2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫（易錯題）

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫第一部分單選題(800題)1、某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時揭示的買入申報價格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。

A.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為500股

B.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為100股

C.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為300股

D.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為400股

【答案】：A2、（）年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

【答案】：D3、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。

A.滬股通

B.港股通

C.深股通

D.中證通

【答案】：A4、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證300指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證800指數(shù)

【答案】：C5、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。

A.還款能力

B.抵押

C.經(jīng)營環(huán)境

D.預(yù)算

【答案】：D6、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國人民銀行

【答案】：A7、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A8、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。

A.基本建設(shè)債券

B.特別國債

C.財政債券

D.特種債券

【答案】：B9、（）是金融機構(gòu)的核心競爭力。

A.風(fēng)險控制

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險管理

D.風(fēng)險規(guī)避

【答案】：C10、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：B11、期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

A.原中國銀監(jiān)會

B.期貨交易所

C.原中國保監(jiān)會

D.中央銀行

【答案】：B12、Rho值表明（）。

A.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對期權(quán)價格的影響程度

B.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對Delta值的影響程度

C.無風(fēng)險利率變化對期權(quán)價格的影響程度

D.到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度

【答案】：C13、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。

A.基金申購，基金贖回

B.基金管理，基金托管

C.基金銷售，基金管理

D.基金交易，基金運作

【答案】：C14、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

【答案】：D15、缺乏牢固的經(jīng)濟金融理論基礎(chǔ)，對股票價格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B16、儲蓄國債承銷團(tuán)成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內(nèi)每日（）

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】：C17、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點

B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

【答案】：A18、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級債計人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A19、變化一般滯后于國民經(jīng)濟變化的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：C20、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購重組監(jiān)管

D.公司合并監(jiān)管

【答案】：A21、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。

A.風(fēng)險對沖

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

【答案】：A22、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個階段。

A.幼稚期-成熟期-成長期-衰退期

B.衰退期-成長期-成熟期-幼稚期

C.幼稚期-成長期-成熟期-衰退期

D.成長期-幼稚期-成熟期-衰退期

【答案】：C23、在基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。

A.現(xiàn)金方式

B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式

【答案】：C24、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。

A.中央政府債券

B.地方政府債券

C.普通債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B25、—個完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。

A.貨幣政策傳導(dǎo)體系

B.貨幣政策監(jiān)督體系

C.貨幣政策操作程序

D.貨幣政策調(diào)控體系

【答案】：C26、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。

A.銀行間債券市場

B.證券交易所

C.證券公司柜臺

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A27、下列關(guān)于債券市場轉(zhuǎn)托管的說法中錯誤的是（）。

A.公司債、證券公司次級債、中小企業(yè)私募債可以跨市場轉(zhuǎn)托管

B.由于托管機構(gòu)之間存在著不同的運作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天

C.目前，最快的國債轉(zhuǎn)托管能實現(xiàn)T+1日到賬

D.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時，需要填寫“債券賬戶業(yè)務(wù)申請表”。

【答案】：A28、股票增發(fā)后，公司的注冊資本（）。

A.相應(yīng)增加

B.相應(yīng)減少

C.不變

D.以上都不對

【答案】：A29、間接融資的特點不包括（）。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對集中性

C.全部具有可逆性

D.信譽的差異性較大

【答案】：D30、投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險是以()為前提的。

A.活躍市場

B.獲取收益

C.加強監(jiān)管

D.遵守法律

【答案】：B31、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。

A.競價撮合

B.場外交易

C.場內(nèi)交易

D.現(xiàn)券交易

【答案】：A32、滬深300股指期權(quán)在（）上市。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國金融期貨交易所

D.鄭州商品交易所

【答案】：C33、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。

A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)

B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)

C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

【答案】：C34、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。

A.基金的市場營銷

B.基金的會計核算

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

【答案】：C35、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：B36、目前，國際投機資金的規(guī)模越來越大，（）構(gòu)成了短期資本流動的主體。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.投機性資金的流動

D.保值性資金的流動

【答案】：C37、債券的必要回報率等于（）。

A.實際無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

B.名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和

C.實際無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和

D.名義無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和

【答案】：B38、以下不屬于重大違法類強制退市情形中，不涉及（）領(lǐng)域。

A.國家安全

B.公共安全

C.環(huán)境安全

D.公眾健康安全

【答案】：C39、下列關(guān)于債券成交的原則說法錯誤的是（）。

A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達(dá)成一致

B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競價原則

C.競價原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、認(rèn)購優(yōu)先

D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進(jìn)或賣出債券

【答案】：C40、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短幾十年的時間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。

A.增加收入來源

B.提供多樣化的投資品種

C.提供更多的合規(guī)投資

D.降低資本要求，擴大投資規(guī)模

【答案】：A41、首次公開發(fā)行股票采用直接定價方式的是（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價

【答案】：B42、銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。

A.三等九級

B.四等六級

C.五等十級

D.三等六級

【答案】：B43、下列關(guān)于特殊類型基金的說法錯誤的是（）。

A.LOF只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

D.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金

【答案】：A44、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。

A.揚基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.猛犬債券

【答案】：B45、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為（）元。

A.0.001

B.0.005

C.0.01

D.0.1

【答案】：C46、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.商業(yè)銀行

【答案】：B47、()被稱為“證券商”。

A.證券交易所

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C48、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）

A.百慕大期權(quán)

B.平均期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.障礙期權(quán)

【答案】：C49、關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式，下面說法正確的是（）。

A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式

B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標(biāo)方式

C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式

D.憑證式國債釆用競爭性招標(biāo)方式，記賬式國債采用承購包銷方式

【答案】：C50、地方政府專項債券收支納入（）

A.特別預(yù)算管理

B.—般公共預(yù)算管理

C.政府性基金預(yù)算管理

D.其他預(yù)算管理

【答案】：C51、下列關(guān)于各國金融市場的說法，正確的是（）。

A.在美國，注冊成為另類交易系統(tǒng)之前必須注冊成為經(jīng)紀(jì)商-交易商并在開業(yè)前向美國證券交易委員會提交初始營運報告

B.中國香港證券業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)是香港證券業(yè)聯(lián)會

C.在目前的英國，在財政部下設(shè)金融政策委員會，和英格蘭銀行一起負(fù)責(zé)宏觀審慎監(jiān)管

D.目前，日本是全球最大的金融服務(wù)出口國

【答案】：A52、（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】：B53、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。關(guān)于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。

A.貨銀對付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金

B.貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風(fēng)險降低到最低程度

C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保

D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

【答案】：C54、不屬于金融工程技術(shù)的應(yīng)用的是（）。

A.套期保值

B.取消銀行利率

C.投機

D.套利

【答案】：B55、下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風(fēng)險中，不屬于操作風(fēng)險的是（）。

A.恐怖襲擊

B.內(nèi)部流程

C.聲譽受損

D.黑客攻擊

【答案】：C56、下列屬于申購、贖回費用及銷售服務(wù)費說法錯誤的是（）。

A.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用

B.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.5%的銷售服務(wù)費

C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0

D.銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)

【答案】：B57、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。

A.政府機構(gòu)

B.地方公共團(tuán)體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.信用評級機構(gòu)

【答案】：D58、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。

A.獨資制

B.合伙制

C.公司制

D.個人

【答案】：D59、就持股比例而言，單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司的投資限額與國內(nèi)基金一樣，不得超過該公司股份總數(shù)的（）％。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：A60、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制

B.利率-投資互動機制

C.儲蓄-利率互動機制

D.收入-投資轉(zhuǎn)化機制

【答案】：A61、下列說法錯誤的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

【答案】：C62、會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.其他專門委員會

【答案】：A63、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.30％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】：D64、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報（）核準(zhǔn)。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中國人民銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：C65、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

C.套利的作用與效果不同

D.履約的保證不同

【答案】：C66、金融學(xué)中的內(nèi)部報酬率對應(yīng)證券投資中的收益率指標(biāo)是（）。

A.到期收益率

B.贖回收益率

C.零利率

D.持有期收益率

【答案】：A67、下列關(guān)于中國香港金融市場的說法錯誤的有（）。

A.中國香港特別行政區(qū)實行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制

B.香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易

C.中國香港債券市場擁有統(tǒng)一規(guī)定的債券托管機構(gòu)

D.目前，中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)主要包括香港金融管理局（金管局）、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）和保險業(yè)監(jiān)理處（保監(jiān)處）

【答案】：C68、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企業(yè)

D.金融機構(gòu)

【答案】：A69、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行（）審查。

A.公開

B.公平

C.公正

D.實質(zhì)

【答案】：D70、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.短期債券

B.融資券

C.金融債券

D.短期融資券

【答案】：D71、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.基金的營運依據(jù)不同

B.投資者的地位不同

C.基金規(guī)模變化不同

D.資金的性質(zhì)不同

【答案】：C72、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、

A.1／2

B.1／3

C.2／3

D.1／4

【答案】：C73、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。

A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度

【答案】：C74、在規(guī)范類強制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對其股票實施退市風(fēng)險警示的情形不包括（）。

A.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個月內(nèi)仍未改正

B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報告或者經(jīng)審計的年度報告，且在公司股票停牌2個月內(nèi)仍未披露

C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報告或年度報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的

D.公司可能被依法強制解散

【答案】：A75、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B76、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。

A.外國本國

B.外國外國

C.本國外國

D.本國本國

【答案】：B77、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的投資人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C78、根據(jù)2001年中國人民銀行頒布的《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收人的業(yè)務(wù)的是（）。

A.表外業(yè)務(wù)

B.中間業(yè)務(wù)

C.其他業(yè)務(wù)

D.以上三者都不是

【答案】：B79、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票?，F(xiàn)實中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行（）個月后的任何一個交易日即可轉(zhuǎn)股。

A.3、6

B.6、6

C.6、12

D.12、12

【答案】：B80、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標(biāo)得到了實現(xiàn)。

A.流動性

B.穩(wěn)定性

C.有效性

D.效益性

【答案】：A81、為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

【答案】：C82、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。

A.理論價格

B.現(xiàn)值

C.市場價格

D.內(nèi)在價值

【答案】：C83、（）是證券市場最廣泛的投資者。

A.政府機構(gòu)類投資者

B.金融機構(gòu)類投資者

C.基金類投資者

D.個人投資者

【答案】：D84、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在（）向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

A.當(dāng)日

B.第二日

C.一周內(nèi)

D.一個月內(nèi)

【答案】：A85、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券做市交易業(yè)務(wù)

【答案】：D86、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配。”

A.現(xiàn)金分紅，每日

B.現(xiàn)金分紅，每周

C.紅利再投資，每日

D.紅利再投資，每周

【答案】：C87、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】：A88、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是（）。

A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比

B.它的優(yōu)點在于簡便易算

C.可以用來計算零息債券的當(dāng)期收益

D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評判優(yōu)劣

【答案】：C89、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：C90、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。

A.科創(chuàng)板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.主板市場

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A91、航空業(yè)可能具有較高的長期負(fù)債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。

A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.監(jiān)管及稅收待遇

D.財務(wù)與融資問題

【答案】：D92、在核準(zhǔn)制下，（）需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實質(zhì)審查，既要行使行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。

A.保薦人

B.承銷人

C.推薦人

D.發(fā)審委

【答案】：D93、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）

A.開展投資者教育和保護(hù)

B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C.組織和監(jiān)督證券交易

D.管理和公布市場信息

【答案】：B94、現(xiàn)有研究普遍認(rèn)為，（）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。

A.信用衍生品市場對沖

B.提高抵押品即止

C.中央交易對手機制

D.凈額結(jié)算機制

【答案】：C95、保險公司計人附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C96、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。

A.1~5

B.1~3

C.1~7

D.3~7

【答案】：A97、（）不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。

A.定向基金

B.私募基金

C.企業(yè)年金

D.公積金

【答案】：B98、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.多于

B.少于

C.等于

D.不是

【答案】：A99、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：B100、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：B101、儲蓄國債（憑證式）應(yīng)由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格的機構(gòu)承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債（憑證式）承銷團(tuán)資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.財政部

D.發(fā)改委

【答案】：C102、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護(hù)基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C103、某投資者投資100000.00元認(rèn)購本基金，對應(yīng)認(rèn)購費率為1.2%，在募集期間產(chǎn)生利息50.00元，則其基金認(rèn)購份額為（）份。

A.78964.35

B.98864.23

C.85664.57

D.67864.98

【答案】：B104、投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向（）提出申請。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

【答案】：B105、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）

A.港證50指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.港證綜合指數(shù)

D.港證新指數(shù)

【答案】：B106、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

【答案】：C107、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個基本要素正確的是（）。

A.銀行活期存款利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】：C108、OTC市場是（）的簡稱。

A.發(fā)行市場

B.場內(nèi)市場

C.交易市場

D.場外市場

【答案】：D109、根據(jù)（），委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。

A.委托訂單的數(shù)量

B.委托價格限制

C.買賣證券的方向

D.委托時效限制

【答案】：C110、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定；企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B111、地方政府一般債券的期限為（）。

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年

【答案】：C112、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人

B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系

C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

【答案】：B113、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機構(gòu)是（）。

A.中國人民銀行股份

B.股份制商業(yè)銀行

C.證券公司

D.大型商業(yè)銀行

【答案】：D114、下列關(guān)于影響公司股價變動的因素中行業(yè)因素的說法錯誤的是（）。

A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考察其中的未上市公司

B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等

C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展

D.這是考察某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化時業(yè)績的穩(wěn)定性

【答案】：A115、記賬式國債發(fā)行采用（）方式。

A.承購包銷

B.承購代銷

C.承購分銷

D.公開招標(biāo)

【答案】：D116、投資者進(jìn)行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

A.擔(dān)保證券

B.實物債券

C.記賬式債券

D.憑證式債券

【答案】：C117、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：C118、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】：C119、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。

A.中國證監(jiān)會書面確認(rèn)

B.基金募集期限屆滿

C.聘請法定驗資機構(gòu)

D.提交驗資報告

【答案】：A120、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】：B121、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B122、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進(jìn)行高拋低吸而形成的資金流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：D123、下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)定

C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化

【答案】：B124、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯誤的是（）

A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金

C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)等風(fēng)險較低的證券

D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保證流動性的原則

【答案】：B125、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.贖回條件不同

D.權(quán)利內(nèi)容不同

【答案】：C126、當(dāng)一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產(chǎn)生的失業(yè)為（）。

A.地區(qū)性失業(yè)

B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)

C.摩擦性失業(yè)

D.季節(jié)性失業(yè)

【答案】：B127、下面關(guān)于會員制證券交易所的說法不正確的是（）。

A.是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

B.會員制交易所設(shè)會員大會、理事會總經(jīng)理和監(jiān)事會

C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

D.會員制交易所的設(shè)立變更和解散由國務(wù)院決定

【答案】：C128、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證200指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證800指數(shù)

【答案】：C129、基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。

A.100％

B.120％

C.140％

D.150％

【答案】：C130、下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是（）。

A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)

B.提高了我國資本市場的運行效率和競爭力

C.強化以市場為導(dǎo)向的資本約束機制

D.有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：D131、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點準(zhǔn)冊制

B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)

C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%

D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

【答案】：A132、張某是S公司的財務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。

A.S公司的財務(wù)總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

【答案】：C133、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）

A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等

B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機構(gòu)等經(jīng)營活動中

C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險

D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容

【答案】：D134、下列關(guān)于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）

A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份

B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體所持有的股份

【答案】：B135、CDR是（）的簡稱。

A.全球存托憑證

B.國際存托憑證

C.美國存托憑證

D.中國存托憑證

【答案】：D136、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經(jīng)濟和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.消費者信用控制

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場業(yè)務(wù)

【答案】：A137、國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。

A.3—5個月

B.4—6個月

C.1—2個月

D.2—3個月

【答案】：B138、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C139、金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)Delta=（）。

A.期權(quán)價格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價格變化

B.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化／期權(quán)價格變化

C.期權(quán)價格變化／無風(fēng)險利率變化

D.無風(fēng)險利率變化／期權(quán)價格變化

【答案】：A140、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資要求說法錯誤的是（）。

A.私募基金投資活動應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”原則

B.嚴(yán)禁使用基金財產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實債等非私募基金投資活動

C.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過該私募基金實繳金額的30%

【答案】：D141、股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。

A.風(fēng)險性

B.收益性

C.流動性

D.參與性

【答案】：B142、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C143、按照《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。

A.公共預(yù)算收入

B.政府性基金

C.專項收入

D.財政撥款

【答案】：A144、對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()

A.系統(tǒng)性風(fēng)險

B.戰(zhàn)略風(fēng)險

C.聲譽風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：C145、科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C146、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價差的有價證券。

A.期貨

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.互換

D.權(quán)證

【答案】：D147、將金融市場劃分為證券市場和非證券金融市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：D148、第一只封閉式基金和第一只開放式基金分別出現(xiàn)在（）。

A.荷蘭和美國

B.美國和美國

C.美國和荷蘭

D.英國和荷蘭

【答案】：A149、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

A.公司（）和個人投資者

B.資金盈余單位和赤字單位

C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

D.證券公司和普通投資者

【答案】：B150、下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是（）

A.損失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理

【答案】：B151、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

【答案】：D152、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個（），在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

A.股權(quán)交易日

B.股權(quán)登記日

C.股權(quán)發(fā)行日

D.股權(quán)認(rèn)購日

【答案】：B153、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場利率為6%，兩年前A向B借了（）元。

A.92

B.100

C.110

D.112.36

【答案】：B154、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。

A.每周五

B.當(dāng)日

C.不晚于下一個交易日

D.兩日后

【答案】：C155、證券投資基金的資金主要投向（）。

A.實業(yè)

B.郵票

C.有價證券

D.珠寶

【答案】：C156、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分或全部發(fā)放給股東。

A.盈余公積和上期應(yīng)付利潤

B.盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤

C.利息和上期應(yīng)付利潤

D.利息和當(dāng)期應(yīng)付利潤

【答案】：B157、股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為()左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

【答案】：A158、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。

A.甲未經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批設(shè)立乙公司

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機構(gòu)戊

D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：D159、在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）

A.連續(xù)競價

B.集中競價

C.規(guī)定競價

D.—次性競價

【答案】：B160、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

C.證券融資融券業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

【答案】：B161、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。

A.短期流動性調(diào)節(jié)工具

B.常用借貸便利

C.抵押補充貸款

D.利率最高配額

【答案】：D162、填寫委托單的第一要點是填寫（）。

A.證券賬號

B.交割日期

C.數(shù)量

D.品種

【答案】：D163、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。

A.中國銀行間市場交易商協(xié)會

B.中國人民銀行

C.托管商業(yè)銀行

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A164、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。

A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金額不能低于50萬元

B.最近一年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.家庭金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人

D.最近兩年年均收人不低于50萬元的個人

【答案】：B165、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險是（）?

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險

C.純粹風(fēng)險

D.投機風(fēng)險

【答案】：A166、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險所獲取風(fēng)險收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越（）。

A.差

B.好

C.不確定

D.以上說法均不對

【答案】：B167、（）是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.大戶報告制度

D.保證金制度

【答案】：B168、財務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項目。

A.儲備貨幣

B.其他存款性公司存款

C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款

D.法定存款準(zhǔn)備金

【答案】：C169、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。

A.長期性

B.短期性

C.固定性

D.流動性

【答案】：B170、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

A.標(biāo)的物

B.發(fā)行范圍

C.發(fā)行時間

D.市場規(guī)模

【答案】：A171、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是（）。

A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施

B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割

C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：A172、金融衍生工具分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類的標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.基礎(chǔ)工具種類

B.自身交易方式

C.產(chǎn)品形態(tài)

D.交易場所

【答案】：C173、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是（）。

A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的

D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

【答案】：C174、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。

A.國家稅收部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國結(jié)算公司

D.證券交易所

【答案】：C175、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。

A.證券托管

B.證券委托

C.證券存管

D.證券托存

【答案】：A176、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

【答案】：B177、中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行（）；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實施行業(yè)的（）。

A.監(jiān)督管理日常管理

B.監(jiān)督管理自律管理

C.日常管理監(jiān)督管理

D.自律管理日常管理

【答案】：B178、（）作為一種金融風(fēng)險度量工具，可以給風(fēng)險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。

A.期望損失模型

B.VaR模型

C.波動性分析

D.置信水平

【答案】：A179、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B180、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：C181、下列關(guān)于股票的說法中，錯誤的是（）。

A.股票是債權(quán)證券

B.公司的股份采取股票的形式

C.股票是股份有限公司在籌集資本時向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證

D.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利

【答案】：A182、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A183、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()

A.“無風(fēng)險收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B.風(fēng)險溢價是對投資者承擔(dān)風(fēng)險的補償

C.金融產(chǎn)品定價僅考慮收益

D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險性

【答案】：C184、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺債券市場說法錯誤的是（）。

A.是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場

B.是銀行間債券市場的延伸

C.該市場只進(jìn)行現(xiàn)券交易

D.屬于場內(nèi)零售市場。

【答案】：D185、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B186、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為被稱為（）。

A.證券保薦業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：C187、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將（）。

A.不予累積計算

B.通過增發(fā)股票補充

C.通過借債補充

D.累積計算

【答案】：A188、市政債券的類別不包括（）。

A.美國聯(lián)邦政府債券

B.普通責(zé)任債券

C.收益?zhèn)?/p>

D.通道收益?zhèn)?/p>

【答案】：A189、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。

A.信用風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.法律風(fēng)險

D.結(jié)算風(fēng)險

【答案】：B190、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

A.20；5

B.20；3

C.10；5

D.10；3

【答案】：A191、（）是期貨市場的核心。

A.股票交易所

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.債券交易所

【答案】：C192、下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是（）。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

B.按照交易活動是否在固定場所進(jìn)行可以分為場內(nèi)市場和場外市場

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場

D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

【答案】：D193、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

A.3個月；10

B.3個月；7

C.4個月；10

D.4個月；7

【答案】：D194、下列不屬于投資者的心理變化對股價變動影響的是（）。

A.當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少，股價往往呈現(xiàn)盤整格局

B.股票市場中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要的專業(yè)知識和投資技巧

C.在大多數(shù)投資者對股市抱樂觀態(tài)度時，會有意無意地夸大市場有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實際業(yè)績而紛紛買進(jìn)股票，促使股價上漲

D.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易

【答案】：D195、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃。

A.收益來源結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險來源結(jié)構(gòu)

C.公司戰(zhàn)略發(fā)展

D.壓力測試結(jié)果

【答案】：D196、風(fēng)險管理的目標(biāo)是（）。

A.創(chuàng)造價值

B.減少損失

C.降低風(fēng)險

D.增加風(fēng)險

【答案】：A197、證券投資者可分為（）兩大類。

A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)

B.機構(gòu)投資者和個人投資者

C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者

D.企事業(yè)法人和各類基金

【答案】：B198、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。

A.銀行間市場

B.銀行間柜臺市場

C.場內(nèi)市場

D.場外債券零售市場

【答案】：A199、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。

A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

C.期限通常在3個月至3年

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

【答案】：B200、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。

A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元

C.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B201、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求相關(guān)說法中，錯誤的是（）。

A.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

B.對國家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶

C.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿

D.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用匿名制

【答案】：D202、關(guān)于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()

A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所

B.15世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)

C.14世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的交易

D.一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸

【答案】：D203、下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。

A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險管理的核心

C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金

D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險

【答案】：C204、投資者最為關(guān)心的價格是股票的（）。

A.市場價格

B.交易價格

C.發(fā)行價格

D.理論價格

【答案】：A205、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

A.過戶費

B.印花稅

C.傭金

D.契稅

【答案】：C206、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場、權(quán)益市場

B.一級市場、二級市場

C.貨幣市場、資本市場

D.交易所市場、場外交易市場

【答案】：D207、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.現(xiàn)貨市場衍生品市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】：B208、下列關(guān)于國債發(fā)行額度的分配說法錯誤的是（）。

A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機動代銷額度

B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團(tuán)成員

C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行

D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行

【答案】：C209、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A210、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）

A.充分就業(yè)

B.穩(wěn)定物價

C.國際收支平衡

D.基礎(chǔ)貨幣

【答案】：D211、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】：C212、系列基金又稱為（）。

A.上市開放式基金

B.ETF聯(lián)接基金

C.指數(shù)基金

D.傘形基金

【答案】：D213、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A214、下列關(guān)于股票價格指數(shù)的相關(guān)說法中，錯誤的是（）。

A.股票價格指數(shù)是用以反映整個市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標(biāo)

B.股票價格指數(shù)一般由一些有影響的機構(gòu)編制，不要求定期及時公布

C.股票價格指數(shù)是反映股票市場行情變動的重要指標(biāo)，也是觀測經(jīng)濟形勢和周期狀況的參考指標(biāo)，被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變化的晴雨表

D.股票價格的漲跌各不相同，因此需要有一個總的尺度標(biāo)準(zhǔn)即股票價格指數(shù)來衡量整個市場的價格水平，觀察股票市場的變化情況

【答案】：B215、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應(yīng)不低于（）。

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

【答案】：B216、（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。

A.9:15-9:20

B.9：20-9:25

C.9：20-9：30

D.9：15-9:25

【答案】：B217、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A.證券管理業(yè)務(wù)

B.證券研究業(yè)務(wù)

C.證券法律業(yè)務(wù)

D.證券交易業(yè)務(wù)

【答案】：C218、按照償還期限分類，我國償還期限在（）年以上的債券為長期債券。

A.7

B.8

C.9

D.10

【答案】：D219、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.獨立型與非獨立型

D.可分型與不可分型

【答案】：A220、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險的說法，錯誤的是（）。

A.情景分析是證券公司評估操作風(fēng)險可能造成損失數(shù)據(jù)的來源之一

B.保險是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險的主要手段

C.根據(jù)損失事件類型可將操作風(fēng)險劃分為八種表現(xiàn)形式

D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標(biāo)對操作風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測及早期預(yù)警

【答案】：C221、（）是股票價格的基石。

A.投資者的預(yù)期

B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展

C.行業(yè)的發(fā)展前景

D.宏觀經(jīng)濟狀況

【答案】：B222、下列選項不屬于金融風(fēng)險的是（）。

A.信用風(fēng)險

B.違約風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.聲譽風(fēng)險

【答案】：B223、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：B224、具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)的是指（）。

A.—般機構(gòu)投資者

B.戰(zhàn)略投資者

C.金融機構(gòu)投資者

D.特殊投資者

【答案】：B225、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法，錯誤的是（）。

A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

B.企業(yè)年金基金投資組合規(guī)定，每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理

C.企業(yè)年金基金限于境內(nèi)投資

D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算

【答案】：A226、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%

【答案】：C227、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達(dá)成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。

A.場外期權(quán)

B.50ETF期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：A228、以下對證券市場監(jiān)管意義的描述錯誤的是（）

A.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大發(fā)行人合法權(quán)益的需要

B.加強證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

C.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

【答案】：A229、下列與行業(yè)分析有關(guān)的說法中，錯誤的是（）。

A.行業(yè)和區(qū)域分析是宏觀經(jīng)濟層次的分析

B.行業(yè)分析主要分析行業(yè)所屬的不同市場類型、所處的不同生命周期以及行業(yè)業(yè)績對股票價格的影響

C.行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r對該行業(yè)上市公司的影響是巨大的，從某種意義上說，投資某家上市公司實際上就是以某個行業(yè)為投資對象

D.上市公司在一定程度上又受區(qū)域經(jīng)濟的影響

【答案】：A230、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。

A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成

B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場

C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構(gòu)

D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場

【答案】：C231、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.商業(yè)銀行

【答案】：C232、（）是指銀行業(yè)金融機構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。

A.商業(yè)銀行資本補充債券

B.商業(yè)銀行次級債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

【答案】：A233、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。

A.普通企業(yè)債券

B.中小企業(yè)集合債券

C.可續(xù)期企業(yè)債券

D.國際債券

【答案】：D234、股票最基本的特征是（）。

A.收益性

B.風(fēng)險性

C.流動性

D.永久性

【答案】：A235、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具（）未來價格（）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度，描述的是金融衍生工具哪個特征（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風(fēng)險性

【答案】：D236、金融期權(quán)交易可以構(gòu)成豐富多彩的套利策略，除了期權(quán)產(chǎn)品之間的套利策略，還可以構(gòu)成期權(quán)產(chǎn)品與標(biāo)的資產(chǎn)之間的組合套利策略，受到眾多投資者尤其是機構(gòu)投資者的青睞。以上說的是金融期權(quán)的哪個基本功能（）。

A.套期保值功能

B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機功能

D.套利功能

【答案】：D237、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：D238、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。

A.130

B.120

C.140

D.150

【答案】：A239、通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于（）。

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債券融資

D.直接融資

【答案】：D240、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（）家。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C241、下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

B.公司增資的計劃

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

D.上市公司收購的有關(guān)方案

【答案】：C242、“貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()

A.信用傳導(dǎo)機制

B.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制

C.利率傳導(dǎo)機制

D.匯率傳導(dǎo)機制

【答案】：C243、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

【答案】：C244、交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對手方的（）。

A.全額逐筆結(jié)算機制

B.差額逐筆結(jié)算機制

C.凈額結(jié)算機制

D.差額結(jié)算機制

【答案】：C245、（）是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。

A.信用風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.財務(wù)風(fēng)險

【答案】：D246、有關(guān)上證380指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。

A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強的新興藍(lán)籌企業(yè)

B.這部分企業(yè)規(guī)模較大

C.代表了國民經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整方向

D.具有成長為藍(lán)籌企業(yè)的潛力

【答案】：B247、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

A.回購交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)券交易

D.期貨交易

【答案】：C248、多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券，可以有效（）。

A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險

D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：B249、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系

A.信托

B.擔(dān)保

C.債券

D.股權(quán)

【答案】：A250、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.特殊分析法

【答案】：B251、當(dāng)股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B252、下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是（）。

A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》

B.評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

C.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實

D.評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案

【答案】：C253、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價格的最低界限。

A.內(nèi)在價值

B.賬面價值

C.票面金額

D.清算價值

【答案】：C254、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。

A.清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

B.清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)

C.清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

D.清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)

【答案】：C255、滬深300指數(shù)為（）。

A.大盤指數(shù)

B.大中盤指數(shù)

C.中盤指數(shù)

D.中小盤指數(shù)

【答案】：B256、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%。則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。

A.94.89

B.95.13

C.96.15

D.99.04

【答案】：D25