2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案

2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格歷年考試高頻考點(diǎn)試題附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共25題)1.發(fā)行對象用非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確（）。A、交易對手B、標(biāo)的資產(chǎn)C、作價(jià)原則D、審計(jì)評估2.掛牌公司獲準(zhǔn)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在（）日20點(diǎn)前披露股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告。A、T-5B、T-3C、T-2D、T-13.股票發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在（）對該股票作除權(quán)除息處理。A、權(quán)益登記日的次一轉(zhuǎn)讓日B、分配方案董事會(huì)預(yù)案日C、分配方案股東大會(huì)日D、權(quán)益登記日4.根據(jù)《證券法》規(guī)定，中國結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)履行如下哪些職能？（）A、證券的存管和過戶B、證券持有人名冊登記C、證券經(jīng)紀(jì)D、證券承銷與保薦5.中國證監(jiān)會(huì)按照證券集中統(tǒng)一監(jiān)管體制的要求，依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。6.下列選項(xiàng)中董事、高級管理人員不違反忠實(shí)義務(wù)的是（）。A、未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)B、接受他人與公司交易的傭金歸為己有C、擅自披露公司秘密D、按照相關(guān)要求進(jìn)行信息披露7.下列哪些事項(xiàng)是掛牌公司公司章程需載明的內(nèi)容（）。A、公司為防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的具體安排B、投資者關(guān)系管理工作的內(nèi)容和方式C、信息披露負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人D、利潤分配制度8.某掛牌公司在公布股票發(fā)行方案后，下列哪些事項(xiàng)出現(xiàn)變化后應(yīng)視為對發(fā)行方案的重大調(diào)整？（）A、掛牌公司名稱變更B、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法C、認(rèn)購價(jià)格D、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限9.公司的（）由公司章程規(guī)定，并依法登記。A、業(yè)務(wù)模式B、薪酬體系C、經(jīng)營范圍D、股權(quán)激勵(lì)10.下列關(guān)于證券賬戶的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動(dòng)情況的載體B、投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成C、一碼通賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及其變動(dòng)的具體情況D、子賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶11.下列關(guān)于權(quán)益分派的說法，正確的有（）。A、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過后1個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢B、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過后2個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢C、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過后3個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢D、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過后4個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢12.律所可以申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的上市公司實(shí)際控制人的誠信信息。13.初始登記完成后，系統(tǒng)出具的《前十名證券持有人名冊》中股東地址、聯(lián)系電話信息不正確，以下哪個(gè)說法是正確的？（）A、掛牌公司應(yīng)該聯(lián)系中國結(jié)算重新出具該名冊B、掛牌公司應(yīng)該通知股東去其開戶券商更新該信息C、掛牌公司應(yīng)該通知主辦券商更新上述信息D、信息不準(zhǔn)確會(huì)影響公司掛牌14.假如投資者A已持有某掛牌公司16%的股份，則以下說法正確的是（）。A、當(dāng)其減持1%的股份后，應(yīng)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書B、當(dāng)其減持1%的股份后，無需披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，可繼續(xù)減持4%的股份再履行披露義務(wù)C、當(dāng)其增持4%的股份后，應(yīng)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書D、當(dāng)其增持4%的股份后，無需披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，可繼續(xù)增持1%的股份再履行披露義務(wù)15.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第九條，自律監(jiān)管對象（）內(nèi)曾收到中國證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施或行政處罰的，可以從重實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。A、最近六個(gè)月B、最近十二個(gè)月C、最近二十四個(gè)月D、最近三十六個(gè)月16.下列哪些主體負(fù)有采集誠信信息的職責(zé)？（）A、證監(jiān)會(huì)B、地方各證監(jiān)局C、上海證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)17.關(guān)于主辦券商履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，以下說明不正確的是（）。A、主辦券商應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和規(guī)范所督導(dǎo)的掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)，對其信息披露文件進(jìn)行事前審查B、只有主辦券商具備向信息披露平臺上傳文件的權(quán)限，公司不得披露未經(jīng)主辦券商審查的重大信息C、主辦券商發(fā)現(xiàn)擬披露或已披露信息存在任何錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述，或者發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充D、在發(fā)現(xiàn)掛牌公司信息披露需要進(jìn)行更正或補(bǔ)充時(shí)，掛牌公司拒不更正或補(bǔ)充，主辦券商應(yīng)當(dāng)在5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告并向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告18.若業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的暫停轉(zhuǎn)讓情形在最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日前仍無法消除，掛牌公司應(yīng)辦理延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，其中掛牌公司應(yīng)準(zhǔn)備的申請材料包括（）。A、延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請表B、暫停轉(zhuǎn)讓情形未能消除的原因、證明材料C、掛牌公司內(nèi)部決策文件D、掛牌公司為消除暫停轉(zhuǎn)讓情形的相關(guān)安排19.下列關(guān)于延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）。A、獲準(zhǔn)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的掛牌公司應(yīng)于T-2日20點(diǎn)前披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的公告B、掛牌公司應(yīng)明確延后最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，延期原則上不應(yīng)超過2個(gè)月C、掛牌公司披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的公告后，應(yīng)當(dāng)至少每10個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露一次D、主辦券商應(yīng)申請材料內(nèi)容的完備性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和合理性進(jìn)行核查并出具是否同意延期申請的意見20.掛牌公司在中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺進(jìn)行信息維護(hù)時(shí)，以下哪個(gè)說法不正確？（）A、在USB-KEY遺失和經(jīng)辦人手機(jī)號碼更換同時(shí)發(fā)生時(shí)，應(yīng)首先通過無證書登錄修改經(jīng)辦人手機(jī)號碼B、修改經(jīng)辦人信息無需中國結(jié)算審核C、若存在未提交的信息維護(hù)申請，可以同時(shí)提交另一筆關(guān)鍵信息維護(hù)申請D、點(diǎn)擊本用戶信息維護(hù)后，確保下一頁面最后一行業(yè)務(wù)消息提醒方式已勾選手機(jī)消息及郵件消息21.以下關(guān)于構(gòu)成重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的說法正確的是（）。A、購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上B、購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上C、購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上D、購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上22.創(chuàng)新層的維持標(biāo)準(zhǔn)之一包括最近（）個(gè)可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比不低于（）。A、30；30%B、50；30%C、60；50%D、90；50%23.某掛牌公司最近60個(gè)轉(zhuǎn)讓日平均市值為6.5億元，最近一年年末股東權(quán)益為6000萬元，做市商家數(shù)為6家，合格投資者為55人，可以進(jìn)入創(chuàng)新層。24.掛牌公司編制年度報(bào)告時(shí)，下列做法不正確的是（）。A、凡公司認(rèn)為對投資者決策有重大影響的信息，不論《年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定，公司均應(yīng)當(dāng)披露B、年度報(bào)告正文前可刊載宣傳公司的照片、圖表或致投資者信，但不得刊登任何祝賀性、推薦性的詞句、題字或照片C、掛牌公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，審計(jì)報(bào)告須由該所至少兩名注冊會(huì)計(jì)師簽字D、由于國家機(jī)密、商業(yè)秘密等原因?qū)е履承┬畔⒉槐闩兜?，掛牌公司可以直接不予披?5.申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股轉(zhuǎn)公司視情節(jié)輕重給予什么處分，并記入誠信檔案？（）A、通報(bào)批評B、公開譴責(zé)C、認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員D、罰款第2卷一.參考題庫(共25題)1.對于須要編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的掛牌公司，以下不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容是（）。A、財(cái)務(wù)報(bào)表附注B、審計(jì)報(bào)告正文C、母公司財(cái)務(wù)報(bào)表D、參股公司財(cái)務(wù)報(bào)表2.通常所說的利潤是指（）。A、主營業(yè)務(wù)利潤、其他業(yè)務(wù)利潤、利潤總額B、主營業(yè)務(wù)利潤、營業(yè)利潤、利潤總額C、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤D、主營業(yè)務(wù)利潤、利潤總額、凈利潤3.下列關(guān)于被收購公司的控股股東、實(shí)際控制人在收購活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任表述中，不正確的是（）。A、被收購公司的控股股東或者實(shí)際控制人不得濫用股東權(quán)利損害被收購公司或者其他股東的合法權(quán)益B、被收購公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方有損害被收購公司及其他股東合法權(quán)益的，上述控股股東、實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購公司控制權(quán)之前，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)消除損害C、被收購公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方有損害被收購公司及其他股東合法權(quán)益的，上述控股股東、實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購公司控制權(quán)之后，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)采取消除損害的措施D、對不足以消除損害的部分應(yīng)當(dāng)提供充分有效的履約擔(dān)?；虬才?，并提交被收購公司股東大會(huì)審議通過，被收購公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)回避表決4.以下關(guān)于掛牌公司協(xié)議收購過渡期的表述，正確的有（）。A、在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選公眾公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購人的董事不得超過董事會(huì)成員總數(shù)的1/3B、被收購公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保C、被收購公司可以發(fā)行股份募集資金D、投資者通過股票發(fā)行進(jìn)行掛牌公司收購的，不視為協(xié)議收購，不適用過渡期規(guī)定5.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時(shí)披露方案具體內(nèi)容，并于（）披露方案實(shí)施公告。A、實(shí)施方案的股權(quán)登記日前B、實(shí)施方案的股權(quán)登記日后C、董事會(huì)決議后D、股東大會(huì)決議后6.權(quán)益分派方案中，下列關(guān)于送轉(zhuǎn)股及現(xiàn)金紅利派發(fā)比例的說法正確的是（）。A、根據(jù)分派方案計(jì)算出分派后的總股數(shù)為199999.33股時(shí)，應(yīng)舍去小數(shù)點(diǎn)后的部分，對總股數(shù)取整，為199999股B、根據(jù)分派方案計(jì)算出分派后的總股數(shù)為199999.53股時(shí)，應(yīng)四舍五入，保留到整數(shù)，取200000股C、根據(jù)分派方案計(jì)算出分派后的總股數(shù)為100000.53股時(shí)，應(yīng)當(dāng)保留小數(shù)點(diǎn)后一位，并進(jìn)行四舍五入，取100000.5股D、根據(jù)分派方案計(jì)算出分派后的總股數(shù)為100000.53股時(shí)，應(yīng)當(dāng)以實(shí)際計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)，取100000.53股7.甲掛牌公司股票發(fā)行時(shí)認(rèn)購截至日為3月15日，3月17日辦理驗(yàn)資，4月9日取得股份登記函，4月18日完成新增股份登記。則掛牌公司在下列時(shí)點(diǎn)使用募集資金構(gòu)成違規(guī)的是（）。A、2017年3月14日B、2017年3月18日C、2017年4月10日D、2017年4月16日8.投資者申請證券查詢業(yè)務(wù)內(nèi)容不包括（）。A、證券持有余額B、證券持有變更C、證券凍結(jié)情況D、證券賬戶變更信息9.非金融類企業(yè)的掛牌公司募集資金可用于以下哪些用途？（）A、補(bǔ)充流動(dòng)資金B(yǎng)、經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，用于借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資C、購買上市公司股票D、收購與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的標(biāo)的資產(chǎn)10.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份（）后，其擁有權(quán)益的股份占該掛牌公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行披露。A、5%；5%B、10%；10%C、5%；10%D、10%；5%11.關(guān)于掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有股份的限售要求，下列說法中正確的是（）。A、掛牌公司董事、監(jiān)事及高級管理人員因定向發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)益分派，或通過轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買入等原因新增股票的，應(yīng)對新增股票數(shù)額的75%進(jìn)行限售B、新任董事、監(jiān)事和高級管理人員持有該公司股票的應(yīng)以其受聘時(shí)所持有股票總額的75%為法定限售數(shù)額C、掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任時(shí)，以其所持該公司的股票總額為法定限售數(shù)額D、掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任前持有的有限售條件股票，在離任時(shí)剩余的約定限售期間大于六個(gè)月的，約定限售期截止前，不得申請解限售12.負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所針對非標(biāo)意見出具的專項(xiàng)說明中包括的內(nèi)容不含（）。A、出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的依據(jù)和理由B、非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)是否違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定C、非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)對報(bào)告期公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響D、非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見涉及事項(xiàng)對公司可持續(xù)經(jīng)營能力的影響13.關(guān)于《公司法》對公司章程中經(jīng)營范圍的規(guī)定，以下說法正確是（）。A、公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B、公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記C、公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)D、公司變更經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過14.由于國家機(jī)密、商業(yè)機(jī)密等特殊原因?qū)е滦畔⒉槐闩兜模男邢铝心捻?xiàng)審批流程，可以不予披露？（）A、掛牌公司經(jīng)股東大會(huì)同意，并向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告后B、掛牌公司經(jīng)主辦券商同意，并向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告后C、掛牌公司向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請豁免，經(jīng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意后D、掛牌公司應(yīng)通過主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司申請豁免并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意后15.被收購的掛牌公司不得經(jīng)營其他具有金融屬性的業(yè)務(wù)，但以募集資金之外的自有資金購買或者投資其他具有金融屬性的企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)，在購買標(biāo)的或者投資對象中的持股比例不超過（），且不成為投資對象第一大股東的除外。A、5%B、10%C、20%D、30%16.以下關(guān)于信息披露流程的說法正確的是（）。A、信息披露文件在信息披露平臺披露后，如因錯(cuò)誤或遺漏須要更正或補(bǔ)充的，掛牌公司須要發(fā)布更正或補(bǔ)充公告，并重新披露相關(guān)信息披露文件B、擬于當(dāng)日披露的信息，掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保于當(dāng)日24：00分之前將公告上傳至BPM系統(tǒng)C、掛牌公司已經(jīng)披露的信息披露文件存在錯(cuò)誤的，可以申請撤銷或替換D、主辦券商應(yīng)當(dāng)對掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行事前審查17.掛牌公司股改未滿1年，如果A任公司總經(jīng)理。A股改時(shí)持有900萬股，認(rèn)購了該次新增股份100萬股，那么A所持有的股份，應(yīng)該辦理限售股數(shù)為（）。A、0股B、75萬股C、100萬股D、25萬股18.關(guān)于收購中財(cái)務(wù)顧問、律師的聘請，下列說法正確的是（）。A、通過國有股行政劃轉(zhuǎn)觸發(fā)收購情形的，可以不用聘請財(cái)務(wù)顧問B、通過股票發(fā)行觸發(fā)收購情形的，必須聘請財(cái)務(wù)顧問C、收購人在收購中應(yīng)當(dāng)聘請律師D、被收購人在收購過程中應(yīng)當(dāng)聘請律師19.下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)失信聯(lián)合懲戒對象的說法，不正確的是（）。A、申請掛牌公司及相關(guān)主體（包括申請掛牌公司的法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及控股子公司）為失信聯(lián)合懲戒對象的，限制其在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌B、失信聯(lián)合懲戒對象不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（簡稱董監(jiān)高）。掛牌公司不得聘任或選舉失信聯(lián)合懲戒對象擔(dān)任公司董監(jiān)高C、掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對象的，在相關(guān)情形消除前不得實(shí)施股票發(fā)行D、掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司可以為失信聯(lián)合懲戒對象20.股票發(fā)行認(rèn)購協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議中可有（）條款。A、掛牌公司作為特殊條款的義務(wù)承擔(dān)主體B、限制掛牌公司未來股票發(fā)行融資的價(jià)格C、強(qiáng)制要求掛牌公司不能進(jìn)行權(quán)益分派D、業(yè)績對賭21.對于掛牌公司股票發(fā)行是否符合豁免向證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)的條件，需要（）對此發(fā)表意見。A、主辦券商B、律師事務(wù)所C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)22.掛牌公司近一年股權(quán)未發(fā)生變更，由13名股東構(gòu)成，其中控股股東為持股62%的自然人，第二大股東為持股19%的法人，第三大股東為持股10%的有限合伙公司，其余10名股東為公司高級管理人員，分別持股0.9%。他人侵犯掛牌公司合法權(quán)益，給掛牌公司造成損失的，（）可以依照《公司法》的規(guī)定向人民法院提起訴訟。A、控股股東B、第二大股東C、兩名以上持有股份的高級管理人員D、未持股的高級管理人員23.以下情形構(gòu)成控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用資金的是（）。A、在公司任職的控股股東因公務(wù)出差，掛牌公司為控股股東購買頭等艙機(jī)票B、掛牌公司拆借資金給實(shí)際控制人，并按銀行同期貸款利率收取利息C、掛牌公司向?qū)嶋H控制人控制的另一家企業(yè)銷售商品，期末形成應(yīng)收賬款D、掛牌公司甲的實(shí)際控制人購置車輛并向銀行申請貸款，甲每月代其向銀行還款24.某掛牌股票的前收盤價(jià)為10元，T日申請每10股派10元股息，則次一轉(zhuǎn)讓日的除權(quán)除息參考價(jià)為（）。A、5元B、9元C、10元D、11元25.中國結(jié)算信息查詢業(yè)務(wù)收費(fèi)的模式是（）。A、查詢一次收取一次，一次100元B、不定期持有人名冊查詢收費(fèi)是半年結(jié)算一次。根據(jù)發(fā)行人查詢股東名冊的次數(shù)，按照100元/次來計(jì)算發(fā)行人半年期間需繳納的查詢費(fèi)C、不定期持有人名冊查詢收費(fèi)是一年結(jié)算一次。根據(jù)發(fā)行人查詢股東名冊的次數(shù)，按照100元/次來計(jì)算發(fā)行人全年期間需繳納的查詢費(fèi)D、從2017年起，收費(fèi)模式為年費(fèi)1200元/年第3卷一.參考題庫(共25題)1.A擔(dān)任某掛牌公司副總經(jīng)理，截至2015年12月31日A持有該掛牌公司100萬股股票（其中無限售股25萬股），2016年3月參與掛牌公司股票發(fā)行認(rèn)購40萬股股票，2016年11月賣出掛牌公司20萬股，那么2017年A最多可以申請解除限售（）股。A、0B、5萬C、15萬D、25萬2.甲掛牌公司于2016年10月17日（星期一）召開股東大會(huì)，決議通過變更股票轉(zhuǎn)讓方式的議案，甲掛牌公司董秘可以在下述日期內(nèi)（）在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)信息披露平臺公告決議內(nèi)容。A、10月18日B、10月19日C、10月20日D、10月21日3.以資產(chǎn)認(rèn)購定向發(fā)行股份、其資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，申請人應(yīng)在定向發(fā)行說明書中披露相關(guān)資產(chǎn)的哪些基本情況？（）A、資產(chǎn)名稱、類別以及所有者、經(jīng)營者的基本情況B、資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)營和核算的，披露最近2年及1期經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)信息摘要C、交易價(jià)格以資產(chǎn)評估結(jié)果作為依據(jù)的，應(yīng)披露資產(chǎn)評估方法和資產(chǎn)評估結(jié)果D、資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰、是否存在權(quán)利受限、權(quán)屬爭議或者妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況4.掛牌公司可以召開定期股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)修改公司章程，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有公司（）以上股份的股東可以提議修改公司章程。A、3%B、5%C、7%D、10%5.監(jiān)事（）董事會(huì)會(huì)議。A、可以出席B、可以列席C、應(yīng)當(dāng)出席D、應(yīng)當(dāng)列席6.掛牌公司因違反規(guī)則在1年內(nèi)被多次實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的，全國股轉(zhuǎn)公司可以限制其變更轉(zhuǎn)讓方式、（）、并購重組等業(yè)務(wù)的辦理。A、權(quán)益分派B、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓C、變更全稱及簡稱D、發(fā)行融資7.掛牌公司認(rèn)購公告中關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購安排的披露應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容？（）A、現(xiàn)有股東在本次發(fā)行前放棄優(yōu)先認(rèn)購的情況（如有）B、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的繳款期限（如有）C、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的繳款方式（如有）D、現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購的處理方式（如有）8.王某2008年在A券商開立了證券賬戶并與A券商建立了委托交易關(guān)系，因投資不慎在2010年清倉不再進(jìn)行證券投資，王某的弟弟王某某為某基金公司基金管理經(jīng)理，在知曉王某不再投資證券市場后向王某提出借用其證券賬戶進(jìn)行投資，王某應(yīng)如何處理？（）A、出借證券賬戶及資金賬戶給王某某使用B、出借證券賬戶給王某某使用，但不出借資金賬戶給王某某使用C、王某再次進(jìn)行證券投資，與王某某共同使用證券賬戶D、不出借賬戶給王某某使用，并告知王某某應(yīng)當(dāng)遵守賬戶實(shí)名制規(guī)則和基金管理人的職業(yè)操守9.掛牌公司信息披露內(nèi)容應(yīng)突出（），避免過多披露不重要的信息而掩蓋重要信息。A、重要性B、及時(shí)性C、明晰性D、一貫性10.A掛牌公司20XX年披露的年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表為合并報(bào)表，以下說法正確的是（）。A、A持有52%股權(quán)的B公司的報(bào)表已納入A合并報(bào)表B、A持有42%股權(quán)的B公司的報(bào)表已納入A合并報(bào)表C、A持有5%股權(quán)的B公司的報(bào)表已納入A合并報(bào)表D、A持有90%股權(quán)的B公司的報(bào)表已納入A合并報(bào)表11.某創(chuàng)新層掛牌公司最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日實(shí)際成交天數(shù)占比為59%，在符合其他條件的前提下符合維持創(chuàng)新層條件。12.主辦券商發(fā)現(xiàn)擬披露的信息或已披露信息存在任何錯(cuò)誤、遺漏或者誤導(dǎo)的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)要求掛牌公司進(jìn)行更正或補(bǔ)充，掛牌公司拒不更正或補(bǔ)充的，主辦券商應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告并向全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。A、一B、二C、三D、五13.掛牌公司股票發(fā)行認(rèn)購協(xié)議中存在特殊條款的，掛牌公司（）。A、不需提交董事會(huì)和股東大會(huì)審議B、僅需提交股東大會(huì)審議通過，不需要提交董事會(huì)審議通過C、僅需提交董事會(huì)審議通過，不需要提交股東大會(huì)審議通過D、需提交董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過14.通過股票發(fā)行方式進(jìn)行掛牌公司收購的，事實(shí)發(fā)生之日為（）。A、董事會(huì)決議通過股票發(fā)行方案之日B、股東大會(huì)決議通過之日C、全國股轉(zhuǎn)公司同意收購事項(xiàng)之日D、收購事項(xiàng)完成之日15.如果募集資金用于項(xiàng)目建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合（）情況說明資金需求和投放安排。A、項(xiàng)目立項(xiàng)文件B、工程施工預(yù)算C、采購協(xié)議D、擬償還貸款明細(xì)16.王先生于2016年9月因病逝世，他生前持有某掛牌公司股份150萬股，占總股本的1.5%，他母親已于2000年去世，父親尚健在，他與配偶林女士有一子二女，女兒均已成年，兒子尚未成年，現(xiàn)需要辦理繼承非交易過戶業(yè)務(wù)。假如此財(cái)產(chǎn)包含有夫妻共同財(cái)產(chǎn)，無人放棄繼承權(quán)且均分的前提下，王先生兒子能繼承（）。A、0股B、15萬股C、30萬股D、50萬股17.掛牌公司股票發(fā)行備案材料中的（）中可能披露認(rèn)購協(xié)議中的特殊條款。A、發(fā)行情況報(bào)告書B、發(fā)行方案C、券商合法合規(guī)意見D、股票發(fā)行法律意見書18.關(guān)于掛牌公司重大資產(chǎn)重組涉及失信聯(lián)合懲戒對象的，下列說法正確的是（）。A、掛牌公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，標(biāo)的資產(chǎn)及其控股子公司不得為失信聯(lián)合懲戒對象，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)對上述情況進(jìn)行核查并發(fā)表意見B、此外，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師還應(yīng)當(dāng)對交易對手方及其實(shí)際控制人是否屬于失信聯(lián)合懲戒對象進(jìn)行核查并發(fā)表意見C、如涉及失信聯(lián)合懲戒對象，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)對其被納入失信聯(lián)合懲戒對象名單的原因、相關(guān)情況是否已規(guī)范披露、是否可能造成標(biāo)的資產(chǎn)存在權(quán)屬糾紛或潛在訴訟、是否可能損害掛牌公司及股東的合法權(quán)益進(jìn)行核查發(fā)表明確意見D、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在《重大資產(chǎn)重組報(bào)告書》中對上述情況進(jìn)行披露19.掛牌公司董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過（）選舉產(chǎn)生。A、職工代表大會(huì)B、職工大會(huì)C、股東大會(huì)D、或者其他形式民主20.股東超200人的掛牌公司股票發(fā)行，應(yīng)在（）持申請文件向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)。A、董事會(huì)審議通過后B、股東大會(huì)審議通過后C、發(fā)布認(rèn)購公告D、驗(yàn)資之后21.股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)（）以上通過。但作出修改公司章程、增減注冊資本及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A、1/2；2/3B、2/3；2/3C、2/3；3/4D、1/2；3/422.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓過程中，可能影響股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格或者股票成交量的異常轉(zhuǎn)讓行為包括（）。A、對單一股票在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易B、集合競價(jià)期間以明顯高于前收盤價(jià)的價(jià)格申報(bào)買入又撤銷申報(bào)，隨后申報(bào)賣出該證券C、進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的股票轉(zhuǎn)讓D、朋友圈及微信群里編造并傳播交易虛假信息，誘騙其他投資者買賣股票23.共有兩家做市商：甲證券公司、乙證券公司為A掛牌公司提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。經(jīng)甲證券公司提出申請并經(jīng)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意，退出為A掛牌公司提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。自A掛牌公司股票做市商不足2家情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)自后一個(gè)轉(zhuǎn)讓日起，該股票暫停轉(zhuǎn)讓。暫停轉(zhuǎn)讓期間，A掛牌公司應(yīng)當(dāng)每（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告。A、1B、5C、10D、1524.掛牌公司股票發(fā)行，針對該次發(fā)行對公司的影響，應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)有（）。A、公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)人之間的業(yè)務(wù)關(guān)系、管理關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭等變化情況B、發(fā)行對象以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股票的，說明相關(guān)資產(chǎn)占公司最近一年期末總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)的比重；相關(guān)資產(chǎn)注入是否導(dǎo)致公司債務(wù)或者或有負(fù)債的增加