【PPP項(xiàng)目的績效評價(jià)研究國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述4800字】

PPP項(xiàng)目的績效評價(jià)研究國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述目錄TOC\o"1-2"\h\u10960PPP項(xiàng)目的績效評價(jià)研究國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述 140831國內(nèi)研究現(xiàn)狀 121216（1）對PPP模式的研究 118887（2）對PPP項(xiàng)目績效評價(jià)方面的研究 18697（3）垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目PPP模式研究現(xiàn)狀 2120042國外研究現(xiàn)狀 38979（1）對PPP模式的研究 39062（2）對PPP項(xiàng)目績效評價(jià)方面的研究 317083（3）垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目PPP模式研究現(xiàn)狀 47941參考文獻(xiàn) 41國內(nèi)研究現(xiàn)狀（1）對PPP模式的研究我國對PPP模式的研究起步較晚，但相關(guān)學(xué)者也有了豐富的研究成果。李秀輝等(2002)探討了PPP模式的優(yōu)勢及其在我國公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用前景。直到2009年北京地鐵四號線PPP項(xiàng)目取得成功，國內(nèi)學(xué)者才開始對PPP模式進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。這之后關(guān)于PPP模式的研究，基本上都是圍繞運(yùn)作模式、適用范圍、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益相關(guān)者和利益分配等方面。賈康(2006)、肖海翔(2007)、郭瑞萍(2009)等分別從不同的角度對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目進(jìn)行了探討。陳偉強(qiáng)(2003)、朱立韜(2006)、孫慧(2011)、袁永博(2011)和孟憲超(2012)將PPP模式與BOT進(jìn)行對比分析，并指出準(zhǔn)經(jīng)營性公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采用PPP模式后優(yōu)勢突出。范小軍(2007)建立了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，并從建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等7個(gè)方面將PPP項(xiàng)目進(jìn)行分類。王雪青等(2007）從風(fēng)險(xiǎn)偏好的角度，探討了宏觀、中觀和微觀風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)機(jī)制。元霞等(2009)分析了中國16個(gè)失敗或出現(xiàn)問題的PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其內(nèi)在規(guī)律。（2）對PPP項(xiàng)目績效評價(jià)方面的研究近十年來，西方績效評價(jià)理論和思想逐漸滲透到中國的一些行業(yè)和領(lǐng)域中，但是對垃圾焚燒發(fā)電(PPP)項(xiàng)目績效評價(jià)以及績效指標(biāo)卻沒有系統(tǒng)的研究，這里對PPP項(xiàng)目領(lǐng)域具有代表性的績效評價(jià)研究予以闡述。張學(xué)清(2005)開展了PPP項(xiàng)目的評價(jià)和決策，從經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會影響和風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)分析方面，對PPP項(xiàng)目的基本組成進(jìn)行了研究和調(diào)查，提出了合理的優(yōu)化資源分配、環(huán)境保護(hù)、以及科學(xué)和技術(shù)的培訓(xùn)，以提高項(xiàng)目研發(fā)和營運(yùn)的效率等建議。胡華如(2006)針對PPP項(xiàng)目的后評價(jià)體系進(jìn)行了相應(yīng)的研究，并提出其項(xiàng)目評價(jià)角度的基本構(gòu)建，其中包含經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境影響以及風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成等13項(xiàng)基本的指標(biāo)。趙國富，王守清(2006)嘗試構(gòu)建一套適用于評估BOT/PPP項(xiàng)目，有一定的社會效益的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)體系，將設(shè)定為兩個(gè)級別，16項(xiàng)指標(biāo)，一級4項(xiàng)指標(biāo)，二級12項(xiàng)指標(biāo)，以便于評估人員根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)等來選定指標(biāo)系統(tǒng)評估。賀長青提出了建立項(xiàng)目績效評價(jià)模型，針對五種基本情況，做出了19個(gè)標(biāo)準(zhǔn)；此外，還整合了預(yù)算支出比率和進(jìn)度率的兩個(gè)量化比率，以建立一個(gè)綜合預(yù)算/進(jìn)度評估模型。該模型提供的結(jié)論是針對實(shí)際執(zhí)行情況、預(yù)算/進(jìn)度執(zhí)行情況和兩者之間的合理性的信息比單一的預(yù)算或進(jìn)度評價(jià)指標(biāo)更全面。鮑良研究了公共投資項(xiàng)目績效評價(jià)體系，并且指出公共支出的績效指標(biāo)已從管理、經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展五個(gè)維度建立起來的，整個(gè)指標(biāo)體系由五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)層和19個(gè)次級指標(biāo)層組成，還分為55個(gè)分指標(biāo)；還從制度建設(shè)和基本構(gòu)成的角度，研究了公共支出績效評價(jià)系統(tǒng)。全面的研究了指標(biāo)體系，然而，針對個(gè)性化指標(biāo)的缺陷方面，以及權(quán)重分配方式的研究還是不夠全面的。黃鐸煒(2007)運(yùn)用成本效益分析方法，研究并開展了PPP項(xiàng)目的評價(jià)和決策，從經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、社會影響和風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)分析方面，對PPP項(xiàng)目的基本組成進(jìn)行了研究和調(diào)查，得出其初步評價(jià)的框架體系，同時(shí)，研究了PPP利益相關(guān)者的成本和效益分布。關(guān)于PPP項(xiàng)目主體的評估以及評估方法的研究，張艷(2007)指出團(tuán)隊(duì)協(xié)作關(guān)系模式下，其中政府、執(zhí)行者和民眾等是這個(gè)評估主體的基本組成，不一樣的評估目標(biāo)就針對著不一樣的評估主體；設(shè)立的基本目標(biāo)就是公平性與可持續(xù)性。評價(jià)的主體主要是按照不同的利益構(gòu)建出來的，并且明確指出公共項(xiàng)目的評價(jià)模型就是合作關(guān)系組成的。（3）垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目PPP模式研究現(xiàn)狀國內(nèi)關(guān)于垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目的研究也比較豐富。朱占波(2008)提出了垃圾處理服務(wù)PPP項(xiàng)目定價(jià)模型和垃圾處理費(fèi)征收體系。朱俊文(2008)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)3R原則的基礎(chǔ)上建立了城市垃圾處理模式。劉崢(2011)分析了垃圾處理PPP投資結(jié)構(gòu)，根據(jù)調(diào)查問卷和馬柯維茨模型來確定項(xiàng)目中政府、專業(yè)環(huán)保投資公司和工程公司的最優(yōu)投資比例。賈凡(2013)對垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站PPP項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)展開了討論，最終給出了風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)評估體系。孟春(2014)總結(jié)了PPP模式風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享的成功合作經(jīng)驗(yàn)，并將PPP模式引入了我國城市垃圾處理領(lǐng)域。黃丹林(2014)運(yùn)用基于合作博弈的Shapley值法，建立了垃圾處理PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分擔(dān)模型。張偉強(qiáng)(2015)在北京市環(huán)衛(wèi)集團(tuán)城市生活垃圾處理的對策中，提出了采用PPP模式提升自身實(shí)力，并給出了相關(guān)政策建議。韓帥奇(2015)從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等方面對生活垃圾處理PPP模式的可行性進(jìn)行了論證，并給出了相關(guān)建議。白彥鋒(2016)結(jié)合城市生活垃圾處理各環(huán)節(jié)的特點(diǎn)，提出分環(huán)節(jié)采用PPP模式。孫艷麗(2016)利用博弈模型對企業(yè)和政府的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行分析，提出了PPP模式在社區(qū)垃圾處理中健康運(yùn)行的對策建議。靖順利(2016)分析了垃圾處理PPP項(xiàng)目中私人部門的機(jī)會主義行為的成因，并提出了相應(yīng)的激勵(lì)措施。楊雯淇(2016)分析了我國城市垃圾處理PPP模式的應(yīng)用現(xiàn)狀，并提出優(yōu)化制度政策和技術(shù)操作的建議。綜合以上來看，我國對垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績效評價(jià)的研究較少，而且這些評價(jià)體系與評估方法存在一定局限性，不夠系統(tǒng)全面，國內(nèi)對垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績效評價(jià)的研究尚處于初步階段，關(guān)于垃圾焚燒PPP項(xiàng)目的績效評價(jià)研究還沒有實(shí)質(zhì)性的突破。本文從采用PPP模式建設(shè)的垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目績效評價(jià)存在的問題以及如何開展PPP項(xiàng)目績效評價(jià)進(jìn)行研究，希望為今后的同類型項(xiàng)目績效評價(jià)提供參考。2國外研究現(xiàn)狀（1）對PPP模式的研究國外關(guān)于PPP模式的研究歷史很長。早在19世紀(jì)，英國就采用特許經(jīng)營方式來提高公共服務(wù)項(xiàng)目的效率，這便是公私合作模式的雛形。R.ScottFoster等(1982)在研究美國七座代表城市的公私合作項(xiàng)目之后，提出政府應(yīng)該因地制宜地選擇不同的公私合作模式。上世紀(jì)90年代初，英國政府推出PFI計(jì)劃，這標(biāo)志著現(xiàn)代意義PPP的誕生。1998年法國采用PPP模式建成世界杯足球體育場，其中政府和私人投資分別為19100萬歐元和17500萬歐元。2000年澳大利亞采用PPP模式建成悉尼奧運(yùn)會主體育場，并采用國際招標(biāo)方式選擇中標(biāo)人來全面負(fù)責(zé)體育場的投融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)。由于PPP模式在實(shí)踐中發(fā)揮了重要價(jià)值，韓國(1994)和日本(1999)等很多國家都成立專門組織來研究適合本國國情的PPP模式。DarrinGrimsey等(2002)對PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系進(jìn)行了深入的研究。Hart(2003)深入分析了PPP項(xiàng)目各階段合同契約之間的關(guān)系。Estache等(2004)指出了PPP項(xiàng)目最終的成功和政治政策的連續(xù)性密切相關(guān)。Hammami等(2006)指出完善的防腐制度可以有效促進(jìn)PPP項(xiàng)目的順利開展。Moszoro等(2008)指出私人部門的投資增加可以促進(jìn)其轉(zhuǎn)移技術(shù)，從而降低項(xiàng)目成本。JinXiaohua和DoloiHemanta(2009)建立了基于實(shí)踐數(shù)據(jù)的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型。Iyer和SagheerMohammed(2002)指出PPP項(xiàng)目合作的成功離不開合理有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。（2）對PPP項(xiàng)目績效評價(jià)方面的研究國外學(xué)者基于公共項(xiàng)目績效評估研究，對PPP項(xiàng)目績效評估進(jìn)行了較為廣泛的實(shí)證研究和分析，給公共合作伙伴模式的全面應(yīng)用做了鋪墊。盡管最新解釋PPP誕生僅用了十幾年的時(shí)間，然而，國外學(xué)者和機(jī)構(gòu)也對PPP項(xiàng)目的績效評估在很早以前就已經(jīng)開始著手研究了。英國DepartmentofEnvironment,TransportandtheRegions頒布了關(guān)鍵績效指標(biāo)(KPI)項(xiàng)目績效評估體系。這個(gè)評估體系包括PFI和許多其他項(xiàng)目類型。1998年，KPI團(tuán)隊(duì)公布了“國會建設(shè)手冊”的第一份kpi報(bào)告，此將項(xiàng)目績效評估指標(biāo)分為三個(gè)階段和七個(gè)部分。四個(gè)關(guān)鍵因素是時(shí)間，成本，質(zhì)量，顧客滿意度，另外，所有者的變化秩序，績效，健康和安全是主要指標(biāo)。定義這些指標(biāo)，明確操作和分析層的標(biāo)準(zhǔn)。Kumaraswa和Matthews(2000)等根據(jù)研究PPP模式取得成功的諸多原因，其中指出互相信任、承諾、共贏觀念、團(tuán)隊(duì)合作、風(fēng)險(xiǎn)分散等因素直接影響項(xiàng)目的成敗。Li(2005)等人在對英國PPP項(xiàng)目取得成功的18個(gè)關(guān)鍵因素中，調(diào)查結(jié)果顯示，采購程序的合理性、項(xiàng)目的可行性和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的優(yōu)越性，直接的制約著PPP項(xiàng)目的成敗。（3）垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目PPP模式研究現(xiàn)狀國外對垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目的研究時(shí)間比較早。SandraCointreau.Levine(1994)探討了私人部門參與垃圾處理項(xiàng)目的方式及其優(yōu)勢。M.A.Massoud等(2003)以固體廢棄物垃圾處理為例，提出了成功的PPP公私伙伴關(guān)系，需要有持續(xù)的和全過程的監(jiān)督。ShafiulAzamAhmeda(2004)結(jié)合固廢管垃圾理行業(yè)的理論和實(shí)踐，論證了PPP合作伙伴關(guān)系中，需要在制度設(shè)計(jì)上激勵(lì)私人部門，否則雙方的合作難以高效和可持續(xù)。KhorshedAlam(2008)構(gòu)建了固廢垃圾管理的經(jīng)濟(jì)分析模型，結(jié)果表明PPP合作模式的經(jīng)濟(jì)效益超過其單獨(dú)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效益。ChangM等(2011)指出發(fā)展中國家環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目采用PPP模式是可行的。綜上所述，國外績效評價(jià)理論的日益成熟為項(xiàng)目績效評價(jià)的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。國外首先對PPP項(xiàng)目的績效評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行概念性描述，然后對PPP項(xiàng)目和傳統(tǒng)項(xiàng)目的評價(jià)方法、因素進(jìn)行調(diào)查研究，但并未建立起PPP項(xiàng)目績效評價(jià)系統(tǒng)。此外，國外對于PPP模式的垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目也有研究，但是對其績效評價(jià)方面的研究涉及不多。參考文獻(xiàn)[1]劉赤，張瑤.基于DPSIR模型的垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績效評價(jià)[J].綏化學(xué)院學(xué)報(bào)，2017.37(9)：148-152.[2]馬中，陸瓊，昌敦虎.“十三五”時(shí)期全國城鎮(zhèn)生活垃圾處理資金需求分析[J].環(huán)境保護(hù)，2016(8)：42-46.[3]國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2016.[4]住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部.關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市生活垃圾焚燒處理工作的意見(建城[2016]227號)[Z].2016-10-22.[5]財(cái)政部.關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會資本合作工作的通知(財(cái)金[2016]90號)[Z].2016-10-11.[6]財(cái)政部.關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知(財(cái)金[2014]113)[Z].2014-11-29.[7]相亞成，周丹敏.基于PPP模式垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別[J].經(jīng)營與管理，2015(10)：93-95.[8]李秀輝，張世英.PPP：一種新型的項(xiàng)目融資方式[J].中國軟科學(xué)，2014(2)：51-54.[9]賈康，孫潔.新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中PPP模式的應(yīng)用[J].地方財(cái)政研究，2016.3(5)：4-7.[10]肖海翔.公私部門伙伴關(guān)系模式：新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給的新選擇[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐，2015.28(2)：19-22.[11]郭瑞萍，茍娟娟.中國西部農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施供給PPP模式研究[J].長安大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)，2014.11(3)：50-53.[12]陳偉強(qiáng)，章恒全.PPP與BOT融資模式的比較[J].價(jià)值工程，2003(2)：4-6.[13]朱立韜.新型項(xiàng)目融資模式PPP與BOT,TOT模式的比較研究[J].金融經(jīng)濟(jì)(理論版)，2016(12)：122-123.[14]姚張峰，許葉林，龔是滔.關(guān)于PPP垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目特許定價(jià)研究一一基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論分析[[J].價(jià)格理論與實(shí)踐，2017(4)：132-135.[15]龔是滔，許葉林，姚張峰.基于多案例的PPP垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)研究[J].經(jīng)營與管理，2017(11)：145-150.[16]姚張峰，許葉林.PPP垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別一一基于案例研究[J].經(jīng)營與管理，2017(4)：125-130.[17]范小軍，王方華，鐘根元.大型基礎(chǔ)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)模糊評叨.2015.38(3)：451-454.[18]王雪青，喻剛，丙仔興國.PPP項(xiàng)目融資模式風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究[J].軟科學(xué)，2015.21(6)：39-42.[19]元霞，柯永建，王守清.基于案例的中國PPP項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素分析[J].中國軟科學(xué)2014(5)：107-113.[20]張學(xué)清.基于ISM的民營資本投資綜合管廊PPP項(xiàng)目影響因素研究[J].武漢金融，2015(2)：59-62.[21]馬詠.城市生活垃圾處理PPP項(xiàng)目中問題及對策[J].工業(yè)，2016(8)：70-70.[22]姚張峰.公私合營(PPP)垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目垃圾處理費(fèi)定價(jià)研究[D].浙江理工大學(xué)，2017.[23]王佩瑜，郭佩含.PPP項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系研究一一以X污水處理項(xiàng)目為例[J].湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2016.16(4)：22-24.[24]鮑良.公共投資項(xiàng)目績效評價(jià)與管理體系研究一一以京津風(fēng)沙源治理工程項(xiàng)目為例：[博士學(xué)位論文].北京：中國地質(zhì)大學(xué)，2015.[25]張進(jìn)鋒，李曉慧，史東曉.常州市餐廚垃圾處理PPP項(xiàng)目的實(shí)踐[J].中國財(cái)政，2014(9)：34-35.[