《《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀》課件

將首席合規(guī)官作為關(guān)鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責(zé)到位把合規(guī)審查作為關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機(jī)制，確保流程管控到位聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實(shí)做好“三張清單”，確保風(fēng)險(xiǎn)防范到位將風(fēng)險(xiǎn)排查作為關(guān)鍵舉措，堅(jiān)持查改并舉，確保問題整改到位把強(qiáng)化子企業(yè)合規(guī)作為關(guān)鍵任務(wù)，通過信息化手段加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保要求落實(shí)到位一二三四《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文主要內(nèi)容《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺(tái)背景《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》八大亮點(diǎn)分析解讀《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》主要內(nèi)容解讀《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺(tái)背景一（一）出臺(tái)目的（一）當(dāng)前背景案例美國(guó)制裁中興事件《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》2018年2022年二《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》八大亮點(diǎn)分析解讀（一）強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)，提高政治站位《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）延續(xù)了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》）中的立法目的，與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）中的立法目的相比，新出臺(tái)的《管理辦法》在立法層面體現(xiàn)了更高的政治站位。立法目的堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第五條原則組織機(jī)構(gòu)《管理辦法》強(qiáng)化了中央企業(yè)黨委（黨組）把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，并明確提出“中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。”（二）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，完善第一責(zé)任人制度《管理辦法》延續(xù)了《征求意見稿》的規(guī)定，明確了“中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作?！痹撘?guī)定與《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》相符合。１第一責(zé)任人的含義第四條

中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法治企重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，貫徹黨中央關(guān)于法治建設(shè)的重大決策部署，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于法治建設(shè)的各項(xiàng)要求，自覺運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定，把法治建設(shè)納入全局工作統(tǒng)籌謀劃，對(duì)重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點(diǎn)環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要任務(wù)親自督辦，把各項(xiàng)工作納入法治化軌道。《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》第二條

本規(guī)定所稱的中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是指國(guó)務(wù)院國(guó)資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁、院長(zhǎng)、局長(zhǎng)、主任）?！吨醒肫髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》第三條 中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用；堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做到依法治理、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理共同推進(jìn)，法治體系、法治能力、法治文化一體建設(shè)；堅(jiān)持權(quán)責(zé)一致，確保有權(quán)必有責(zé)、有責(zé)要擔(dān)當(dāng)、失責(zé)必追究；堅(jiān)持以身作則、以上率下，帶頭尊法學(xué)法守法用法。《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》2第一責(zé)任人的職責(zé)《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》第五條 黨委（黨組）書記在推進(jìn)法治建設(shè)中應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：（一）促進(jìn)黨委（黨組）充分發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，成立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，及時(shí)研究解決有關(guān)重大問題，督促企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和下級(jí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人依法履職，確保全面依法治國(guó)戰(zhàn)略在本企業(yè)得到貫徹落實(shí)；（二）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、依規(guī)治黨要求，加強(qiáng)制度建設(shè)，提高黨內(nèi)法規(guī)制度執(zhí)行力；（三）嚴(yán)格依法依規(guī)決策，落實(shí)黨委（黨組）議事規(guī)則和決策機(jī)制，認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”等重大決策制度，黨委（黨組）研究討論事項(xiàng)涉及法律問題的，應(yīng)當(dāng)要求總法律顧問列席會(huì)議，加強(qiáng)對(duì)黨委（黨組）文件、重大決策的合法合規(guī)性審查；（四）堅(jiān)持重視法治素養(yǎng)和法治能力的用人導(dǎo)向，完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子知識(shí)結(jié)構(gòu)，相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強(qiáng)的干部；《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》（五）落實(shí)企業(yè)法律顧問制度，加強(qiáng)企業(yè)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng)，推動(dòng)完善法律管理組織體系，支持總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)依法依規(guī)履行職能、開展工作；（六）深入推進(jìn)法治宣傳教育，定期組織黨委（黨組）中心組開展法治學(xué)習(xí)，推動(dòng)企業(yè)形成濃厚的法治氛圍?！吨醒肫髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》第六條

董事長(zhǎng)在推進(jìn)法治建設(shè)中應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：（一）推動(dòng)依法完善公司章程，合理配置權(quán)利義務(wù)，完善議事規(guī)則和決策機(jī)制，在董事會(huì)有關(guān)專門委員會(huì)中明確推進(jìn)法治建設(shè)職責(zé)，并將依法治企要求寫入公司章程；（二）促進(jìn)將法治建設(shè)納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，與改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)同部署、同推進(jìn)、同督促、同考核、同獎(jiǎng)懲；（三）組織研究部署法治建設(shè)總體規(guī)劃，加強(qiáng)指導(dǎo)督促，為推進(jìn)法治建設(shè)提供保障、創(chuàng)造條件；《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》（四）定期聽取法治建設(shè)進(jìn)展情況報(bào)告，并將其納入董事會(huì)年度工作報(bào)告；（五）帶頭依法依規(guī)決策，董事會(huì)審議事項(xiàng)涉及法律問題的，應(yīng)當(dāng)要求總法律顧問列席會(huì)議并聽取法律意見；（六）推動(dòng)建立健全企業(yè)法律顧問制度，落實(shí)總法律顧問可由董事會(huì)聘任的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立與經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)需要相適應(yīng)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)。未設(shè)立董事會(huì)的中央企業(yè)，董事長(zhǎng)推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人的相關(guān)職責(zé)由總經(jīng)理履行?！吨醒肫髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》第七條 總經(jīng)理在推進(jìn)法治建設(shè)中應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：（一）加強(qiáng)對(duì)法治建設(shè)的組織推動(dòng)，根據(jù)董事會(huì)審議通過的法治建設(shè)總體規(guī)劃，研究制定年度工作計(jì)劃，切實(shí)抓好組織落實(shí)；（二）依法建立健全經(jīng)營(yíng)管理制度，確保企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)有章可循；（三）督促經(jīng)理層其他成員和各職能部門負(fù)責(zé)人依法經(jīng)營(yíng)管理，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查，糾正違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)管理行為；《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》（四）推動(dòng)法律管理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理深度融合，充分發(fā)揮總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)作用，不斷健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)濟(jì)合同法律審核制度，加強(qiáng)合規(guī)管理和法律監(jiān)督；（五）完善法律顧問日常管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考評(píng)獎(jiǎng)懲等工作機(jī)制，拓寬職業(yè)發(fā)展通道，并為其履職提供必要條件；（六）組織實(shí)施普法規(guī)劃，強(qiáng)化法治宣傳教育，大力提升全員法治意識(shí)，努力打造法治文化。（三）設(shè)置首席合規(guī)官，確立其法律地位《管理辦法》保留了《征求意見稿》的規(guī)定，提出設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問兼任，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，這一補(bǔ)充更加貼合企業(yè)實(shí)際情況。同時(shí)，《管理辦法》比《征求意見稿》在職權(quán)設(shè)置上更進(jìn)一步，明確賦予了首席合規(guī)官實(shí)權(quán)。（四）明確合規(guī)管理員定位，更具實(shí)操性《指引》中未要求設(shè)置合規(guī)管理員，而《征求意見稿》雖然提出了合規(guī)管理員的概念，但只要求業(yè)務(wù)部門設(shè)置合規(guī)管理員，同時(shí)要求合規(guī)管理員由部門或處室負(fù)責(zé)人兼任。《管理辦法》對(duì)合規(guī)管理員的定位進(jìn)行了重塑：一方面，要求業(yè)務(wù)部門和職能部門均設(shè)置合規(guī)管理員；另一方面，明確提出合規(guī)管理員由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任。《管理辦法》中的規(guī)定更具有實(shí)操性，更有利于企業(yè)貫徹落實(shí)。（五）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系，明確分級(jí)分類的構(gòu)建邏輯《管理辦法》與《征求意見稿》均將制度建設(shè)作為單獨(dú)章節(jié)予以重點(diǎn)規(guī)定，明確提出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系，并明確了制度體系的構(gòu)建邏輯?！豆芾磙k法》在《征求意見稿》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域，包括反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)等，為中央企業(yè)完善合規(guī)管理制度體系指明了方向。（六）合規(guī)審查機(jī)制嵌入流程，形成審查閉環(huán)《指引》中僅規(guī)定了合規(guī)審查的對(duì)象以及“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的基本原則，《管理辦法》在《指引》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化和完善了合規(guī)審查機(jī)制，明確了合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程；首席合規(guī)官對(duì)重大決策事項(xiàng)進(jìn)行審查并簽字；業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等規(guī)則；定期對(duì)審查情況開展后評(píng)估。（七）完善監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制，保障合規(guī)管理有效落實(shí)《管理辦法》在《征求意見稿》基礎(chǔ)上，結(jié)合中央企業(yè)的實(shí)際情況對(duì)監(jiān)督與問責(zé)機(jī)制進(jìn)行了進(jìn)一步完善：一方面，明確提出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)，公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，但并未要求對(duì)外公布首席合規(guī)官及職責(zé)、舉報(bào)電話、郵箱和信箱，并在保障舉報(bào)人安全的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；另一方面，明確提出中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將《征求意見稿》中建立個(gè)人違規(guī)行為記錄的范圍擴(kuò)展至所屬單位和員工，將違規(guī)追責(zé)與考核機(jī)制聯(lián)通，從而保障合規(guī)管理的落實(shí)。（八）強(qiáng)調(diào)信息化建設(shè)，以技術(shù)手段輔助合規(guī)管理第一，在合規(guī)要求嵌入環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)過程管控，對(duì)業(yè)務(wù)流程和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理應(yīng)當(dāng)定期開展、不斷更新，而非經(jīng)過一次全面梳理后就可高枕無憂。第二，明確了合規(guī)管理信息系統(tǒng)與企業(yè)其他信息系統(tǒng)的關(guān)系，要求“加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享?！痹摋l款也是對(duì)企業(yè)合規(guī)管理信息系統(tǒng)開發(fā)痛點(diǎn)的回應(yīng)，旨在避免出現(xiàn)系統(tǒng)之間的割裂，產(chǎn)生“數(shù)據(jù)煙囪”。三《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》主要內(nèi)容解讀（一）明確九大組織職責(zé)分工，強(qiáng)化黨組織領(lǐng)導(dǎo)地位黨委（黨組）把方向、管大局、促落實(shí)董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理層謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理主要負(fù)責(zé)人推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人合規(guī)委員會(huì)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作首席合規(guī)官領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門、指導(dǎo)所屬單位業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門監(jiān)督、調(diào)查、追責(zé)（二）構(gòu)建合規(guī)體系，突出合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域總體目標(biāo)機(jī)構(gòu)職責(zé)運(yùn)行機(jī)制考核評(píng)價(jià)監(jiān)督問責(zé)合規(guī)管理基本制度適用范圍效力層級(jí)分級(jí)分類合規(guī)管理制度體系勞動(dòng)用工反壟斷、反商業(yè)賄賂生態(tài)環(huán)保安全生產(chǎn)稅務(wù)管理數(shù)據(jù)保護(hù)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指南

案例周某入職漢海公司后，因泄露工資單局部截圖被解雇（三）明晰合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的九項(xiàng)內(nèi)容開展整體考核、重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)專項(xiàng)考核定期開展合規(guī)管理

體系有效性評(píng)價(jià)發(fā)揮協(xié)同運(yùn)作機(jī)制

明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告

將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程

建立違規(guī)問題整改機(jī)制（四）合規(guī)文化方面，領(lǐng)導(dǎo)帶頭，全員滲透合規(guī)管理的核心是發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)帶頭優(yōu)化培訓(xùn)機(jī)制、加快合規(guī)意識(shí)滲透合規(guī)管理的核心是發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)帶頭管理人員重點(diǎn)崗位人員新入職人員構(gòu)建全員風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制優(yōu)化培訓(xùn)機(jī)制、加快合規(guī)意識(shí)滲透合規(guī)管理的核心是發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)帶頭管理人員重點(diǎn)崗位人員新入職人員宣傳教育合規(guī)手冊(cè)合規(guī)承諾強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)全員合規(guī)案例“明天系”違法違規(guī)致包商銀行破產(chǎn)包商銀行為何破產(chǎn)清算？周小川：公司治理上的欠缺導(dǎo)致了金融風(fēng)險(xiǎn)加劇周學(xué)東：包商銀行的風(fēng)險(xiǎn)根源于公司治理全面失靈（五）信息化建設(shè)方面，四步舉措推進(jìn)合規(guī)管理信息化加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)強(qiáng)化過程管控實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享展開動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)（六）監(jiān)督問責(zé)方面，建立有效追責(zé)、整改機(jī)制約談并整改四《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》全文（一）總則第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設(shè)，推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二條

本辦法適用于國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三條

本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》一是法規(guī)二是規(guī)章三是規(guī)范第四條

國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開展責(zé)任追究?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第五條

中央企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。（四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要人員的管理，充分利用大數(shù)據(jù)等信息化手段，切實(shí)提高管理效能?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第六條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（二）組織和職責(zé)第七條 中央企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求在本企業(yè)得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，企業(yè)黨建工作機(jī)構(gòu)在黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第八條

中央企業(yè)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等。（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)。（三）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第九條

中央企業(yè)經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：（一）擬訂合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。（二）擬訂合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。（三）組織應(yīng)對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）指導(dǎo)監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十條

中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十一條

中央企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，可以與法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會(huì)議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十二條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，不新增領(lǐng)導(dǎo)崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十三條

中央企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：（一）建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對(duì)預(yù)案。（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查。（四）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織或者配合開展應(yīng)對(duì)處置。（五）組織或者配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十四條

中央企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé)：（一）組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等。（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策合規(guī)審查。（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警和應(yīng)對(duì)處置，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（四）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或者參與對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查。（五）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十五條

中央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計(jì)、巡視巡察、監(jiān)督追責(zé)等部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（三）制度建設(shè)第十六條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，構(gòu)建分級(jí)分類的合規(guī)管理制度體系?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十七條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評(píng)價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國(guó)家（地區(qū)）法律法規(guī)等，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第十九條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行檢查?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》（四）運(yùn)行機(jī)制第二十條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行分析，對(duì)典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十一條 中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，重大決策事項(xiàng)的合規(guī)審查意見應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官簽字，對(duì)決策事項(xiàng)的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對(duì)審查情況開展后評(píng)估。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十二條

中央企業(yè)發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)業(yè)務(wù)及職能部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并按照規(guī)定向合規(guī)管理部門報(bào)告。中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國(guó)際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對(duì)。中央企業(yè)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向國(guó)資委報(bào)告?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十三條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十四條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立違規(guī)舉報(bào)平臺(tái),公布舉報(bào)電話、郵箱或者信箱，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理，對(duì)造成資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良后果的，移交責(zé)任追究部門；對(duì)涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。任何單位和個(gè)人不得以任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第二十五條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)行為追責(zé)問責(zé)機(jī)制，明確責(zé)任范圍，細(xì)化問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)問題和線索及時(shí)開展調(diào)查，按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究違規(guī)人員責(zé)任。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評(píng)價(jià)、職級(jí)評(píng)定等工作的重要依據(jù)?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十六條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十七條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期開展合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)，針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開展專項(xiàng)評(píng)價(jià)，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用?！吨醒肫髽I(yè)合規(guī)管理辦法》第二十八條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理作為法治建設(shè)重要內(nèi)容，納入對(duì)所屬單位的考核評(píng)價(jià)。《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（五）合規(guī)文化第二十九條

中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨