國際貿易理論

國際貿易理論

第一章

1.國際貿易條件：出口一單位的本國商品能換到多少單位的外國商品。

（國際交換比例）一個國家以出口交換進口的條件，即兩國進行貿易時的交換比

例。

TOT>1貿易條件好轉TOT=1貿易條件不變TOT<1貿易條件惡化

2.外貿依存度：是指一定時期內一個國家或地區(qū)對外貿易總額占該國或地區(qū)GDP

的比重。反映一國參與全球經濟一體化的程度。

外貿依存度=進出口總額/GDP

3.重商主義思想基本觀點：金銀是財富,是衡量財富的唯一標準增加財富的唯一

手段是對外貿易貿易順差是必須的國際貿易是零和博弈

重商主義兩個階段:早期重商主義（重金主義）獎出禁入威廉?斯坦福

晚期重商主義（貿易差額論）獎出限入托孟斯?孟

第二章古典國際貿易理論

1.亞當斯密絕對優(yōu)勢理論

絕對優(yōu)勢：當一國生產某種商品的妞絕對低于其競爭者時，該國家在這種商品

的生產上具有絕對優(yōu)勢。（生產成本低或勞動生產率高來衡量）

絕對優(yōu)勢理論:在國際貿易中，一國應當生產并出口其具有絕對優(yōu)勢的商品，進

口其不具有絕對優(yōu)勢的商品。

2.大衛(wèi)?李嘉圖比較優(yōu)勢理論

比較優(yōu)勢：如果一個國家在某種產品的生產上具有比其他國家低的機會成本，那

么該國在這種產品的生產上就具有比較優(yōu)勢。（生產成本低）

比較優(yōu)勢理論:一個國家應當生產并出口具有比較優(yōu)勢的產品，進口其具有比較

劣勢的產品。

!具有比較優(yōu)勢不一定具有絕對優(yōu)勢貿易條件介于兩國國內交換比例之間

3.約翰?斯圖亞特?穆勒相互需求理論實行自由貿易

相互需求的含義：一切貿易都是商品的交換，一個國家為了獲得一定數(shù)量的某種

商品的進口，它也需要提供一定數(shù)量的其他商品出口，即一方的供給是對另一方

的需求。這種供給與需求就是相互需求。

主要內容：比較成本確定貿易條件的上下限相互需求狀況決定具體的貿易條件

相互需求強度影響貿易利益的分配（1.國際貿易利益大小取決于國際交換比率上

下變動范圍大小。兩國國內交換比率的差異越大，獲得的貿易利益也越大。2.

均衡貿易條件取決于貿易國對對方產品需求的相對強度。需求越強烈，貿易條件

越不利。3.交換比例越接近本國國內的交換比例，本國獲得的收益越少。）

當貿易條件越接近本國貿易條件，本國收益越少

第三章新古典國際貿易理論

1.馬歇爾提供曲線（相互需求曲線）

提供曲線：不同貿易條件下一國進出口量組合點的軌跡

作為出口供給曲線：在不同貿易條件下，一國愿意提供的出口商品數(shù)量。

作為進口需求曲線：在不同貿易條件下，一國對進口產品的需求量。

2.要素稟賦論赫俄理論（赫克歇爾一一俄林理論）H-0理論

要素密集度：指生產某種產品所投入的兩種生產要素的比例。（資本K勞動L）

這是一個相對概念，與生產要素的絕對投入量無關。

要素豐裕度：指一國所擁有的兩種生產要素的相對比例。如果一國的要素稟賦

（K/L）＞他國，則稱該國為資本豐富或勞動稀缺的國家。

要素豐裕度判斷方法:生產要素的供給總量

要素相對價格定義法

要素稟賦理論的定義:根據(jù)比較優(yōu)勢原則，一國出口密集使用其豐富要素的產品，

進口密度使用其稀缺要素的產品。出口品的資本密集度高于進口品的資本密集

度。

H-0模型拓展：

s-s定理:某一商品相對價格的上升,將導致該商品密集使用的生產要素的實

際或名義價格或報酬提高，而另一種生產要素的實際或名義價格或報酬下降。

要素價格均等化定理（H-O-S）:在開放經濟中，國際間因生產要素自然稟賦不

同引起的生產要素價格差異將通過兩條途徑（1.生產要素的國際移動導致要素價

格直接均等化。2.商品的國際移動導致要素價格的間接均等化。）逐步減少,即

要素價格趨于均等。

雷布辛斯基定理:如果商品的相對價格保持不變，一種要素稟賦的增加將會使

密集使用該要素的商品產量增加，密集使用其他生產要素的商品生產減少。

里昂惕夫之謎概念:美國出口品的資本密集度低于進口替代品的資本密集度，與

要素稟賦論預測完全相反。

新要素貿易理論定義:在考慮國際貿易中的商品時，不但要考慮傳統(tǒng)的資本、勞

動、自然資源要素，還要考慮技術、信息等要素從而來確定商品的比較優(yōu)勢。

第四章新貿易理論

1.產品生命周期理論的基礎性前提理論技術差距理論

技術差距理論四個時滯：tl：創(chuàng)新國掌握技術并生產新產品。

t2：模仿國對新產品有需求進口新產品。

t3：模仿國逐漸掌握技術并著手生產新產品。

t4：模仿國出口此產品。

tl-t2；需求滯后tl-t3：反應滯后tl-t4：模仿滯后t3-t4:掌握滯后

2.產品生命周期理論條件不同一不同階段生產并出口產品的國家就不同

產品生命周期理論的三個階段：創(chuàng)新期、成熟期、標準化期。

創(chuàng)新階段：新產品屬于知識密集型產品，生產及出口國是創(chuàng)新的發(fā)達國家。

成熟階段：產品是資本密集型（技術密集型），生產及出口國從創(chuàng)新的發(fā)達國家

到其他發(fā)達國家。

標準化階段：產品是勞動密集型，生產及出口國是發(fā)展中國家。

3.林德假說代表性需求理論需求偏好相似理論重疊需求理論

解釋的是相似國家之間的產業(yè)內貿易

觀點：兩個收入水平和發(fā)展水平相似的國家之間人們的收入水平是相似的，需求

結構產品層次結構也是相似的。重疊部分越多貿易范圍越大貿易規(guī)模越大。

4.規(guī)模經濟理論

規(guī)模經濟：產量增加規(guī)模擴大所引起的成本下降。

內部經濟：企業(yè)自身生產規(guī)模擴大所引起的成本下降。

外部經濟：行業(yè)內由于企業(yè)數(shù)量增加整個行業(yè)規(guī)模擴大所引起的成本下降。

5.國家競爭優(yōu)勢理論

鉆石模型六個要素

4個基本要素：生產要素、需求狀況、相關產業(yè)和支持性產業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結構

和競爭對手2個輔助因素決定：機遇、政府

生產要素■咆盾人力資源、天然資源、知識資源資本資源、瓢設施。

需求條件一主要是本國市場的需求.

相關產業(yè)和螃產業(yè)的表現(xiàn)-健產蠅相關上淋刑1否有國際靜九

企業(yè)的戰(zhàn)略、結構、競爭對邦表限

第五章保護貿易理論

漢密爾頓關稅保護思想

1.李斯特幼稚產業(yè)保護論

把經濟發(fā)展過程分為三階段：第一階段自由貿易政策

第二階段（保護貿易政策）農工業(yè)時期幼稚工業(yè)階段（初步階段）

第三階段自由貿易政策

具體措施：保護對象是存在強有力競爭對手的幼稚工業(yè)和國民經濟有重要意義的

工業(yè)部門保護時間是以30年為最高期限保護手段是根據(jù)工業(yè)發(fā)展需要確定差

梃和根據(jù)工業(yè)的性質實行差別稅率。

幼稚產業(yè)選擇標準：

穆勒標準：強調產業(yè)發(fā)展后能自力生長。（潛在競爭力）

巴斯塔布爾標準：強調產業(yè)發(fā)展后的利潤現(xiàn)值要超過保護成本。

肯普標準：強調要考慮產業(yè)在被保護時期內的外部經濟效應。

2.凱恩斯超保護貿易論順差對國民收入和就業(yè)的重要性

新重商主義（新貿易順差論）：一個國家越實行“獎出限入”政策，對本國好處

越大。只有當貿易為順差時，對外貿易才能增加一國的就業(yè)量,提高一國國民收

△總量。貿易順差越大，本國國民收入的增加量越大，解決失業(yè)和危機問題的作

用也越大。

對外貿易乘數(shù)論：當對外貿易出現(xiàn)一定數(shù)量的順差時，國民收入的增加量將是外

貿順差量的若干倍，就業(yè)人數(shù)也會成倍的增加。

3.中心-外圍論

三個觀點:①將世界分為中心國家和外圍國家，即整個世界是由發(fā)達國家構成的

中心體系和由發(fā)展中國家構成的外圍體系組成的。

②外圍國家貿易條件不斷惡化。

③外圍國家必須實行工業(yè)化，獨立發(fā)展經濟。

進口替代型：在本國市場上以本國產品替代進口品，為本國工業(yè)發(fā)展創(chuàng)造條件。

出口導向型：發(fā)展出口工業(yè)，逐步以工業(yè)產品出口替代初級產品出口，帶動經濟

發(fā)展。

4.戰(zhàn)略性貿易政策理論

前提條件：不完全競爭和規(guī)模經濟

定義：一國政府在不完全競爭和規(guī)模經濟條件下，憑借生產補貼、出口補貼、進

口關稅等保護性的貿易政策，扶持本國戰(zhàn)略性產業(yè)的成長，增強其在國際市場上

的競爭能力。

第六章國際貿易政策類型

1.限制進口政策分為關稅和非關稅措施

進口關稅：進口商品進入一國關境時,由海關向進口商所征收的稅收。

進口關稅分為進口正稅和進口附加稅

進口正稅：進口商品進入關境時根據(jù)海關稅則征收的正常關稅。

進口附加稅:對進口商品征收正常關稅后，出于某種目的而額外加征的關稅。

進口正稅的稅種：由低到高

?特惠稅：對來自特定國家或地區(qū)的商品給予特別優(yōu)惠的低關稅或免稅。

.普惠稅：是發(fā)達國家對從發(fā)展中國家或地區(qū)進口的商品,特別是制成品和半制

成品,所給予的免稅或減稅待遇。

特點:①普遍性:發(fā)達國家應對從發(fā)展中國家進口的產品給予登遍關稅優(yōu)惠待遇。

②非歧視性：發(fā)達國家應對所直發(fā)展中國家一視同仁，實行統(tǒng)一的普惠制。

③非互惠性：發(fā)達國家單方面的給予發(fā)展中國家特別的關稅減讓,而不應要求發(fā)

展中國家給予同樣的優(yōu)惠。

?最惠稅：適用于與該國簽訂有最惠國待遇原則的貿易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口

的商品。

?協(xié)定稅：相互簽訂貿易協(xié)定國家之間開展貿易活動時互揶1笠給予的優(yōu)惠關稅

待遇。兩國國家至少有一個不是WTO成員國。

?普通稅：適用于與該國沒有簽訂貿易協(xié)定的國家或地區(qū)所進口的商品。

進口附加稅分為反補貼稅和反傾銷稅

反補貼稅：對于直接或間接接受任何津貼或補貼的外國商品在進口時征收的一種

進口附加稅。

反傾銷稅：是對實行商品傾銷的進口商品征收的一種進口附加稅。

關稅的征收方法：從量稅、從價稅（基礎）、混合稅、選擇稅。

從量稅：主要按商品重量為單位征收。

缺點：當商品價格浮動時保護力度不穩(wěn)定。當商品價格上升，保護力度減弱。

當商品價格下跌，即增加了關稅，關稅的保護作用增大。

從價稅:按進口商品價格為標準計征的關稅，稅率表現(xiàn)為貨物價格的一定百分率。

混合稅（復合稅）：對某種進口商品采用從量稅、從價稅同時征收的方法。

選擇稅：對一種進口商品同時規(guī)定有從價稅和從量稅，在征收時選擇稅額較高的

一種征收。

名義關稅的計算：加權平均法

名義稅率（關稅水平）=進口稅款總額/進口總值X100第

有效保護率EPR=（V'-V）/V

V:最終產品在不征收關稅時的單位產品的新增價值。

V'：最終產品在征收關稅以后的新增價值。

結論：

?當最終產品名義關稅率=中間產品名義關稅率時，有效保護率=最終產品名義關

稅率說明未能充分發(fā)揮關稅結構的積極保護作用。

?當最終產品名義關稅率＞中間產品名義關稅率時，有效保護率〉最終產品名義關

稅率說明關稅結構充分發(fā)揮了對產業(yè)和市場的保護作用。

?當最終產品名義關稅率〈中間產品名義關稅率時，有效保護率〈最終產品名義關

稅率說明關稅結構對產業(yè)與市場的保護能力下降。

小國關稅效應大國征收關稅經濟效應

?生產擴張效應?生產擴張效應

?消費下降效應?消費下降效應

?貿易收縮效應?貿易收縮效應

?財政收入增加效應?財政收入增加效應

,收入再分配效應,收入再分配效應

?貿易條件不變效應向出口國轉嫁了部分關稅改善了貿

易條件保護作用相對較小

小國關稅效應

(1)消費下降效應

征收關稅引起進口商品價格上漲，對消費者造成直接損害。

(2)生產擴張效應

對于與進口商品相競爭的國內生產者說，顯然是可以從保護關稅中獲得利益的。

(3)貿易收縮效應

征收關稅提高了進口商品的價格，導致進口減少，從而使經營進口商品的公司和

個人損失了部分市場，減少了收入。

(4)財政收入增加效應

只要關稅不提高到禁止關稅的水平，它會給進口國帶來財政收入。

(5)收入再分配效應

關稅還會造成收入從國內消費者向國內生產者的再分配?？偟膩碚f，本國政府和

廠商共同參與對本國消費者福利的再分配。

(6)貿易條件不變效應

由于貿易國是小國，其沒有能力改變世界市場的價格，既不能影響進口商品價格,

也不能影響本國出口商品價格，因而其貿易條件不會發(fā)生變化

非關稅措施(壁壘)含義：指除關稅以外的一切限制進口的措施。

特征：?有效性：關稅措施主要是通過影響價格來限制進口，非關稅措施主要是

依靠行政機制來限制進口，它能更直接地更嚴厲地且更有效地保護本國生產與本

國市場。

?隱蔽性：非關稅措施既能以政策的海關檢驗要求和進口有關行政規(guī)定，法令條

例的名義出現(xiàn)，又可以巧妙地隱藏在具體執(zhí)行過程中而無需作出公開規(guī)定。

?歧視性：一些國家往往針對某個國家采取相應的限制性非關稅措施，更加強化

了非關稅壁壘的差別性和歧視性。

?靈活性：關稅是通過一定理發(fā)程序制定而具有一定延續(xù)性的貿易政策，在特殊

情況下做靈活性調整比較困難，而制定和實施非關稅措施，通常可根據(jù)需要運用

行政手段做必要的調整，具有較大的靈活性。

非關稅壁壘已逐步取代關稅措施，成為各國熱衷采用的政策手段。

非關稅壁壘措施：

?進口配額：是一國政府在一定時期內對于某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接

的限制。在規(guī)定的期限內，配額以內的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者

征收更高的關稅或罰款。

進口配額有兩種：(1)絕對配額：即在一定時期內，對某些商品的進口數(shù)量或

金額規(guī)定一個最高數(shù)額，達到這個數(shù)額后便不準進口。

絕對配額在實施中有以下3種方式：

①全球配額：它對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用。

②國別配額：即在總配額內按國別和地區(qū)分配給固定的配額，超過規(guī)定的配額便

不準進口。

③進口商配額進口國政府把某些商品的配額直接分配到進口商。

（2）關稅配額：即對商品的進口絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內，在規(guī)

定的關稅配額以內的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對超過配額的進口

商品則征收較高的關稅或附加稅。

進口配額的經濟效應：（1）價格上漲效應（2）消費減少效應（3）生產擴張效

應（4）貿易減少效應（5）收入再分配效應

配額與關稅的區(qū)別：

（1）關稅只是改建市場機制的作用。而配額則完全替代了市場機制；

當一國需求和供給發(fā)生變動時，在進口配額的情況下發(fā)生的是國內價格的調整，

而在進口關稅情況下發(fā)生的是進口數(shù)量的調整，因而進口配額完全排除了市場機

制的作用。

（2）進口關稅的貿易效應是不確定的，從而對生產者提供的保護是不確定的。

而進口配額是由政府確定的，對進口數(shù)量的限制也是明確的，因而對生產者提

供的保護也是確定的。

在進口配額的情況下，外國廠商就不可能利用降價來擴大出口，因為允許出口到

該國的商品數(shù)量是由配額決定的。配額對國內生產者提供了確定的保護。

（3）進口關稅不能完全隔絕來自國際市場的競爭。但配額完全隔斷了國際市場

競爭。

實行進口配額時，由于與國內競爭的進口商品不可能超過配額，因而國內生產者

就可以非常容易地確定為獲取最大利潤應該增產的目標?？梢娕漕~完全隔斷國際

市場的競爭。

（4）進口配額和進口關稅的一個重要區(qū)別，就是管理方法的差異。

關稅的管理在一定程度上是自動進行的，關稅收入流進了國庫。而配額則牽涉到

進口許可證的分配。如果政府拍賣這些許可證，獲得許可證的廠商將獲得壟斷利

潤。因此，進口許可證會帶來壟斷利潤，進口商會千方百計采用各種手段包括賄

賂來獲得它，這種“尋租”現(xiàn)象會造成腐敗現(xiàn)象滋生蔓延。

?“自動”出口限制?進口許可證?外匯管制?進出口的國家壟斷?歧視性

政府采購政策?各種國內稅?進口最低限價制?有秩序的銷售安排?進口保

證金制度?技術性貿易壁壘

2.鼓勵出口政策

出口補貼：是指一國政府為了鼓勵某種產品出口，對該產品的出口給予的直接補

貼或間接補助。

出口信貸：出口國政府為了鼓勵本國商品出口，在政府支持下，由出口國銀行對

本國出口商或外國進口商提供利率較低的貸款以解決本國出口商資金周轉困難

或滿足外國進口商對本國出口商支付貸款的一種融資方式。

出口信貸的兩種主要形式：

①買方信貸：出口國銀行向進口商或進口商銀行提供貸款。

②賣方信貸：在大型設備貿易中，出口方銀行向本國出口商提供的貸款。

外匯傾銷：政府通過本國貨幣對外貶值的方式來擴大出口規(guī)模、幫助企業(yè)爭奪國

際市場的行為。

經濟特區(qū)：一個國家或地區(qū)在其管轄的地域內劃出一定非關境的地理范圍，實行

特殊的經濟政策，以吸引外商從事貿易和出口加工等業(yè)務活動。

第十章區(qū)域經濟一體化

按一體化程度劃分：（由低到高）

特惠貿易協(xié)定：成員國的貿易障礙比成員國低，少數(shù)有選擇的商品也可能撤除所

有貿易壁壘，實行自由貿易。

自由貿易區(qū)：各成員國相互取消一切關稅和非關稅的貿易障礙，實行區(qū)域內商品

自由流通，但各國仍保留獨立的對集團外國家的關稅和其他貿易壁壘。

關稅同盟:成員國之間除取消關稅和其他貿易壁壘外,對集團外國家實行共同的、

統(tǒng)一的對外的關稅壁壘和其他貿易限制措施。

共同市場：在共同市場內部，不僅實行成員國內部的自由貿易和統(tǒng)一對外關稅政

策，還允許資本、勞動力等生產要素在成員國之間自由流動。（歐共體）

經濟聯(lián)盟：各成員國除實行商品與資本、勞動力等生產要素的自由流動外，還包

括經濟政策（貨幣政策、財政政策）和社會政策（社會福利政策）的協(xié)調一致。

完全的經濟一體化：不僅包含經濟聯(lián)盟的全部特點，還要求成員國逐步實現(xiàn)經濟

制度、政治制度、法律制度的統(tǒng)-一，并由相應機構執(zhí)行共同的對外政策。

產

生

商

是

要

有無關品有無統(tǒng)有無經濟有無統(tǒng)一的中

由

是

否

否