城投風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)課件

通過培訓(xùn)使參加此次會(huì)議的人員了解：1）風(fēng)險(xiǎn)管理的意義2）風(fēng)險(xiǎn)管理的開展方法3）如何填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷4）風(fēng)險(xiǎn)研討風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)目的1培訓(xùn)議程專題內(nèi)容一風(fēng)險(xiǎn)管理的意義二風(fēng)險(xiǎn)管理方法介紹三風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引四風(fēng)險(xiǎn)研討2培訓(xùn)議程專題內(nèi)容一風(fēng)險(xiǎn)管理的意義二風(fēng)險(xiǎn)管理方法介紹三風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引四風(fēng)險(xiǎn)研討3我們中的絕大多數(shù)人，不具備三輪哥對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避能力我們?yōu)楹涡枰私怙L(fēng)險(xiǎn)——4也不能像奔跑哥似的迅速脫離當(dāng)前崗位5風(fēng)險(xiǎn)的定義風(fēng)險(xiǎn)因素、事件、環(huán)境、機(jī)遇及風(fēng)險(xiǎn)定義風(fēng)險(xiǎn)因素事件影響目標(biāo)業(yè)績的內(nèi)外部事件風(fēng)險(xiǎn)事件或環(huán)境負(fù)面影響實(shí)體目標(biāo)業(yè)績的可能性機(jī)遇事件產(chǎn)生及正面影響目標(biāo)業(yè)績的可能性環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)物化可能性的環(huán)境或狀態(tài)正面－向上負(fù)面－向下事件有正面效應(yīng)、負(fù)面效應(yīng)或兩者皆有具有負(fù)面效應(yīng)的事件意味著會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)具有正面效應(yīng)的事件可以抵消不利的影響或產(chǎn)生有利機(jī)會(huì)周邊環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性緊密相關(guān)例如：勞動(dòng)力未經(jīng)培訓(xùn)可能導(dǎo)致頻繁發(fā)生事故機(jī)遇支持創(chuàng)造價(jià)值或使價(jià)值持續(xù)管理層創(chuàng)造時(shí)機(jī)來支持戰(zhàn)略或目標(biāo)設(shè)置的程序，該行為可闡述為抓住機(jī)遇具有負(fù)面影響的事件會(huì)抵制價(jià)值創(chuàng)造或者侵蝕已有價(jià)值具有負(fù)面影響的事件可能來源于看似存在正面效應(yīng)的機(jī)會(huì)，如：客戶需求量超過其生產(chǎn)能力

6風(fēng)險(xiǎn)管理的冰山基于自身職責(zé)和歷史經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)生的有限的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)Source:DemystifyingRisk—SeeingTheForestForTheTrees,AnEnterpriseViewOfGRC(ForresterTeleconference,Feb2007)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)在當(dāng)今復(fù)雜的業(yè)務(wù)環(huán)境中，無法縱觀全局，以及理解風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系7因此，我們要牢記以下操作風(fēng)險(xiǎn)提示：只要不專心，風(fēng)險(xiǎn)無處不在如果我們不了解風(fēng)險(xiǎn)的意義——8在工作中，理應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)的種種可能性要重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略9不能只關(guān)注單邊風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)營內(nèi)控需要嚴(yán)密的思維及責(zé)任感10無法按照流程結(jié)束或軋賬，肯定是有原因的無法按照流程進(jìn)行，往往意味著存在風(fēng)險(xiǎn)11能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為：純粹風(fēng)險(xiǎn)，即無回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)－只有帶來損失一種可能性機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，即有回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)－帶來損失和盈利的可能性并存按風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的角度，將風(fēng)險(xiǎn)分為：固有風(fēng)險(xiǎn)：是指假定不存在任何風(fēng)險(xiǎn)管理措施，而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生某方面或多方面損失的風(fēng)險(xiǎn)。固有風(fēng)險(xiǎn)考慮的是風(fēng)險(xiǎn)可能造成的最壞影響。

剩余風(fēng)險(xiǎn)：是指在考慮公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性之后，仍然會(huì)導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生某方面或多方面損失的風(fēng)險(xiǎn)。剩余風(fēng)險(xiǎn)考慮的是經(jīng)過公司的內(nèi)控管理之后風(fēng)險(xiǎn)仍有可能造成的影響。需要綜合考慮固有風(fēng)險(xiǎn)和控制有效性的評(píng)估情況。注意：固有風(fēng)險(xiǎn)

—

控制有效性 =

剩余風(fēng)險(xiǎn)多壞?多快?從多個(gè)角度考慮多好?多快?預(yù)防或積極準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)及恢復(fù)提升趨勢(shì)更好更壞沒變化風(fēng)險(xiǎn)的種類12重新部署有限的管理資源R測(cè)量累積的影響CI確認(rèn)/重新確認(rèn)控制的有效性A積極降低風(fēng)險(xiǎn)M剩余風(fēng)險(xiǎn)的脆弱程度HLH風(fēng)險(xiǎn)對(duì)價(jià)值的影響固有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部審計(jì)的重要作用1.控制的設(shè)計(jì)2.追蹤改進(jìn)進(jìn)程3.確認(rèn)檢查各項(xiàng)控制的有效性預(yù)防偵測(cè)糾正上報(bào)M=Mitigation/緩解A=Assurance/確認(rèn)R=Redeployment/重新部署CI=CumulativeImpact/累計(jì)影響按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果繪制《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略圖》(MARCIChart)，制定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的基本應(yīng)對(duì)策略和具體應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略13企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義

風(fēng)險(xiǎn)(Risk):

損失、傷害的可能性，收益的次優(yōu)化thepotentialforloss,harmorsub-optimizationofgain企業(yè)(Enterprise):

具有明確目標(biāo)和進(jìn)取心的組織apurposefulundertakingthatrequiresboldness管理(Management):

通過監(jiān)督和控制員工、組織和資源使其相互和諧，以達(dá)到保護(hù)現(xiàn)有的資產(chǎn)和創(chuàng)造未來的價(jià)值的目標(biāo)directingandcontrollingpeople,entitiesandresourcesforthepurposeofcoordinatingandharmonizingthemtowardsaccomplishingagoali.e.,protectexistingassetsandcreatefuturegrowth企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義14風(fēng)險(xiǎn)管理的意義一般來說，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是為了：可持續(xù)性發(fā)展—對(duì)單個(gè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或整體風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)不斷地進(jìn)行識(shí)別、確認(rèn)和評(píng)估優(yōu)化資源分配－通過“風(fēng)險(xiǎn)比較”，將業(yè)務(wù)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行排序，基于風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行資源分配提高經(jīng)營效率－使用集中的或共享的風(fēng)險(xiǎn)管理職能、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、簡化流程及優(yōu)化結(jié)構(gòu)（例如，系統(tǒng)，人員等）改進(jìn)內(nèi)部溝通機(jī)制—有利于理順匯報(bào)渠道，發(fā)展一套企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通的“共同語言”穩(wěn)定收益－通過提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定量分析及剩余風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施來穩(wěn)定收益15培訓(xùn)議程專題內(nèi)容預(yù)計(jì)用時(shí)（分鐘）一風(fēng)險(xiǎn)管理的意義10二風(fēng)險(xiǎn)管理方法介紹15三風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引30四互動(dòng)練習(xí)3016風(fēng)險(xiǎn)管理工作步驟1.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研2.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5.內(nèi)部控制長效機(jī)制17風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容找出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研采用以下方式：－基于德勤的風(fēng)險(xiǎn)智能圖并且結(jié)合收集、分析相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法令法規(guī)要求，以及同行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件的研究資料；1.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研18風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）1.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略與規(guī)劃、戰(zhàn)略實(shí)施、可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)……公司治理風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)管理……市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)周期性……運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)安全生產(chǎn)、流程管理、設(shè)備維護(hù)……財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資金管理、成本費(fèi)用管理、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)……法律風(fēng)險(xiǎn)合同管理、合規(guī)文化、處理法律事務(wù)……根據(jù)我們的調(diào)研結(jié)果，初步梳理出六大類約70個(gè)風(fēng)險(xiǎn)19風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和可能性兩方面進(jìn)行考量：影響程度：從六個(gè)維度進(jìn)行考慮運(yùn)營：以業(yè)務(wù)能力的損失及經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度作為主要指標(biāo)；聲譽(yù)：以聲譽(yù)的影響范圍和恢復(fù)程度作為主要指標(biāo)；法律法規(guī)：以違法程度作為主要指標(biāo)；安全：以對(duì)職工的健康危害作為主要指標(biāo)；環(huán)境：對(duì)環(huán)境或社會(huì)所造成的影響程度作為主要指標(biāo)；員工：以對(duì)員工態(tài)度、能力和數(shù)量的影響作為主要指標(biāo)。2.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)20風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1向各部門人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷，針對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)按照既定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估打分。3.2根據(jù)上述工作形成風(fēng)險(xiǎn)清單及其評(píng)估打分結(jié)果，并對(duì)其進(jìn)行分析和匯總，向貴公司指定的管理層人員確認(rèn)10大重大關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn)與方向。3.3根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，形成公司自身的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險(xiǎn)地圖。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估21風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果演示風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估22風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果演示（續(xù)）3.風(fēng)險(xiǎn)地圖3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估23風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果演示4.風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估24風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：針對(duì)識(shí)別的10大重大風(fēng)險(xiǎn)試點(diǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略可分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)承受四種方式風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：企業(yè)對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的策略。風(fēng)險(xiǎn)降低：企業(yè)在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：企業(yè)準(zhǔn)備借助他人力量，采取業(yè)務(wù)分包、購買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑢L(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。風(fēng)險(xiǎn)承受：企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。25風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作內(nèi)容（續(xù)）5.內(nèi)部控制長效機(jī)制做好內(nèi)部控制長效機(jī)制的幾個(gè)關(guān)鍵工作：－風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門－風(fēng)險(xiǎn)管理的工作流程－風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制關(guān)鍵：1、將風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制融合在一起，成為一個(gè)體系，不做兩張皮2、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程

26培訓(xùn)議程專題內(nèi)容一風(fēng)險(xiǎn)管理的意義二風(fēng)險(xiǎn)管理方法介紹三風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引四風(fēng)險(xiǎn)研討27風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷1.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研2.設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)5.內(nèi)部控制長效機(jī)制我們?cè)谶@里28風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷模板風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷演示29風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引風(fēng)險(xiǎn)大類/整體風(fēng)險(xiǎn)/單體風(fēng)險(xiǎn)：基于德勤的風(fēng)險(xiǎn)智能圖并且結(jié)合收集、分析相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法令法規(guī)要求，結(jié)合行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件的研究數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)描述：針對(duì)單體風(fēng)險(xiǎn)作進(jìn)一步補(bǔ)充說明，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的解釋或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)事件的描述。各位負(fù)責(zé)填寫問卷的同事可以根據(jù)我們的提示考慮公司是否存在相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)并予以回答。風(fēng)險(xiǎn)責(zé)屬部門：風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的所屬部門或牽頭部門。該部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。本部分由德勤提供30風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引對(duì)于(1)欄該欄列示了幾種不同的回答方式：－回答“是”：則表示公司存在與風(fēng)險(xiǎn)描述相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；在這種情況下，在填寫“是”之后，如有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)描述的補(bǔ)充說明，請(qǐng)?jiān)?2)欄中填寫。－回答“否”：如果該風(fēng)險(xiǎn)不適用于貴公司的實(shí)際情況，請(qǐng)?jiān)?2)欄填寫不適用的原因。31風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引風(fēng)險(xiǎn)影響程度是指該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的正面或者負(fù)面的作用。(3)風(fēng)險(xiǎn)影響程度的評(píng)估從6個(gè)方面進(jìn)行考慮：營運(yùn)，聲譽(yù)(誠信/責(zé)任)、法律法規(guī)、安全、環(huán)境、員工。從各個(gè)維度評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)參照附件“風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”，并將評(píng)分結(jié)果（很高－很低或不適用/不敏感，分別對(duì)應(yīng)“5”－“1”或“0”）填寫在(3)欄。風(fēng)險(xiǎn)影響程度的最終評(píng)級(jí)將取最高值。(3)風(fēng)險(xiǎn)可能性的評(píng)估分為基本確定，很可能，可能，不太可能，幾乎不可能五檔。首先區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)事件是系統(tǒng)類還是日常運(yùn)營類，并估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的類型和頻率，按照風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)所處的可能性級(jí)別。32風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)可能性）33風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（固有風(fēng)險(xiǎn)）標(biāo)準(zhǔn)1.運(yùn)營主要指標(biāo)業(yè)務(wù)能力的損失，經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度(很高)[5]1.重大業(yè)務(wù)的失誤，情況失控并給企業(yè)存亡帶來重大影響2.受風(fēng)險(xiǎn)影響的部門/單位無法達(dá)成其所有重要的關(guān)鍵營運(yùn)目標(biāo)或業(yè)績指標(biāo)3.造成普遍的業(yè)務(wù)/服務(wù)中斷(高)[4]1.企業(yè)失去部分業(yè)務(wù)能力，情況需要付出較大的代價(jià)才能得以控制，但對(duì)企業(yè)存亡無重大影響2.受風(fēng)險(xiǎn)影響的部門/單位無法達(dá)成其部分關(guān)鍵營運(yùn)目標(biāo)或業(yè)績指標(biāo)3.造成重要的業(yè)務(wù)/服務(wù)中斷(中)[3]1.受風(fēng)險(xiǎn)影響的部門/單位較難達(dá)成其部分的關(guān)鍵營運(yùn)目標(biāo)或業(yè)績指標(biāo)；或者2.企業(yè)日常業(yè)務(wù)受一些影響，造成個(gè)別的業(yè)務(wù)/服務(wù)中斷(低)[2]1.對(duì)營運(yùn)有一定影響，但情況立刻受到控制2.不影響企業(yè)日常業(yè)務(wù)3.服務(wù)/業(yè)務(wù)中斷可以迅速恢復(fù)(很低)[1]對(duì)營運(yùn)影響微弱，未導(dǎo)致服務(wù)/業(yè)務(wù)的中斷(其他)[0]不適用，或不敏感風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)影響程度）34風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（固有風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)2.聲譽(yù)(誠信/責(zé)任)主要指標(biāo)聲譽(yù)的影響范圍和恢復(fù)程度(很高)[5]1.負(fù)面消息在全國各地流傳，被中央政府部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)高度重視或開展調(diào)查，或者引起全國媒體和公眾媒體極大關(guān)注并呼吁采取行動(dòng)2.需要1年以上時(shí)間恢復(fù)聲譽(yù)(高)[4]1.負(fù)面消息在全國流傳，被全國性媒體及公眾媒體的關(guān)注，被中央政府部門關(guān)注2.需要大于等于6個(gè)月小于1年時(shí)間恢復(fù)聲譽(yù)。(中)[3]負(fù)面消息在污水行業(yè)內(nèi)部流傳，或者被地方媒體報(bào)道或關(guān)注，需要大于等于3個(gè)月且小于6個(gè)月時(shí)間恢復(fù)聲譽(yù)。(低)[2]1.負(fù)面消息在企業(yè)內(nèi)部流傳，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成輕微損害2.造成的聲譽(yù)損害可以在3個(gè)月時(shí)間內(nèi)恢復(fù)(很低)[1]1.負(fù)面消息對(duì)企業(yè)聲譽(yù)基本沒有受損或媒體的關(guān)注2.能夠迅速化解。(其他)[0]不適用，或不敏感風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)影響程度）35風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)影響程度）標(biāo)準(zhǔn)3.法律法規(guī)主要指標(biāo)法律法規(guī)的遵循程度(很高)[5]嚴(yán)重違反法規(guī)，導(dǎo)致中央政府或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，重大的起訴和罰款，或非常嚴(yán)重的集體訴訟(高)[4]嚴(yán)重違反法規(guī)，導(dǎo)致中央政府的調(diào)查和重大的訴訟(中)[3]違反法規(guī)，導(dǎo)致地方政府的調(diào)查或訴訟(低)[2]違反法規(guī)，導(dǎo)致罰款的風(fēng)險(xiǎn)(很低)[1]可能存在輕微的違反法規(guī)的問題。以口頭警告為主,一般不涉及罰款(其他)[0]不適用，或不敏感36風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（固有風(fēng)險(xiǎn)）標(biāo)準(zhǔn)4.安全主要指標(biāo)對(duì)安全的影響(很高)[5]引致多位職工或公民死亡(高)[4]導(dǎo)致一位職工或公民死亡(中)[3]嚴(yán)重影響多位職工或公民健康(低)[2]嚴(yán)重影響一位職工或公民健康(很低)[1]短暫影響職工或公民的健康(其他)[0]不適用，或不敏感風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)影響程度）37風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（固有風(fēng)險(xiǎn)）標(biāo)準(zhǔn)5.環(huán)境主要指標(biāo)環(huán)境受損(很高)[5]1.無法彌補(bǔ)的災(zāi)難性環(huán)境損害2.被國家環(huán)保行政部門通報(bào)3.造成公司或者地方發(fā)展項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告限批4.全國性大眾媒體披露(高)[4]1.被省市級(jí)環(huán)保部門處以行政罰款。（偶爾大氣污染物和水污染物超標(biāo)除外）2.大規(guī)模的公眾投訴3.應(yīng)采取重大的補(bǔ)救措施(中)[3]1.被區(qū)級(jí)環(huán)保部門處以行政罰款（偶爾大氣污染物河水污染超標(biāo)除外）2.出現(xiàn)個(gè)別投訴事件3.應(yīng)采取一定程度的補(bǔ)救措施(低)[2]1.對(duì)環(huán)境或社會(huì)造成一定的影響，但不破壞生態(tài)系統(tǒng)2.被政府有關(guān)部門關(guān)注/或需要通知政府有關(guān)部門，可不采取行動(dòng)(很低)[1]1.對(duì)環(huán)境或社會(huì)造成短暫的影響2.可不采取行動(dòng)(其他)[0]不適用，或不敏感風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)影響程度）38標(biāo)準(zhǔn)6.員工主要指標(biāo)員工態(tài)度,能力和數(shù)量的影響(很高)[5]1.嚴(yán)重?fù)p害整體員工的工作積極性，將引發(fā)大規(guī)模罷工，造成職工群眾越級(jí)上訪，進(jìn)京、到省集體上訪2.核心技術(shù)人員和管理人員10％以上的流失(高)[4]1.較大程度損害整體員工的工作積極性，消極、懶散而大大降低工作效率，發(fā)生職工群眾進(jìn)京、到省個(gè)人上訪2.核心技術(shù)人員和管理人員5％以上10％以下的流失(中)[3]1.損害多數(shù)員工的工作積極性并影響其工作效率，發(fā)生職工群眾到龍煤股份集體上訪2.核心技術(shù)人員和管理人員1％以上5％以下的流失(低)[2]1.損害個(gè)別員工的工作積極性并影響其工作效率，發(fā)生職工群眾到龍煤股份個(gè)人上訪，對(duì)于企業(yè)文化、企業(yè)凝聚力方面幾乎沒有影響2.導(dǎo)致核心技術(shù)人員和管理人員的1％以內(nèi)的流失(很低)[1]對(duì)員工積極性、人員流失以及員工能力方面產(chǎn)生很小的影響(其他)[0]不適用，或不敏感風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險(xiǎn)影響程度）39風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引(5)現(xiàn)有管理措施－公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施請(qǐng)根據(jù)(1)(2)中提及的存在的風(fēng)險(xiǎn)描述目前企業(yè)正在實(shí)施的一些應(yīng)對(duì)措施，具體是指目前情況下公司/部門應(yīng)對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，應(yīng)寫明控制頻率，控制崗位，控制依據(jù)（政策），控制方法等。(6)現(xiàn)有管理措施－進(jìn)一步的改進(jìn)建議如果對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀有一些改善建議，請(qǐng)?jiān)诖藱谔顚憽?0風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷填制指引表頭：填寫人員信息請(qǐng)?jiān)诒眍^填寫填表人信息：問卷填寫所屬部門、問卷填寫人姓名、問卷填寫人聯(lián)系方式（電話和郵箱）上海城投污水處理有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問卷

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41風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷舉例企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)：如果合同條款不完善，可能導(dǎo)致公司利益無法得到保證的風(fēng)險(xiǎn)，容易造合同糾紛。目前公司已有的管控措施：所有對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同必須報(bào)本部辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門審查，審查內(nèi)容包括條款的全面性、內(nèi)容合法性、合同標(biāo)的金額的合理性和合約方資質(zhì)的恰當(dāng)性。