基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范

基金行業(yè)數(shù)據(jù)

集中備份接口規(guī)范

(Ver2.2)

二。二一年七月

目錄

目錄2

1.總則4

2.術(shù)語定義4

3.基本要求8

4.數(shù)據(jù)接口10

4.1.信息格式10

4.2.數(shù)據(jù)報送機制11

4.3.接口文件名定義13

4.4.TA業(yè)務(wù)代碼14

4.5.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項15

4.5.1.開戶確認業(yè)務(wù)10116

4.5.2,銷戶確認業(yè)務(wù)10218

4.5.3.賬戶資料修改確認業(yè)務(wù)103、賬戶柜臺修改ZGT18

4.5.4.增加交易賬戶確認108、撤銷交易賬戶確認10921

4.5.5.變更交易賬戶確認15822

4.5.6.認購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項12022

4.5.7.認購結(jié)果業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項13023

4.5.8,申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項12225

4.5.9.定期定額申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項13927

4.5.10.ETF一次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項19129

4.5.11.ETF二次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項19231

4.5.12.贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項124/定時定額贖回16333

4.5.13.強制贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項14237

4.5.14.ETF一次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項19340

4.5.15.ETF二次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項19441

4.5.16.預(yù)約贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項12544

4.5.17.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項12646

4.5.18.轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項12748

4.5.19.轉(zhuǎn)托管出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項12849

4.5.20.設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項12951

4.5.21.份額凍結(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項131（包含質(zhì)押業(yè)務(wù)）52

4.5.22.份額解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項132（包含解質(zhì)押業(yè)務(wù)）53

4.5.23.非交易過戶133（包含份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)）、快速過戶19855

4.5.24.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項13656

4.5.25.基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項13859

4.5.26.基金轉(zhuǎn)換入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項13760

4.5.27.分紅業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項14362

4.5.28.強增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項14463

4.5.29.強減業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項14564

4.5.30.開通定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項15966

4.5.31.撤銷定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項16067

4.5.32.變更定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項16168

4.5.33.募集失敗14969

4.6.文件匯總數(shù)據(jù)項70

4.6.1.賬戶確認92/Z2、賬戶增量對賬D2/U2、賬戶全量對賬Q2/S270

4.6.2.交易確認94(Z4)74

4.6.3.份額對帳95(Z5/Q5/S5)79

4.6.4.分紅信息96(Z6)81

4.6.5.基金TA參數(shù)(T1/TM)錯誤!未定義書簽。

4.6.6.基金運作信息(T2/TN/TL/TS)83

4.6.7.賬戶統(tǒng)計(T3/TP)88

4.6.8.交易統(tǒng)計(T4/TQ)89

4.6.9.業(yè)務(wù)筆數(shù)統(tǒng)計(T5/TR)91

4.6.10.個人反洗錢信息(X1/XA/X6/XB)92

4.6.11.機構(gòu)反洗錢信息(X3/XC/X8/XD)95

4.6.12.跨境基金計稅參數(shù)(G1)100

5.附錄A接口文件規(guī)范數(shù)據(jù)類型定義101

6.附錄B數(shù)據(jù)字典103

7.附錄C文檔修改記錄131

1.總則

為實現(xiàn)基金行業(yè)數(shù)據(jù)（含公募、私募產(chǎn)品）的集中備份，促進基

金業(yè)整體數(shù)據(jù)安全與行業(yè)發(fā)展，制定此規(guī)范。

本規(guī)范包含信息格式、接口文件名定義、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項、文件匯總

數(shù)據(jù)項等章節(jié)?；餞A（或管理人）按照“文件匯總數(shù)據(jù)項”章節(jié)

報送TXT文件，其中針對不同業(yè)務(wù)各字段是否必填，參照“業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

項”章節(jié)。

本規(guī)范適用對象包括基金TA、管理人和其他相關(guān)參與人。

2.術(shù)語定義

2.1基金業(yè)務(wù)當事人

基金管理人一基金管理人是指依法從事投資基金管理的基金管

理公司。

基金托管人一基金托管人是指依法保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督管理人

投資活動的機構(gòu)。

注冊（過戶）登記人（或稱TA）一負責基金投資人賬戶保管、

交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶報告、登記基金份額等服務(wù)的

機構(gòu)。

基金持有人一基金持有人是指持有證券投資基金份額的投資人。

基金銷售人一銷售基金的法人，包括基金管理人（直銷商）以

及經(jīng)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)注冊的其他機構(gòu)（代銷商）。

2.2業(yè)務(wù)種類

開戶一基金投資人申請設(shè)立基金數(shù)量賬戶和資金賬戶的業(yè)務(wù)。

注冊（過戶）登記基金賬號（或稱TA基金賬號）一注冊登記人

為基金投資人設(shè)立的基金賬戶，用于記錄和保存持有人的基金單位數(shù)

量。

直銷一基金管理人直接面向基金投資人銷售基金。

代銷一基金管理人通過協(xié)議委托另一方銷售其所管理的基金。

認購一投資人在基金募集期間申請購買該基金的行為。

申購一指基金合同生效后的開放期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和

招募說明書（如有）的規(guī)定申請購買基金份額的行為?；鸸芾砣私?/p>

到投資人的購買申請時一，應(yīng)按當日基金份額凈資產(chǎn)加減必要費用予以

成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，注冊登

記人增加投資人賬戶的基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。

贖回一指基金合同生效后的開放期內(nèi)，基金持有人按基金合同

和招募說明書（如有）規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

接到基金持有人贖回請求時一，基金管理人應(yīng)按當日基金份額凈資產(chǎn)加

減必要費用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清

算手續(xù)，在規(guī)定期限內(nèi)向基金持有人支付贖回資金，注冊登記人減少

基金持有人賬戶基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。

巨額贖回一在基金的單個開放日，基金凈贖回申請超過該基金

總份額的一定比例時.，就是巨額贖回。根據(jù)《公開募集證券投資基金

運作管理辦法》（2014年7月7日證監(jiān)會令第104號）的規(guī)定，這

一比例為10%o

預(yù)約贖回一基金持有人為給基金管理人一定的時間辦理贖回業(yè)

務(wù)而提前發(fā)出的在未來某日贖回的申請。

分紅一按基金契約的規(guī)定，基金管理人在每個會計年度將基金

運作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。

登記日一登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權(quán)力的時

點。

紅利發(fā)放日一向基金持有人撥付紅利款項的日期。

紅利再投資一基金持有人可以將所持基金分得的現(xiàn)金紅利自動

申請轉(zhuǎn)為持有該基金單位的投資活動，基金管理人一般愿意提供這種

服務(wù)，鼓勵投資人繼續(xù)持有基金資產(chǎn)。

非交易過戶一基金贈與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參

與且涉及基金單位數(shù)量變化的過戶業(yè)務(wù)。

基金轉(zhuǎn)換一基金管理人向基金持有人提供的一種服務(wù)，即將基

金持有人的某種基金轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一種基金的服

務(wù)。

2.3基金信息

基金單位資產(chǎn)凈值一基金單位資產(chǎn)凈值應(yīng)當按照開放日閉市后

基金資產(chǎn)凈值除以當日基金單位的余額數(shù)量計算。具體計算方法在基

金契約和招募說明書中載明。

申購費一指投資人申購基金單位所需支付的費用。申購費可在

投資人申購基金單位時收取，即前收申購費；或在投資人賣出基金單

位時收取，即后收申購費。

贖回費一指投資人賣出基金單位時所支付的費用。

賬戶管理費一賬戶管理費指基金管理人向投資人收取的用于管

理維護投資人基金賬戶的費用。

注冊（過戶）登記費一注冊（過戶）登記費用由基金管理人根

據(jù)“注冊登記代理協(xié)議”向注冊登記代理人支付。注冊（過戶）登記

代理人可對以下業(yè)務(wù)內(nèi)容進行收費：開戶、認購、申購、贖回的基金

單位登記、過戶和其他有關(guān)投資人賬戶活動的業(yè)務(wù)項目。

尾隨傭金一是基金管理人給與基金的代理銷售人的銷售業(yè)績報

酬，尾隨傭金一般在第13個月起按所其管理的基金資產(chǎn)的季度平均

余額計算，按季支付。

手續(xù)費一代理銷售人向基金投資人、持有人收取的業(yè)務(wù)經(jīng)辦費

用。

3.基本要求

3.1數(shù)據(jù)類型定義

本規(guī)范使用的數(shù)據(jù)類型定義如下:

標識符類型

C字符型

A數(shù)字字符型，限于0—9

N數(shù)值型，并可參與數(shù)值計算

TEXT不定長文本

3.2數(shù)據(jù)處理

本規(guī)范以監(jiān)管部門規(guī)定的基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求的數(shù)據(jù)作為必

要數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)處理規(guī)則：

(1)有申請，必須有確認。

(2)數(shù)字左補零右對齊，字符右補空格左對齊。

(3)字符不區(qū)分大小寫。

(4)若以文件方式交換數(shù)據(jù)，則：

1)以文本文件定長記錄方式；

2)每行一條完整記錄；

3)換行必須用回車(ODH)、換行(OAH)字符；

4)帶有小數(shù)點的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時不傳小數(shù)點。

3.3加密

對通過公網(wǎng)進行傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)進行加密是非常必要的，本規(guī)范

強烈建議對這些數(shù)據(jù)進行加密處理。

加密方法的選擇由進行數(shù)據(jù)交換的各方協(xié)商確定。

4.數(shù)據(jù)接口

4.1.信息格式

每個（次）交換的信息包括三個部分：信息頭，信息體，信息尾。

采用文件交換方式的詳細約定采用附件A中的格式。

信息頭：表示一次數(shù)據(jù)交換的開始，它給出本次數(shù)據(jù)交換的信息

提要。其內(nèi)容列如下：

名稱說明

信息頭標識用以標明該文件的格式類型

協(xié)議版本號

信息創(chuàng)建人TA/基金管理人的代碼

信息接收人00

傳送發(fā)生日期傳送發(fā)生日期

信息體：包括數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容。

名稱說明

匯總表號000

文件類型代碼

發(fā)送人

接收人

字段數(shù)表示該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)

字段名1

???

字段名n

記錄數(shù)該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)

記錄1

記錄2

記錄3

???

記錄M

信息尾：表示一次數(shù)據(jù)交換的結(jié)束。

4.2.數(shù)據(jù)報送機制

1.公募基金（含證券公司大集合）報送數(shù)據(jù)說明

1）每日報送增量數(shù)據(jù)（92/D2/94/95/96/X1/X3文件）和全量

數(shù)據(jù)（T1/T2/T3/T4/T5/G1文件）。增量指當日新增或變

動的數(shù)據(jù)信息。

2）定期報送全量數(shù)據(jù)（Q2/Q5/TL/X6/X8文件，格式同

92/95/T2/X1/X3,內(nèi)容為全量,這些文件須全部同時報送，

不能只報其中幾個），且當日需同時報送

92/D2/94/95/96/X1/X3增量數(shù)據(jù)和T1/T2/T3/T4/T5全量

數(shù)據(jù)。

2.私募基金報送數(shù)據(jù)說明：

1）定期（比如每日/每周）報送增量數(shù)據(jù)

（Z2/U2/Z4/Z5/Z6/XA/XC文件，格式同

92/D2/94/95/96/X1/X3文件）和全量數(shù)據(jù)

（TM/TN/TP/TQ/TR,格式同T1/T2/T3/T4/T5）。增量指自

上次報送數(shù)據(jù)之后新增或變動的數(shù)據(jù)信息。

2）定期報送全量數(shù)據(jù)（S2/S5/TS/XB/XD文件，格式同

92/95/T2/X1/X3,內(nèi)容為全量,這些文件須全部同時報送，

不能只報其中幾個），且當日需同時報送

Z2/U2/Z4/Z5/Z6/XA/XC增量數(shù)據(jù)和TM/TN/TP/TQ/TR全量

數(shù)據(jù)。

3.說明:

1）若TA既有公募也有私募基金，且某日需同時報送時，可在同

一批次數(shù)據(jù)（同一索引文件）中包含

92/D2/94/95/96/X1/X3/T1/T2/T3/T4/T5/Q2/Q5/TL/X6/X8和

Z2/U2/Z4/Z5/Z6/XA/XC/TM/TN/TP/TQ/TR/S2/S5/TS/XB/XD文件□

2）若TA公募和私募基金使用同一套賬戶體系，則僅報送公募賬

戶數(shù)據(jù)，私募賬戶報送空文件（同樣適用于賬戶統(tǒng)計文件、反洗

錢信息）。

3）每個數(shù)據(jù)申報日，參與人即使當日無數(shù)據(jù)，也應(yīng)報送空的索引

文件（文件中“文件個數(shù)”為0）,表示當日已報送一

4）管理人自建TA需報送數(shù)據(jù)，但分TA無需報送（由中國結(jié)算TA

代為報送）。若存在一個產(chǎn)品部分由自建TA登記、部分由中國結(jié)

算TA登記的情況，自建TA應(yīng)報送其登記的那部分數(shù)據(jù)。

5）TA要保證先上傳數(shù)據(jù)文件，然后再上傳索引文件，要保證索

引文件中文件列表與實際上傳文件個數(shù)相同。

6）若TA報送的文件通過格式檢查，中國結(jié)算即時返回“文件

名.ACC”文件；若未通過格式檢查，返回“文件名.ERR”文件，

并在文件內(nèi)容中說明原因。若TA報送了未約定的文件，中國結(jié)算

返回“文件名.DEN”文件。TA每日報送數(shù)據(jù)后，若未收到“文件

名.ACC”文件，應(yīng)及時進行檢查。

7）單個數(shù)據(jù)文件過大時，應(yīng)拆為多個文件發(fā)送，并在“.TXT”前

面增加、順序號”，順序號為三位長度。索引文件名不變，但內(nèi)

容中的數(shù)據(jù)文件名，也應(yīng)有“順序號”。

4.3.接口文件名定義

接口文件名中存在下列變量：

1.gg為證監(jiān)會分配的TA編碼，對于中國結(jié)算TA為“98”或

“99”，“98”代表深市，“99”代表滬市；00為集中備

份系統(tǒng)代碼。

2.92/D2/94/95/96/T1/T2/X1/X3文件，要求每日早上9點前

傳送上一工作日的登記數(shù)據(jù)（舉例：T日申請，T+1中午

確認，T+2早上9點前報送T+1確認后的數(shù)據(jù)），yyyymmdd

賦值為上一工作日。

3.G1文件用于生產(chǎn)，要求每日早上9點前傳送上一工作日份

額登記完成后的計稅參數(shù)信息、，yyyymmdd賦值為上一工作

日。

4.接口文件名如下:

接口發(fā)送方文件名說明

OFI）_抽0火力，力顏優(yōu)92.TXT（公募增量，賬戶確認）

OFDgg_OO_yyyynimddD2.TXT（公募增量，賬戶對賬）

賬戶確

（）FD_抽0內(nèi)力，勿顏aZ2.TXT（私募增量，賬戶確認）

認、賬戶

TAOFD奴。093鼠dU2.TXT（私募增量，賬戶對賬）

對賬（增

量、全量）

^_gg^OO_yyyymmddQ2.TXT（公募全量，賬戶對賬）

OFD_抽0/切3?包S2.TXT（私募全量，賬戶對賬）

OFD_w,aLKK力?成L94.TXT（公募增量）

交易確認TA

OFD級0々萬勿胸吐Z4.TXT（私募增量）

OFD_吸a?_勿7沖?血_95.TXT（公募增量）

°FD_gg_00_yyyym/ndd_Z5?TXT（私募增量）

份額對賬TA

OFD_^giOO_yyyymmddS^.TXT（公募全量）

QV^_gg_OO_yyyynundd_S^-TXT（私募全量）

0FT）_gg_00_yyyy頌dd_96.TXT（公募增量）

分紅信息TA

OFD_gg_00_yyyymmddU6.TXT（私募增量）

基金TA參OFD_^_OO_yyyymmddJ\1.TXT（公募全量）

TA

數(shù)OFD_奴0々燈"頌為LTM.TXT（私募全量）

OFD_^g_00_yyyymmddJX2.TXT（公募全量）

基金運作OFD_盥_。2切沖血乙兒TXT（公募全量含歷史）

TA

信息OFD_OO_yyyynnndd^.TXT（私募全量）

OFD一級TXT（私募全量含歷史）

_gg_OO_yyyynnnddJ\Z.TXT（公募全量）

賬戶統(tǒng)計TA

㈤_TP.TXT（私募全量）

0尸1）_的_0/勿%??血_T4,TXT（公募全量）

交易統(tǒng)計TA

OFD儂_0/93鼠dTQ.TXT（私募全量）

業(yè)務(wù)筆數(shù)OF^_gg_00_yyyymmddJ\5.TXT（公募全量）

TA

統(tǒng)計OFDaOZjrjszd/TR.TXT（私募全量）

^_gg_00_yyyymmddJ.1.TXT（公募增量）

°FD_gg_°o_yyyy畫dd_Xk.TXT（私募增量）

個人反洗

TA

錢信息

OFD姐皿fc（_X6.TXT（公募全量）

^^_gg_00_yyyyinniddJ&,TXT（私募全量）

OFDgg_00_yyyyminddX3.TXT（公募增量）

OFD_熊104力協(xié)題血_XC.TXT（私募增量）

機構(gòu)反洗

TA

錢信息

OFX）_gg_00_yyyymmddJA.TXT（公募全量）

OFDgg_00_yyyyininddXD.TXT（私募全量）

索引文件TA^\^gg_00_

跨境基金TA或管

gg_00_yyyymmddJj\.TXT

計稅參數(shù)理人

索引文件TAOFBgg_00_

4.4.TA業(yè)務(wù)代碼

每日報送的數(shù)據(jù)是以上日申請數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的確認數(shù)據(jù)，對于賬戶

和交易類文件，涉及的業(yè)務(wù)代碼都填寫確認業(yè)務(wù)代碼。

對于接口文檔中無法填寫和提供的字段，可以填寫為空。

表1TA支持業(yè)務(wù)表

業(yè)務(wù)名稱申請業(yè)務(wù)代碼確認業(yè)務(wù)代碼

開戶001101

銷戶002102

賬戶資料修改003103

增加交易賬戶008108

撤銷交易賬戶009109

變更交易賬戶058158

增量、全量賬戶對賬114（基金賬戶對賬）、115（交易賬戶對賬）

賬戶柜臺修改ZGT

認購020120

申購022122

贖回024124

定時定額贖回063163

預(yù)約贖回025125

轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)026126

轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)轉(zhuǎn)入027127

轉(zhuǎn)銷售人/機構(gòu)轉(zhuǎn)出028128

設(shè)置分紅方式029129

認購結(jié)果130

基金份數(shù)凍結(jié)031131

基金份數(shù)解凍032132

非交易過戶033133

基金轉(zhuǎn)換036136

基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入037137

基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出038138

定時定額申購039139

強制贖回142142

紅利發(fā)放143143

強行調(diào)增044144

強行調(diào)減045145

募集失敗149149

基金清盤150150

基金終止151151

定時定額申購開通059159

定時定額申購撤銷060160

定時定額申購修改061161

ETF申購091199192

ETF贖回093193、194

快速過戶098198

4.5.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項

業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)文件中，對于各項業(yè)務(wù)所需要的字段。該字段“是否必

需”如果為'Y',表示在該業(yè)務(wù)中該字段為關(guān)鍵字段，必須賦值；

如果為'N'表示該字段允許為空。對失敗業(yè)務(wù)，不受必填字段限制。

4.5.1.開戶確認業(yè)務(wù)101

若銷售機構(gòu)申報的是基金賬戶開戶業(yè)務(wù)，則對應(yīng)報送101業(yè)務(wù)（無論該基金賬戶是否已經(jīng)開

立過）。若銷售機構(gòu)申報的是新增交易賬戶業(yè)務(wù)，則對應(yīng)報送108業(yè)務(wù)，不能報送101業(yè)務(wù)。

ID字段名類型長描述備注是否

度必需

4AddressC300通訊地址N

5InstReprIDCodec40法人代表身份證件N

代碼

6InstReprIDTypec3法人代表證件類型參考數(shù)據(jù)字典“證件類型”N

中的個人部分

7InstReprNamec60法人代表姓名N

8.^ppSheetSerialNoc24申請單編號同一銷售機構(gòu)不能重復(fù)Y

23InvestorsBirthdayA8投資人出生日期格式為：YYYYMMDDN

24DefDividendMethodA1默認分紅方式N

27CertificateTypeC3證件類型參考數(shù)據(jù)字典Y

29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編號N

32TransactionCfmDateA8交易確認日期格式為：YYYYMMDDY

48EducationLevelC3投資人學(xué)歷參考數(shù)據(jù)字典N

49EmailAddressC40投資人E-MAIL地N

址

51FaxNoC40投資人傳真號碼N

65VocationCodeC5投資人職業(yè)代碼參考數(shù)據(jù)字典N

69HomeTelNoC40投資人住址電話N

72CertificateNoC40投資人證件號碼Y

73AnnualIncomeN16投資人年收入N

83MobileTelNoC40投資人手機號碼N

85InvestorNamec200投資人戶名Y

87BranchCodec9網(wǎng)點號碼托管網(wǎng)點號碼。對大集中方Y(jié)

式的銷售人，此字段與銷售

人代碼相同。

88OfficeTelNoc40投資人單位電話號N

碼

92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY

98IndividualOrlnstitutiA1個人/機構(gòu)標志參考數(shù)據(jù)字典Y

on

101PostCodeA6投資人郵政編碼N

106TransactorCertNoC40經(jīng)辦人證件號碼對機構(gòu)和產(chǎn)品必填N

107TransactorCertTypeC3經(jīng)辦人證件類型參考數(shù)據(jù)字典“證件類型”N

中的個人部分。

對機構(gòu)和產(chǎn)品必填

108TransactorNameC60經(jīng)辦人姓名對機構(gòu)和產(chǎn)品必填N

119ReturnCodeA4交易處理返回代碼Y

120TransactionAccountIDC17投資人基金交易賬投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的Y

號用于交易的賬號

121DistributorCodeC9銷售人代碼Y

124ConfidentialDocumentCC8密函編號N

ode

126SexA1投資人性別參考數(shù)據(jù)字典N

135BusinessCodeC3業(yè)務(wù)代碼Y

136TAAccountIDc12投資人基金賬號Y

140TelNoc40投資人電話號碼N

164TradingMethodc8使用的交易手段N

167MinorFlagc1未成年人標志N

168MinorlDc18未成年人ID號原身份證字段在未成人開戶N

時代表監(jiān)護人的身份證號

169DeliverTypec1對帳單寄送選擇N

170TransactorIDTypec1經(jīng)辦人識別方式N

256FromtaflagA1是否注冊登記人發(fā)N

起業(yè)務(wù)標志

265DeliverWayc8對帳單寄送方式N

325InstitutionTypec3機構(gòu)類型表示投資者類型，對機構(gòu)和N

產(chǎn)品要求必填

665InvestorProCodec30投資者產(chǎn)品代碼投資者為公募基金產(chǎn)品或基N

金業(yè)協(xié)會備案產(chǎn)品時必填，

填寫行業(yè)編碼中心分配的編

碼或協(xié)會備案產(chǎn)品編碼

522Nationalityc3投資者國家或地區(qū)參考數(shù)據(jù)字典N

286CertValidDateA8證件有效日期N

287InstTranCertValidDateA8機構(gòu)經(jīng)辦人身份證N

件有效日期

288InstReprCertValidDateA8機構(gòu)法人身份證件N

有效日期

289ClientRiskRateC1客戶風險等級N

715輔助身份證明文件N

/XuxCertTypec3若有輔助證件則必填

類型

716AuxCertCodec40輔助身份證明文件N

若有輔助證件則必填

號碼

717AuxCertValidDatec8輔助身份證明文件N

有效日期

732IPAddressc40IP地址N

735MACAddressc20MAC地址N

739IMEIC20國際移動設(shè)備識別用于移動終端為Android操N

碼作系統(tǒng)版本時

740UUIDC32通用唯一識別碼用于移動終端為iOS操作系N

統(tǒng)版本時

755InvestAdviserCodeC40投顧機構(gòu)代碼對投顧賬戶的開戶業(yè)務(wù)，此N

字段必填，填寫投顧機構(gòu)代

碼

4.5.2.銷戶確認業(yè)務(wù)102

此業(yè)務(wù)表示基金賬戶實際被銷戶。若銷售機構(gòu)申報銷戶業(yè)務(wù)，但TA僅做撤銷交易賬戶處理、

并未銷基金賬戶，則應(yīng)報送109業(yè)務(wù)，不能報送102業(yè)務(wù)。

ID字段名類型長度描述備注是否

必需

8AppSheetSerialNoc21申請單編號Y

27CertificateTypec3證件類型Y

29RegionCodeA4交易所在地區(qū)編N

號

32TransactionCfmDateA8交易確認日期格式為:YYYYMMDDY

72CertificateNoC40投資人證件號碼Y

85InvestorNamec200投資人戶名Y

87BranchCodec9網(wǎng)點號碼Y

92TransactionDateA8交易發(fā)生日期格式為：YYYYMMDDY

119ReturnCodeA4交易處理返回代Y

碼

120TransactionAccountIDC17投資人基金交易投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)開設(shè)的Y

賬號用于交易的賬號

121DistributorCodec9銷售人代碼Y

135BusinessCodec3業(yè)務(wù)代碼Y

136TAAccountlDc12投資人基金賬號Y

256FromtaflagA1是否注冊登記人N

發(fā)起業(yè)務(wù)標志

4.5.3.賬戶資料修改確認業(yè)務(wù)103、賬戶柜臺修改ZGT

ID字段名類型長度描述備注是否必需

8AppSheetSerialNoC24申請單編號Y

4AddressC300通訊地址N

5InstReprIDCodeC40法人代表身份N

證件代碼

6InstReprIDTypeC：?)法人代表證件參考數(shù)據(jù)字典“證件類N

類型型”中的個人部分

7InstReprNamec60法人代表姓名N

23InvestorsBirthdayA8投資人出生日格式為：YYYYMMDDN

期

24DefDividendMethodA1默認分紅方式N

27CertificateTypeC3證件類型Y

29RegionCodeA1交易所在地區(qū)N

編號

32TransactionCfmDateA8交易確認日期格式為：YYYYMMDDY

48EducationLevelC3投資人學(xué)歷N

49Emai1AddressC40投資人E-MAIL\!

地址

51FaxNoc40投資人傳真號N

碼

65VocationCodec5投資人職業(yè)代N

碼

69HomeTelNoc40投資人住址電N

話

72CertificateNoc40投資人證件號Y

碼

73AnnualIncomeN16投資人年收入N

83MobileTelNoc40投資人手機號N

碼

85InvestorNamec200投資人戶名Y

87BranchCodec9網(wǎng)點號碼Y

88OfficeTelNoc40投資人單位電N

話號碼

92TransactionDateA8交易發(fā)生日期Y

98IndividualOrlnstitutiA1個人/機構(gòu)標志Y

on

101PostCodeA6投資人郵政編N

碼

106TransactorCertNoC40經(jīng)辦人證件號N

碼

107TransactorCertTypeC3經(jīng)辦人證件類N

型

108TransactorNamec60經(jīng)辦人姓名N

119ReturnCodeA4交易處理返回Y

代碼

120TransactionAccountIDC17投資人基金交投資人在銷售機構(gòu)內(nèi)Y

易賬號開設(shè)的用于交易的賬

號

121DistributorCodec9銷售人代碼Y

124ConfidentialDocumentCc8密函編號