文件控制程序

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-4.2.3-2014

文件控制程序

1目的

對(duì)與公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保各相關(guān)場(chǎng)所使

用的文件為有效版本。

2范圍

適用于對(duì)本公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系所有文件的控制。

3職責(zé)

3.1辦公室是文件控制的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)公司行政文件的編制、相關(guān)外來(lái)文件的收集,

并負(fù)責(zé)全公司文件的收發(fā)、歸檔等管理工作，負(fù)責(zé)組織管理手冊(cè)、程序文件及工作標(biāo)

準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)的編制。

3.2機(jī)電設(shè)備部負(fù)責(zé)組織技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編制。

3.3安質(zhì)部負(fù)責(zé)組織安全管理文件的編制。

3.4各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍文件的編制、使用和保管。

3.5各部門(mén)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)本部門(mén)與質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件的收集、整

理和歸檔等。

3.6管理者代表負(fù)責(zé)管理手冊(cè)、程序文件、三大標(biāo)準(zhǔn)等文件的審核。

3.7公司經(jīng)理負(fù)責(zé)管理手冊(cè)、程序文件、三大標(biāo)準(zhǔn)等文件的批準(zhǔn)。

4工作程序

4.1文件分類(lèi)及保管

4.1.1一級(jí)文件：管理手冊(cè)（包括管理方針、質(zhì)量目標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)），由辦

公室備案，各部門(mén)負(fù)責(zé)保管。

4.1.2二級(jí)文件：程序文件由辦公室備案，各部門(mén)保管。

4.1.3三級(jí)文件

a）工作標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、與質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的法律、

法規(guī)、政策等外來(lái)文件，由辦公室備案，各有關(guān)部門(mén)保管；

b）其它體系文件：針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目、合同編制的質(zhì)量計(jì)劃等，由各相應(yīng)主管

部門(mén)保管、使用。

c）記錄的空白表格，由各部門(mén)整理、歸檔、保管，報(bào)辦公室匯總、歸檔。

4.1.4公司行政管理性文件、外來(lái)文件由辦公室保管及傳閱。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-4.2.3-2014

文件控制程序

4.2文件的編號(hào)

4.2.1質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系文件的編號(hào)：

a）管理手冊(cè)

由公司名稱(chēng)/文件名稱(chēng)一版本號(hào)和修訂次數(shù)一年代號(hào)組成。

例如：PJYGS（代表盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司）/GS（代表管理手冊(cè)）-A/0

第A版第0次修訂）-2012（年代號(hào)）

b）程序文件

由公司名稱(chēng)/文件名稱(chēng)一手冊(cè)章節(jié)號(hào)一年代號(hào)組成。

例如：PJYGS（代表盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司）/CX（代表程序文件）一手冊(cè)

章節(jié)號(hào)一2012（年代號(hào)）

c）三大標(biāo)準(zhǔn)

由公司名稱(chēng)/三大標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)一部門(mén)代號(hào)一部門(mén)文件順序號(hào)一年代號(hào)組成

例如：PJYGS（代表盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司）/三大標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)-部門(mén)代號(hào)一

部門(mén)文件順序號(hào)一2012（年代號(hào)）

工作標(biāo)準(zhǔn)：GZ；管理標(biāo)準(zhǔn)：GL；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：JS。

部門(mén)代號(hào)如下：

辦公室：BG；人事部:RS；計(jì)財(cái)部:JC；貨運(yùn)部:HY；安質(zhì)部:AZ；機(jī)電設(shè)備部：JDSB；生

產(chǎn)業(yè)務(wù)部：SCYW；機(jī)具作業(yè)部：JJ；汽車(chē)運(yùn)輸部：QCYS；裝卸作業(yè)部：ZXZYo

d）記錄

由部門(mén)代號(hào)一記錄代號(hào)一記錄順序號(hào)組成

例如：BG—JL—01表示辦公室使用的第1個(gè)記錄。

e）其他文件

紅頭文件：盤(pán)港一發(fā)+［年號(hào)］+文件順序號(hào)表示。例如：盤(pán)港一發(fā)［2012］5號(hào)

表示：盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司2012年發(fā)布的第5號(hào)文件。

非紅頭文件：盤(pán)港一+部門(mén)代號(hào)+［年代號(hào)］+文件順序號(hào)

f）外來(lái)文件采用原編號(hào)。

4.3文件的編寫(xiě)、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放

4.3.1為使文件是充分與適宜的，文件發(fā)布前須經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-4.2.3-2014

文件控制程序

a）管理手冊(cè)、程序文件由辦公室組織相關(guān)部門(mén)編寫(xiě)，由管理者代表審核，報(bào)公司

經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，由辦公室負(fù)責(zé)登記、發(fā)放。

b）操作規(guī)程、安全操作規(guī)程等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)由機(jī)電設(shè)備部、安質(zhì)部組織編寫(xiě)，報(bào)辦公

室匯總，管理者代表審核，公司經(jīng)理批準(zhǔn)，由辦公室發(fā)放。

c）規(guī)章制度等管理標(biāo)準(zhǔn)由各部門(mén)編寫(xiě)，報(bào)辦公室匯總，管理者代表審核，公司經(jīng)

理批準(zhǔn)，由辦公室匯編發(fā)放。

d）崗位職責(zé)等工作標(biāo)準(zhǔn)由各部門(mén)編寫(xiě)報(bào)辦公室匯總，管理者代表審核，經(jīng)公司經(jīng)

理審批后匯編發(fā)放。

e）與質(zhì)量、職業(yè)健康管理體系有關(guān)的國(guó)家、省市法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由辦公室

匯編發(fā)放。

f）為確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本。紙質(zhì)版文件的發(fā)放、回收要填寫(xiě)

《發(fā)文記錄紙》。

4.3.2以“0A”系統(tǒng)發(fā)放的文件，按營(yíng)口港電子信息系統(tǒng)中設(shè)置的流程審批發(fā)放，執(zhí)

行《營(yíng)口港電子港務(wù)平臺(tái)公文流轉(zhuǎn)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。

4.4文件的受控狀態(tài)

文件分為“受控”和“非受控”兩大類(lèi)。所謂“受控”主要指跟蹤修訂狀態(tài)，確

保在使用處可獲得適用文件的有效版本；所有受控文件必須在該文件封面受控狀態(tài)處

加蓋表明受控狀態(tài)的印章。

4.5文件的評(píng)審

每年由辦公室組織對(duì)現(xiàn)有質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系文件進(jìn)行定期評(píng)審，各部

門(mén)結(jié)合文件使用情況和公司發(fā)展需求進(jìn)行適時(shí)評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修改和更新，執(zhí)行4.6

條款規(guī)定。

4.6文件的更改

a）管理手冊(cè)由辦公室組織更改，填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)單》，經(jīng)管理者代表審核，

報(bào)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后更改，由辦公室發(fā)放。辦公室應(yīng)保留文件更改內(nèi)容的記錄。

b）其他文件的更改由相應(yīng)主管部門(mén)填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)單》。經(jīng)原審核部門(mén)認(rèn)可,

再由各相應(yīng)部門(mén)指定人員更改，報(bào)審核部門(mén)審核，經(jīng)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放。

c）所有被更改的原文件必須由相應(yīng)主管部門(mén)收回，以確保有效文件的唯一性。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-4.2.3-2014

文件控制程序

d）文件的更改和修訂用版本（A、B、C表示）、修訂狀態(tài)（0、1、2、3表示）進(jìn)

行標(biāo)識(shí)。例如（A/0表示第A版第0次修訂）

e）電子版文件進(jìn)行修訂更新時(shí)與紙質(zhì)版文件管理相同，審批后方可發(fā)放。修訂后

的文件注明文件版本及修訂狀態(tài)，按使用需要發(fā)放到相關(guān)部門(mén)。

4.7文件的領(lǐng)用

a）文件的使用者應(yīng)填寫(xiě)《發(fā)文記錄紙》，經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)人審批，方可領(lǐng)用。

b）因破損而重新領(lǐng)用的新文件，分發(fā)號(hào)不變，并收回相應(yīng)舊文件；因丟失而補(bǔ)發(fā)

的文件，應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào)，并注明已丟失的文件分發(fā)號(hào)失效，辦公室做好相應(yīng)分發(fā)

簽收記錄。

4.8文件的保存、借閱、作廢與銷(xiāo)毀

4.8.1文件的保存和使用

a）與質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件必須分類(lèi)存放在干燥、通風(fēng)、安全

的地方。

b）各部門(mén)文件由本部門(mén)文書(shū)保管。辦公室每半年對(duì)各部門(mén)文件保管情況進(jìn)行一次

檢查。

c）對(duì)受控文件，各部門(mén)文書(shū)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)本部門(mén)使用文件的部門(mén)《有效文件清單》,

每季度如有變化將清單副本報(bào)辦公室備案，如內(nèi)容沒(méi)有發(fā)生變化應(yīng)通知辦公室，辦公

室負(fù)責(zé)建立全公司的《有效文件清單》。

d）任何人不得在受控文件上亂涂亂畫(huà)，不準(zhǔn)私自外借、確保文件的清晰、易于識(shí)

別和檢索。

e）電子文件、電子文檔，要定期殺毒，重要文件備份。

4.8.2文件的借（傳）閱、復(fù)制

借（傳）閱、復(fù)制與質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件，應(yīng)填寫(xiě)《文件借（傳）

閱、復(fù)制記錄》，由辦公室負(fù)責(zé)人按規(guī)定權(quán)限審批后，向檔案員借（傳）閱、復(fù)制；復(fù)

制的受控文件必須由檔案員登記編號(hào)。

4.8.3文件的作廢與銷(xiāo)毀

a）所有失效和作廢文件由相關(guān)部門(mén)檔案員及時(shí)從所有發(fā)放或使用場(chǎng)所撤出，加蓋

“作廢”印章，防止作廢文件的非預(yù)期使用。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-4.2.3-2014

文件控制程序

b）因任何原因而保留作廢文件時(shí)，都應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)。

c）對(duì)要銷(xiāo)毀的作廢文件，由相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《文件銷(xiāo)毀申請(qǐng)單》，經(jīng)管理者代表批

準(zhǔn)后，由辦公室授權(quán)相關(guān)部門(mén)銷(xiāo)毀。

d）當(dāng)電子版文件作廢時(shí)，辦公室將作廢文件在文件庫(kù)中刪除或移到作廢文件夾中

（此文件夾僅限辦公室文員有權(quán)進(jìn)行修改）。如無(wú)法刪除或轉(zhuǎn)移作廢文件，辦公室在

發(fā)放新文件時(shí)發(fā)放原文件作廢通知并記錄。

4.9外來(lái)文件控制

4.9.1辦公室負(fù)責(zé)收集與質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理相關(guān)的國(guó)家、省、市法律、法規(guī)及

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的最新版本，并負(fù)責(zé)收集主管部門(mén)的外來(lái)文件，填寫(xiě)“收文記錄紙”報(bào)公司

經(jīng)理審批確認(rèn)后分發(fā)到相關(guān)部門(mén)使用，并把舊外來(lái)文件收回。

4.9.2各部門(mén)負(fù)責(zé)收集本部門(mén)職能范圍內(nèi)的外來(lái)文件，填入部門(mén)”有效文件清單”，

并報(bào)辦公室備案。

4.10對(duì)承載媒體不是紙張的文件控制，也應(yīng)參照上述規(guī)定執(zhí)行。

4.11記錄的控制依據(jù)《記錄控制程序》規(guī)定執(zhí)行。

5相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》

5.2《營(yíng)口港電子港務(wù)平臺(tái)公文流轉(zhuǎn)規(guī)范》

6形成記錄

6.1《有效文件清單》

6.2《發(fā)文記錄紙》

6.3《收文記錄紙》

6.4《文件更改申請(qǐng)單》

6.5《文件借（傳）閱、復(fù)制記錄》

6.6《文件銷(xiāo)毀申請(qǐng)單》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-4.2.4-2014

記錄控制程序

1目的

對(duì)質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系所要求的記錄進(jìn)行控制，提供符合要求和體系有

效運(yùn)行的證據(jù)。

2范圍

適用于對(duì)質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行所要求的記錄進(jìn)行控制。

3職責(zé)

3.1辦公室是記錄控制的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)全公司空白記錄表單的匯總，建立公司的“記

錄清單”，監(jiān)督、檢查各部門(mén)記錄的管理。

3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)記錄的編制，文書(shū)負(fù)責(zé)收集、整理、保管本部門(mén)的

記錄，建立部門(mén)的“記錄清單

3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)本部門(mén)編制的記錄格式。

4工作程序

4.1記錄格式

4.1.1各部門(mén)的記錄格式，由本部門(mén)負(fù)責(zé)編制，負(fù)責(zé)人審批，交辦公室備案，辦公室

負(fù)責(zé)編制全公司《記錄清單》對(duì)記錄進(jìn)行登記。

4.1.2各相關(guān)部門(mén)可根據(jù)運(yùn)行需要提出記錄格式設(shè)計(jì)更改，執(zhí)行《文件控制》中有關(guān)

文件更改的規(guī)定。

4.1.3記錄的形式可多樣化并應(yīng)特別注意其有效性，可以是電子媒體上的登錄，也可

以是日記上的記載，還可以是顧客反饋的書(shū)面記錄，領(lǐng)導(dǎo)在文件上的指示等均屬記錄。

4.1.4各部門(mén)文書(shū)負(fù)責(zé)收集、整理、保存本部門(mén)的記錄，建立部門(mén)的《記錄清單》。

4.2記錄的標(biāo)識(shí)

本公司記錄采用名稱(chēng)和編號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，編號(hào)方法執(zhí)行《文件控制程序》中4.2.1

的d）條規(guī)定。

4.3記錄的填寫(xiě)

4.3,1記錄填寫(xiě)要及時(shí)、真實(shí)、內(nèi)容完整，字跡清晰，不得隨意涂改，如因某種原因

不能填寫(xiě)的項(xiàng)目，應(yīng)能說(shuō)明理由，并將該項(xiàng)目用橫線劃去，各相關(guān)欄目負(fù)責(zé)人的簽名，

不允許空白。執(zhí)行《記錄管理規(guī)定》、《安全臺(tái)賬和記錄管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

4.3.1如因筆誤或計(jì)算機(jī)錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，應(yīng)采用橫線劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫(xiě)上

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-4.2.4-2014

記錄控制程序

更改后的數(shù)據(jù)，加蓋或簽上更改人的印章或姓名及日期。

4.4記錄的流轉(zhuǎn)、保管、檢索

各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)記錄的留存保管，按月或按生產(chǎn)作業(yè)情況等特性進(jìn)

行裝訂、編目，便于查找。流轉(zhuǎn)、保管執(zhí)行《單證流轉(zhuǎn)、保管規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

4.5記錄的保存、保護(hù)

各部門(mén)檔案員必須把所有的記錄，依照日期順序整理好，存放于通風(fēng)、干燥的地

方，所有記錄應(yīng)保持清潔、字跡清晰。各部門(mén)應(yīng)按“4.6條款”的規(guī)定保留記錄。

4.6記錄保留

4.6.1辦公室負(fù)責(zé)編制全公司的《記錄清單》，將公司所有與質(zhì)量、職業(yè)健康安全管

理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄匯總，包括名稱(chēng)、編號(hào)、保存期限（執(zhí)行4.6.2保存期限）、使

用部門(mén)等內(nèi)容，經(jīng)管理者代表審批，并匯集備案記錄的原始樣本。

4.6.2記錄保存期限

a）具有永久保存價(jià)值的，長(zhǎng)期保存。

b）有合同要求時(shí)，與顧客或由顧客確定。

c）無(wú)合同要求時(shí)，一般不低于責(zé)任期。

d）執(zhí)行法律、法規(guī)中有關(guān)港口作業(yè)服務(wù)及其載體記錄保存要求的相關(guān)規(guī)定。

4.7記錄的處置

記錄如超過(guò)保存期限或其它特殊情況需要銷(xiāo)毀時(shí)，由保管部門(mén)填寫(xiě)《文件銷(xiāo)毀申

請(qǐng)單》交辦公室，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，由授權(quán)人執(zhí)行銷(xiāo)毀。

4.8辦公室負(fù)責(zé)每半年檢查一次各部門(mén)記錄的使用、管理等情況，有問(wèn)題進(jìn)行記錄。

4.9安質(zhì)部按《安全臺(tái)賬、記錄管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定對(duì)安全記錄的使用、管理等進(jìn)

行監(jiān)督檢查，有問(wèn)題進(jìn)行記錄。

4.10電子形式的記錄也要按上述規(guī)定進(jìn)行管理。

5相關(guān)文件

5.1《文件控制程序》

5.2《記錄管理規(guī)定》

5.3《單證流轉(zhuǎn)、保管規(guī)定》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.2.2-2014

記錄控制程序

5.4《安全臺(tái)賬和記錄管理規(guī)定》

6形成記錄

6.1《記錄清單》

6.2《發(fā)文記錄紙》

6.3《文件更改申請(qǐng)單》

6.4《文件銷(xiāo)毀申請(qǐng)單》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.2.2-2014

內(nèi)部審核程序

1目的

為評(píng)價(jià)質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求，體系運(yùn)行是否持

續(xù)有效，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，使兩整合管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。

2范圍

適用于公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的部門(mén)、港內(nèi)貨物短途裝卸、堆

存作業(yè)服務(wù)過(guò)程及相關(guān)作業(yè)場(chǎng)所。

3職責(zé)

3.1辦公室是內(nèi)部審核的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核的實(shí)施，編制年度內(nèi)審方案，

組織內(nèi)審后續(xù)活動(dòng)的跟蹤。

3.2管理者代表全面負(fù)責(zé)兩整合管理體系內(nèi)部審核工作，負(fù)責(zé)審批內(nèi)審方案、內(nèi)審計(jì)

劃、內(nèi)審報(bào)告，任命內(nèi)審組成員。

3.3內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、組織內(nèi)審的實(shí)施、編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。

3.4各部門(mén)按要求接受內(nèi)部審核。

4工作程序

4.1內(nèi)部審核策劃及準(zhǔn)備

4.1.1年度內(nèi)審方案策劃

根據(jù)擬審核活動(dòng)區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，由辦公室負(fù)責(zé)策劃全

年審核方案，編制“年度內(nèi)審方案”，確定審核范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審

核，公司經(jīng)理批準(zhǔn)。每年至少進(jìn)行一次內(nèi)審，且與上次內(nèi)審間隔不超過(guò)12個(gè)月，內(nèi)

審要求覆蓋公司兩整合管理體系的所有要求和部門(mén)及相關(guān)作業(yè)場(chǎng)所。另外，出現(xiàn)以下

情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核：

a）組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化。

b）法律、法規(guī)及其它外部要求的變更。

c）出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故，或顧客對(duì)某一作業(yè)服務(wù)連續(xù)投拆。

d）在接受第二、第三方審核之前。

e）其他。

4.1.2年度內(nèi)審方案內(nèi)容

a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則、頻次和方法。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.2.2-2014

內(nèi)部審核程序

b）受審核部門(mén)和審核時(shí)間等。

4.1.3審核的方式

a）集中式審核：根據(jù)本公司的工作情況確定在一個(gè)月內(nèi)對(duì)質(zhì)量、職業(yè)健康安全管

理體系所涉及的部門(mén)和要求進(jìn)行完整的審核。

b）滾動(dòng)式審核：根據(jù)需要，可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核，但全年

的內(nèi)審必須覆蓋全部要求。

4.1.4管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審員。內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過(guò)內(nèi)審知識(shí)培訓(xùn)且取得資格方

能擔(dān)任。

4.1.5內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃

內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，為確保審核的客觀性和公正性，內(nèi)審

員應(yīng)承擔(dān)與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的審核任務(wù)，內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃交管理者代表審核，

公司經(jīng)理批準(zhǔn)。主要內(nèi)容如下：

a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則、方法。

b）審核組成員。

c）首、末次會(huì)議時(shí)間。

d）內(nèi)審日程安排（審核時(shí)間、受審部門(mén)及審核要點(diǎn)、審核組分工等）。

e）其他。

4.1.6內(nèi)審組長(zhǎng)組織內(nèi)審員按審核計(jì)劃分工編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》，明確審核項(xiàng)目和要

點(diǎn)（查什么），明確審核步驟和方法（怎么查）等，檢查表的編制要確保審核目標(biāo)明

確、審核內(nèi)容周密、完整、保持審核節(jié)奏和連續(xù)性、減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。

4.1.7內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時(shí)間通知受審部門(mén)，若對(duì)方對(duì)內(nèi)審時(shí)間有異議，

應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

4.2審核的實(shí)施

4.2.1首次會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核前召開(kāi)首次會(huì)議，內(nèi)審組全體成員和受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參

加，會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，與會(huì)人員簽到，首次會(huì)議時(shí)間不超過(guò)半小時(shí)，首次會(huì)議的

主要內(nèi)容包括：

a）介紹審核的目的、范圍、準(zhǔn)則及內(nèi)審組成員分工。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.2.2-2014

內(nèi)部審核程序

b）簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方式方法和程序。

c）宣讀內(nèi)審計(jì)劃，澄清內(nèi)審計(jì)劃中的不明確內(nèi)容。

辦公室負(fù)責(zé)保存首次會(huì)議記錄。

4.2.2現(xiàn)場(chǎng)審核

4.2.2.1現(xiàn)場(chǎng)審核原則：

a）以客觀事實(shí)為依據(jù)的原則，不含個(gè)人猜想、推理成分。

b）標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則，凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，都不能判為合格或不

合格。

c）依次遞進(jìn)審核的原則，包括實(shí)際有沒(méi)有、做沒(méi)做、做得怎么樣三個(gè)方面依次遞進(jìn)。

d）獨(dú)立公正的原則。

4.2.2.2收集客觀證據(jù)

內(nèi)審員根據(jù)《內(nèi)審檢查表》有目的、有重點(diǎn)地收集客觀證據(jù)：

a）觀察到的客觀事實(shí)。

b）與被審核部門(mén)人員的談話。

c）查閱文件和記錄，抽樣要有代表性。

內(nèi)審員對(duì)收集的客觀事實(shí)進(jìn)行分析，形成審核證據(jù)并記錄。

4.2.2.3形成審核發(fā)現(xiàn)

內(nèi)審員對(duì)所記錄的審核證據(jù)進(jìn)行整理、分析，對(duì)照審核準(zhǔn)則形成審核發(fā)現(xiàn)，并記

錄在審核記錄上。

4.2.2.4編制不合格報(bào)告

內(nèi)審員對(duì)所記錄的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總后，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的審核發(fā)現(xiàn)編制《內(nèi)

審不符合報(bào)告》，由內(nèi)審組長(zhǎng)審查，并應(yīng)經(jīng)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽字確認(rèn)。

4.2.2.5末次會(huì)議

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后召開(kāi)末次會(huì)議，末次會(huì)議參加人員與首次會(huì)議相同，由內(nèi)審組長(zhǎng)

主持，與會(huì)人員簽到，末次會(huì)議時(shí)間一般不超過(guò)1小時(shí)，末次會(huì)議的主要內(nèi)容：

a）重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則。

b）審核綜述：質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系評(píng)價(jià)，包括運(yùn)行較好的過(guò)程（或部門(mén)）

或存在的薄弱環(huán)節(jié)。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.2.2-2014

內(nèi)部審核程序

c）宣讀不合格報(bào)告。

d）提出糾正/糾正措施要求。

e）公司領(lǐng)導(dǎo)講話。

辦公室負(fù)責(zé)保存末次會(huì)議記錄。

4.3內(nèi)審報(bào)告

4.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部審核報(bào)告》，交管理者代表審核，公

司經(jīng)理批準(zhǔn)，內(nèi)審報(bào)告主要內(nèi)容：

a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則。

b）內(nèi)審的時(shí)間、內(nèi)審組成員。

c）審核綜述（對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況的評(píng)價(jià)）。

d）不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度。

e）改進(jìn)的建議。

f）審核結(jié)論：對(duì)本公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系符合性和運(yùn)行的有效性進(jìn)行

評(píng)價(jià)的結(jié)論。

4.3.2內(nèi)審報(bào)告發(fā)放到公司經(jīng)理、管理者代表及受審核部門(mén)。

4.4審核后續(xù)活動(dòng)

4.4.1不合格項(xiàng)的責(zé)任部門(mén)按審核組要求對(duì)不合格事實(shí)進(jìn)行原因分析，制定措施計(jì)

劃，經(jīng)管理者代表審核后按計(jì)劃實(shí)施。

4.4.2內(nèi)審員對(duì)措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，具體執(zhí)行《糾正措施控制程序》、《預(yù)防

措施控制程序》，措施無(wú)效的，應(yīng)再次提出整改要求。

4.5辦公室將本次內(nèi)審結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)并作為管理評(píng)審的輸入

材料之一。

5相關(guān)文件

5.1《糾正措施控制程序》

5.2《預(yù)防措施控制程序》

6形成的記錄

6.1《年度內(nèi)審方案》

6.2《內(nèi)部?jī)?nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.2.2-2014

內(nèi)部審核程序

6.3《內(nèi)審檢查表》

6.4《內(nèi)審不符合報(bào)告》

6.5《內(nèi)審報(bào)告》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.3-2014

不合格品、事件調(diào)查、不符合控制程序

1目的

確保不合格品及不合格服務(wù)得到識(shí)別和控制，防止非預(yù)期使用和交付，對(duì)發(fā)現(xiàn)的

職業(yè)健康安全事件進(jìn)行調(diào)查、分析原因，制定糾正和預(yù)防措施，以降低職業(yè)健康安全

風(fēng)險(xiǎn)，避免或減少類(lèi)似事件或不符合的發(fā)生，滿足顧客和相關(guān)方的要求。

2范圍

適用于本公司對(duì)采購(gòu)不合格品、作業(yè)過(guò)程中造成的或運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量事故及偏離職

業(yè)健康安全要求的不合格、事件的識(shí)別、處理及控制。

3職責(zé)

3.1安質(zhì)部是不合格品、事件調(diào)查、不符合控制的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)服務(wù)質(zhì)量、貨運(yùn)

質(zhì)量不合格、職業(yè)健康安全事件進(jìn)行調(diào)查、處置。

3.2生產(chǎn)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)裝卸、堆存作業(yè)中的不規(guī)范操作進(jìn)行控制。

3.3貨運(yùn)部負(fù)責(zé)貨運(yùn)事故的處置，并與顧客協(xié)商解決。

3.4公司經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)重大質(zhì)量、安全事故進(jìn)行處置。

3.5機(jī)電設(shè)備部負(fù)責(zé)采購(gòu)不合格的處置。

3.6各作業(yè)部門(mén)實(shí)施不合格品、事件調(diào)查，對(duì)不符合的進(jìn)行整改。

4工作程序

4.1不合格的分類(lèi)

4.1.1不合格品：港口貨物裝卸、堆存服務(wù)中出現(xiàn)的貨運(yùn)質(zhì)量事故；不合格服務(wù)；生

產(chǎn)作業(yè)的不規(guī)范操作；采購(gòu)物資的不合格；

4.1.2不符合：偏離工作標(biāo)準(zhǔn)、安全操作規(guī)程、法規(guī)和管理體系績(jī)效的狀態(tài)。

4.2不合格的評(píng)審、處置

4.2.1貨運(yùn)質(zhì)量事故的評(píng)審、處置

a）生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、貨運(yùn)部、安質(zhì)部等有關(guān)部門(mén)按《商務(wù)管理》、《安全生產(chǎn)事故報(bào)告

制度》中“貨運(yùn)質(zhì)量事故”的相關(guān)規(guī)定對(duì)貨運(yùn)質(zhì)量事故進(jìn)行上報(bào)、處置。

b）安質(zhì)部按照《營(yíng)口港貨運(yùn)質(zhì)量管理辦法》、《安全、質(zhì)量經(jīng)濟(jì)處罰（獎(jiǎng)勵(lì)）分劈

辦法》（營(yíng)港發(fā)[2007]74號(hào)）等規(guī)定對(duì)貨運(yùn)質(zhì)量事故進(jìn)行處置。

4.2.2不合格服務(wù)的評(píng)審、處置

a）對(duì)于交付后顧客反映的問(wèn)題，由貨運(yùn)部組織生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、各作業(yè)部門(mén)協(xié)助顧客

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.3-2014

不合格品、事件調(diào)查、不符合控制程序

進(jìn)行處理協(xié)商解決。

b）安質(zhì)部按照《營(yíng)口港貨運(yùn)質(zhì)量管理辦法》對(duì)裝卸、堆存作業(yè)中的不規(guī)范操作進(jìn)

行處置并記錄。

安質(zhì)部對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格服務(wù)依據(jù)集團(tuán)公司《服務(wù)質(zhì)量管理辦法》進(jìn)行處置，并形

成“安全質(zhì)量信息通報(bào):

4.2.3裝卸、堆存作業(yè)中的不規(guī)范操作的評(píng)審、處置

a）生產(chǎn)業(yè)務(wù)部作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的一般不合格（如貨損貨差），通知客戶(hù)進(jìn)行協(xié)商，不

能立即整改的上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)與客戶(hù)協(xié)商解決，對(duì)責(zé)任部門(mén)按《營(yíng)口港貨運(yùn)質(zhì)量管理辦

法》進(jìn)行處理。

b）相關(guān)崗位反饋的錯(cuò)誤的計(jì)費(fèi)信息，由生產(chǎn)業(yè)務(wù)部及時(shí)更正。

c）生產(chǎn)業(yè)務(wù)部在檢查中對(duì)服務(wù)當(dāng)中的一般不合格，要通知當(dāng)事人向用戶(hù)道歉，達(dá)

到用戶(hù)滿意；對(duì)服務(wù)當(dāng)中的嚴(yán)重不合格，向當(dāng)事人賠禮道歉，并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)

采取糾正預(yù)防措施。

4.2.4交付后不合格的處置

對(duì)生產(chǎn)作業(yè)服務(wù)交付后，顧客發(fā)現(xiàn)的不合格（如貨損貨差），由安質(zhì)部組織生產(chǎn)業(yè)

務(wù)部等相關(guān)部門(mén)協(xié)助進(jìn)行調(diào)查、處理，與顧客協(xié)商解決，并執(zhí)行《營(yíng)口港貨運(yùn)質(zhì)量管

理辦法》規(guī)定。

4.2.5采購(gòu)不合格的評(píng)審、處置

負(fù)責(zé)物資驗(yàn)收的各部門(mén)對(duì)采購(gòu)的不合格品進(jìn)行識(shí)別，機(jī)電設(shè)備部負(fù)責(zé)和股份實(shí)業(yè)

公司聯(lián)系進(jìn)行退、換貨處理，如讓步接收需得到主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，防止不合格品的非

預(yù)期使用。

4.3不合格品相關(guān)記錄

安質(zhì)部、生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、機(jī)電設(shè)備部等相關(guān)部門(mén)保存不合格的相關(guān)記錄。

4.4事件調(diào)查、不符合的控制

4.4.1事件調(diào)查、處理

當(dāng)發(fā)生事件時(shí)，發(fā)生部門(mén)按照《安全生產(chǎn)事故報(bào)告制度》的事故分類(lèi)、事故報(bào)告、

等規(guī)定向安質(zhì)部和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)，安質(zhì)部按照《安全生產(chǎn)事故報(bào)告制度》中“事故調(diào)

查處理”、《職工傷亡事故調(diào)查處理制度》、《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度》、《安全、質(zhì)量經(jīng)濟(jì)處

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.3-2014

不合格品、事件調(diào)查、不符合控制程序

罰（獎(jiǎng)勵(lì)）分劈辦法》、《安全質(zhì)量事故經(jīng)濟(jì)、行政責(zé)任追究規(guī)定》等規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處

理。

4.4.2不符合控制

職業(yè)健康安全管理中出現(xiàn)下述不符合，需采取糾正、預(yù)防措施：

a）超出或違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

b）來(lái)自公司外部的投訴事件發(fā)生。

c）發(fā)生的安全事件、事故、人身傷害、健康損壞等。

d）內(nèi)審、管評(píng)中發(fā)現(xiàn)的不符合。

e）監(jiān)視與測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的不符合等。

4.5不符合的報(bào)告和整改

a）安質(zhì)部日常檢查和各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合，能立即整改的，通知責(zé)任部門(mén)

或責(zé)任人立即整改；如不能及時(shí)整改的，安質(zhì)部下發(fā)“隱患整改通知單”限期整改，

并跟蹤驗(yàn)證，執(zhí)行《事故隱患治理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；

b）職業(yè)健康安全管理目標(biāo)、管理方案未能達(dá)到預(yù)期要求，安質(zhì)部上報(bào)主管副總，

主管副總組織相關(guān)部門(mén)分析原因、采取措施，安質(zhì)部負(fù)責(zé)跟蹤檢查；

c）來(lái)自上級(jí)安全生產(chǎn)的主管部門(mén)等相關(guān)方的抱怨和整改要求，主管副總組織相關(guān)

部門(mén)分析原因，提出整改措施，報(bào)公司經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施；

d）重、特大事故發(fā)生后，按《安全生產(chǎn)事故報(bào)告制度》及時(shí)上報(bào)，并按《應(yīng)急準(zhǔn)

備與響應(yīng)控制程序》要求開(kāi)展救援工作、防止事故擴(kuò)大。根據(jù)法規(guī)和其他規(guī)定向地方

相關(guān)部門(mén)報(bào)告。公司協(xié)助上級(jí)主管部門(mén)開(kāi)展對(duì)事故的調(diào)查工作。執(zhí)行《安全質(zhì)量事故

經(jīng)濟(jì)、行政責(zé)任追究制度》的相關(guān)規(guī)定。

4.6糾正措施和預(yù)防措施

a）各部門(mén)對(duì)事故事件不符合要分析原因，采取糾正和預(yù)防措施時(shí)，要同問(wèn)題的嚴(yán)

重程度相適應(yīng)；

b）各部門(mén)采取的糾正和預(yù)防措施，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有必要更改程序時(shí)，要及時(shí)修訂并保持

記錄，執(zhí)行《文件控制程序》的相關(guān)規(guī)定。

執(zhí)行《糾正措施控制程序》、《預(yù)防措施控制程序》的相關(guān)規(guī)定。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.3-2014

不合格品、事件調(diào)查、不符合控制程序

5相關(guān)文件

5.1《營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)貨運(yùn)質(zhì)量管理辦法》

5.2《營(yíng)口港務(wù)集團(tuán)服務(wù)質(zhì)量管理辦法》

5.3《安全生產(chǎn)事故報(bào)告制度》

5.4《事故隱患治理規(guī)定》

5.5《職工傷亡事故調(diào)查處理制度》

5.6《安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度》

5.7《安全質(zhì)量事故經(jīng)濟(jì)、行政責(zé)任追究制度》

5.8《安全、質(zhì)量經(jīng)濟(jì)處罰（獎(jiǎng)勵(lì)）分劈辦法》

5.9《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

5.10《糾正措施控制程序》

5.11《預(yù)防措施控制程序》

6形成的記錄

6.1《隱患整改通知單》

6.2《安全質(zhì)量信息通報(bào)》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.5.2-2014

糾正措施控制程序

1目的

及時(shí)開(kāi)展糾正措施，堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)、促進(jìn)兩整合管理體系不斷完善和公司港口裝

卸、堆存作業(yè)服務(wù)及其載體質(zhì)量、安全不斷提高，防止不合格/不符合的再發(fā)生。

2范圍

適用于質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中糾正措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證。

3職責(zé)

3.1安質(zhì)部是糾正措施的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)提出采取糾正措施要求，并對(duì)所采取的糾正

措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)按要求對(duì)不合格原因進(jìn)行分析、制定糾正措施并實(shí)施。

3.3主管副經(jīng)理負(fù)責(zé)糾正措施的審批。

4工作程序

4.1對(duì)于連續(xù)發(fā)生的一般不合格/不符合和嚴(yán)重不合格/不符合應(yīng)采取糾正措施，以消

除不合格/不符合原因，防止不合格/不符合再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到的不合格/

不符合的影響程度相適應(yīng)，并權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)、利益、成本。

4.2識(shí)別不合格

對(duì)質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系過(guò)程輸出的信息進(jìn)行識(shí)別：

a）出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故時(shí)。

b）重復(fù)出現(xiàn)一般不合格品、事件、不符合項(xiàng)。

c）顧客及其他相關(guān)方投訴，包括政府部門(mén)、主管部門(mén)提出整改要求。

d）供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格。

e）其它不符合管理方針、管理目標(biāo)或管理體系文件要求的情況。

f）公司在進(jìn)行職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)活動(dòng)中或安全大檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的實(shí)際發(fā)生的

嚴(yán)重不合格。

g）各部門(mén)在進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析后認(rèn)為有必要時(shí)。

4.3原因分析、措施制定、實(shí)施與驗(yàn)證

4.3.1對(duì)情況a）、b）、f）,安質(zhì)部對(duì)檢查的隱患或不合格向責(zé)任部門(mén)下發(fā)《隱患整改

通知單》，由責(zé)任部門(mén)分析原因、制定相應(yīng)糾正措施交主管副經(jīng)理審批后方可實(shí)施，

安質(zhì)部對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.5.2-2014

糾正措施控制程序

4.3.2對(duì)情況c)、e),由生產(chǎn)業(yè)務(wù)部確定責(zé)任部門(mén)，由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行原因分析，制定

糾正措施并實(shí)施，交主管副經(jīng)理審批后實(shí)施，生產(chǎn)業(yè)務(wù)部跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。

4.3.3對(duì)情況d)由機(jī)電設(shè)備部與股份實(shí)業(yè)公司聯(lián)系，提出整改要求。

4.3.4出現(xiàn)情況g),相關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施處理單》。屬生產(chǎn)作業(yè)服務(wù)方面的

由安質(zhì)部通知相關(guān)部門(mén)分析原因，采取相應(yīng)措施。如果是外包方的質(zhì)量問(wèn)題，由發(fā)現(xiàn)

部門(mén)報(bào)告安質(zhì)部，安質(zhì)部通知外包方采取糾正措施。

4.3.5每項(xiàng)糾正措施完成后，監(jiān)督部門(mén)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)實(shí)施效果的有效性進(jìn)行評(píng)審,

評(píng)審其能否防止類(lèi)似不合格繼續(xù)發(fā)生。

4.4對(duì)于糾正措施中識(shí)別出新的或變化的危險(xiǎn)源，或需采取新的或變化的控制措施

時(shí)，安質(zhì)部應(yīng)在糾正措施實(shí)施前組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)新風(fēng)險(xiǎn)可接受時(shí)方

可實(shí)施糾正措施。

4.5對(duì)于富有成效的改進(jìn)做出永久性更改，對(duì)于效果不明確的必須采取進(jìn)一步的分析

與改進(jìn)，不僅要解決不合格，而且要防止類(lèi)似不合格的再次發(fā)生。糾正措施的相關(guān)記

錄作為下次管理評(píng)審的輸入之一。

4.6安質(zhì)部等糾正措施的提出部門(mén)負(fù)責(zé)保存糾正措施的相關(guān)記錄。

5相關(guān)文件

5.1《不合格品、事件調(diào)查、不符合控制程序》

5.2《文件控制程序》

6形成的記錄

6.1《隱患整改通知單》

6.2《糾正/預(yù)防措施處理單》

6.3《信息通報(bào)》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.5.3-2014

預(yù)防措施控制程序

1目的

有效開(kāi)展預(yù)防措施以防止質(zhì)量、職業(yè)健康安全管理體系失效、偏差和公司港口裝

卸、堆存作業(yè)服務(wù)及其載體出現(xiàn)質(zhì)量、安全問(wèn)題。

2范圍

適用于質(zhì)量、職業(yè)健康管理體系運(yùn)行中預(yù)防措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證。

3職責(zé)

3.1安質(zhì)部是預(yù)防的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)提出預(yù)防措施要求，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)按要求制定預(yù)防措施并實(shí)施。

3.3主管副經(jīng)理負(fù)責(zé)預(yù)防措施的審批。

4工作程序

4.1針對(duì)潛在不合格的原因采取適當(dāng)措施，以防止不合格/不符合發(fā)生，所采取的預(yù)

防措施應(yīng)與潛在問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)。在評(píng)價(jià)需采取預(yù)防措施時(shí)要權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)、利益、

成本。

4.2識(shí)別潛在不合格/不符合

對(duì)裝卸、堆存作業(yè)服務(wù)及其載體而言，如何識(shí)別潛在不合格/不符合，以防止不

合格/不符合的發(fā)生尤為重要。因?yàn)橛行┎缓细?不符合一旦發(fā)生是不可補(bǔ)救的。因此

在嚴(yán)格控制作業(yè)服務(wù)及其載體提供過(guò)程堅(jiān)持以“預(yù)防為主

a）在作業(yè)設(shè)施、貨物裝卸、堆存服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的潛在不合格/不符合。

b）在顧客及相關(guān)方反饋信息中發(fā)現(xiàn)的潛在不合格/不符合。

c）對(duì)機(jī)械設(shè)備運(yùn)行狀況統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的潛在不合格/不符合。

d）在職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量中、安全檢查中發(fā)現(xiàn)的潛在不合格/不符合等。

e）在以往的內(nèi)審、管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的潛在不合格。

f）各部門(mén)在日常工作中發(fā)現(xiàn)的潛在不合格等。

g）其他不合格/不符合現(xiàn)象。

4.3發(fā)現(xiàn)有潛在不合格事實(shí)時(shí)，根據(jù)潛在問(wèn)題影響程度確定輕、重、緩、急，由安質(zhì)

部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)研究討論原因，同時(shí)對(duì)預(yù)防措施的可行性、必要性進(jìn)行研究評(píng)價(jià),

呈報(bào)主管副經(jīng)理審批。

4.4安質(zhì)部填寫(xiě)《糾正/預(yù)防措施處理單》，提出預(yù)防措施要求，確定責(zé)任部門(mén)。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-8.5.3-2014

預(yù)防措施控制程序

4.5有關(guān)責(zé)任部門(mén)接到《糾正/預(yù)防措施處理單》后，針對(duì)潛在不合格/不符合事實(shí)進(jìn)

行原因分析、制定相應(yīng)措施并加以實(shí)施，安質(zhì)部跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果，對(duì)有效性進(jìn)行評(píng)

審，并在《糾正/預(yù)防措施處理單》上簽字確認(rèn)。

4.6對(duì)于預(yù)防措施中識(shí)別出新的或變化的危險(xiǎn)源，或需采取新的或變化的控制措施

時(shí)，安質(zhì)部應(yīng)在預(yù)防措施實(shí)施前組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)新風(fēng)險(xiǎn)可接受時(shí)方

可實(shí)施預(yù)防措施。

4.7對(duì)于富有成效的改進(jìn)做出永久性更改，對(duì)于效果不明確的必須采取進(jìn)一步的分析

與改進(jìn)，不僅要解決不合格，而且要防止類(lèi)似不合格的發(fā)生。預(yù)防措施的相關(guān)記錄作

為下次管理評(píng)審的輸入之一。

4.8安質(zhì)部等預(yù)防措施的提出部門(mén)負(fù)責(zé)保存預(yù)防措施的相關(guān)記錄。

5相關(guān)文件

5.1《不合格品、事件調(diào)查、不符合控制程序》

5.2《文件控制程序》

6形成的記錄

6.1《隱患整改通知單》

6.2《糾正/預(yù)防措施處理單》

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-5.4.3-2014

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定程序

1目的

為了正確地對(duì)公司所有過(guò)程、活動(dòng)、服務(wù)中的危險(xiǎn)源進(jìn)行充分的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),

實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于公司港口貨物裝卸、堆存作業(yè)及相關(guān)的管理活動(dòng)過(guò)程中的危險(xiǎn)源辨

識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定管理。

3職責(zé)

3.1安質(zhì)部是危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)危

險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定工作，并負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)

行登記、匯總及變更等管理。

3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)各自職能活動(dòng)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定及變更。

3.3管理者代表負(fù)責(zé)公司危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，審批危險(xiǎn)源辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的結(jié)果。

4工作程序

4.1危險(xiǎn)源辯識(shí)

4.1.1危險(xiǎn)源辯識(shí)的范圍

a）正常的作業(yè)活動(dòng)（本公司的正常生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)）：如日常的裝卸作業(yè)、堆存作

業(yè)、倒運(yùn)作業(yè)、維修作業(yè)等；非正常的作業(yè)活動(dòng)（偶然的、緊急的情況）：如臨時(shí)工

藝更改、非計(jì)劃的維修、公用設(shè)施損壞等。

b）所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員，包括本公司員工的活動(dòng)，也包括外包方、貨主、船

方和訪問(wèn)者等的活動(dòng)。

c）人的行為（性格、習(xí)慣、態(tài)度等）、能力（知覺(jué)、注意力等）和其他人為因素

（如人的身體變化）。

d）由本公司或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施（碼頭、庫(kù)區(qū)、堆場(chǎng)等）、設(shè)備

（固定機(jī)械、流動(dòng)機(jī)械、工屬具等）、裝卸、堆存的貨物或外界（外包方等）提供的

運(yùn)輸車(chē)輛等。

e）工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)本公司控制下的人員的健康產(chǎn)生不利影響的危

險(xiǎn)源。

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-5.4.3-2014

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定程序

f）在工作場(chǎng)所附近，由本公司控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。

e）本公司的活動(dòng)、流程的變更、運(yùn)輸貨種的變更、或計(jì)劃的變更。

h）管理體系的變更包括臨時(shí)變更，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響。

i）任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的使用法律法規(guī)義務(wù)。

j）對(duì)作業(yè)區(qū)域、辦公區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)

計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。

4.1.2危險(xiǎn)源辯識(shí)的步驟和方法

4.1.2.1各部門(mén)以本部門(mén)的業(yè)務(wù)流程為主線，劃分作業(yè)類(lèi)別，然后對(duì)每種作業(yè)類(lèi)別再

化分為若干種作業(yè)活動(dòng)。

如：本公司的作業(yè)活動(dòng)類(lèi)別可以劃分為：

—裝卸作業(yè)

a）裝船作業(yè)。

b）卸船作業(yè)。

c）下艙作業(yè)。

d）清理作業(yè)等。

-堆存作業(yè)

a）倒運(yùn)作業(yè)。

b）歸垛作業(yè)等。

4.1.2.2收集作業(yè)活動(dòng)的信息

a）任務(wù)：所執(zhí)行任務(wù)的期限和時(shí)間、人員、該任務(wù)實(shí)施的頻率等。

b）設(shè)備：可能用到的機(jī)械設(shè)備和工屬具等。

c）物料：用到或遇到的貨種的物理形態(tài)（煙氣、粉塵等）和化學(xué)性質(zhì)；可能要搬

運(yùn)的貨種的尺寸、重量；物料移動(dòng)的距離和高度等。

d）能力：工作人員的能力和已接受的培訓(xùn)等。

e）程序：作業(yè)流程和操作規(guī)程等。

f）事件：發(fā)生過(guò)的與該作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的事件和經(jīng)歷等。

4.1.2.3危險(xiǎn)源的辯識(shí)方法

4.1.2.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法主要包括以下幾種，安質(zhì)部組織各部門(mén)可根據(jù)本部門(mén)活

盤(pán)錦港集團(tuán)有限公司第一分公司PJYGS/CX-5.4.3-2014

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施確定程序

動(dòng)特點(diǎn)和安全管理經(jīng)驗(yàn)選擇其中一種或幾種：

a）詢(xún)問(wèn)、交談：由安質(zhì)部組織人員與崗位工作經(jīng)驗(yàn)豐富的人員交流，了解崗位的

安全隱患，辨識(shí)危險(xiǎn)源。

b）現(xiàn)場(chǎng)觀察：由安質(zhì)部組織熟悉掌握業(yè)務(wù)、安全管理經(jīng)驗(yàn)并熟悉相關(guān)法律法規(guī)、

標(biāo)準(zhǔn)的人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)自查，辨識(shí)危險(xiǎn)源。

c）查閱有關(guān)記錄：查閱公司的事件、職業(yè)病等的記錄，從中發(fā)現(xiàn)存在的危險(xiǎn)源。

d）獲取外部信息：