安全管理體系評(píng)價(jià)與船長(zhǎng)復(fù)查程序

SP1202TDC安全管理體系評(píng)價(jià)與管理復(fù)查程序1/1安全管理體系評(píng)價(jià)與管理復(fù)查程序1目的和范圍1.1本程序規(guī)定了公司安全管理體系評(píng)價(jià)與管理復(fù)查的要求和方法。旨在確保體系持續(xù)的符合性和有效性。1.2本程序適用于公司安全管理體系的評(píng)價(jià)與管理復(fù)查。2定義和縮寫(xiě)本程序采用公司《安全管理手冊(cè)》的有關(guān)定義和編寫(xiě)。3職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持安全管理體系的評(píng)價(jià)與管理復(fù)查工作。3.2指定人員負(fù)責(zé)組織安全管理體系的評(píng)價(jià)與管理復(fù)查工作，監(jiān)控船長(zhǎng)復(fù)查船舶體系運(yùn)行情況，并督促責(zé)任部門實(shí)施糾正措施。3.3體系辦公室負(fù)責(zé)擬定安全管理體系評(píng)價(jià)與安全管理復(fù)查的內(nèi)容和要求，收集船舶復(fù)查報(bào)告和相關(guān)復(fù)查材料，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)和復(fù)查報(bào)告的發(fā)送、實(shí)施情況的驗(yàn)證等工作。3.4相關(guān)部門、船舶負(fù)責(zé)根據(jù)指定人員的安排參加安全管理體系的評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)價(jià)決定實(shí)施糾正措施。3.5船長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織船舶體系運(yùn)行的復(fù)查，評(píng)估船舶體系運(yùn)行的效果。輪機(jī)長(zhǎng)和大副分別負(fù)責(zé)輪機(jī)部和甲板部的自查、控制，各自向船長(zhǎng)報(bào)告不足之處。持證船員、水手長(zhǎng)、機(jī)匠長(zhǎng)等由船長(zhǎng)視需要吸收其參加復(fù)查。4工作程序4.1評(píng)價(jià)4.1.1由指定人員組織對(duì)安全管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)每年至少一次，一般在公司接受主管機(jī)關(guān)外審前進(jìn)行。4.1.2對(duì)年度內(nèi)公司岸基部門和船舶內(nèi)審情況進(jìn)行的分析；公司組織結(jié)構(gòu)（包括人員的資源）的合理性；公司體系文件對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律、法規(guī)的符合性；公司體系對(duì)達(dá)到目標(biāo)的程度；年度內(nèi)發(fā)生船舶滯留或事故險(xiǎn)情、分析及調(diào)查的結(jié)果；公司體系運(yùn)行是否適應(yīng)市場(chǎng)或社會(huì)要求和環(huán)境條件變化；公司運(yùn)行體系的結(jié)論等。4.1.3指定人員根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，寫(xiě)出評(píng)價(jià)報(bào)告；4.1.4評(píng)價(jià)報(bào)告由體系辦負(fù)責(zé)傳達(dá)到體系內(nèi)各相關(guān)部門和船舶，各相關(guān)部門和船舶組織內(nèi)部傳達(dá)并根據(jù)評(píng)價(jià)要求進(jìn)行落實(shí)。4.2管理復(fù)查4.2.1總經(jīng)理根據(jù)每年度評(píng)價(jià)結(jié)果或認(rèn)為必要時(shí)，以及發(fā)生下列任何一種情況時(shí)，應(yīng)實(shí)施安全管理體系的復(fù)查：1.發(fā)生重大安全事故投訴或船舶滯留；2.組織結(jié)構(gòu)或安全環(huán)境保護(hù)方針發(fā)生重大更改時(shí)；3.經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大或改變、管理船舶種類的變化；4.體系文件的重大更改或全面換版；5.在外部審核前認(rèn)為有需要時(shí)；4.2.21.內(nèi)、外審結(jié)果及船長(zhǎng)評(píng)審的結(jié)果；2.發(fā)生重大事故分析及調(diào)查的結(jié)果；3.船舶入級(jí)檢驗(yàn)的建議和檢驗(yàn)結(jié)果；4.運(yùn)行SMS的結(jié)果；5.新規(guī)范或規(guī)定生效而引起SMS文件的修改；6.市場(chǎng)或社會(huì)要求和環(huán)境條件的變化情況；4.3船舶復(fù)查4.3.14.3.2船長(zhǎng)應(yīng)每半年或在離任前召開(kāi)復(fù)查會(huì)議，提前一周通知相關(guān)人員4.31．回顧及審議近期工作，包括培訓(xùn)、關(guān)鍵性操作實(shí)施情況、演習(xí)訓(xùn)練、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、信息傳遞、文件管理等方面；2.上次復(fù)查的缺陷糾正和糾正效果情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；3．PSC、FSC檢查及安全知識(shí)技能培訓(xùn)等情況；4．船長(zhǎng)對(duì)安全管理體系的修改建議；5．船舶運(yùn)行體系的結(jié)論等。4.4評(píng)價(jià)/管理復(fù)查工作程序4.44.4.1.1評(píng)價(jià)/管理復(fù)查以會(huì)議形式進(jìn)行，由體系辦公室根據(jù)指定人員指令組織召開(kāi)，4.4.1.2體系辦公室根據(jù)指定人員指示，擬定評(píng)價(jià)/管理復(fù)查4.4.1.3參加評(píng)價(jià)/管理復(fù)查的人員為公司高層領(lǐng)導(dǎo)含指定人員，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及其他指定的人員。相關(guān)船舶船長(zhǎng)和部門長(zhǎng)按照評(píng)價(jià)/管理復(fù)內(nèi)容涉及到本船時(shí)應(yīng)根據(jù)指定人員要求參加會(huì)議4.4.1.4指定人員根據(jù)評(píng)價(jià)/管理復(fù)結(jié)論起草SP1202TDC-A《SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告》/SP1201TDC-D《管理復(fù)查報(bào)告》，報(bào)4.4.1.5評(píng)價(jià)4.44.44.44.4.5評(píng)價(jià)/管理復(fù)查結(jié)論實(shí)施4.5.1相關(guān)責(zé)任部門和船舶，應(yīng)認(rèn)真組織傳達(dá)學(xué)習(xí)并記錄，如果評(píng)價(jià)/管理復(fù)查結(jié)論中涉及部門或船舶需要整改的內(nèi)容，各責(zé)任部門或船舶應(yīng)在評(píng)價(jià)后的第一個(gè)季度內(nèi)完成糾正并將糾正情況填入SP1202TDC-E《復(fù)查結(jié)果實(shí)施情況表》4.5.2指定人員應(yīng)組織體系辦或其它岸基責(zé)任部門人員對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)證，并將整改情況報(bào)4.5.5記錄和歸檔5.1體系辦公室負(fù)責(zé)收集整理、保存評(píng)價(jià)和管理復(fù)查中所形成的相關(guān)資料和記錄表。5.2責(zé)任部門和船舶對(duì)評(píng)價(jià)/管理復(fù)查結(jié)論的實(shí)施情況，應(yīng)做好記錄，進(jìn)行收集、保存。5.3記錄表格內(nèi)如填寫(xiě)不開(kāi)，可另附頁(yè)。6附錄6.1SP1202TDC-A《SMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告》6.2SP1202TDC-B《船舶自查記錄》6.3SP1202TDC-C《船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告》6.4SP1201TDC-D《管理復(fù)查報(bào)告》6.5SP1202TDC-E《復(fù)查結(jié)果實(shí)施情況表》

SP1203TDC-ASMS有效性評(píng)價(jià)報(bào)告日期：年月日主持人評(píng)價(jià)時(shí)間參加人員：本年度內(nèi)審情況：本年度公司體系運(yùn)行情況及組織機(jī)構(gòu)合理性：本年度公司體系對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)法律、法規(guī)的符合性：公司體系達(dá)到目標(biāo)程度：年度內(nèi)發(fā)生船舶滯留或事故險(xiǎn)情、分析及調(diào)查的結(jié)果：公司體系運(yùn)行是否適應(yīng)市場(chǎng)或社會(huì)要求和環(huán)境條件變化：公司運(yùn)行體系的結(jié)論等?？偨?jīng)理/指定人員批示：指定人員：總經(jīng)理： 日期： （公司印章）年月日

SP1202TDC-B船舶自查記錄船名：部門：日期：序號(hào)自查內(nèi)容實(shí)施情況1部門人員外部和內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況2岸基支持情況3部門人員的技能水平4應(yīng)急訓(xùn)練與演習(xí)5設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)6關(guān)鍵性操作的執(zhí)行7關(guān)鍵性設(shè)備的測(cè)試8文書(shū)記錄表格的填寫(xiě)9部門設(shè)備安全狀況10接收外部檢查情況111213參加人員：自查結(jié)論：部門長(zhǎng)：年月日記錄填寫(xiě)須知：根據(jù)實(shí)際情況，部門可適當(dāng)增加項(xiàng)目，重點(diǎn)對(duì)部門執(zhí)行體系的順暢情況進(jìn)行評(píng)估，提出存在的問(wèn)題和文件修改的建議。SP1202TDC安全管理體系評(píng)價(jià)與管理復(fù)查程序8/8SP1202TDC-C船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告船名：報(bào)告時(shí)間：期間：自到項(xiàng)目復(fù)查結(jié)果報(bào)告期內(nèi)，船上實(shí)施安全管理體系的運(yùn)行情況。安全自查，公司，船旗國(guó)，港口國(guó)檢查的結(jié)果。內(nèi)，外部審核的結(jié)果報(bào)告期內(nèi)船上發(fā)生的不符合規(guī)定的情況及上次評(píng)審發(fā)現(xiàn)的缺陷和不符合規(guī)定情況的糾正情況，。教育和培訓(xùn)進(jìn)行的情況，及應(yīng)急演練的效果本次評(píng)審發(fā)現(xiàn)的缺陷和不符合項(xiàng)及糾正措施。船長(zhǎng)對(duì)安全管理體系的修改建議。船長(zhǎng)的其他意見(jiàn)或建議體系辦公室對(duì)“船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告”內(nèi)容的分析：簽字：年月日體系辦公室對(duì)“船長(zhǎng)復(fù)查報(bào)告”的意見(jiàn)及建議簽字：年月日指定人員的批示：簽字：年月日船長(zhǎng)簽名：年月日

SP1203TDC-D管理復(fù)查報(bào)告№：主持人復(fù)查時(shí)間參加人員：管理復(fù)查內(nèi)容：復(fù)查結(jié)果：指定人員：