《揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核 第3部分：專項審核報告編制指南》（征求意見稿）

1T/GDSESXXXXX揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核第3部分：專項審核報告編制指南本文件規(guī)定了工業(yè)企業(yè)揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核報告的編制技術要求。本文件適用于工業(yè)企業(yè)（按照GB/T4754行業(yè)門類為B、C、D）揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核報告的編制，非工業(yè)企事業(yè)單位可參考使用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB18581木器涂料中有害物質限量GB18597危險廢物貯存污染控制標準GB24409車輛涂料中有害物質限量GB30981工業(yè)防護涂料中有害物質限量GB33372膠粘劑揮發(fā)性有機化合物限量GB38507油墨中可揮發(fā)性有機化合物（VOCs）含量的限值GB38508清洗劑揮發(fā)性有機化合物含量限值GB/T4754國民經濟行業(yè)分類GB/T38597低揮發(fā)性有機化合物涂料產品技術要求DB44/2367固定污染源揮發(fā)性有機物綜合排放標準《中華人民共和國清潔生產促進法》（中華人民共和國主席令第五十四號）《清潔生產審核辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會中華人民共和國環(huán)境保護部令第38號）3術語與定義下列術語和定義適用于本文件。3.1清潔生產cleanerproduction指不斷采取改進設計、使用清潔的能源和原料、采用先進的工藝技術與設備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產、服務和產品使用過程中污染物的產生和排放，以減輕或者消除對人類健康和環(huán)境的危害。[來源：《中華人民共和國清潔生產促進法》，第二條]3.2揮發(fā)性有機物volatileorganiccompoundsVOCs2T/GDSESXXXXX參與大氣光化學反應的有機化合物，或者根據有關規(guī)定確定的有機化合物。注：在表征VOCs總體排放情況時，根據行業(yè)特征和環(huán)境管理要求，可以采用總揮發(fā)性有機[來源：DB44/2367—2022，3.2]3.3揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核specificcleanerproductionauditofvolatileorganiccompoundsVOCs專項清潔生產審核以VOCs防控與減排為明確目標，按照一定程序，對生產過程進行調查和診斷，找出VOCs物耗高、VOCs污染重的原因，提出降低VOCs物耗、VOCs產生、VOCs排放以及減少VOCs物料的使用、產生和廢棄物資源化利用的方案，進而選定并實施技術、環(huán)境及經濟可行的清潔生產方案的過程。該過程中，與VOCs防控與減排目標相關性不強的審核分析過程與工作內容可以適當簡化和省略。[來源：《清潔生產審核辦法》，第二條，有改動]3.4揮發(fā)性有機物含量volatileorganiccompoundscontentVOCs含量在規(guī)定的條件下測得的物料中存在的揮發(fā)性有機化合物的質量占比。[來源：GB/T5206—2015，2.271，有改動]3.5VOCs物料VOCs—containingmaterials電子元件制造工藝涉及的、VOCs質量占比大于等于10%的物料，以及有機聚合物材料。[來源：DB44/2367—2022，3.8，有改動]3.6基準期referenceperiod開展一輪清潔生產審核活動當年的前1個自然年或活動當月的前12個自然月。非連續(xù)生產企業(yè)，以上一年度同一生產周期為基準期；投產不滿1年的，以投產穩(wěn)定運行后到開展審核活動前1個月為基準期。3.7效果評估期effectsevaluatingperiod審核分析與清潔生產方案實施完成后與基準期進行審核績效對比分析評價的時間段，原則上在清潔生產方案實施完成并穩(wěn)定運行后不少于3個自然月。3.8審核期auditperiod從開展清潔生產審核起始日期到結束日期之間，包含了本文件第4至第9章審核工作程序的時間段。4總體要求3T/GDSESXXXXX4.1報告封面報告封面按從上到下順序應包括以下內容：a)“XXX（審核企業(yè)名稱）揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核報告”，并根據具體情況注明“送審稿”或“實施稿”；b)審核期起止年月；d)審核企業(yè)委托咨詢服務機構協助開展審核的，應列明技術服務機單位名稱；e)報告編制年月。4.2報告扉頁4.2.1承諾頁承諾頁應包括：a)審核報告編制小組成員的姓名、內部職務與審核小組職務等信息；審核企業(yè)委托咨詢服務機構幫助開展審核的，還應列明咨詢服務機構相關人員的姓名及清潔生產審核師證書編號等信b)審核企業(yè)對報告內容是否可以公開的聲明，以及審核企業(yè)對報告內容真實性與完整性的承諾，并加蓋公章；委托咨詢服務機構協助開展審核的，還應列明咨詢服務機構對報告內容真實性與完整性的承諾，并加蓋公章。4.2.2照片頁照片頁用于直觀展示審核過程與清潔生產方案實施情況，包括但不限于：a)審核過程的工作照片；b)VOCs相關生產設備與廢氣收集、治理設施照片；c)VOCs專項清潔生產審核重點方案實施前、后照片。4.3報告正文內容框架審核報告正文應由以下章節(jié)框架和相應內容組成：a)前言；b)審核準備；c)審核分析；d)方案產生與確定；e)方案實施及效果評估；f)持續(xù)清潔生產；g)審核結論；i)審核準備4.4編制排版要求4.4.1報告編制框架參照附錄A。4.4.2報告編寫格式要求包括：a)正文使用仿宋GB2312字體（西文字體使用TimesNewRoman）、小四號字、行距1.5倍、段前間距0.5行、帶序號的標題文字要加粗；b)一級標題加粗黑體、小二號字、居中；c)二級標題加粗仿宋GB2312字體、小三號字；d)三級標題加粗仿宋GB2312字體、四號字；4T/GDSESXXXXXe)四級標題加粗仿宋GB2312字體、小四號字；f)圖、表、照片中的文字說明，使用五號宋體字；g)圖表頭字體使用加粗仿宋GB2312字體、小四號字。4.4.3報告宜采用A4篇幅紙張正反面打印，應內容清晰；根據實際情況，必要圖件應彩色打印。5正文編寫技術要求5.1前言5.1.1企業(yè)概況闡述審核企業(yè)的基本情況，包括：a)基本情況表（參見附錄B表B.1）；b)企業(yè)獲得的榮譽稱號；c)企業(yè)組織架構簡介；d)企業(yè)所在地的地理位置、廠區(qū)周邊情況，以及企業(yè)所在地的環(huán)境功能區(qū)分類及執(zhí)行的環(huán)境質量標準；e)廠區(qū)內平面布置情況。5.1.2清潔生產工作回顧簡要說明歷輪清潔生產審核基本情況，包括但不限于：a)歷史上清潔生產審核工作的審核期、主要績效、清潔生產水平、評估驗收結果；b)歷史上VOCs防控與減排相關方案及其實施情況。5.1.3本輪審核工作摘要簡要說明本輪審核的概況，應包括：a)審核范圍：此次VOCs專項清潔生產審核工作所涵蓋的地理空間邊界；b)基準期、效果評估期、審核期；c)本次審核的背景、原因和主要目的，說明本次審核的結果是否滿足VOCs專項清潔生產審核的要求；d)本輪審核過程及實施效果的摘要，說明VOCs專項清潔生產重點方案和VOCs減排績效。5.1.4審核依據列出審核報告編制所依據的國家和地方主要相關的法律法規(guī)、政策、標準、規(guī)范和其它要求。5.2審核準備5.2.1組織準備簡述企業(yè)領導參與清潔生產審核情況與成立時間等信息，應有審核小組成員及職責分工表。5.2.2審核工作計劃列表說明審核工作計劃，應包括審核階段、工作內容、計劃完成時間、責任部門等內容。5.2.3宣傳培訓5T/GDSESXXXXX根據實際情況，簡述開展清潔生產相關培訓的時間、地點、培訓機構、參加人員、人數、形式、培訓主題等內容，應有宣傳培訓工作的相關照片。5.2.4管理機制簡述清潔生產管理制度和激勵機制的制定和執(zhí)行情況。5.3審核分析5.3.1VOCs相關生產要素預審核5.3.1.1產品闡述產品要素的預審核情況，應包括：a)產品種類及性能：說明相關產品的種類、性能、功用，應有主要產品圖片；識別含VOCs產品GB38507、GB38508等）的要求，說明VOCs含量質量標準要求的合規(guī)性，說明存在的問題；b)產品產量：分類統(tǒng)計產品產量、產值等信息，應有審核期前三年主要產品產量及產值情況一覽表（參見附錄B表B.2）；需折算標準產量的，應說明折算方法；涉及涂裝與涂覆工藝的，應列明涂裝面積；c)產品合格率：簡述質量管理體系建立情況；說明審核期前三年相關產品一次合格率、不合格品產生及處理處置、產品合格率波動的原因、產品合格率影響因素及改善對策；宜有審核期前三年主要產品一次合格率情況表（參見附錄B表B.2）；說明存在的問題；d)產品儲運：對照DB44/2367的相關要求，說明含VOCs產品在廠內儲存、輸送、轉移、裝卸過程中的VOCs無組織控制情況，說明存在的問題；不涉及含VOCs產品的，可省略說明。e)匯總產品要素預審核發(fā)現的問題及相應的清潔生產改善潛力。5.3.1.2工藝技術與生產設施闡述工藝技術與生產設施要素的預審核情況，應包括：a)生產工藝技術：全廠生產工藝流程及原理說明；詳細說明各工序使用的涉VOCs原輔材料種類、VOCs廢氣的排放方式與去向，應有標注涉VOCs原輔材料的輸入及半成品、廢棄物的輸出和去向的工藝流程示意圖；b)生產設備設施：主要設計VOCs生產設備設施的數量、運行時間等主要參數、投產時間、VOCs廢氣收集方式；存在的問題和改善的方向；應有涉及VOCs設備設施情況表（參見附錄B表B.3c)工藝過程VOCs排放控制情況：對照DB44/2367的相關要求，闡述工藝過程中VOCs防控情況，說明存在的問題；d)根據實際情況，有適用清潔生產水平評價指標體系與相關評價方法的，說明涉及VOCs工藝技術與生產設施相關清潔生產指標的評標結果，闡述與更先進基準存在的差距；e)匯總工藝技術與生產設施要素預審核發(fā)現的問題及清潔生產改善潛力。5.3.1.3原輔材料闡述原輔材料要素的預審核情況，應包括：a)原輔材料消耗：列表說明審核期前三年原輔材料的種類、主要成分、消耗量、單耗等信息，應有審核期前三年主要原輔材料消耗情況表（參見附錄B表B.4）；b)涉VOCs原輔材料性質和使用說明：列表詳細說明涉VOCs原輔材料的基本理化性質、VOCs含量、VOCs物料判定情況、低VOCs物料判定情況、使用工序、使用方式等；對照相關使用標準（包括但不限于GB18581、GB24409、GB30981、GB33372、GB38507、GB38508、GB/T385976T/GDSESXXXXX等），說明VOCs含量的合規(guī)性，闡述低VOCs物料替代可行性的分析結果；應有VOCs物料性質和使用說明表（參見附錄B表B.5）；c)涉VOCs原輔材料的儲運：對照DB44/2367的相關要求，說明VOCs物料在廠內儲存、輸送、轉移過程中的VOCs無組織控制情況；說明存在的問題；d)根據實際情況，有適用清潔生產水平評價指標體系與相關評價方法的，說明VOCs物料相關清潔生產指標的評標結果，闡述與更先進基準存在的差距；e)匯總原輔材料要素預審核發(fā)現的問題及相應的清潔生產改善潛力。5.3.1.4環(huán)境狀況闡述環(huán)境狀況要素的預審核情況，應包括：a)環(huán)境管理機制：簡述環(huán)境管理體系的建立情況環(huán)境管理機構和人員設置；闡述VOCs臺賬制度的建立與執(zhí)行情況；說明存在的問題。b)VOCs廢氣控制情況：說明審核期前三年VOCs廢氣產生量、排放總量和排放限值；闡述VOCs廢氣處理工藝流程；說明廢氣收集效率、處理效率及設備設施運行狀況；簡述廢氣排放口設置和在線監(jiān)測情況等；列表說明審核期前三年VOCs排放監(jiān)測結果；說明存在的問題；應有VOCs廢氣產生情況表（參見附錄B表B.6）、廢氣處理工藝流程圖、審核期前三年VOCs排放監(jiān)測情況表（包括無組織與有組織廢氣監(jiān)測情況，參見附錄B表B.7）、審核期前三年VOCs排放總量情況表（參見附錄B表B.8）；c)含VOCs危險廢物控制情況：對照GB18597和DB44/2367的相關要求，說明含VOCs危險廢物的VOCs無組織排放控制情況；說明存在問題及改善方向；應有審核期前三年含VOCs危險廢物產生情況表（參見附錄B表B.9）；d)根據實際情況，有適用清潔生產水平評價指標體系與相關評價方法的，說明VOCs排放控制與環(huán)境管理相關清潔生產指標的評標結果，闡述與更先進基準存在的差距；e)匯總環(huán)境狀況要素預審核發(fā)現的問題及相應的清潔生產改善潛力。5.3.2VOCs專項清潔生產指標評價（基準期）根據實際情況，對照適用的行業(yè)清潔生產評價指標體系或評價方法，匯總5.3.1各生產要素VOCs相關清潔生產指標評價的結果，以各指標中的最低基準確定企業(yè)基準期的VOCs相關清潔生產水平。5.3.3VOCs核算闡述審核重點核算期的VOCs核算分析結果，應包括：a)VOCs物料輸入輸出（投用、排放）核算等數據（按所選用的分析方法獲得的數據，參見附錄B表B.10、表B.11）；b)繪制VOCs物料平衡圖（參見附錄B圖B.1）；c)從源頭替代、過程控制、末端治理等方面詳細說明VOCs物料平衡分析結果；d)闡述涉VOCs物料環(huán)節(jié)及污染控制情況；e)分析影響VOCs物料利用率、無組織排放控制、末端治理效率、管理情況的關鍵因素。5.3.4擬解決的問題對審核發(fā)現的問題進行匯總說明，確定本輪審核擬解決的問題；對本輪暫不解決的問題，應明確原因；應有存在問題與清潔生產改善潛力匯總表（參見附錄B表B.12）。5.3.5審核目標7T/GDSESXXXXX列表設定與VOCs相關擬解決的問題相對應的審核目標（如VOCs物料利用率、低VOCs物料替代率、VOCs收集率、VOCs治理效率、單位產品VOCs排放量等應包括目標指標名稱、基準期現狀值、效果評估期目標值與變化率等內容，宜有更長期目標值；應有清潔生產審核目標表（參見附錄B表B.13）。5.4方案的產生與確定5.4.1方案的產生和篩選列表說明清潔生產方案的產生、篩選、確定情況，對審核過程提出的方案但本輪不實施或未能實施的方案分別說明原因。5.4.2重點方案的確定列表詳細說明VOCs專項清潔生產重點方案的相關內容（參見附錄B表B.14），應包括：a)方案實施背景：前述發(fā)現問題與分析問題的過程；b)方案實施內容：說明實施內容、采用的技術工藝及設備設施、政策符合性與技術先進性等；c)方案投資：方案實際投入的資金；d)方案實施時間：方案實施的起止時間；e)社會及環(huán)境效益：方案實施后社會及環(huán)境績效，應有數據來源和計算過程；f)經濟效益：方案實施后的運行成本、總效益，應有實測數據和計算過程；g)方案實施前、后的照片。5.5方案實施及效果評估5.5.1清潔生產方案實施成效列表匯總全部已實施的VOCs控制與減排相關清潔生產方案，應包括類別、名稱、內容、投入金額、實施起止時間、方案實施后取得的實際效益（社會及環(huán)境效益、經濟效益），應有已實施的清潔生產方案實施情況表（參見附錄B表B.15）。匯總清潔生產方案數量、實施情況、投入的費用、VOCs減排量及取得的社會、環(huán)境和經濟效益，應有清潔生產方案分類及實施績效匯總表（參見附錄B表B.16）。5.5.2已實施方案對企業(yè)的影響根據實際情況，說明方案實施后效果評估期的VOCs相關生產要素的狀況，應包括：a)涉及含VOCs產品的，說明低VOCs產品的調整情況；b)列表說明VOCs物料的消耗情況，說明其合規(guī)性，說明低VOCs物料的替代情況；c)對照DB44/2367的相關要求，闡述涉VOCs相關工藝技術與生產設施的變化情況，說明其合規(guī)d)按照適用排放標準，列表說明VOCs無組織與有組織監(jiān)測數據，闡述VOCs無組織與有組織排放控制達標情況；e)采用與基準期和審核重點核算期一致的方法，進行效果評估期VOCs核算，分析說明VOCs物平衡核算結果，繪制效果評估期VOCs平衡圖（參見附錄B圖B.1），計算VOCs減排績效。5.5.3審核目標完成情況列表說明方案實施后目標完成情況，闡述數據依據與計算過程；應有本輪審核目標完成情況表（參見附錄B表B.17）。未達成目標的，應闡述原因，提出持續(xù)改善方向。5.5.4VOCs專項清潔生產指標評價（效果評估期）8T/GDSESXXXXX采用與基準期一致的VOCs專項清潔生產指標評價方法，列表說明清潔生產方案實施后效果評估期的評價情況；闡述定量指標的數據依據和計算過程；分析說明基準期與效果評估期的變化情況，未改善的，應闡述原因，提出持續(xù)改善方向。5.6持續(xù)清潔生產闡述持續(xù)清潔生產工作計劃，包括：a)持續(xù)清潔生產審核小組；b)持續(xù)清潔生產運行管理機制：重點說明VOCs相關管理機制；c)VOCs相關源頭替代、過程管控、末端治理方面的清潔生產持續(xù)改善方向。5.7審核結論總結說明本輪審核情況，應包括：a)方案產生的數量及實施情況；b)VOCs減排績效；c)本輪審核解決的主要問題和目標達成情況；d)VOCs相關持續(xù)改善建議。原則上應包括：a)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；審核期內發(fā)生工商變更的，應附上相關證明材料；b)建設項目環(huán)評批復、竣工環(huán)保驗收意見；c)國家排污許可證有效正副本；若副本篇幅較長，可節(jié)選涉及企業(yè)基本信息、涉VOCs原輔材料、VOCs相關的廢氣許可濃度限值與許可量；屬登記管理的提供登記表與受理回執(zhí)；d)基準期與效果評估期內的VOCs無組織與有組織排放監(jiān)測報告；e)含VOCs危險廢物處理處置合同及轉移匯總清單；f)重點方案實施證明材料（如設備購買合同、采購訂單或發(fā)票及運行記錄等）；g)審核企業(yè)委托咨詢服務機構的，應附該機構相關人員的清潔生產審核培訓合格證書；h)清潔生產審核績效表。(資料性)揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核報告(XXXX年X月~XXXX年X月)圖A.1報告封面示例××企業(yè)揮發(fā)性有機物專項清潔生產審核報告編制小組成員名姓名審核小組職務單位職務職責(分工)備注××清潔生產咨詢服務機構清潔生產審核咨詢小組成員名單：姓名職務或職稱清潔生產審核培訓證號職責(分工)備注××企業(yè)承諾(蓋章):我們對本報告的真實性和完整性負責。本報告的結果可以(或不可以，或部分經審查同意后可以)公××咨詢服務機構承諾(蓋章):我們對本報告的真實性和完整性負責。T/GDSESXXXXX宣傳照片培訓照片T/GDSESXXXXXA.4.1.2清潔生產工作回顧A.4.1.3本輪審核工作摘要A.4.1.4審核依據A.4.2審核準備A.4.2.1組織準備A.4.2.2審核工作計劃A.4.2.3宣傳培訓A.4.2.4管理機制A.4.3審核分析A.4.3.1VOCs相關生產要素預審核A.4.3.2VOCs專項清潔生產指標評價（基準期）A.4.3.3VOCs核算A.4.3.4擬解決的問題A.4.3.5審核目標A.4.4方案產生與確定A.4.4.1方案的產生與篩選A.4.4.2重點方案的確定A.4.5方案實施及效果評估A.4.5.1清潔生產方案實施成效A.4.5.2已實施方案對企業(yè)的影響A.4.5.3審核目標完成情況A.4.5.4VOCs專項清潔生產指標評價（效果評估期）A.4.6持續(xù)清潔生產A.4.7審核結論A.5附件T/GDSESXXXXX（資料性）VOCs專項清潔生產審核報告主要圖表示例B.1VOCs專項清潔生產審核報告主要表格示例如表B.1～表