事業(yè)單位政府采購內(nèi)控管理制度

事業(yè)單位政府采購內(nèi)控管理制度第一章總那么第一條為了發(fā)揮部門集中采購的優(yōu)勢，滿足特殊要求采購工程的需要，提高我市政府采購的效率和效益，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本方法。第二條部門集中采購，是指納入市級政府采購管理的單位，由本單位組織實(shí)施屬于部門集中采購范圍的采購工程的行為。各單位在實(shí)行部門集中采購時(shí)，其采購方式及委托的采購代理機(jī)構(gòu)等審批手續(xù)，均由各單位按本方法的規(guī)定進(jìn)行辦理第三條屬于當(dāng)年公布的*市市級政府采購集中采購目錄范圍的采購工程，符合以下條件之一的應(yīng)當(dāng)納入部門集中采購：(一)貨物、效勞及其他工程類工程，其單項(xiàng)或同類批量價(jià)值15萬元至50萬元的，實(shí)行部門集中采購;(二)市財(cái)政批復(fù)當(dāng)年的政府采購預(yù)算中，列明應(yīng)進(jìn)行部門集中采購的工程;(三)屬本單位有特殊技術(shù)或時(shí)間要求的，由該單位提出書面申請，經(jīng)政府采購管理部門批復(fù)同意實(shí)行部門集中采購的工程。第四條實(shí)行部門集中采購管理的單位，應(yīng)當(dāng)由本單位分管政府采購工作的領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢監(jiān)察部門、財(cái)務(wù)部門和負(fù)責(zé)政府采購業(yè)務(wù)的部門組本錢單位的“政府采購管理小組”，并報(bào)市財(cái)政局政府采購管理辦公室(下稱“采購辦”)備案。第五條各單位的政府采購管理小組負(fù)責(zé)管理本單位的部門集中采購，包括編制本單位的采購方案，確定采購工程的采購方式，委托采購代理機(jī)構(gòu)(含市政府采購中心和各采購代理機(jī)構(gòu)，下同)代理采購，會(huì)同采購代理機(jī)構(gòu)編制采購文件，整理、歸集采購工程采購全過程的有關(guān)文件，采購結(jié)束后向采購辦提交備案資料等。第六條各單位政府采購管理小組應(yīng)當(dāng)建立采購工程檔案，將采購全過程產(chǎn)生的文件、資料進(jìn)行妥善保存。檔案保存時(shí)間應(yīng)不少于十五年。采購文件、資料包括：已確定資金來源的政府采購方案表、采購活動(dòng)情況記錄、采購(招標(biāo))文件、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、供給商投標(biāo)文件、采購結(jié)果確認(rèn)書、采購合同、驗(yàn)收報(bào)告、質(zhì)疑及投訴情況答復(fù)和處理決定以及其他相關(guān)的文件。第七條采購辦是我市政府采購管理部門，負(fù)責(zé)對各單位部門集中采購工程指導(dǎo)和監(jiān)督管理，并定期向市人民政府進(jìn)行通報(bào)。第二章部門集中采購的操作程序第八條各單位政府采購管理小組在實(shí)施部門集中采購時(shí)，應(yīng)按以下程序進(jìn)行辦理：(一)編制政府采購方案。各單位采購屬于本方法第三條規(guī)定政府采購工程時(shí)，應(yīng)按《*市政府采購市級工作程序》(東財(cái)〔*〕63號)中關(guān)于部門集中采購工程編制政府采購方案表的規(guī)定，編制政府采購方案。1、應(yīng)填寫有“部門集中采購”字樣的政府采購方案表。2、屬市財(cái)政安排資金的采購工程應(yīng)根據(jù)下達(dá)的年度政府采購預(yù)算填報(bào)采購形式。使用年度政府采購預(yù)算以外的資金采購(包括單位自籌資金)納入當(dāng)年《*市市級政府采購集中采購目錄》的采購工程，應(yīng)根據(jù)限額標(biāo)準(zhǔn)填報(bào)采購形式。3、政府采購方案表應(yīng)用A3紙編制一式四份，連同有方案表電子文檔的軟盤報(bào)送到市財(cái)政局業(yè)務(wù)主管科。4、政府采購方案表報(bào)送的時(shí)間要求：應(yīng)于每年12月1日前(節(jié)假日順延，下同)報(bào)送下年度第一季度的《采購方案表》，每年在3月1日、6月1日、9月1日前分別報(bào)送本年第二季度、第三季度和第四季度的《采購方案表》，逾期報(bào)送《采購方案表》的，如無合理理由，將視為報(bào)送下一季度的《采購方案表》。同一年度內(nèi)，對同一采購品目可以安排兩次采購方案，但不得超過兩次。5、部門集中采購采用以下方式：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)、單一來源進(jìn)行采購。公開招標(biāo)是政府采購的主要方式。各單位政府采購管理小組在填報(bào)政府采購方案時(shí)，應(yīng)自行確定部門集中采購工程的采購方式。(二)政府采購方案的資金確認(rèn)和批復(fù)。1、一般情況下，市財(cái)政局業(yè)務(wù)主管科收到各單位報(bào)送的部門集中采購的政府采購方案后，在3個(gè)工作日內(nèi)，對擬進(jìn)行部門集中采購的工程資金來源情況進(jìn)行審核。市財(cái)政局業(yè)務(wù)主管科對其資金來源完成審核后，將一式四份的政府采購方案退一份給采購人，同時(shí)各抄送一份給采購辦和市會(huì)計(jì)核算中心(國庫支付中心)。2、如有關(guān)單位因采購工程特殊，要求以邀請方式進(jìn)行部門集中采購的，應(yīng)在報(bào)送政府采購方案的同時(shí)，向采購辦提出書面申請(詳細(xì)說明原因)。市財(cái)政局業(yè)務(wù)主管科對其資金來源完成審核后，將一式四份的《采購方案表》連同采購人的書面申請轉(zhuǎn)采購辦對其采購方式進(jìn)行批復(fù)。采購辦對采購工程是否符合以邀請方式進(jìn)行部門集中采購的要求審核完畢后，即向相關(guān)單位作出批復(fù)，并將《*市市級單位政府采購方案批復(fù)書》(下稱“方案批復(fù)書”)和政府采購方案發(fā)回采購人各一份，送市財(cái)政局業(yè)務(wù)主管科和市會(huì)計(jì)核算中心(國庫支付中心)各一份。(三)政府采購方案的調(diào)整。政府采購方案一經(jīng)確定，原那么上不作調(diào)整。如遇特殊情況需調(diào)整的，按原報(bào)批程序執(zhí)行。(四)委托采購代理機(jī)構(gòu)。各單位在編報(bào)政府采購方案時(shí)，將擬委托實(shí)施工程采購的采購代理機(jī)構(gòu)填寫清楚，并在收到市財(cái)政局確認(rèn)采購資金和方式進(jìn)行部門集中采購的政府采購方案(需要采購辦批復(fù)的工程，應(yīng)在收到方案批復(fù)書)后，在3個(gè)工作日內(nèi)將政府采購方案(或方案批復(fù)書)送達(dá)委托的采購代理機(jī)構(gòu)實(shí)行部門集中采購，并按《*市政府采購代理機(jī)構(gòu)管理方法》的有關(guān)規(guī)定與采購代理機(jī)構(gòu)簽訂書面的委托協(xié)議。(五)編制采購(招標(biāo))文件。各單位的政府采購管理小組應(yīng)當(dāng)派出專門人員會(huì)同有關(guān)的采購代理機(jī)構(gòu)編制采購工程的采購(招標(biāo))文件。如采購工程技術(shù)復(fù)雜的，應(yīng)邀請有關(guān)專家協(xié)助編制采購文件。采購(招標(biāo))文件中應(yīng)明確采購工程的開標(biāo)、評標(biāo)地點(diǎn)。開標(biāo)、評標(biāo)地點(diǎn)原那么上應(yīng)在*市政府采購招投標(biāo)效勞大廳，應(yīng)由采購代理機(jī)構(gòu)向采購辦提出使用市政府采購招投標(biāo)效勞大廳開標(biāo)室和評標(biāo)室的申請。如因市政府采購招投標(biāo)效勞大廳無法安排開標(biāo)室和評標(biāo)室的，由采購人向采購辦提出改換開標(biāo)、評標(biāo)地點(diǎn)的申請，經(jīng)采購辦同意后才可指定地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)、評標(biāo)。(六)確定部門集中采購的中標(biāo)(成交)供給商。采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照《政府采購法》及其相關(guān)法律法規(guī)，以及*市有關(guān)政府采購的標(biāo)準(zhǔn)性文件的相關(guān)規(guī)定，對部門集中采購工程進(jìn)行公告、開標(biāo)、評標(biāo)，并推選出部門集中采購工程的候選中標(biāo)(成交)供給商。各單位政府采購管理小組依法對推選出的部門集中采購工程候選中標(biāo)(成交)供給商進(jìn)行書面確認(rèn)。采購結(jié)果確認(rèn)后由采購代理機(jī)構(gòu)按《*市政府采購信息公告管理方法》的規(guī)定將采購結(jié)果公示。組成部門集中采購工程評審委員會(huì)的評審專家，應(yīng)在相關(guān)的采購代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)熘?，由采購代理機(jī)構(gòu)參照《*市政府采購評審專家管理方法》關(guān)于隨機(jī)抽取評審專家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行隨機(jī)抽取。(七)申請中標(biāo)(成交)通知書編號。采購結(jié)果公示完畢后，由采購代理機(jī)構(gòu)向采購辦申請統(tǒng)一的中標(biāo)(成交)通知書編號，并向有關(guān)中標(biāo)(成交)供給商發(fā)出中標(biāo)(成交)通知書。沒有申請統(tǒng)一中標(biāo)(成交)通知書編號的部門集中采購工程，不得發(fā)中標(biāo)(成交)通知書。(八)簽訂采購合同。各單位與中標(biāo)(成交)供給商應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)(成交)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照采購(招標(biāo))文件確定的事項(xiàng)簽訂部門集中采購工程的采購合同。采購合同自簽訂之日起五個(gè)工作日內(nèi)，各單位應(yīng)當(dāng)將合同副本報(bào)采購辦備案。第九條中標(biāo)(成交)通知書發(fā)出后，采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)將部門集中采購工程的相關(guān)采購資料報(bào)采購辦備案。第十條各單位政府采購管理小組應(yīng)當(dāng)對供給商履行合同情況進(jìn)行不定期檢查;合同履行完畢后，政府采購管理小組負(fù)責(zé)組織對采購工程的驗(yàn)收工作。屬大型或技術(shù)復(fù)雜的政府采購工程，應(yīng)當(dāng)邀請國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收。第十一條各單位政府采購管理小組應(yīng)按合同的規(guī)定及時(shí)辦理有關(guān)款項(xiàng)的撥付手續(xù)，資金撥付的程序按市財(cái)政局印發(fā)的《關(guān)于我市市級政府采購資金撥付假設(shè)干問題的通知》(東財(cái)〔*〕14號)執(zhí)行。第十二條各采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每月14和28日，將接受委托的部門集中采購工程的有關(guān)情況反應(yīng)采購辦。第三章違規(guī)責(zé)任第十三條各單位政府采購管理小組有以下行為之一的，采購辦將要求其進(jìn)行整改，并由采購辦定期向市人民政府通報(bào)相關(guān)情況：(一)采購工程未經(jīng)市財(cái)政局確定資金，擅自委托采購代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行采購的;(二)超出本方法第三條規(guī)定的采購工程，未向政府采購管理部門提出申請，擅自委托采購代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行采購的;(三)有拆分工程行為，躲避公開招標(biāo)的;(四)中標(biāo)(成交)通知書發(fā)出后，無正當(dāng)理由拒絕與中標(biāo)(成交)供給商簽訂采購合同的;(五)采購結(jié)束后，不按規(guī)定將采購活動(dòng)相關(guān)資料送政府采購管理部門備案的;(六)不按合同規(guī)定支付有關(guān)款項(xiàng)給供給商，被相關(guān)供給商投訴的;(七)一年內(nèi)連續(xù)三次以上委托同一采購代理機(jī)構(gòu)的;(八)拒絕接受政府采購管理部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查的。第十四條各單位在實(shí)施部門集中采購過程中，如有違法違規(guī)行為的，取消其實(shí)施部門集中采購的資格一年。有關(guān)單位被取消實(shí)施部門集中采購的資格后，一年內(nèi)其政府采購工程的采購按集中采購的有關(guān)程序執(zhí)行。第十五條采購代理機(jī)構(gòu)在實(shí)施采購過程中有違法違規(guī)行為的，按《政府采購法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。范文為適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)開展要求，強(qiáng)化各級政府的宏觀調(diào)控力度，加強(qiáng)財(cái)政性資金管理，提高財(cái)政性資金使用效益和透明度，維護(hù)和促進(jìn)商品市場的公開、公平、公正和合法競爭，促進(jìn)廉政建設(shè)。根據(jù)省政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)省財(cái)政廳<省直行政事業(yè)單位專項(xiàng)設(shè)備政府采購暫行方法>的通知》(遼政辦發(fā)[xxx8]50號)精神，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本方法：一、政府采購的范圍市財(cái)政局核定使用財(cái)政預(yù)算內(nèi)外資金，在市場購置的各類設(shè)備及效勞工程，列入政府統(tǒng)一采購范圍。(一)設(shè)備采購1、小汽車、大客車、貨車、摩托車、其他用車;2、電梯、鍋爐、食堂炊具、空調(diào);3、微機(jī)、復(fù)印機(jī)、電傳機(jī)、打印機(jī)、音響和攝像編輯設(shè)備、照相機(jī)及鏡頭;4、農(nóng)機(jī)、林業(yè)、水利機(jī)械設(shè)備;5、建筑施工工程機(jī)械設(shè)備;6、其他設(shè)備及備品材料等。(二)工程采購由財(cái)政撥款的基建工程、市政建設(shè)工程一律由政府采購管理辦公室組織招標(biāo)。(三)效勞采購市直黨政機(jī)關(guān)和財(cái)政撥款的事業(yè)單位的各類效勞工程支出。1、機(jī)動(dòng)車輛定點(diǎn)維修;2、機(jī)動(dòng)車輛定點(diǎn)供油。二、政府采購管理在市財(cái)政局設(shè)立阜新市政府采購管理辦公室(以下簡稱管理辦公室)，并根據(jù)政事分開的原那么，組建市政府采購中心。管理辦公室主要職責(zé)：制定有關(guān)政府采購政策、管理制度和方法;指導(dǎo)全市政府采購工作;審核批準(zhǔn)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)供給商的資格審查和批準(zhǔn)，處理采購?fù)对V;負(fù)責(zé)對政府采購實(shí)施全過程監(jiān)督管理;其他有關(guān)政府采購的行政事務(wù)。市政府采購中心職責(zé)：編制本級政府實(shí)行集中采購的方案和目錄;設(shè)立本級政府采購資金專戶，負(fù)責(zé)政府采購資金專戶的會(huì)計(jì)核算與管理;確定采購方式，組織集中政府采購業(yè)務(wù)，組織培訓(xùn)采購管理人員和技術(shù)人員;承辦政府采購管理辦公室委托的其他有關(guān)政府采購事務(wù);日常管理工作。三、政府采購程序(一)政府采購程序1、貨物采購：(1)市直單位采購金額在1000元以下(含1000元)的小數(shù)目采購，只要“貨比三家”，采購人認(rèn)為價(jià)格合理，并能滿足需要，填報(bào)有關(guān)《政府采購審批表》，報(bào)送財(cái)務(wù)主管部門審查。財(cái)務(wù)主管部門審查同意后，報(bào)送市政府采購中心備案，可以自行直接向任何廠商采購。(2)市直單位采購金額在1000元以上，貨物單位價(jià)值5000元以下(不含5000元)，一次性批量采購總值50000元以下(不含50000元)的中等金額采購，各有關(guān)采購人必須進(jìn)行采購報(bào)價(jià)，至少必須邀請3家廠商投標(biāo)，對他們的報(bào)價(jià)進(jìn)行比擬后，擇定供給廠商，填報(bào)有關(guān)《政府采購審批表》，報(bào)送市政府采購中心備案，可以自行直接向選定的廠商采購。(3)市直單位采購貨物單位價(jià)值5000元以上(含5000元)，一次性批量采購總值在50000元以上(含50000元)的較大金額采購，必須由市政府采購中心組織統(tǒng)一實(shí)行招標(biāo)采購。以下貨物采購應(yīng)當(dāng)由市政府采購中心集中采購，不受前款限制：公務(wù)用機(jī)動(dòng)車輛;辦公自動(dòng)化設(shè)備;醫(yī)療、教學(xué)和通訊設(shè)備;政府采購中心認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集中采購的其他貨物。2、工程采購：一般由管理辦公室組織統(tǒng)一實(shí)行招標(biāo)采購。3、效勞采購：(1)市直單位合同價(jià)值10萬元以下(不含10萬元)的效勞工程，各有關(guān)采購人必須進(jìn)行采購報(bào)價(jià)，至少必須邀請3家廠商投標(biāo)，對他們的報(bào)價(jià)進(jìn)行比擬后，擇定供給廠商，填報(bào)有關(guān)《政府采購審批表》，報(bào)送財(cái)務(wù)主管部門審查。財(cái)務(wù)主管部門審查同意后，報(bào)送市政府采購中心，市政府采購中心協(xié)助向共同選定的廠商采購。(2)市直單位合同價(jià)值10萬元以上(含10萬元)的效勞工程，必須由市政府采購中心組織統(tǒng)一實(shí)行招標(biāo)采購。以下效勞采購應(yīng)當(dāng)由市政府采購中心集中采購，不受前款限制：公務(wù)用機(jī)動(dòng)車輛維修和供油;政府公用物業(yè)的管理;政府采購中心認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集中采購的其他效勞。(二)政府采購方式凡經(jīng)管理辦公室審查批準(zhǔn)的采購工程，均應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定采購方式。1、對沒有競爭性、供貨途徑單一的貨物采購、工程采購或者效勞采購，由采購中心或委托有資格的采購實(shí)體組織集中或詢價(jià)采購。在采購過程中，要吸納有關(guān)專家或部門的專業(yè)人員參加采購工作，以確保采購的質(zhì)量和良好的售后效勞。2、對具有市場競爭性的貨物、工程和效勞的大額采購，由政府采購中心委托招標(biāo)機(jī)構(gòu)實(shí)行招標(biāo)。其方式可以采用公開招標(biāo)或者邀請招標(biāo)的方式。管理辦公室要加強(qiáng)對招標(biāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查工作，以確保招標(biāo)采購工作的公開、公平和公正性。(三)采購原那么在實(shí)施政府采購過程中應(yīng)遵循以下原那么：1、凡購置符合政府采購范圍的貨物，應(yīng)在質(zhì)量、價(jià)格和產(chǎn)品功能大體等同的情況下優(yōu)先選購本市企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品;2、凡購置符合政府采購范圍，但本市不能制造或本市產(chǎn)品質(zhì)量和功能不能滿足需要的貨物，可在其他省、市選購;3、凡購置符合政府采購或者委托招標(biāo)采購范圍，但在國內(nèi)不能制造或國內(nèi)產(chǎn)品的質(zhì)量和功能不能滿足需要的貨物，須將外購商品購貨單經(jīng)同級政府經(jīng)貿(mào)部門審查同意后，方可在國際選購。(四)招標(biāo)管理經(jīng)財(cái)政部門和有關(guān)部門批準(zhǔn)的招標(biāo)采購工程，政府采購中心直接或委托依法獲得資格的專職招標(biāo)機(jī)構(gòu)向社會(huì)招標(biāo)。管理辦公室負(fù)責(zé)對招標(biāo)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)資格，資信及技術(shù)力量等方面的綜合考評與監(jiān)督。1、市政府采購中心根據(jù)核準(zhǔn)的書面文件與招標(biāo)機(jī)構(gòu)簽訂招標(biāo)采購委托合同書。委托合同書主要內(nèi)容應(yīng)包括：招標(biāo)工程名稱、工程所要到達(dá)的技術(shù)要求、工程預(yù)算、交貨期、付款方式等。2、受委托的招標(biāo)機(jī)構(gòu)要會(huì)同有關(guān)專家在對委托合同書中采購工程進(jìn)行市場調(diào)查，充分論證的根底上，制定招標(biāo)文件，并在所制定的招標(biāo)文件向有關(guān)供貨商發(fā)標(biāo)前，將招標(biāo)文件送達(dá)市政府采購中心進(jìn)行審核。如市政府采購中心對招標(biāo)文件提出合理要求，招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)文件進(jìn)行修改，經(jīng)市政府采購中心同意后，招標(biāo)機(jī)構(gòu)方可將修改后的招標(biāo)文件向有關(guān)供貨商發(fā)標(biāo)，并進(jìn)行其他環(huán)節(jié)的招標(biāo)工作。3、招標(biāo)機(jī)構(gòu)與有關(guān)專家、主管部門、公證部門和工程單位組成評審委員會(huì)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)性、有效性、公開性、公正性的原那么，參加開標(biāo)、評標(biāo)及定標(biāo)過程，并對投標(biāo)價(jià)格、設(shè)備質(zhì)量和售后效勞及投標(biāo)商(供貨商)的資格進(jìn)行評審，形成評標(biāo)報(bào)告報(bào)市政府采購中心和管理辦公室。管理辦公室與市監(jiān)察局對招標(biāo)全過程依法進(jìn)行監(jiān)督。對招標(biāo)機(jī)構(gòu)違反《委托合同書》和招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)規(guī)定而確定的招標(biāo)結(jié)果，有權(quán)予以否決。4、由招標(biāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織中標(biāo)的供貨商與采購實(shí)體簽訂合同書。合同書要報(bào)送采購中心、財(cái)務(wù)主管部門備案。5、凡中標(biāo)的供貨商所出售的商品，如采購實(shí)體在實(shí)際運(yùn)行中，發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題或其他欺詐行為，按有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，除要求其賠償由此所造成的經(jīng)濟(jì)損失外，應(yīng)將有關(guān)情況上報(bào)給采購中心和管理辦公室;管理辦公室在2年內(nèi)不允許其參加政府采購招標(biāo)活動(dòng)，并通過新聞媒體予以曝光。6、管理辦公室在管理工作中要提高辦事效率，簡化工作程序，高效、優(yōu)質(zhì)、快捷、主動(dòng)地為采購實(shí)體效勞，清正廉潔、自覺維護(hù)國家的利益，樹立政府職能部門良好的形象，保證政府采購工作的順利實(shí)施。7、受委托的招標(biāo)機(jī)構(gòu)在招標(biāo)工作中，應(yīng)嚴(yán)格遵循招標(biāo)立項(xiàng)、標(biāo)書制作、招標(biāo)發(fā)標(biāo)、廠商投標(biāo)、揭標(biāo)中標(biāo)、商務(wù)談判、合同簽約等標(biāo)準(zhǔn)