2013版29490管理工作手冊(cè)+程序文件+表單OK

XXXXXX有限公司文件編號(hào)SW-IP-AD-COP-7.5程序文件版號(hào)A/O合同評(píng)審控制程序頁(yè)號(hào)1/2目的規(guī)定合同評(píng)審方法，確保公司有能力在質(zhì)量、成本、交期及產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求等方面滿足顧客要求。適用范圍本公司與顧客合同/訂單的確認(rèn)、簽署、執(zhí)行及變更作業(yè)。定義：合同：銷售合同、顧客傳真訂單等在公司范圍內(nèi)定義為產(chǎn)品合同，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、分析以及委托開發(fā)等相關(guān)的合同為服務(wù)合同。職責(zé)4.1運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)與顧客協(xié)調(diào)和溝通，識(shí)別和記錄顧客要求。4.2運(yùn)營(yíng)部主管負(fù)責(zé)與其他部門主管協(xié)調(diào)并組織合同評(píng)審。4.3運(yùn)營(yíng)部主管負(fù)責(zé)根據(jù)合同評(píng)審情況確定是否接受合同。流程圖NONONO合同執(zhí)行合同執(zhí)行合同確認(rèn)物料評(píng)審產(chǎn)能評(píng)審技術(shù)評(píng)審合同更改合同通知?dú)w檔評(píng)審客戶要求產(chǎn)品要求確認(rèn)YESXXXXXX有限公司文件編號(hào)SW-IP-AD-COP-7.5程序文件版號(hào)A/O合同評(píng)審控制程序頁(yè)號(hào)2/2六、作業(yè)流程6.1.1運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)員收到顧客書面、E-mail等方式的訂單時(shí)，須確認(rèn)以下項(xiàng)目：訂單字跡是否清晰。顧客名稱、地址、聯(lián)絡(luò)人、聯(lián)絡(luò)電話、傳真、E-mail。產(chǎn)品名稱、規(guī)格、顏色、質(zhì)量及HSF要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。訂購(gòu)數(shù)量、交貨期、單價(jià)、付款方式、交貨地點(diǎn)。當(dāng)顧客傳真的訂單未明確上述要求時(shí)，應(yīng)請(qǐng)其明確；顧客以口頭、電話方式下訂單時(shí)，應(yīng)書面記錄顧客要求。6.1.2運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)員明確顧客要求后，交運(yùn)營(yíng)部主管和相關(guān)部門評(píng)審。運(yùn)營(yíng)部主管或業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)通過電話或內(nèi)部電腦網(wǎng)絡(luò)與以下部門進(jìn)行溝通確認(rèn)顧客要求是否可以達(dá)到：a)與研發(fā)部確認(rèn)此訂單產(chǎn)品技術(shù)要求是否可達(dá)到；b)與研發(fā)部確認(rèn)此訂單要求產(chǎn)品質(zhì)量是否可達(dá)到；c)與研發(fā)部確認(rèn)生產(chǎn)交期是否可以達(dá)到；d)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款是否合法有效。6.1.3評(píng)審過程中，如貨期或其它要求無法滿足顧客要求時(shí)，應(yīng)先與各部門商討解決方案。如實(shí)在無法按顧客所要求完成時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知顧客，重新與顧客確認(rèn)訂單。如果客戶不接收，應(yīng)交主任裁決，運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)員、主管及主任在合同背面簽字或蓋章。6.2合同簽訂6.2.1確認(rèn)顧客的要求無誤后，如屬外銷，運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)員整理PI，簽字蓋章后以郵件或傳真的方式發(fā)送給顧客，并要求顧客簽字回傳。如屬內(nèi)銷，運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)員在合同上簽字蓋章回傳給顧客。6.2.2與顧客確認(rèn)合同后，運(yùn)營(yíng)部業(yè)務(wù)員填寫《合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表》經(jīng)運(yùn)營(yíng)部主管確認(rèn)后給研發(fā)部（參與非常規(guī)要求產(chǎn)品評(píng)審）進(jìn)行評(píng)審，并依據(jù)評(píng)審表將客人要求發(fā)放給相關(guān)部門，進(jìn)入生產(chǎn)階段。6.3合同/訂單更改：6.3.1當(dāng)顧客訂單在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)合同/訂單變更的，如顧客要求為補(bǔ)充的內(nèi)容，運(yùn)營(yíng)部應(yīng)及時(shí)以《變更通知單》形式，經(jīng)運(yùn)營(yíng)部主管復(fù)核和相關(guān)部門評(píng)審，主任（或其授權(quán)人）核準(zhǔn)后發(fā)放給各部門。如生產(chǎn)過程中顧客有更改的，運(yùn)營(yíng)部應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)以《更改通知單》的形式，經(jīng)運(yùn)營(yíng)部主管復(fù)核和相關(guān)部門評(píng)審，主任（或其授權(quán)人）核準(zhǔn)后發(fā)放給各部門。6.3.2變更無論是公司還是顧客發(fā)起，均需雙方確認(rèn)才可執(zhí)行。對(duì)于顧客變更，公司應(yīng)以最大能力滿足其要求。如變更雙方無法達(dá)成一致時(shí)，經(jīng)主任裁決予以解約或取消訂單。對(duì)于本公司提出的變更，運(yùn)營(yíng)部與顧客協(xié)調(diào)解決辦法后由主任批準(zhǔn)執(zhí)行。七、服務(wù)合同7.1對(duì)于公司進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索與分析、預(yù)警調(diào)查、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)簽訂書面的合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、辦理范圍、委托期限以及保密條款等內(nèi)容。7.2在進(jìn)行委托開發(fā)或者合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可方式及利益分配、后續(xù)改進(jìn)技術(shù)的權(quán)屬和使用等相關(guān)條款。7.3對(duì)于承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求簽訂合同，進(jìn)行管理。八、記錄表單：8.1《合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表》PUR&AD-WF-042XXXXXX有限公司修改記錄文件名稱合同評(píng)審控制程序序號(hào)版本修改內(nèi)容更改人/日期1A/O初始版本202X年03月01日文件編號(hào)：SW-IP-AD-COP-8.5版本：A/OXXXXXX有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系程序文件《銷售過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序》編制：綜合部審核：批準(zhǔn)：受控狀態(tài)：發(fā)布日期：202X年03月01日生效日期：202X年03月01日XXXXXX有限公司文件編號(hào)SW-IP-AD-COP-8.5管理文件文件版本A/O銷售過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序頁(yè)號(hào)1/21.目的對(duì)公司涉及銷售過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行控制，一是要確保自己銷售的產(chǎn)品部不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，二是要防止自己銷售的產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)被他人侵犯，對(duì)企業(yè)銷售過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出規(guī)范性要求。2.適用范圍適用于本公司銷售過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的控制。3.程序概要3.1企業(yè)銷售過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程3.1.1產(chǎn)品銷售前，產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前，綜合部應(yīng)當(dāng)對(duì)擬上市銷售產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；3.1.2產(chǎn)品上市銷售后，綜合部搜集市場(chǎng)上與待售產(chǎn)品同類的產(chǎn)品信息，會(huì)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行研究、分析，形成《市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄表》和《市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》；3.1.3綜合部根據(jù)《市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄表》制定產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)注和宣傳方案，并就方案中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容報(bào)綜合部審核，未通過的重新修改直至通過審核；3.1.4運(yùn)營(yíng)部制定銷售合同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者審核銷售合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，并形成《合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表》，未通過審核的修改相應(yīng)條款直至通過審核；3.1.5運(yùn)營(yíng)部制定授權(quán)經(jīng)銷合同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理者審核授權(quán)經(jīng)銷合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，并形成《合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表》，未通過審核的修改相應(yīng)條款直至通過審核；3.1.6綜合部監(jiān)控市場(chǎng)上同類產(chǎn)品的銷售狀況以及銷售產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情況；3.1.7當(dāng)產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，對(duì)于公司新出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，綜合部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行申請(qǐng)。4.記錄文件4.1《市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄表》IP-WF-049-

XXXXXX有限公司文件編號(hào)SW-IP-AD-COP-8.5管理文件文件版本A/O銷售過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序頁(yè)號(hào)2/24.2《合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表》IP-WF-042-銷售部銷售部收集產(chǎn)品相關(guān)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 收集產(chǎn)品相關(guān)市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn) 有制訂規(guī)避避風(fēng)險(xiǎn)方案有無風(fēng)險(xiǎn)有制訂規(guī)避避風(fēng)險(xiǎn)方案有無風(fēng)險(xiǎn) 無無制訂宣傳方案制訂宣傳方案 審核宣傳方案審核宣傳方案否否是否是否合格修改宣傳方案修改宣傳方案是是制訂銷售合同制訂銷售合同審核銷售合同審核銷售合同否是否合格否是否合格修改合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款修改合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款是是簽署銷售合同簽署銷售合同制定打擊侵權(quán)方案監(jiān)督市場(chǎng)侵權(quán)情況制定打擊侵權(quán)方案監(jiān)督市場(chǎng)侵權(quán)情況XXXXXX有限公司修改記錄文件名稱銷售過程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序序號(hào)版本修改內(nèi)容更改人/日期1A/O初始版本202X年03月01日合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表編號(hào)：IP-WF-042-合同類別□采購(gòu)□銷售□技術(shù)□勞動(dòng)合同名稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款1、有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：□有□無2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款內(nèi)容：銷售合同和技術(shù)合同需檢索下列信息：1、法律風(fēng)險(xiǎn)：2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)營(yíng)部意見：技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)意見：總經(jīng)理意見：市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析記錄表編號(hào)：IP-WF-049商標(biāo)假冒公司“××”商標(biāo)行為無□有□時(shí)間：年月日發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)：情節(jié)描述：專利假冒、仿制公司相同專利產(chǎn)品及假冒我公司專利號(hào)進(jìn)行宣傳、銷售無□有□時(shí)間：年月日發(fā)現(xiàn)地點(diǎn)：情節(jié)描述：公司產(chǎn)品是否侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)是□否□詳情描述：監(jiān)控人監(jiān)控時(shí)間編制：審核：文件編號(hào)：SW-IP-AD-COP-9.2版本：A/OXXXXXX有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系程序文件《內(nèi)部審核控制程序》編制：綜合部審核：批準(zhǔn)：受控狀態(tài)：發(fā)布日期：202X年03月01日生效日期：202X年03月01日XXXXXX有限公司文件編號(hào)SW-IP-AD-COP-9.2程序文件版號(hào)A/O內(nèi)部審核控制程序頁(yè)號(hào)1/3目的驗(yàn)證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。范圍適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。職責(zé)3.1主任a)批準(zhǔn)組織年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃；b)批準(zhǔn)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核報(bào)告。3.2管理者代表a)全面負(fù)責(zé)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核工作。b)選定審核組長(zhǎng)及審核員并審核年度內(nèi)審計(jì)劃、每次的審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核報(bào)告。3.3內(nèi)審組長(zhǎng)a)編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；b)編寫內(nèi)審報(bào)告。程序：4.1年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1根據(jù)審核的活動(dòng)與區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由綜合部負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，主任批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的所有要求。另外出現(xiàn)以下情況時(shí)管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化。b)出現(xiàn)重大事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴。c)出現(xiàn)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。d)法律法規(guī)及其他外部要求的變更。e)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證證書到期換證前。4.1.2《年度內(nèi)審計(jì)劃》的內(nèi)容。a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)。b)受審部門和審核時(shí)間。4.1.3根據(jù)需要，可審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系全部要求。XXXXXX有限公司文件編號(hào)SW-IP-AD-COP-9.2程序文件版號(hào)A/O內(nèi)部審核控制程序頁(yè)號(hào)2/34.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審員不應(yīng)審核自己部門的工作。4.2.2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制《內(nèi)審計(jì)劃》，交管理者代表審核，主任批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)。b)內(nèi)部審核的工作安排。c)審核組成員。d)審核時(shí)間、地點(diǎn)。e)受審部門及審核要點(diǎn)。f)預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間。g)首末次開會(huì)時(shí)間。h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫《內(nèi)部評(píng)審記錄》，《內(nèi)部評(píng)審記錄》要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前7-10天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門，受審部門對(duì)內(nèi)審時(shí)間如無異議，應(yīng)在內(nèi)審前3天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。4.2.5內(nèi)審員經(jīng)培訓(xùn)考核符合后方能擔(dān)任。4.3內(nèi)審實(shí)施4.3.1首次會(huì)議a)參加會(huì)議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人、與會(huì)者簽到，并由綜合部保留會(huì)議記錄，管理者代表主持會(huì)議。b)會(huì)議內(nèi)容：由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)，管理者代表講話，動(dòng)員各部門認(rèn)真配合。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核。內(nèi)審組對(duì)受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄，形成《內(nèi)部評(píng)審記錄》。4.3.3不合格項(xiàng)分類A）嚴(yán)重不合格：--知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；--知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系出現(xiàn)區(qū)域性失效；--影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的后果嚴(yán)重的不合格。B）一般不合格--個(gè)別的、偶然的、孤獨(dú)的、性質(zhì)輕微的問題；--對(duì)保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效性是次要的問題。XXXXXX有限公司文件編號(hào)SW-IP-AD-COP-9.2程序文件版號(hào)A/O內(nèi)部審核控制程序頁(yè)號(hào)3/3C）觀察項(xiàng)--證據(jù)不足時(shí)；--有改進(jìn)建議時(shí)。4.3.4不符合報(bào)告內(nèi)審組長(zhǎng)需每日召開內(nèi)審會(huì)議，全面了解該日內(nèi)審情況，審核《內(nèi)審報(bào)告》。審核組記錄不符合分布情況。4.3.5末次會(huì)議a)參加會(huì)議的人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員