2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測試卷B卷含答案單選題（共150題）1、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機(jī)D.交易單元【答案】D2、證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A3、金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是（）。A.可控制的B.可管理的C.不確定的D.可預(yù)測的【答案】C4、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A5、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B6、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A7、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（）、（）相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C8、（2020年真題）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、第一只封閉式基金和第一只開放式基金分別出現(xiàn)在（）。A.荷蘭和美國B.美國和美國C.美國和荷蘭D.英國和荷蘭【答案】A10、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C11、2018年11月5日，國家主席習(xí)近平在首屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制【答案】A12、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D13、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為（）。?A.三等九級B.四等六級C.三等六級D.四等九級【答案】A14、我國證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、金融市場（），是指它為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制。A.資產(chǎn)融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動性【答案】D16、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達(dá)克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B19、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、（2020年真題）國外金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚(yáng)基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A21、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Delta=（）。A.期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化／期權(quán)價(jià)格變化C.期權(quán)價(jià)格變化／無風(fēng)險(xiǎn)利率變化D.無風(fēng)險(xiǎn)利率變化／期權(quán)價(jià)格變化【答案】A22、以下（）不是公司公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【答案】B23、中國外匯交易中心總部設(shè)在()。A.北京B.上海C.大連D.深圳【答案】B24、國際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、關(guān)于我國基金發(fā)展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B26、下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A27、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D28、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。A.交易所B.證券公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】A29、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A30、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行【答案】A31、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A32、（2021年真題）具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（??）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C33、下列屬于資金回收風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A35、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?。A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)【答案】C36、下列關(guān)于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C38、公式m=(C+D)／(C+R)中，m表示貨幣乘數(shù)，那么C和R分別表示（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、資金供給者與資金需求者互相之間融通資金，如果借助金融市場直接進(jìn)行，則屬于（）。A.直接融資B.上市融資C.發(fā)債融資D.間接融資【答案】A40、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C42、下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易【答案】A43、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實(shí)資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C44、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B45、衡量財(cái)務(wù)流動性狀況最常用的指標(biāo)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬股，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為A.8B.3C.5D.11【答案】C47、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量【答案】D48、證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即（）。A.證券市場的透明度和高效率B.證券市場的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)C.證券市場的高效率和低成本D.證券市場的透明度和低成本【答案】C49、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C50、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求建立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C51、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A52、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D53、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度【答案】C54、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D55、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財(cái)產(chǎn)（）。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權(quán)股票【答案】C56、通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B57、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C58、契約型基金的當(dāng)事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、（2021年真題）證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（??）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B60、基金托管費(fèi)通常按（）的一定比率提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D61、當(dāng)前中國人民銀行的職責(zé)包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、對于股票價(jià)值，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、下列關(guān)于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B.收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)也相對較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰.平衡型基金的特點(diǎn)是成長的潛力較大【答案】D64、上市開放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A65、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)市場監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可以交易流通B.經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應(yīng)向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實(shí)用途D.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為外文【答案】D66、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A67、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（）雙重控制的辦法。A.發(fā)行國民和發(fā)行方式B.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【答案】C68、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議【答案】B69、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價(jià)證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機(jī)性資金流動D.保值性資金流動【答案】B70、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D71、從市場層面衡量流動性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買賣價(jià)差法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D72、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、（）是金融機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對【答案】A74、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.融資融券業(yè)務(wù)B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)C.債券業(yè)務(wù)D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)【答案】A75、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A76、設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、IVC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B78、（2018年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)【答案】C79、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D80、可以申請?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A81、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資義務(wù)D.投資評估【答案】B82、滬港通與QFII和QDII的區(qū)別有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A84、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B85、中國人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執(zhí)行貨幣政策B.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通C.監(jiān)管管理銀行間債券市場D.負(fù)責(zé)國有重點(diǎn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會的日常工作【答案】D86、集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A87、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C88、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所【答案】A89、股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動性D.參與性【答案】B90、下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C91、注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A92、關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性【答案】D94、滬深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C95、關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B96、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C97、貨幣市場基金的投資對象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A98、下列關(guān)于信用增級機(jī)構(gòu)的描述，說法正確的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D99、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C100、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D101、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩【答案】D102、記賬式國債投標(biāo)量變動幅度為（）的整數(shù)倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A103、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C104、按照市場功能的不同，資本市場可分為發(fā)行市場和（）。A.股票市場B.交易市場C.基金市場D.場外市場【答案】B105、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B106、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅C.最近兩年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告D.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緾107、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內(nèi)地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C108、IOB系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A109、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A110、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C111、（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則C.保護(hù)投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A112、契約型基金的信托關(guān)系當(dāng)事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A113、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C114、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B115、對公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B116、下列關(guān)于衍生工具特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系C.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來某一日期結(jié)算【答案】B117、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的（）％。A.4B.8C.10D.20【答案】D118、（2020年真題）做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)C.發(fā)布證券交易的賣價(jià)D.發(fā)布證券交易的買價(jià)【答案】A119、會對股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B120、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C121、中央銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B122、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計(jì)師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對注冊會計(jì)師、會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D123、可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】B124、滬深300指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】B125、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C126、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說法，正確的是（）．A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相結(jié)合的方式設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化C.風(fēng)險(xiǎn)偏好是風(fēng)險(xiǎn)容忍度的具體體現(xiàn)D.風(fēng)險(xiǎn)容忍度是戰(zhàn)略性的【答案】A127、我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A128、投資者保護(hù)基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強(qiáng)對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D129、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C130、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A131、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D132、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A133、關(guān)于利率債和信用債，下列說法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A134、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C135、基金管理人作為受托人，必須履行()。A.誠信義務(wù)B.保密義務(wù)C.信息披露義務(wù)D.誠實(shí)義務(wù)【答案】A136、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B137、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B138、發(fā)生下列（