2024年內(nèi)控內(nèi)審崗位職責(zé)3篇

2024年內(nèi)控內(nèi)審崗位職責(zé)3篇

目錄

第1篇咨詢-金融行業(yè)-內(nèi)控內(nèi)審方向崗位職責(zé)要求

第2篇內(nèi)控內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)要求

第3篇內(nèi)控內(nèi)審經(jīng)理-it方向崗位職責(zé)要求

咨詢-金融行業(yè)-內(nèi)控內(nèi)審方向崗位職責(zé)要求

職位描述：

esponsibilities:

providecompliance，internalcontrol，internalauditrelatedadvisoryservicestofinancialinstitutionclientsandothermarketmembersinindustriessuchasbanking，insurance，securities，assetmanagementandotherfinancialservices;

developriskmanagementsolutionsandmaintainproductiveworkingrelationshipswithclientmanagement，andacommitmenttoclientsatisfaction;

utilizetechnologyandtoolstocontinuallylearnandinnovate，shareknowledgewithteammembersandenhanceservicedelivery;

leverageideasfromotherprojectengagementstoenhanceknowledgeandcreateefficiencies;

guidetheteaminthedevelopmentofcost-effectiveandpracticalrecommendationsforimprovementandmonitorengagementeconomics;

participateinthecareerandperformancedevelopmentbyservingasacareercounseleeorcounselor，suchastrainingnewstaffandprovidingtimelyandspecificperformancefeedback，andfosterteamworkandinnovativethinking;

generatenewbusinessopportunities.understandernst&younganditsservicelines;understandtheclient'sindustryandrecognizekeyperformancedrivers;identifyopportunitiestointroduceernst&young'sservices;gainacceptanceonawidevarietyofissuesimpactingtheclient.

requirements:

universitygraduateswithaminimumof2yearsforseniorspreferablywithexperienceincomplianceorriskmanagementfunctionincorporateorconsultingfirms;

solidknowledgeincbrc，circ，csrcregulatoryrequirement，e.g.:enterpriseriskmanagement，operationalriskandanti-moneylaundry;

abletointeracteffectivelywithbothmanagementandclients;

excellentcommandofspokenandwrittenenglishandchinese;

professionalqualificationsuchascfa，frm，andcicpawillbeanadvantage;

travelingwithinprcisrequired.

內(nèi)控內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)要求

職位描述：

崗位職責(zé):

1、統(tǒng)籌公司所有內(nèi)審相關(guān)工作，制定審計(jì)框架及策略，建立完善內(nèi)審相關(guān)流程制度；

2、建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制定時(shí)跟蹤及監(jiān)督公司內(nèi)控執(zhí)行情況，更新完善流程穩(wěn)定，協(xié)助彌補(bǔ)現(xiàn)有流程風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，參與新流程制定和流程修改及提供增值服務(wù)；

3、根據(jù)審計(jì)方案要求，組織優(yōu)化現(xiàn)有內(nèi)部審計(jì)工作，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)結(jié)果撰寫(xiě)審計(jì)報(bào)告；對(duì)改進(jìn)方案給予建設(shè)性建議；

4、對(duì)審計(jì)中的重大或重點(diǎn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，及時(shí)督促被審計(jì)組織積極整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的后續(xù)跟蹤審計(jì)相關(guān)工作；

5、熟悉企業(yè)it部門(mén)的整體運(yùn)作與流程，可根據(jù)外部監(jiān)管、內(nèi)部管理及行業(yè)規(guī)范、制定it內(nèi)審規(guī)范、it審計(jì)計(jì)劃，并獨(dú)立編寫(xiě)審計(jì)文檔及對(duì)公司數(shù)據(jù)完整性及真實(shí)性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)；

6、組織開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)、定向?qū)徲?jì)工作，但不限于：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任審計(jì)、反貪腐審計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)審計(jì)、銷(xiāo)售審計(jì)、研發(fā)審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)等；

7、對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的舞弊線索，及時(shí)向相關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，依指示開(kāi)展進(jìn)一步調(diào)查工作；

8、協(xié)調(diào)、配合外部審計(jì)的各項(xiàng)審計(jì)工作；

9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

崗位要求:

1、本科及以上學(xué)歷；

2、10年以上工作經(jīng)驗(yàn)，具有5年以上大型集團(tuán)性企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)，或5年企業(yè)或事務(wù)所內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具國(guó)際四大會(huì)計(jì)事務(wù)所的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

3、可獨(dú)立負(fù)責(zé)組織/管理/實(shí)施安全檢查、審計(jì)等專項(xiàng)工作，包括計(jì)劃/方案制定、checklist編寫(xiě)、過(guò)程執(zhí)行、報(bào)告編制、結(jié)果跟蹤等；

4、熟悉it審計(jì)相關(guān)的準(zhǔn)則和方法論，熟悉coso、cobit相關(guān)知識(shí)，掌握企業(yè)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)的一般原理，持有相關(guān)專業(yè)證書(shū)（如cisa、cia、cpa、acca等）者優(yōu)先；

5、強(qiáng)有力的項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行力，能推動(dòng)問(wèn)題的識(shí)別、診斷和解決，通過(guò)有效的跨部門(mén)協(xié)作機(jī)制推動(dòng)治理和管理持續(xù)改進(jìn)；

6、誠(chéng)實(shí)正直，富有團(tuán)隊(duì)合作精神，具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力和書(shū)面表達(dá)能力，具有良好的邏輯分析能力，夠主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任、承受壓力。

內(nèi)控內(nèi)審經(jīng)理-it方向崗位職責(zé)要求

職位描述：

崗位職責(zé)：

1、了解公司業(yè)務(wù)流程及系統(tǒng)管理情況，評(píng)審相關(guān)it制度流程文檔，彌補(bǔ)現(xiàn)有流程風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，參與新流程制定和修改；

2、識(shí)別公司it系統(tǒng)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，獨(dú)立組織資源制定計(jì)劃并帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)實(shí)施it審計(jì)項(xiàng)目，就審計(jì)發(fā)現(xiàn)提出改進(jìn)建議；

3、根據(jù)it內(nèi)控合規(guī)要求，編制it風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控文檔（itelc、itgc、itac和euc）并執(zhí)行相關(guān)控制測(cè)試，落實(shí)控制缺陷整改；

4、與業(yè)務(wù)部門(mén)緊密合作，組織或推進(jìn)多部門(mén)合作的內(nèi)控流程建設(shè)的規(guī)范及優(yōu)化，強(qiáng)化信息安全管理建設(shè)，提供it內(nèi)控咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；

5、完成上級(jí)交付的其他工作。

崗位要求：

1、計(jì)算機(jī)、信息管理、審計(jì)或相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷；

2、5年及以上it內(nèi)控審計(jì)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，有互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)、美國(guó)上市企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控合規(guī)（sox）經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

3、有cisa、cism、cissp或cia資格證書(shū)優(yōu)先；

4、熟悉iso2700