證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷12)

試卷科目：證券市場基本法律法規(guī)考試證券市場基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷12)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場基本法律法規(guī)考試第1部分：單項選擇題，共99題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列選項中不屬于證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）。A)注冊資本要求B)業(yè)務(wù)審批C)禁止同業(yè)競爭D)防范和控制風(fēng)險答案:D解析:防范和控制風(fēng)險及加強對分支機構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。[單選題]2.證券公司的信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循（）原則。①全面性原則②內(nèi)部制衡性原則③全流程風(fēng)控原則④有效性原則A)①②③B)①③④C)①②③④D)①②④答案:A解析:考查信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則。[單選題]3.以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）①?需知原則?是信息隔離墻制度中敏感信息管理的基本原則②證券公司應(yīng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場所和辦公設(shè)備封閉和相互獨立，信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法律限制④敏感信息包含內(nèi)幕信息和其他未公開信息A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④答案:C解析:本題考查證券公司對敏感信息的管理。[單選題]4.下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。①堅持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)②堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守③堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力④堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展A)①②B)①②③C)①④D)①②③④答案:D解析:考查行業(yè)文化建設(shè)的基本要求，其中除了上述四項還包括堅持廉政自律，弘揚清風(fēng)正氣；和牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象兩項。[單選題]5.下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）。①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時更新③個人投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限④投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:A解析:本題考查科創(chuàng)板的定位。在上海證券交易所新設(shè)科創(chuàng)板，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。[單選題]6.私募基金子公司具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的高級管理人員不得少于（）人；具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗的投資管理人員不得少于（）人。A)1；2B)2；3C)3；4D)3；5答案:B解析:本題考查私募基金子公司相關(guān)知識。[單選題]7.下列說法中，正確的有（）①證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取③B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收?、車鴤F(xiàn)券、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A)①②③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:C解析:考查《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》的第一條。證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。[單選題]8.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。A)5B)7C)10D)20答案:C解析:考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。[單選題]9.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A)1天到365天B)182天到365天C)1天到182天D)30天到180天答案:C解析:本題考查科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。[單選題]10.下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說法中，正確的是（）。A)證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B)證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補充，用于服務(wù)特殊需求的客戶C)證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進行交易，不得提供任何服務(wù)D)證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)答案:D解析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。選項D正確，其他三項錯誤。[單選題]11.證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A)2％B)5％C)10％D)20％答案:A解析:本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任。[單選題]12.下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。Ⅰ．未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準，采用廣告、廣播、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ．未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務(wù)院授權(quán)部門核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過300人Ⅲ．采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行Ⅳ．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。[單選題]13.（2017年真題）下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。Ⅰ．從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅲ．從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管Ⅳ．從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度．《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：（1）從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進行管理。[單選題]14.(2018年真題)下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。Ⅰ．大豆Ⅱ．咖啡Ⅲ．天然橡膠Ⅳ．原油A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。[單選題]15.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容。交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：1．提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。2．提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。3．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。4．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。5．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。6．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。7．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調(diào)整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。8．提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。9．提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的盾果由客戶承擔(dān)。10．除上述九項風(fēng)險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中對融資融券交易存在的風(fēng)險進一步列舉。[單選題]16.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。Ⅰ．為客戶提供投資顧問服務(wù)Ⅱ．欺詐Ⅲ．內(nèi)幕交易Ⅳ．操縱證券市場A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。[單選題]17.申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。A)5；10B)5；20C)10；20D)10；30答案:B解析:本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。[單選題]18.證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（）。①向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況②向客戶介紹證券投資的基本知識③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程A)①②③B)②③C)①②③④D)③④答案:C解析:以上均屬于證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，根據(jù)證券公司授權(quán)可全部或部分從事的活動。[單選題]19.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認其風(fēng)險等級后的（）年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。A)1B)2C)3D)4答案:C解析:本題考查開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。[單選題]20.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。A)自愿、有償、各負其責(zé)B)自愿、有償、誠實守信C)義務(wù)、有償、誠實守信D)義務(wù)、無償、各負其責(zé)答案:B解析:[單選題]21.下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是（）。A)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B)商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格D)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書答案:B解析:商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。[單選題]22.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A)10％B)15％C)20％D)25％答案:C解析:考查債券存續(xù)期間重大事件的披露，發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％，將指定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。[單選題]23.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息不包括（）。A)基本情況B)高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C)參股及控股情況D)高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。答案:B解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。[單選題]24.證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起（）個工作日內(nèi)辦理變更登記。A)5B)7C)10D)12答案:B解析:考查證券業(yè)從業(yè)人員的登記程序，從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。[單選題]25.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。①從事證券交易的時間滿1年以上②最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽良好，無重大違約記錄A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:本題考查證券公司客戶選擇的條件：從事證券交易半年以上；最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬元；不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。[單選題]26.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（）日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。A)2B)3C)4D)5答案:D解析:本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。[單選題]27.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。①詢價②定價③配售行為④網(wǎng)下投資者報價行為A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網(wǎng)下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施。[單選題]28.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（)。A)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B)公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損C)公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D)公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取答案:A解析:本題考查公司提取法定公積金的規(guī)定。A選項錯誤，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%（并非30%）。B.選項正確，公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。C.選項正確，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。D.選項正確，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。綜上所述，B、C、D選項正確，A選項錯誤。故本題選A選項。[單選題]29.財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)（）工作。①指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)②按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查③組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因④申報本次擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況A)①②④B)①②③④C)①③④D)①②③答案:B解析:本題考查財務(wù)顧問相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，①②③④均正確。[單選題]30.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A)督促其加快整改B)立即限制其業(yè)務(wù)活動C)延長整改期限D(zhuǎn))不予理睬答案:B解析:本題考查風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。[單選題]31.關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有（）。Ⅰ.子公司是獨立的法人，擁有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)Ⅱ.分公司不具有法人資格，沒有獨立的名稱、公司章程和組織機構(gòu)Ⅲ.分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動Ⅳ.子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:[單選題]32.下列說法正確的有（）。①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告②證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者④證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:C解析:本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。[單選題]33.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)選任新基金托管人。A)3B)6C)12D)1答案:B解析:基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人，B選項符合題意。[單選題]34.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A)是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所B)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C)2012年9月正式注冊成立D)是經(jīng)國務(wù)院批準成立的答案:A解析:考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所、深交所之后的第三家全國性證券交易場所。[單選題]35.下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A)《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C)《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D)《中國證券投資基金法》答案:D解析:本題考查證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。[單選題]36.存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。①安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)②存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔(dān)連帶陪償責(zé)任③建立并維護存托憑證持有人名冊④辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：（1）與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市；（2）安排存放存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，可以委托具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)，并與其簽訂托管協(xié)議，督促其履行基礎(chǔ)財產(chǎn)的托管職責(zé)。存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)因托管人過錯受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發(fā)與注銷；（5）按照中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人發(fā)送通知等文件；（6）按照存托協(xié)議約定，向存托憑證持有人派發(fā)紅利、股息等權(quán)益，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使表決權(quán)等權(quán)利；（7）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股東大會審議有關(guān)存托憑證持有人權(quán)利義務(wù)的議案時，存托人應(yīng)當(dāng)參加股東大會并為存托憑證持有人權(quán)益行使表決權(quán)；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定和存托協(xié)議約定的其他職責(zé)。[單選題]37.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，下列哪種情況下，證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。A)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例B)證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補齊差額但客戶未能按期交足差額C)到期未償還融資融券債務(wù)D)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款答案:D解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條的規(guī)定，證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結(jié)算資金或者委托資金、客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶進行單方面的處理。動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。[單選題]38.下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)有（）。A)推薦企業(yè)掛牌B)開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程的內(nèi)幕交易C)為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息D)推薦企業(yè)展示答案:B解析:本題考查證券公司參與區(qū)域股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍。[單選題]39.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。A)事前監(jiān)管B)事前事中監(jiān)管C)事中事后監(jiān)管D)事后監(jiān)管答案:C解析:本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施節(jié)中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查處埋。[單選題]40.（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進行高買低賣交易③進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易④大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報A)①②③B)①②④C)①②③④D)②③④答案:C解析:考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。[單選題]41.證券公司只能接受()期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。I其控股的Ⅱ其全資擁有的Ⅲ被同一機構(gòu)控制的IV其參股的A)I、Ⅱ、ⅢB)I、I、IVC)I、Ⅲ、VD)I、Ⅲ、IV答案:A解析:本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。綜上所述，I、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，故本題選A選項。[單選題]42.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（）。A)3%B)5%C)10%D)15%答案:B解析:本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%。[單選題]43.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）負責(zé)制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。A)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C)分支機構(gòu)D)董事會答案:A解析:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故本題選A選項。[單選題]44.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A)90％B)80％C)60％D)50％答案:B解析:上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達盈利預(yù)測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。[單選題]45.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人不可以用（）出資。Ⅰ.知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.土地使用權(quán)Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:[單選題]46.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A)禁止以任何方式承諾或保證投資收益B)與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C)證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個人賬戶收取D)業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年答案:A解析:考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排；證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收??；業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。[單選題]47.我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A)第五次B)第三次C)第四次D)第二次答案:C解析:我國的《期貨交易管理條例》與2017年進行了第四次修訂[單選題]48.任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換A)①②③④B)②③④C)①②④D)①③④答案:A解析:考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求。[單選題]49.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)說法，正確的有（）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)Ⅱ.可以用貨幣估價Ⅲ.可以依法轉(zhuǎn)讓Ⅳ.不違背相關(guān)法律，行政法規(guī)規(guī)定A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。不一定是無形資產(chǎn)，所以Ⅰ表述錯誤。故本題選擇A選項。[單選題]50.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A)1～3年B)3～5年C)5～10年D)終身答案:D解析:本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。[單選題]51.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。A)最多可以有2個B)最多可以有3個C)只能有1個D)沒有數(shù)量限制答案:C解析:[單選題]52.證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。A)證券監(jiān)督管理機構(gòu)B)國務(wù)院C)公安局D)法院答案:A解析:新《證券法》第六十一條?證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。[單選題]53.除財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財務(wù)顧問單位公章。①部門負責(zé)人②內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人③財務(wù)顧問主辦人④項目協(xié)辦人A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。[單選題]54.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B)證券公司有連任6年以上的獨立董事C)總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D)董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任答案:D解析:考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：（1）董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。[單選題]55.變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A)非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B)向不特定對象發(fā)行證券C)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票D)向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人答案:B解析:變相公開發(fā)行證券包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相變相公開向社會公眾發(fā)行。（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不超過200人。[單選題]56.公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。①接收②存儲③劃轉(zhuǎn)④本息償付A)①②B)①②③C)①②③④D)②④答案:C解析:本題考查公開發(fā)行公司債券的相關(guān)知識。[單選題]57.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。①真實②完整③相關(guān)④準確A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:A解析:本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整。[單選題]58.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表。A)5B)7C)10D)15答案:B解析:本題考查風(fēng)險控制指標報告的有關(guān)要求。[單選題]59.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A)10B)15C)20D)30答案:D解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。[單選題]60.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）管理人職責(zé)。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)，①②③④均正確。[單選題]61.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A)10%以上20%以下B)5%以上20%以下C)5%以上15%以下D)2%以上10%以下答案:C解析:[單選題]62.下列屬于金融期貨合約標的物的有（）。Ⅰ．有價證券Ⅱ．工業(yè)品Ⅲ．匯率Ⅳ．利率A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。商品期貨合約的標的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。[單選題]63.關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會，下列說法錯誤的有（）。Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)1/3的公司職工代表Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:[單選題]64.關(guān)于?滬倫通?，下列說法錯誤的是（）。A)滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B)滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）C)滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D)滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式答案:B解析:滬倫通包括東、西兩個業(yè)務(wù)方向。東向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上父所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；西向業(yè)務(wù)，是指上父所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipt）。[單選題]65.某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。①因為幾位董事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會②此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄③此次董事會會議共有2／3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加④董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避⑤此次董事會會議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過A)①②③B)①③⑤C)②③⑤D)③④⑤答案:B解析:本題考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并且可以錄音；董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。[單選題]66.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A)期貨業(yè)協(xié)會B)投資者C)期貨交易所D)期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案:C解析:本題考查期貨交易的交割制度。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，C選項符合題意。故本題選C選項。[單選題]67.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。A)與清算相關(guān)的經(jīng)營活動B)出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動C)核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動D)財產(chǎn)投資答案:A解析:清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動[單選題]68.按照《證券投資基金銷售管理辦法》，屬于證券公司代銷公募基金時不得存在的是（）。①采取抽獎的方式銷售基金②以低于成本的銷售費用銷售基金③未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期④采取送保險的方式銷售基金A)①③B)①②④C)①②③④D)①②③答案:C解析:代銷公募基金的一般禁止性規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時不得存在如下情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平。（2）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。（3）以低于成本的銷售費用銷售基金。（4）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。（5）進行預(yù)約認購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。（6）挪用基金銷售結(jié)算資金。[單選題]69.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A)20B)50C)200D)500答案:C解析:私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。[單選題]70.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的C)誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D)致使交易價格和交易量異常波動的答案:C解析:考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。[單選題]71.以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。①保持獨立性②認真審慎、專業(yè)嚴謹③充分尊重知識產(chǎn)權(quán)④維護所在機構(gòu)利益A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。除以上四項外，還有保持客觀性，恪守誠信原則，信息保密，報告違法事項，防范利益沖突，防范不正當(dāng)競爭，規(guī)范參與公眾交流活動，加強后續(xù)培訓(xùn)。[單選題]72.對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。A)人民法院B)人民政府C)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D)證券業(yè)協(xié)會答案:C解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設(shè)立的證券公司，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。[單選題]73.證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。A)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B)信用交易證券交收賬戶C)融券專用證券賬戶D)信用交易資金交收賬戶答案:C解析:[單選題]74.證券市場的三公原則是（）。A)公開、公平、公正B)公開、公信、公正C)公開、公平、公信D)公信、公平、公正答案:A解析:根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。[單選題]75.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（）萬元以下的罰款。A)30B)40C)50D)60答案:D解析:本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。[單選題]76.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。①未履行出資義務(wù)②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行A)①②③B)②③④C)①②③④D)①③④答案:A解析:本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。當(dāng)然退伙是法定的情形，除名退伙則是決議出來的。[單選題]77.下列有關(guān)深港通的說法錯誤的是（）。A)深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分B)深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票C)深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)的成分股D)深股通股票包括市值60億港幣及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股答案:D解析:[單選題]78.證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A)流動性風(fēng)險B)信用風(fēng)險C)操作風(fēng)險D)聲譽風(fēng)險答案:A解析:本題考查證券公司流動性風(fēng)險的定義。[單選題]79.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A)50％B)40％C)30％D)20％答案:D解析:本題考查證券公司自有資金參與集合計劃的相關(guān)知識點。證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20％。[單選題]80.下列不屬于證券公司首席信息官的任職條件的有（）。A)從事信息相關(guān)工作20年以上，其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。B)從事信息相關(guān)工作10年以上，從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。C)證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。D)最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。答案:A解析:證券公司首席信息官的任職條件。證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備下列任職條件：1.從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年（所以A不屬于，答案選A）；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上；2.最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或釆取重大行政監(jiān)管措施；3.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[單選題]81.合格境外投資者可以參與（）。①新股發(fā)行②債券發(fā)行③股票增發(fā)④配股的申購⑤證券發(fā)行A)①⑤B)②③⑤C)①②③④D)①②③④⑤答案:C解析:合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。[單選題]82.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。①發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份②發(fā)起人按照公司章程繳納出資③發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會④董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記⑤發(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記A)①②⑤B)①③④C)①②③④D)①②③⑤答案:C解析:本題考查公司設(shè)立登記的要求。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份，并按照公司章程繳納出資。發(fā)起人在認足出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會，由董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記。[單選題]83.下列關(guān)于期貨交易所的職責(zé)的說法，錯誤的是（）。A)期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔(dān)保B)期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易C)期貨交易所負責(zé)設(shè)計合約，安排合約上市D)期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理答案:A解析:[單選題]84.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。①以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)②以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:A解析:考查投資銀行類業(yè)務(wù)禁止性行為：1.以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán);2.以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán);3.以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券;4.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;5.直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益;6.以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為于段招攬項目、商定服務(wù)費;7.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益;8.其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。[單選題]85.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。A)財產(chǎn)擔(dān)保B)財產(chǎn)質(zhì)押C)財產(chǎn)托管D)財產(chǎn)信托答案:D解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。故本題選D選項。[單選題]86.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A)2B)3C)4D)6答案:A解析:本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定。證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。[單選題]87.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。①采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品②采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品③與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品。不得有下列行為：（1）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（2）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（3）與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。（4）使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。（5）證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財務(wù)或其他利益；（6）其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。[單選題]88.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A)1；3B)1；5C)2；3D)2；5答案:B解析:審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。[單選題]89.下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是（）。①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送③自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易A)①②③B)①②③④C)①②④D)②③④答案:B解析:本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為，①②③④均正確。[單選題]90.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A)6B)5C)4D)3答案:A解析:本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。[單選題]91.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近5年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。[單選題]92.下列選項中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有()。I發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人Ⅲ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員IV,證券公司的控股股東、實際控制人A)I、Ⅱ、Ⅲ、VB)I、Ⅱ、ⅢC)I、Ⅲ、IVD)I、I、IV答案:A解析:本題考查證券市場禁入的相關(guān)人員。根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第三條的規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：()發(fā)行人、上市公司的革事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，I項符合題意；(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅱ項符合題意：(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員，Ⅲ項符合題意：(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，IV項符合題意：(5)證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的黃事、監(jiān)事、高級管理人員；(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的革事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。綜上，I、Ⅱ、Ⅲ、V項均屬于市場禁入的相關(guān)人員，故本題選A選項。[單選題]93.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（）和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A)事中內(nèi)部控制體系B)事中管控措施C)事中監(jiān)管執(zhí)法D)事中風(fēng)險評估答案:B解析:考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的制度建設(shè)：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、