別有（ ）。.立場(chǎng)不同.方式和內(nèi)容不同.服務(wù)對(duì)象有所不同場(chǎng)影響有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV20、微軟雅黑下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是（ ）。.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量IV.利用未公開(kāi)的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、（ ）等監(jiān)管措施。.責(zé)令改正.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)m.責(zé)令處分有關(guān)人員W.責(zé)令暫停新增客戶A.IIIWb.iimwc.iiimwd.im22、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（ ）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。.產(chǎn)品銷售.客戶回訪.收益承諾.服務(wù)提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.IV23、融資融券業(yè)務(wù)中，證券持有人對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議的權(quán)利，（ ）。I.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決的權(quán)利I.配售股份的認(rèn)購(gòu)權(quán)利m.請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利w.請(qǐng)求分配現(xiàn)金股利的權(quán)利A.i、n、mII、Wc.i、m、wD.n、m、w24、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（ ）。.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)I.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)m.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)w.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.i、n、mB.I、II、Wc.i、m、wD.n、m、w25、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（ ）。I.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度I、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)m、加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理w、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV26、信息披露違法行為責(zé)任人員認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有（ ）。.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù).對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.IID.I.IIB.i、n、m27、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性.客戶指令的權(quán)威性.客戶資料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV28、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有（ ）。.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查.最近36個(gè)月內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV29、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列文件中，有限責(zé)任公司不參與公司經(jīng)營(yíng)管理的小股東有權(quán)查閱和復(fù)制的有（ ）。.公司章程.股東會(huì)會(huì)議記錄m.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告W.監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議A.i、n、m、wC.I、IID.I30、證券公司同時(shí)有以下（ ）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。I.違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)I.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力m.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金w.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.I、I、W31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（ ）。I.代理投資人從事證券、期貨買賣I.向投資人承諾證券、期貨投資收益m.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易w.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失A.I、n、mB.I、I、Wc.I、m、wD.I、n、m、w32、金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為（ ）。.獨(dú)立衍生工具.嵌入式衍生工具m.貨幣衍生工具W.W.利率衍生工具35、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本A.IIIB.IHWc.nmD.mw33、發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員在公開(kāi)募集及上市文件中提出的上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案中，啟動(dòng)股價(jià)可能采取的具體措施有（ ）。.發(fā)行新股.發(fā)行人回購(gòu)公司股票m.發(fā)行債轉(zhuǎn)股w.控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票A.I、IIB.n、mC.I、WD.m、w34、微軟雅黑證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，應(yīng)當(dāng)了解的客戶基本情況有（ ）。.風(fēng)險(xiǎn)偏好.投資目標(biāo).身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況W、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV性的變化。主要體現(xiàn)在（ ）。I.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)I.指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額m.客戶、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)w.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理A.i、n、mB.i、m、wc.n、m、wD.i、n、m、w36、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（ ）。.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作.利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV37、在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形的，應(yīng)予立案追訴（ ）。.發(fā)行數(shù)額在5000萬(wàn)元以上的.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形A.III.IV

B.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV38、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（ ）選項(xiàng)符合除名退伙情形。.未履行出資義務(wù).執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為.因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV39、微軟雅黑公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（ ）。.公司名稱.公司住所.公司經(jīng)營(yíng)范圍W.公司法定代表人姓名A.inmwB.inmc.mwD.inw40、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的是（ ）。.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格.任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)IV.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV41、證券承銷業(yè)務(wù)分為（ ）兩種方式。I代銷II包銷m分銷W全額包銷A.I、IB.I、Wc.m、wd.ii、w42、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（ ）。.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IVIII.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格 I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)43III.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格 I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù).證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗

d.i、ii位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制w、證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV44、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（ ）。.李某僅具有高中學(xué)歷.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年.付某為美國(guó)國(guó)籍W.侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目A.i、n、mB.i、n、m、wc.i、ii、wD.m、w45、微軟雅黑關(guān)于公司設(shè)立登記程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。I.公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)I.設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請(qǐng)人m.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由監(jiān)事會(huì)作為申請(qǐng)人w.設(shè)立國(guó)有獨(dú)資公司只能由國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)人a.i、wB.n、mc.m、w

46、微軟雅黑在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在（ ）內(nèi)。.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV47、期貨交易所內(nèi)部管理制度的規(guī)定包括（ ）。I.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況.未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職.期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益.期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.Ill48、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（ ）。.為客戶從事期貨交易提供融資.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易HL代客戶下達(dá)交易指令.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)I.II.IIII.III.IVI.II.IVI.II.III.IV49、證券公司不得以（ ）向他人提供融資或者擔(dān)保。.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)H.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn).公司自有資產(chǎn).公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)I.II.III.IVI.III.II.IIII.III.IV50、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（ ）。.投資決策.品種選擇m.投資組合IV.理財(cái)規(guī)劃I.II、IIII.II.IVC.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV第16頁(yè)共23頁(yè)第第17頁(yè)共23頁(yè)參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會(huì)議。2、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。3、【答案】D【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷與保薦;⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。4、【答案】D【解析】基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制是招募說(shuō)明書(shū)中最為重要的信息，因?yàn)樗w現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。5、【答案】C【解析】證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正的財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。6、【答案】D【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》第29條，證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。7、【答案】A【解析】基金份額持有人在享有一定的權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：①遵守基金契約；②繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；③承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；④不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；⑤在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；⑥在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；⑦法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。8、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。證券投資基金法9、【答案】B【解析】B項(xiàng)，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開(kāi)的原則，以保護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。10、【答案】D【解析】連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或通過(guò)與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。11、【答案】B【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。12、【答案】B【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為營(yíng)利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。13、【答案】C【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第二百三十四條，依照本法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)。14、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第七十七條，操縱證券市場(chǎng)的手段包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。C項(xiàng)屬于欺詐客戶的行為。15、【答案】A【解析】根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。16、【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。17、【答案】D【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。18、【答案】A【解析】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第4條，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。19、【答案】C【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第59條，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。20、【答案】C【解析】證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。21、【答案】D【解析】證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。22、【答案】C【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前，公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開(kāi)發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。23、【答案】C【解析】證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或部門。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。24、【答案】C【解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理25、【答案】B【解析】交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤(pán)后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開(kāi)指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。26、【答案】A【解析】申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū)：②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；③公司章程；④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法：⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。止匕外，申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。27、【答案】B【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。28、【答案】C【解析】對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取市場(chǎng)禁入的措施。29、【答案】C【解析】集合計(jì)劃集的資金可以用于以下投資途徑：①投資中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種；②央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種;③證券投資基金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；30、【答案】C【解析】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。31、【答案】D【解析】按持股對(duì)象是否確定劃分，收購(gòu)可以分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)。要約收購(gòu)是指收購(gòu)人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買該上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司的股份。協(xié)議收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支付資金，達(dá)到收購(gòu)的目的。32、【答案】D【解析】證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：1.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。3.代銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式。6.違約責(zé)任。7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。33、【答案】C【解析】證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受200人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。通過(guò)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃形式設(shè)立的大集合產(chǎn)品亦屬于上述范圍。34、【答案】B【解析】根據(jù)《刑法》第182條，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。35、【答案】B【解析】訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動(dòng)，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則。36、【答案】C【解析】考查證券公司有效內(nèi)部控制的定義。證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)后述目標(biāo)提供合理保證：保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)；保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)；提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果。37、【答案】D【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。38、【答案】D【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件;②招股說(shuō)明書(shū)摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書(shū)。39、【答案】D【解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)；D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。40、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。41、【答案】B【解析】證券公司董事會(huì)各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事組成。專門委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具有與專門委員會(huì)職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?2、【答案】A【解析】A項(xiàng)，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用”薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開(kāi)展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。43、【答案】C【解析】根據(jù)《證券法》第六十二條，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。44、【答案】A【解析】“講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》”的環(huán)節(jié)實(shí)際上起到了投資者教育的作用。一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知客戶從事證券投資將包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。45、【答案】D【解析】考查剛性兌付的相關(guān)情形。經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，存在以下行為的視為剛性兌付:金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購(gòu)等代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實(shí)公允確定凈值原則，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行保本保收益；采取滾動(dòng)發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險(xiǎn)在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時(shí)，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機(jī)構(gòu)代為償付46、【答案】B【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。47、【答案】C【解析】記名股票，以股東以背書(shū)方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。A錯(cuò)誤；不記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。D錯(cuò)誤；股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。B錯(cuò)誤。48、【答案】A【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。49、【答案】D【解析】投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。建立完善的投資者適當(dāng)性管理制度，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益。50、【答案】D【解析】《公司法》規(guī)定的股東的義務(wù)有：①認(rèn)繳出資的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十八條，股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。②不得濫用股東權(quán)利的義務(wù)。根據(jù)《公司法》第二十條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。2、【答案】C【解析】I項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司、發(fā)行人董事、監(jiān)事高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。3、【答案】D【解析】證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。4、【答案】C【解析】發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。5、【答案】D【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。6、【答案】C【解析】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開(kāi)立信用賬戶。7、【答案】B【解析】證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者影響其市場(chǎng)價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評(píng)級(jí)意見(jiàn)等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。8、【答案】A【解析】II選項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪;IV選項(xiàng)，證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。9、【答案】C【解析】考察證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。10、【答案】D【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；11、【答案】B【解析】II項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。12、【答案】C【解析】未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款。13、【答案】D【解析】根據(jù)《（證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第4條，證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。14、【答案】B【解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。（5）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。15、【答案】B【解析】存托憑證發(fā)行人條件：（1）《證券法》第13條關(guān)于股票公開(kāi)發(fā)行的基本條件；（2）為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；（3）最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛；（4）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為；16、【答案】B【解析】對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號(hào)碼錄入中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請(qǐng)人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2,第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫(xiě)字母“l(fā)”）。17、【答案】A【解析】證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。18、【答案】B【解析】考察有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。19、【答案】C【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別：（1）立場(chǎng)不同（2）服務(wù)方式和內(nèi)容不同（3）服務(wù)對(duì)象有所不同（4）市場(chǎng)影響有所不同20、【答案】A【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。21、【答案】C【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第33條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。22、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。III選項(xiàng)，收益承諾明顯錯(cuò)誤。不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。23、【答案】A【解析】對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益的權(quán)利等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。24、【答案】B【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有如下三種：①單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；②為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；③為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。25、【答案】A【解析】IV選項(xiàng)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容，不屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容。26、【答案】B【解析】認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形：（1）當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。（2）當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的。（3）對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。（4）其他需要考慮的情形。27、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：（1）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。（3）客戶指令的權(quán)威性。（4）客戶資料的保密性。28、【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法造規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。29、【答案】A【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。30、【答案】A【解析】撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司所采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。31、【答案】D【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。32、【答案】A【解析】金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。33、【答案】C【解析】發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文件中提出上市后三年內(nèi)公司股價(jià)低于每股凈資產(chǎn)時(shí)穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案，預(yù)案應(yīng)包括啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。具體措施可以包括發(fā)行人回購(gòu)公司股票，控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票等。上述人員在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)應(yīng)提前公告具體實(shí)施34、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第12條，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。35、【答案】D【解析】除I、II、m、W四項(xiàng)外，根本性的變化還體現(xiàn)在指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。36、【答案】C【解析】I選項(xiàng)，向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定不屬于禁止性行為。37、【答案】C【解析】考察欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1）發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；2）偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3）利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。38、【答案】A【解析】合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一