2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案

2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共25題)1.（）負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。A、董事長(zhǎng)B、總經(jīng)理C、監(jiān)事D、董事會(huì)秘書2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，不正確的是（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例B、當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額C、客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物D、客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物3.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的（）時(shí)，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。A、10％B、15％C、20％D、30％4.營(yíng)業(yè)部在基金投資人（）時(shí)，要求基金投資人通過填寫問卷的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查。A、首次開立基金賬戶B、首次購買基金產(chǎn)品C、首次開立資金帳戶D、首次贖回基金產(chǎn)品5.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。A、情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B、情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役C、情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D、單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役6.下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。 Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策 Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理 Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議 Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.影響金融市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)因素有（）。 Ⅰ.經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化 Ⅱ.放松管制與加強(qiáng)管制兩種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的交替 Ⅲ.世界貨幣制度的影響 Ⅳ.宏觀經(jīng)濟(jì)因素A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.在開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，誰負(fù)責(zé)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務(wù)（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部B、清算中心C、資產(chǎn)管理部D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部9.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A、有限責(zé)任公司B、國(guó)有獨(dú)資公司C、既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司D、股份有限公司10.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A、委托人簽字的B、受托人簽字的C、經(jīng)紀(jì)人員審核的D、經(jīng)公證的11.下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股 Ⅱ.從理論上說，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價(jià)應(yīng)為分拆前的一半 Ⅲ.股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降 Ⅳ.股票分割與合并常見于低價(jià)股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.外匯期貨市場(chǎng)主要有以下作用（）A、提供了保值的工具B、消除了信用風(fēng)險(xiǎn)C、提供了有效率的中心市場(chǎng)D、降低了外匯市場(chǎng)的波動(dòng)13.員工發(fā)生工作調(diào)動(dòng)、離職等情況，需要變更、注銷員工柜員權(quán)限的，所屬部門、分公司、營(yíng)業(yè)部綜合行政崗須于員工發(fā)生工作調(diào)動(dòng)、離職等情況當(dāng)日提交變更、注銷柜員權(quán)限申請(qǐng)。14.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是（）。 Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng) Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括（）。A、股票B、企業(yè)債券C、證券衍生品種D、匯票16.關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)倉庫主要由哪些信息構(gòu)成？17.客戶臨時(shí)身份證無法簽約到工行和農(nóng)行，因?yàn)樽C券端證件類別是臨時(shí)身份證，銀行端證件類別是居民身份證。18.下列屬于自益權(quán)的是（）。A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)B、提起訴訟權(quán)C、公司事務(wù)的知情權(quán)D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)19.我國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是（）。A、發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)D、產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)20.營(yíng)銷人員應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫工作日志，工作日志應(yīng)包括以下內(nèi)容（）A、晨會(huì)要點(diǎn)、重要財(cái)經(jīng)新聞、公司研究報(bào)告主要觀點(diǎn)、公司重要通知事項(xiàng)、營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)分享等B、記錄當(dāng)日獲取潛在客戶的有效信息，包括客戶姓名、聯(lián)系方式、家庭住址、投資偏好等信息C、記錄當(dāng)日拜訪客戶情況，包括約訪時(shí)間、地點(diǎn)、客戶投資理念、公司業(yè)務(wù)介紹、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示，客戶重要信息反饋等D、記錄當(dāng)日客戶拓展過程中遇到的問題，并在當(dāng)日夕會(huì)或次日晨會(huì)上集中討論解決E、一周工作進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估，并及時(shí)與團(tuán)隊(duì)經(jīng)理就周工作記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)績(jī)分析溝通21.存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置構(gòu)成，一般是（）A、地方性的B、全國(guó)性的C、區(qū)域性的D、國(guó)際性的22.證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。 Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址 Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名 Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話 Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ23.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D、對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本24.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)椋ǎ?Ⅰ.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍；股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后 Ⅱ.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后 Ⅲ.在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大 Ⅳ.股票價(jià)格高，債券價(jià)格低A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ25.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。 Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立的日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.票面金額A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第2卷一.參考題庫(共25題)1.公司各核算單位應(yīng)按公司《財(cái)務(wù)報(bào)告管理辦法》規(guī)定的結(jié)帳日進(jìn)行結(jié)帳，不得提前或延遲。各單位應(yīng)按權(quán)責(zé)發(fā)生制編制年度財(cái)務(wù)報(bào)告，當(dāng)年最后一個(gè)交易日的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金收入等收入應(yīng)當(dāng)在（）財(cái)務(wù)報(bào)告中予以確認(rèn)。A、當(dāng)年B、次年C、以上都可以2.清算中心負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常清算及估值，并與（）進(jìn)行對(duì)賬。A、托管機(jī)構(gòu)B、證監(jiān)會(huì)C、交易所D、資產(chǎn)管理部3.認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本（）的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、1%B、3%C、5%D、7%4.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券 Ⅲ.剩余期限超過397天的債券 Ⅳ.信用等級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r主要表現(xiàn)在（）。 Ⅰ.債券市場(chǎng)主板地位基本確立 Ⅱ.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn) Ⅲ.市場(chǎng)流動(dòng)性較高 Ⅳ.兼具投資和流動(dòng)性管理功能A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。A、內(nèi)幕信息尚未形成B、內(nèi)幕信息在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露后C、內(nèi)幕信息敏感期D、信息在證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露后7.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于（）人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A、10B、20C、30D、408.營(yíng)銷人員在對(duì)客戶進(jìn)行（）等證券類金融產(chǎn)品銷售時(shí)，應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。A、股票基金B(yǎng)、金泰山C、貨幣基金D、國(guó)債9.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）。 Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.根據(jù)總經(jīng)理議事決策辦法規(guī)定，關(guān)于會(huì)議審議事項(xiàng)行使最終決定權(quán)的表述正確的是（）。A、由董事長(zhǎng)行使B、由總經(jīng)理行使C、由會(huì)議集中決定D、以上都不對(duì)11.對(duì)于證券交易的方式，《.中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用（）。A、拍賣B、約定競(jìng)價(jià)C、分散交易D、公開的集中競(jìng)價(jià)交易12.債券發(fā)行申報(bào)材料于（）報(bào)送內(nèi)核委員會(huì)內(nèi)核。A、報(bào)審批部門前B、詢價(jià)期間C、發(fā)行前13.在資金量有限的情況下，可以通過投資（）來做到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。A、期貨B、債券C、基金D、股票14.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ15.營(yíng)銷人員不得以公司或營(yíng)業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，亦不得以個(gè)人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議（含口頭協(xié)議）16.通過系統(tǒng)保障經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)水準(zhǔn)和合規(guī)狀態(tài)，有效防范證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為引致的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益（）A、建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績(jī)效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人基本信息B、建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為C、建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道D、建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺(tái)，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況，并實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕17.在證券賬戶存在哪些情況的，客戶不能申請(qǐng)撤銷指定（）。A、當(dāng)日有委托B、國(guó)債回購未到期C、有國(guó)債回購登記D、與營(yíng)業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢18.開展第三方存管單客戶多銀行業(yè)務(wù)，公司需向住所地證監(jiān)局報(bào)備后就可以上線。19.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（）年。A、1B、2C、3D、420.信用交易包括（）。 Ⅰ.融券交易 Ⅱ.期權(quán)交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠(yuǎn)期交易A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ21.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（）事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。 Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅲ.增資擴(kuò)股 Ⅳ.配股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ22.金融危機(jī)的具體表現(xiàn)包括（）。 Ⅰ.金融資產(chǎn)價(jià)格大幅下跌 Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)大規(guī)模倒閉或?yàn)l臨倒閉 Ⅲ.股市或債市暴跌 Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ23.按基金運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金劃分為（）。 Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)股票基金 Ⅱ.封閉式基金 Ⅲ.開放式基金 Ⅳ.場(chǎng)外股票基金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過（）個(gè)月。A、3B、6C、12D、2425.關(guān)于股份的發(fā)行，下列說法正確的有（） Ⅰ.股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利 Ⅱ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同 Ⅲ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票 Ⅳ.單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股可以不支付相同價(jià)額A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ第3卷一.參考題庫(共25題)1.設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于（）人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A、20B、40C、30D、102.擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A、基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金份額登記機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金管理人3.一步式轉(zhuǎn)托管客戶可以T日進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)托，T＋1日再到營(yíng)業(yè)部注冊(cè)登記基金賬戶。4.債券的回購交易具有（）的屬性。A、現(xiàn)貨交易B、長(zhǎng)期融資C、短期融資D、期貨交易5.（）是指管理者通過承擔(dān)各種性質(zhì)不同的風(fēng)險(xiǎn)，利用它們之間的相關(guān)程度來取得最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)組合，使加總后的總體風(fēng)險(xiǎn)水平最低。A、回避策略B、轉(zhuǎn)移策略C、抑制策略D、分散策略6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)點(diǎn)多面廣，與投資者關(guān)系密切，規(guī)范（）是加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一項(xiàng)重要工作。A、日常管理B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)C、后勤保障D、員工培訓(xùn)7.應(yīng)急演練領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)哪些工作小組（）。A、技術(shù)組B、安保組C、業(yè)務(wù)組D、網(wǎng)絡(luò)組8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)中的（）。 Ⅰ.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排 Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 Ⅲ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任 Ⅳ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9.營(yíng)業(yè)部機(jī)房建設(shè)驗(yàn)收需要用到哪些文檔（）。A、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信息系統(tǒng)驗(yàn)收明細(xì)表B、竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表C、工程竣工報(bào)告D、竣工驗(yàn)收單10.夕會(huì)一般可安排在下午收市后進(jìn)行，需提前一周安排，確定夕會(huì)主題、時(shí)間和主持人。夕會(huì)一般安排業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)分析、激勵(lì)和相關(guān)政策制度宣導(dǎo)等。11.按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為（）的上下3%。A、前收盤價(jià)B、最近申報(bào)價(jià)C、最近成交價(jià)D、前開盤價(jià)12.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。 Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 Ⅱ.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托 Ⅲ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ13.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。 Ⅰ.能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值 Ⅲ.確保公司股份能足額認(rèn)購 Ⅳ.增加公司的募集資金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ14.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（）個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A、1B、3C、6D、915.下列選項(xiàng)中，最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是（）。A、國(guó)際貨幣基金組織B、國(guó)際金融公司C、聯(lián)合國(guó)D、世界貿(mào)易組織16.只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是（）。A、平價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、折價(jià)發(fā)行D、等價(jià)發(fā)行17.召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加。A、70%B、50%C、30%D、10%18.金融風(fēng)險(xiǎn)度量的目的有（）A、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序B、計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)損失C、合理配置經(jīng)濟(jì)成本D、加強(qiáng)內(nèi)部控制E、作出風(fēng)險(xiǎn)管理決策19.收購的要約的期限為（） Ⅰ.不得少于20日 Ⅱ.不得少于30日 Ⅲ.不得超過60日 Ⅳ.不得超過70日A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ20.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。 Ⅰ.機(jī)構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ21.發(fā)行結(jié)束后，項(xiàng)目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿與檔案管理辦法的要求進(jìn)行檔案的整理和移交。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、4個(gè)月22.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)偏好 Ⅲ.證券投資經(jīng)驗(yàn) Ⅳ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23.一級(jí)晨會(huì)由（）組織，時(shí)間一般控制在30-60分鐘，晨會(huì)內(nèi)容一般包括近期團(tuán)隊(duì)工作進(jìn)展通報(bào)、早間研究所和其他渠道發(fā)布的政策、資訊和重要工作安排A、團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)B、營(yíng)銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理C、營(yíng)銷總監(jiān)D、總經(jīng)理24.深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.B股A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ25.（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司